浦 银 安盛 中 短 债债 券 型 证 券投 资 基 金
2 0 1 8 年 第 4 季 度 报告
2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 ： 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 年 1 月 2 1 日浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 9 年 1 月 1 7 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
§ 2 基 金 产 品 概 况
基 金 简 称 浦 银 中 短 债
基 金 主 代 码 0 0 6 4 3 6
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 4 7 5 , 3 1 9 , 4 6 2 . 7 5 份
投 资 目 标
本 基 金 重 点 投 资 中 短 期 债 券 ， 在 严 格 控 制 投 资 风
险 的 前 提 下 ， 力 争 长 期 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的
投 资 回 报 。
投 资 策 略
本 基 金 一 方 面 按 照 自 上 而 下 的 方 法 对 基 金 的 资
产 配 置 、 久 期 管 理 、 类 属 配 置 进 行 动 态 管 理 ， 寻
找 各 类 资 产 的 潜 在 良 好 投 资 机 会 ， 一 方 面 在 个 券
选 择 上 采 用 自 下 而 上 的 方 法 ， 通 过 流 动 性 考 察 和
信 用 分 析 策 略 进 行 筛 选 。 整 体 投 资 通 过 对 风 险 的
严 格 控 制 ， 运 用 多 种 积 极 的 资 产 管 理 增 值 策 略 ，
实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 。
业 绩 比 较 基 准
中 债 总 财 富 （ 1 - 3 年 ） 指 数 收 益 率 * 8 0 % + 一 年 期
定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) * 2 0 % 。
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 收 益 水 平 低 于
股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 高 于 货 币 市 场 基 金 。
基 金 管 理 人 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 浦 银 中 短 债 A 浦 银 中 短 债 C
下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 0 0 6 4 3 6 0 0 6 4 3 7
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 3 0 7 , 3 3 1 , 9 4 4 . 6 7 份 1 6 7 , 9 8 7 , 5 1 8 . 0 8 份浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 财 务 指标
单 位 ： 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 － 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ）
浦 银 中 短 债 A 浦 银 中 短 债 C
1 ． 本 期 已 实 现 收 益 1 , 8 5 9 , 1 3 1 . 9 4 9 5 4 , 1 5 8 . 6 5
2 ． 本 期 利 润 2 , 2 6 5 , 4 9 1 . 5 3 1 , 1 7 6 , 2 0 8 . 3 7
3 ． 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0 . 0 0 7 4 0 . 0 0 7 0
4 ． 期 末 基 金 资 产 净 值 3 0 9 , 5 9 7 , 4 3 6 . 2 0 1 6 9 , 1 6 3 , 7 2 6 . 4 5
5 ． 期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 0 0 7 4 1 . 0 0 7 0
注 ： 1 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字 。
2 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余 额 。
3 、 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
4 、 本 基 金 《 基 金 合 同 》 生 效 日 为 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 ， 至 报 告 期 末 ， 未 满 一 季 度 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
浦 银 中 短 债 A
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个
月
0 . 7 4 % 0 . 0 3 % 0 . 9 9 % 0 . 0 3 % - 0 . 2 5 % 0 . 0 0 %
浦 银 中 短 债 C
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个
月
0 . 7 0 % 0 . 0 3 % 0 . 9 9 % 0 . 0 3 % - 0 . 2 9 % 0 . 0 0 %浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比 较浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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注 ： 1 、 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 ， 基 金 合 同 生 效 日 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 运 作 时
间 未 满 1 年 。
2 、 根 据 基 金 合 同 规 定 ： 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 本 基 金 建 仓 期 为 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 至 2 0 1 9 年 4 月 2 4 日 。 截 止 本 报 告 期
末 ， 本 基 金 建 仓 期 尚 未 结 束 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 经 理 （或基 金经 理小组 ）简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业
年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
钟 明
公 司 旗
下 浦 银
安 盛 优
2 0 1 8 年 1 0
月 2 5 日
- 1 3
钟 明 女 士 ， 复 旦 大 学 M B A 。
2 0 0 5 年 至 2 0 1 7 年 就 职 于 兴
