民 生 加 银 鑫元 纯 债 债 券型 证 券 投 资基 金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
报告 送 出日期：2019 年 1 月21 日 民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 1 月 18 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银鑫 元纯 债债 券
基金主 代码 003656
交易代 码 003656
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 21 日
报告 期 末基 金份 额总 额 100,027,699.50 份
投资目 标
本基金 在综 合考 虑基 金资 产收益 性、 安 全性、 流
动性和 严格 控制 风险 的基 础上， 通过 积极 主动 的
投资管 理， 力争 实现 超过 业绩比 较基 准的 投资 收
益。
投资策 略
本基金 奉行 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 相 结合
的主动 式投 资管 理理 念， 采用价 值分 析方 法， 在
分析和 判断 财政 、 货 币、 利率、 通货 膨胀 等宏 观
经济运 行指 标的 基础 上， 自上而 下确 定和 动态 调
整大类 资产 比例 和债 券的 组合目 标久 期、 期限 结
构配置 及类 属配 置 ； 同 时 ， 采 用 “ 自下 而上 ” 的
投资理 念， 在研 究分 析信 用风险 、流 动性 风险 、
供求关 系 、 收 益率 水平 、 税 收水平 等因 素基 础上 ，
自下而 上的 精选 个券 ， 把 握固定 收益 类金 融工 具
投资机 会。
业绩比 较基 准 中国债 券综 合指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中
低风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 民生加 银鑫 元 A 民生加 银鑫 元 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003656 003657
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 100,000,099.50 份 27,600.00 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 10 月 1 日 － 2018 年 12 月31 日 ）
民生加 银鑫 元A 民生加 银鑫 元C
1． 本 期已 实现 收益 1,038,935.30 182.22
2．本 期利 润 4,062,146.71 970.81
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0322 0.0350
4．期 末基 金资 产净 值 107,551,799.68 29,691.99
5．期 末基 金份 额净 值 1.0755 1.0758
注： ① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加 银鑫 元 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.48% 0.10% 1.99% 0.05% 1.49% 0.05%
民生加 银鑫 元 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.35% 0.10% 1.99% 0.05% 1.36% 0.05%
注：业 绩比 较基 准= 中国 债 券综合 指数 收益 率
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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注：本 基金 合同 于2017 年6 月21 日生 效， 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至
建仓期 结束 及本 报告 期末 ，本基 金各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 及招 募说 明书有 关投 资比 例的
约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李慧鹏 已离任
2017 年 6
月21 日
2018 年 10 月
17 日
8 年
首都经济贸易大学产业经
济学硕 士，8 年证 券从 业 经
历。 曾在 联合 资信 评估 有 限
公司担 任高 级分 析师， 在 银
华基金管理有限公司担任
研究员， 泰达 宏利 基金 管 理
有限公司担任基金经理的
职务 。 2015 年 6 月 加入 民 生民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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加银基 金管 理有 限公 司， 曾
任固定 收益 部总 监助 理、 基
金经理 。自 2015 年 7 月至
2018 年 10 月 担任 民生 加 银
平稳添利定期开放债券型
证券投 资基 金、 民 生加 银 平
稳增利定期开放债券型证
券投资 基金 基金 经理；2016
年 10 月至 2018 年 10 月担
任民生加银鑫享债券型证
券投资基金基金经理；自
2017 年3 月至2018 年10 月
担任民生加银鑫益债券型
证券投 资基 金基 金经 理； 自
2017 年4 月至2018 年10 月
担任民生加银汇鑫一年定
期开放债券型证券投资基
金基金 经理 ； 自 2017 年 6
月至2018 年10 月 担任 民 生
加银鑫元纯债债券型证券
投资基 金基 金经 理 ； 自2017
年 7 月至 2018 年 2 月担任
民生加银鑫华债券型证券
投资基 金、 民 生加 银鑫 智 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 民
生加银鑫兴 纯 债 债 券 型 证
券投资 基金、 民生 加银 鑫 成
纯债债券型证券投资基金
基金经 理； 自 2017 年 8 月
至 2018 年 3 月担 任民 生 加
银鑫信债券型证券投资基
