民 生 加 银 家盈 理 财 月 度债 券 型 证 券投 资 基
金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 1 月21 日
民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银家 盈理 财月 度
基金主 代码 000089
交易代 码 000089
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年4 月25 日
报告 期 末基 金份 额总 额 33,678,058,516.29 份
投资目 标
在综合考虑 基金资 产收益 性、安全 性和流动 性的基 础上，通 过
积极主 动的 投资 管理 ， 力 争 实现超 过业 绩比 较基 准的 投资收 益。
投资策 略
本基金的投 资将以 保证资 产的安全 性和流动 性为基 本原则， 在
对国内外宏 观经济 走势、 财政政策 、货币政 策变动 等因素充 分
评估的基础 上，判 断金融 市场利率 的走势， 择优筛 选并优化 配
置投资范围 内的各 种金融 工具，进 行积极的 投资组 合管理， 将
组合的 平均 剩余 期限 控制 在合理 的水 平， 提高 基金 的收益 。
业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率
风险收 益特征
本基金为短 期理财 债券型 基金，属 于证券投 资基金 中的较低 风
险品种，其 预期收 益和预 期风险水 平低于混 合型基 金、股票 型
基金和 普通 债券 型基 金， 高于货 币市 场基 金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称
民生加 银家 盈理 财
月度A
民 生 加 银 家 盈 理 财
月度 B
民 生 加 银 家 盈 理 财
月度 E
下属分 级基 金的 交易 代码 000089 000090 000715
报告期末下属分级基金的份额
总额
6,512,974,402.76
份
15,588,557,781.40
份
11,576,526,332.13
份 民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 10 月1 日 － 2018 年 12 月31 日 ）
民生加 银家 盈理 财
月度A
民生加 银家 盈理 财月 度
B
民生加 银家 盈理 财月
度E
1. 本期已 实现 收益 64,389,303.66 148,108,666.97 102,968,538.22
2．本 期利 润 64,389,303.66 148,108,666.97 102,968,538.22
3．期 末基 金资 产净 值 6,512,974,402.76 15,588,557,781.40 11,576,526,332.13
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ；
②本期 利润 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ，由 于本 基金 采用 摊余成 本法 核算 ，因
此，公 允价 值变 动收 益为 零，本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加银家盈理财月度 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过 去 三 个
月
0.8751% 0.0009% 0.3403% 0.0000% 0.5348% 0.0009%
注：业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率
民生加银家盈理财月度 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过 去 三 个
月
0.9364% 0.0009% 0.3403% 0.0000% 0.5961% 0.0009%
注：业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率
民生加银家盈理财月度 E
阶段 净值收 益率 净值收 益率 标 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ① －③ ②－④ 民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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① 准差② 准收益 率③ 益率标 准差 ④
过 去 三 个
月
0.8753% 0.0009% 0.3403% 0.0000% 0.5350% 0.0009%
注：业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 于2013 年04 月25 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至
建仓期 结束 及本 报告 期末 ，本基 金各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 及招 募说 明书有 关投 资比 例的
约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李文君
本基金 基
金经理
2016 年4 月
27 日
- 11 年
中国人 民大 学金 融学 硕士， 11
年证券 从业 经历 。 自 2007 年
至 2011 年 在东 方基 金管 理 有
限公司 交易 部担 任交 易员 职民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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务， 自2011 年 5 月至2013 年
8 月在方 正富 邦基 金管 理有 限
公司交 易部 担任 交易 员职 务，
自2013 年8 月至2014 年3 月
在方正 富邦 基金 管理 有限 公
司投资 部担 任基 金经 理助 理
一职， 自 2014 年3 月至 2016
年 1 月 在方 正富 邦基 金管 理
有限公 司担 任基 金经 理一 职。
2016 年 1 月加 入民 生加 银 基
金管理 有限 公司， 现任 基金 经