全 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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化 收 益
债 券 型
证 券 投
资 基 金 、
浦 银 安
盛 幸 福
回 报 定
期 开 放
债 券 型
证 券 投
资 基 金 、
浦 银 安
盛 盛 勤
纯 债 债
券 型 证
券 投 资
基 金 、 浦
银 安 盛
货 币 市
场 证 券
投 资 基
金 、 浦 银
安 盛 日
日 鑫 货
币 市 场
基 金 、 浦
银 安 盛
中 短 债
债 券 型
证 券 投
资 基 金
以 及 浦
浦 银 安
盛 普 瑞
纯 债 债
券 型 证
券 投 资
基 金 基
金 经 理 。
从 事 基 金 会 计 岗 位 、 债 券 交
易 员 岗 位 、 基 金 经 理 助 理 岗
位 和 基 金 经 理 岗 位 。 2 0 1 7 年
5 月 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 担 任 固 定 收 益 投
资 部 副 总 监 之 职 。 2 0 1 7 年
1 1 月 起 ， 担 任 公 司 旗 下 浦 银
安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 浦 银 安 盛 幸 福 回
报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 浦 银 安 盛 盛 勤 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 浦 银
安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基
金 以 及 浦 银 安 盛 日 日 鑫 货
币 市 场 基 金 基 金 经 理 。 2 0 1 8
年 1 0 月 起 担 任 浦 银 安 盛 中
短 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的 基 金 经 理 。 2 0 1 8 年 1 2 月
起 担 任 浦 银 安 盛 普 瑞 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金 经 理 。
注 ： 1 、 本 基 金 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 公 司 决 定 的 聘 任 日 期 。
2 、 证 券 从 业 年 限 的 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 相 关 法 律 法 规 、 证 监 会 规 定 和
基 金 合 同 的 约 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 未 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
4 . 3 公平 交 易 专项说 明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
本 基 金 管 理 人 根 据 《 公 平 交 易 管 理 规 定 》 ， 建 立 并 健 全 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系 ， 保 证 公
平 对 待 旗 下 的 每 一 个 基 金 组 合 。
在 具 体 执 行 中 ， 在 投 资 决 策 流 程 上 ， 构 建 统 一 的 研 究 平 台 ， 为 所 有 投 资 组 合 公 平 的 提 供 研 究
支 持 。 同 时 ， 在 投 资 决 策 过 程 中 ， 严 格 遵 守 公 司 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度 ， 保 证 公 募
基 金 及 专 户 业 务 的 独 立 投 资 决 策 机 制 ； 在 交 易 执 行 环 节 上 ， 详 细 规 定 了 面 对 多 个 投 资 组 合 的 投 资
指 令 的 交 易 执 行 的 流 程 和 规 定 ， 以 保 证 投 资 执 行 交 易 过 程 的 公 平 性 ； 从 事 后 监 控 角 度 上 ， 一 方 面
是 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析 ， 对 不 同 时 间 窗 口 （ 同 日 ， 3 日 ， 5 日 和 1 0 日 ） 发 生 的 不 同 组 合
对 同 一 股 票 的 同 向 交 易 及 反 向 交 易 进 行 价 差 分 析 ， 并 进 行 统 计 显 著 性 的 检 验 ， 以 确 定 交 易 价 差 对
相 关 基 金 的 业 绩 差 异 的 贡 献 度 ； 同 时 对 旗 下 投 资 组 合 及 其 各 投 资 类 别 的 收 益 率 差 异 的 分 析 ； 另 一
方 面 是 公 司 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 检 查 ， 并 对 发 现 的 问 题 进
行 及 时 的 报 告 。
本 报 告 期 内 ， 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 ， 公 平 对 待 旗 下 各 投 资 组 合 ， 未 发 现 任 何
违 反 公 平 交 易 的 行 为 。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
本 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 违 反 法 律 、 法 规 、 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 颁 布 的 相 关 规 范 性
文 件 中 认 定 的 异 常 交 易 行 为 。 报 告 期 内 未 发 生 旗 下 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向
交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 形 。
4 . 4 报告 期 内 基金投 资策 略和运 作分析
四 季 度 制 造 业 P M I 由 9 月 5 0 . 8 % 下 滑 到 1 2 月 4 9 . 4 % ， 达 到 2 0 1 6 年 以 来 新 低 ， 其 中 新 订 单 指 数
滑 落 到 4 9 . 7 ， 较 三 季 度 末 下 滑 2 . 3 % 。 国 内 经 济 政 策 维 稳 意 图 有 所 增 强 ， 1 2 月 中 央 经 济 工 作 会 议
再 次 强 调 “ 稳 中 求 进 ” 总 基 调 和 政 策 要 “ 逆 周 期 调 节 ” ， 实 施 积 极 的 财 政 政 策 和 稳 健 的 货 币 政 策 。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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央 行 在 1 0 月 进 行 年 内 第 四 次 降 准 ， 在 1 2 月 创 设 T M L F 并 下 调 操 作 利 率 1 5 B P ， 显 示 出 货 币 政 策 继
续 维 持 市 场 流 动 性 合 理 充 裕 。 美 股 三 大 股 指 在 四 季 度 大 幅 调 整 ， 道 指 下 跌 1 1 . 8 3 % ， 标 普 5 0 0 下 跌
1 3 . 9 7 % ， 纳 斯 达 克 综 合 指 数 下 跌 1 7 . 5 4 % ， 加 重 市 场 对 美 国 经 济 增 长 的 担 忧 ， 美 联 储 释 放 鸽 派 声 音 ，