金基金 经理 ； 自 2016 年 1
月至 2017 年 8 月 担任 民 生
加银新收益债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ； 自 2016
年 6 月至 2017 年 8 月担任
民生加银鑫瑞债券型证券
投资基 金基 金经 理 ； 自2016
年 4 月至 2017 年 9 月担任
民生加 银家 盈理 财7 天债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；
自2016 年9 月至2017 年11
月担任民生加银鑫安纯债
债券型证券投资基金基金
经理。 自 2016 年 12 月至民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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2018 年3 月担 任民 生加 银 岁
岁增利定期开放债券型证
券投资基金基金经理；自
2016 年 7 月至 2018 年 6 月
担任民生加银鑫盈债券型
证券投 资基 金基 金经 理。
吕军涛
本 基 金
基 金 经
理、 固 定
收 益 部
总 监 助
理
2017 年 8
月4 日
- 18 年
对外经济贸易大学本科毕
业，18 年 证券 从业 经历 。 自
2000 年 7 月至 2002 年 4 月
在北京恒城经济发展总公
司投资部担任投资研究员
职务； 自2002 年5 月至2003
年6 月在 财富 网络 科技 有 限
公司担 任证 券分 析员 职务 ；
自2003 年7 月至2011 年10
月在嘉实基金管理公司担
任股票 交易 员、 组 合控 制 员
职务； 自2011 年9 月至2013
年4 月在 泰康 资产 管理 有 限
责任公 司担 任固 收交 易、 权
益交易 业务 主管 职务。2013
年5 月加 入民 生加 银基 金 管
理有限 公司， 曾担 任交 易 部
副总监 职务， 现任 固定 收 益
部总监 助理 、 基金 经理 。 自
2016 年 10 月 至今 担任 民 生
加银现金宝货币市场基金
基金经 理； 自 2016 年11 月
至今担任民生加银鑫安纯
债债券型证券投资基金基
金经理 ；自 2017 年 8 月至
今担任民生加银鑫元纯债
债券型证券投资基金基金
经理； 自2017 年7 月至2018
年6 月担 任民 生加 银鑫 利 纯
债债券型证券投资基金基
金经理 。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管 理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年第4 季 度， 全球 主 要的经 济体 陆续 出现 经济 运行拐 点， 自 2016 年初 以 来首次 发生 较
明显的 宏观 经济 减速 。经 过了过 去十 年的 持续 实体 加杠杆 之后 ，各 经济 主体 的杠杆 提升 空间 都比
较有限 。 无 论是 北美 还是 欧洲、 亚太 地区， 各主 要 经济体 的制 造 业 PMI 、 服 务 业 PMI 、 进 出口 数据
在4 季 度均 出现 环比 走弱 。虽然 中美 贸易 战 在4 季 度没有 加码 ，但 是前 期贸 易摩擦 的负 向影 响开
始显现 ，我 国出 口受 到了 主要经 济体 减速 的影 响， 美国加 征关 税对 我国 出口 已经带 来负 向影 响。
国内的 制造 业和 服务 业 PMI 、工 业企 业利 润等 重要 的 经济数 据均 出现 了较 明显 的恶化 趋势 。 民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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尽管美 联储 在 12 月 份再 次 加息， 但我 国的 货币 政策 保持了 一定 的独 立性 ， 央 行并没 有跟 随上
调货币 市场 的指 导利 率， 反而推 出了 系列 的创 新工 具如 TMLF 、 信 用风险 缓释 凭证等 并引 导市 场 利
率水平 进一 步走 低。 央行 的货币 供应 在整 个 第4 季 度保持 了松 紧适 度， 并没 有出现 大水 漫灌 的情
况，同 时推 出多 项措 施， 加强梳 理货 币政 策的 传导 机制和 逆经 济周 期调 节的 力度， 实现 金融 对实
体经济 支持 力度 进一 步增 强，提 升金 融服 务实 体经 济能力 。
2018 年4 季度 ， 债 券市 场 的收益 率整 体明 显下 行 ， 中长期 利率 债下 行幅 度较 大，10 年 国开 债
和国债 分别 下 行58BP 和38BP 。 虽然 信用 债受 到不 断 发生的 信用 违约 事件 的负 面拖累 ，但 在央 行
宽信用 诸多 措施 的推 动下 ，中低 信用 资质 的信 用债 收益率 在 4 季度 也出 现了 明显的 下行 ，整 体下
行幅度 与利 率债 相当 ，AA 和AA+ 的产 业债 和城 投债 的信用 利差 仍然 维持 在近 两年的 高位 。
民生加 银鑫 元纯 债基 金， 在 4 季 度仍 然保 持了 相对 稳定的 净值 规模 和大 类资 产的配 置比 例，
组合的 久期 水平 较高 ，杠 杆保持 偏低 水平 ，受 配置 债券的 收益 率大 幅下 行的 带动， 本基 金 在 4 季
度实现 了稳 健的 投资 收益 ，同时 较好 控制 了流 动性 风险。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 民生 加银 鑫元 A 基金 份额 净值 为 1.0755 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
3.48% ；截 至本 报告 期末 民 生加银 鑫 元 C 基 金份 额净 值为 1.0758 元 ，本 报告 期 基金份 额净 值增 长
率为3.35% ；同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 1.99% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
101,480,000.00 94.16
其中： 债券
101,480,000.00 94.16
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - - 民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,975,837.13 2.76