理。 自2016 年4 月 至今 担 任
民生加 银现 金增 利货 币市 场
基金、 民 生加 银家 盈理 财月 度
债券型 证券 投资 基金 基金 经
理； 2016 年 11 月 至今 担 任
民生加 银家 盈理 财 7 天债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；
2016 年12 月 至今 担任 民生 加
银腾元 宝货 币市 场基 金基 金
经理；2017 年2 月 至今 担 任
民生加 银鑫 升纯 债债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ； 自2017
年 9 月 至今 担任 民生 加银 家
盈季度 定期 宝理 财债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ； 自2018
年 3 月 至今 担任 民生 加银 家
盈半年 定期 宝理 财债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 。 自2016民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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年 4 月至 2018 年 8 月担 任 民
生加银 和鑫 债券 型证 券投 资
基金基 金经 理， 自 2018 年8
月至 2018 年 9 月担 任民 生 加
银和鑫 定期 开放 债券 型发 起
式证券 投 资 基金 （ 由民 生加 银
和鑫债 券型 证券 投资 基金 转
型而来 ）基 金经 理； 自 2017
年 8 月至 2018 年 2 月担 任 民
生加银 鑫丰 债券 型证 券投 资
基金基 金经 理；2017 年7 月
至 2018 年4 月 担任 民生 加 银
鑫顺债 券型 证券 投资 基金 基
金经理 ；2016 年7 月至2018
年 6 月 担任 民生 加银 鑫盈 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理；
2017 年8 月至2018 年7 月担
任民生 加银 鑫弘 债券 型证 券
投资基 金基 金经 理； 自 2017
年 9 月至 2018 年 7 月担 任 民
生加银 鑫泰 纯债 债券 型证 券
投资基 金基 金经 理； 自 2016
年6 月至2018 年10 月 担任 民
生加银 现金 添利 货币 市场 基
金基金 经理。
注： ① 上述 任职 日期、 离任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场 交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年四 季度， 国内 经济 基本面 保持 平稳 发展 ， 经 济增长 保持 韧性 ， 但 仍存 在一些 深层 次 问
题和突 出矛 盾， 国际 政治 经济环 境更 加错 综复 杂， 未来国 内经 济基 本面 依然 面临严 峻挑 战。 出口
方面， 韩 国12 月份 出口 同 比-1.2% ， 显著 低于 预期 ， 外部需 求出 现萎 缩迹 象， 国内 PMI 新 订单 指
数连续 下行 ，未 来出 口下 行压力 较大 ；投 资方 面， 房企放 缓拿 地节 奏， 加快 新开工 节奏 ，地 产投民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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资依然 维持 高位 ；在 减税 和政府 性基 金收 入放 缓的 带动下 ，未 来财 政收 入增 长受限 ，基 建扩 张力
度有待 专项 地方 债发 力； 制造业 投资 增速 依然 较强 ，整体 而言 ，投 资增 速取 决于地 产投 资下 行 速
度及基 建托 底节 奏 ； 消 费 方面整 体平 稳 。 通 胀方 面 ，CPI 受 猪价 影响 较大 ，PPI 受原 油价 格下 行及
内需疲 软的 影响 ，未 来仍 有持续 下行 压力 。四 季度 货币政 策继 续稳 健中 性， 保证了 货币 市场 流动
性合理 充裕 ， 央 行创 设定 向中期 借贷 便利 （TMLF ） ， 价格及 期限 均优 于 1 年期MLF ， 同时 对中 小金
融机构 新增 再贷 款和 再贴 现额度 ，金 融对 实体 经济 的支持 力度 进一 步增 强。
整体看 ，本 季度 隔夜 回购 利率均 值 2.39% ，较 上一 季度上 升 4BP ；7 天 回购 利 率均 值 2.84% ，
较上一 季度 上 升16BP ；3 个月股 份制 同业 存单 的利 率均 值3.15% ， 较上 一季 度上 升 23BP ；6 个月
股份制 同业 存单 的利 率均 值3.35% ， 较上 一季 度下 降2BP ； 9 个 月股 份制 同业 存单 的利率 均 值3.50% ，
较上一 季度 下 降8BP ；1 年 股份制 同业 存单 的利 率均 值3.54% ， 较上 一季 度下 降13BP ；1 年国 开 的
利率均 值2.89% ， 较 上一 季度下 降 26BP ；1 年AAA 短融的 利率 均 值 3.64% ， 较上一 季度 下 降 15BP ；
1 年 AA+ 短 融的 利率 均值3.86% ， 较 上一 季度 下降19BP ；1 年AA 短融 的利 率均 值 4.19% ， 较上 一季
度下 降35BP ；
本报告 期内 ，本 基金 秉承 稳健投 资原 则， 减持 部分 低久期 资产 ，增 配部 分长 久期资 产， 适度
拉长组 合整 体久 期， 同时 维持组 合整 体持 仓 较 高评 级， 在 严控 信用 风险 的同 时保证 组合 的流 动性 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期民 生加 银家 盈理 财月 度 A 的 基金 份额 净值 收益率 为 0.8751% ， 本报 告期民 生加 银家
盈理财 月 度B 的 基金 份额 净值收 益率 为 0.9364% ， 本报告 期民 生加 银家 盈理 财月 度 E 的 基金 份额
净值收 益率 为0.8753% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.3403% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。 民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 20,567,971,414.64 55.88