使 得 十 年 美 债 收 益 率 下 降 到 2 . 6 9 % ， 较 三 季 度 末 下 行 3 6 B P ， 从 而 使 得 中 美 利 差 修 复 到 历 史 中 位 数
水 平 。 资 金 面 方 面 ， 由 于 跨 年 、 缴 税 等 季 节 性 因 素 ， 四 季 度 市 场 资 金 利 率 有 所 调 整 ， 四 季 度 银 行
间 R 0 0 1 中 枢 2 . 3 8 % ， 较 三 季 度 上 行 4 B P ， R 0 0 7 中 枢 2 . 8 3 % ， 较 三 季 度 上 行 1 6 B P 。 基 于 上 述 判 断 ，
本 基 金 在 报 告 期 内 维 持 适 度 杠 杆 率 ， 并 增 持 了 2 Y 左 右 信 用 资 产 ， 提 升 组 合 久 期 和 信 用 资 质 。 报 告
期 内 坚 持 谨 慎 投 资 原 则 、 严 控 信 用 风 险 ， 增 加 高 流 动 性 资 产 占 比 ， 在 保 证 季 底 流 动 性 安 全 基 础 上 ，
获 取 收 益 率 下 行 带 来 的 利 差 ， 提 高 组 合 整 体 收 益 回 报 。
4 . 5 报告 期 内 基金的 业绩 表现
截 至 本 报 告 期 末 浦 银 中 短 债 A 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 0 7 4 元 ， 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为
0 . 7 4 % ； 截 至 本 报 告 期 末 浦 银 中 短 债 C 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 0 7 0 元 ， 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率
为 0 . 7 0 % ； 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 0 . 9 9 % 。
4 . 6 报告 期 内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
1 、 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 的 情 形 。
2 、 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 。
§ 5 投 资 组 合 报 告
5 . 1 报告 期 末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 4 4 2 , 2 0 3 , 6 5 0 . 0 5 7 1 . 7 4
其 中 ： 债 券 4 2 0 , 2 2 5 , 6 5 0 . 0 5 6 8 . 1 7
资 产 支 持 证 券 2 1 , 9 7 8 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 7
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 6 9 , 8 3 6 , 1 9 4 . 7 5 1 1 . 3 3
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 9 6 , 4 2 9 , 8 4 0 . 9 4 1 5 . 6 4
8 其 他 资 产 7 , 9 5 1 , 8 8 9 . 9 9 1 . 2 9
9 合 计 6 1 6 , 4 2 1 , 5 7 5 . 7 3 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告 期 末 按行业 分类 的股票 投资组 合
5 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
注 ： 本 期 末 本 基 金 未 持 有 境 内 股 票 。
5 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的港 股通 投 资股 票投资 组合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 港 股 通 股 票 。
5 . 3 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
5 . 4 报告 期 末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 9 2 , 0 1 9 , 7 5 0 . 0 5 4 0 . 1 1
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1 4 1 , 4 4 4 , 7 5 0 . 0 5 2 9 . 5 4
4 企 业 债 券 1 1 5 , 6 4 9 , 5 0 0 . 0 0 2 4 . 1 6
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 6 1 , 3 3 9 , 0 0 0 . 0 0 1 2 . 8 1
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 5 1 , 2 1 7 , 4 0 0 . 0 0 1 0 . 7 0
9 其 他 - -
1 0 合 计 4 2 0 , 2 2 5 , 6 5 0 . 0 5 8 7 . 7 7
5 . 5 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 7 0 2 0 6 1 7 国 开 0 6 5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 9 7 5 , 0 0 0 . 0 0 1 0 . 6 5
2 0 1 8 0 0 7 国 开 1 8 0 1 5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 3 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 . 5 1
3 1 4 3 0 7 0 1 7 鲁 高 0 1 3 5 0 , 0 0 0 3 5 , 2 2 7 , 5 0 0 . 0 0 7 . 3 6
4 1 0 1 8 0 0 8 0 5 1 8 苏 国 信 3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 3 3 3 , 0 0 0 . 0 0 6 . 3 4浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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M T N 0 0 3
5 1 8 2 0 0 6 1
1 8 渤 海 银 行
0 2
3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 1 8 9 , 0 0 0 . 0 0 6 . 3 1
5 . 6 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
序 号 证 券 代 码 证 券 名 称 数 量 （ 份 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 1 5 6 2 9 0 宁 远 0 7 A 3 2 2 0 , 0 0 0 2 1 , 9 7 8 , 0 0 0 . 0 0 4 . 5 9