8 其他资 产
3,320,661.18 3.08
9 合计
107,776,498.31
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的 股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 101,480,000.00 94.33
其中： 政策 性金 融债 101,480,000.00 94.33
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 101,480,000.00 94.33
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170303 17 进出 03 900,000 91,476,000.00 85.03
2 180301 18 进出 01 100,000 10,004,000.00 9.30
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
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5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,320,661.18
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,320,661.18
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银鑫 元 A 民生加 银鑫 元 C
报告期 期初 基金 份额 总额 100,000,099.50 27,900.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 93,702,679.91 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 93,702,679.91 300.00
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 100,000,099.50 27,600.00
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 无基 金管 理人持 有本 基金 份额 的情 况。 民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投 资者决策的 其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20181001~20181231 99,999,500.00 0.00 0.00 99,999,500.00 99.97%
2 20181130~20181224 0.00 93,702,679.91 93,702,679.91 0.00 0.00%
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
1、大 额赎 回风 险
本基金 如果 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总份 额 的20%， 则面 临大 额赎 回的 情 况，
可能导 致：
（1）基金在短时间内无法 变现足够的资产予以应对 ，可能会产生基金仓位调 整困难，导致流动性风险 ；如
果持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总额 的 20% 的单 一投 资者 大额 赎回 引 发巨额 赎回 ， 基金 管理 人 可能
根据 《基 金合 同 》 的 约定 决定部 分延 期赎 回 ， 如 果 连续2 个开 放日 以上 （ 含 本数 ） 发 生巨 额赎 回 ， 基 金管理
人可能 根据 《基 金合 同》 的约定 暂停 接受 基金 的赎 回申请 ，对 剩余 投资 者的 赎回办 理造 成影 响；
（2）基金管理 人被迫抛售 证券以应付基金赎回的现 金需要，则可能使基金资 产净值受到不利影响，影 响基
金的投 资运 作和 收益 水平 ；
（3） 因基 金净 值精 度计 算 问题， 或因 赎回 费收 入归 基金资 产， 导致 基金 净值 出现较 大波 动；
（4） 基金 资产 规模 过小 ， 可能导 致部 分投 资受 限而 不能实 现基 金合 同约 定的 投资目 的及 投资 策略 ；
（5）大额赎回导致基金资 产规模过小，不能满足存 续的条件，基金将根据基 金合同的约定面临合同终 止清
算、转 型等 风险 。
2、大 额申 购风 险
若投资 者大 额申 购， 基金 所 投资 的标 的资 产未 及时 准备， 导致 净值 涨幅 可能 会因此 降低 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1. 2018 年10 月 18 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司基金 经理 变更 公告 民生加银鑫元纯债债券 2018 年第 4 季度报告
第 14 页 共 14 页
2. 2018 年10 月 26 日 民生加 银鑫 元纯 债债 券型 证券投 资基 金2018 年第3 季度报 告
3. 2018 年11 月 12 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
4. 2018 年11 月 27 日 关于实 施存 量非 居民 金融 账户涉 税信 息尽 职调 查的 公告
5. 2018 年12 月6 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司 关于 提请 非自 然人 客户 及时登 记受 益所 有
人信息 的公 告
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银鑫 元纯 债 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》；
9.1.3 《民 生加 银鑫 元纯 债 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
9.1.4 《民 生加 银鑫 元纯 债 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2019 年 1 月 21 日