其中： 债券 20,436,971,414.64 55.53
资产支 持证 券
131,000,000.00
0.36
2 买入返 售金 融资 产
1,068,626,362.93
2.90
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
- -
3
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
15,060,384,446.09 40.92
4 其他资 产 107,173,384.86 0.29
5 合计 36,804,155,608.52 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 17.50
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 3,097,220,634.14 9.20
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例
的简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：本 基金 基金 合同 中未 对债券 正回 购的 资金 余额 超占基 金资 产净 值的 比例 进行限 制。 根据 《基
金管理 公司 进入 银行 间同 业市场 管理 规定 》第 八条 规定“ 进入 全国 银行 间同 业市场 进行 债券 回购
的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ” ， 本 报告 期内， 本基 金未发 生上 述比 例超 过 40% 的情 况 。
民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 144
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 147
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 112
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
注： 本基 金合 同约 定： “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 150 天 ” ， 本 报
告期内 本基 金未 发生 投资 组合平 均剩 余期 限超 过 150 天的 情况 。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 0.89
9.20
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 3.08 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 36.95 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 7.71 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 60.34 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 108.96 9.20
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
注：本 报告 期内 本基 金未 发生投 资组 合平 均剩 余存 续期超 过 240 天 的情 况。 民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,762,641,644.59 5.23
其中： 政策 性金 融债 1,762,641,644.59 5.23
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,581,182,790.04 4.69
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 17,093,146,980.01 50.75
8 其他 - -
9 合计 20,436,971,414.64 60.68
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111815625
18 民生 银行
CD625
10,000,000 993,820,776.14 2.95
2 111809367
18 浦发 银行
CD367
10,000,000 978,706,526.39 2.91
3 111809224
18 浦发 银行
CD224
10,000,000 978,464,954.82 2.91
4 111815645
18 民生 银行
CD645
8,000,000 793,777,375.61 2.36
5 180209 18 国开 09 7,100,000 711,691,225.06 2.11
6 111809357
18 浦发 银行
CD357
6,000,000 587,530,324.42 1.74
7 111871540
18 武汉 农商
行CD056
5,000,000 496,765,512.59 1.48
8 111810611
18 兴业 银行
CD611
5,000,000 496,296,057.87 1.47
9 111809344
18 浦发 银行
CD344
5,000,000 490,077,621.75 1.46
10 111804069
18 中国 银行
CD069
5,000,000 490,022,610.28 1.46
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5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1147%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0212%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0870%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