5 . 7 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
5 . 8 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
5 . 9 报告 期 末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
5 . 9 . 1 本期 国债 期货投 资政 策
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 9 . 2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 9 . 3 本期 国债 期货投 资评 价
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 1 0 投资 组合 报告附 注
5 . 1 0 . 1
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一
年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 . 1 0 . 2
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 ， 故 不 存 在 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选
股 票 库 的 情 形 。
5 . 1 0 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 6 , 2 5 9 . 0 1
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7 , 9 3 5 , 6 3 0 . 9 8
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 , 9 5 1 , 8 8 9 . 9 9
5 . 1 0 . 4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
5 . 1 0 . 5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 股 票 。
§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
项 目 浦 银 中 短 债 A 浦 银 中 短 债 C
基 金 合 同 生 效 日 （ 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 ）
基 金 份 额 总 额
3 0 7 , 3 3 1 , 9 4 4 . 6 7 1 6 7 , 9 8 7 , 5 1 8 . 0 8
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 - -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总
申 购 份 额
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减 : 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基
金 总 赎 回 份 额
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基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆
分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - " 填 列 ）
- -
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3 0 7 , 3 3 1 , 9 4 4 . 6 7 1 6 7 , 9 8 7 , 5 1 8 . 0 8
注 ： 本 基 金 《 基 金 合 同 》 生 效 日 为 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 ， 至 报 告 期 末 ， 未 满 一 季 度 。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7 . 1 基金 管 理 人持有 本基 金份额 变动情 况
注 ： 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
7 . 2 基金 管 理 人运用 固有 资金投 资本基 金交 易明细
注 ： 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
§ 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8 . 1 报告 期 内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0 % 的情 况
注 ： 本 基 金 报 告 期 内 无 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 况 。
§ 9 备 查 文 件 目 录
9 . 1 备查 文 件 目录
1 、 中 国 证 监 会 批 准 基 金 募 集 的 文 件
2 、 浦 银 安 盛 中 短 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同
3 、 浦 银 安 盛 中 短 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
4 、 浦 银 安 盛 中 短 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
5 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 、 公 司 章 程
6 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照
7 、 本 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告
8 、 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件
9 . 2 存放 地 点
上 海 市 淮 海 中 路 3 8 1 号 中 环 广 场 3 8 楼 基 金 管 理 人 办 公 场 所浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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9 . 3 查阅 方 式
投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . p y - a x a . c o m ） 查 阅 ， 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 办 公
场 所 免 费 查 阅 。
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 基 金 管 理 人 。
客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 2 8 - 9 9 9 或 0 2 1 - 3 3 0 7 9 9 9 9 。
浦银 安盛 基金管 理有 限公司
2 01 9 年 1 月 2 1 日