注：本 报告 期内 本基 金未 发生负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
注：本 报告 期内 本基 金未 发生正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的 情况 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 156081 18 建花 3A 1,000,000.00 100,000,000.00 0.30
2 156289 宁远 07A2 310,000.00 31,000,000.00 0.09
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 估值 采用 “ 摊余 成 本法” ， 即 估值 对象 以买 入 成本列 示 ， 按 票面 利率 或 协议利 率并 考虑
其买入 时的 溢价 与折 价， 在剩余 存续 期内 平均 摊销 ，每日 计提 损益 。本 基金 不采用 市场 利率 和上
市交易 的债 券和 票据 的市 价计算 基金 资产 净值 。
为了避 免采 用“ 摊余 成本 法”计 算的 基金 资产 净值 与按市 场利 率和 交易 市价 计算的 基金 资产
净值发 生重 大偏 离， 从而 对基金 份额 持有 人的 利益 产生稀 释和 不公 平的 结果 ，基金 管理 人于 每一
估值日 ， 采 用估 值技 术， 对基金 持有 的估 值对 象进 行重新 评估 ， 即 “影 子定 价” 。 当 “摊 余成 本法 ”
计算的 基金 资产 净值 与“ 影子定 价” 确定 的基 金资 产净值 产生 重大 偏离 时， 基金管 理人 应与 基金
托管人 协商 一致 后， 参考 成交价 、市 场利 率等 信息 对投资 组合 进行 价值 重估 ，使基 金资 产净 值更民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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能公允 地反 映基 金资 产价 值。
如有确 凿证 据表 明按 上述 规定不 能客 观反 映基 金资 产公允 价值 的， 基金 管理 人可根 据具 体情
况，在 与基 金托 管人 商议 后，按 最能 反映 基金 资产 公允价 值的 方法 估值 。
5.9.2
本基金投资的 前十名证券 的发行主体本 期没有出现 被监管部门 立 案调查，或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 106,778,799.87
4 应收申 购款 394,584.99
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 107,173,384.86
5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
民生加 银家 盈理 财
月度 A
民生加 银家 盈理 财
月度 B
民生加 银家 盈理 财
月度E
报告期 期初 基金 份额 总额 9,023,877,004.49 15,996,535,546.39 12,733,268,774.20
报告期 期间 基金 总申 购份 额 817,617,281.40 147,350,679.24 7,072,017,661.66
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 3,328,519,883.13 555,328,444.23 8,228,760,103.73
报告期 期末 基金 份额 总额 6,512,974,402.76 15,588,557,781.40 11,576,526,332.13
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额 （份） 交易金 额 （元） 适用费 率
1 红利再 投 - 153,111.19 153,111.19 0.00%
合计
153,111.19 153,111.19
注： 红利 再投 “交 易份 额” 、 “ 交易 金额 ”为 本报 告期累 计数 。 民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过 20% 的单 一投 资者的 情况 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1. 2018 年10 月 12 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加为 上海 万得 基金 销售 有限公 司并 开
通基金 转换 业务 、同 时参 加费率 优惠 活动 的公 告
2. 2018 年10 月 26 日 民生加 银家 盈理 财月 度债 券型证 券投 资基 金2018 年第3 季 度报 告
3. 2018 年11 月 12 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
4. 2018 年11 月 27 日 关于实 施存 量非 居民 金融 账户涉 税信 息尽 职调 查的 公告
5. 2018 年12 月6 日
民 生加 银基 金 管 理有 限公司 关于 提请 非自 然人 客户及 时登 记受益
所有人 信息 的公 告
6. 2018 年12 月8 日
民生加 银家 盈理 财月 度债 券型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书
(2018 年第2 号)及 摘要
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ；
9.1.3 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
9.1.4 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
9.1.5 法律 意见 书； 民生加银家盈理财月度 2018 年第 4 季度报告
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9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2019 年 1 月 21 日
