汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 1 月21 日
添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 民生 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称
添富民 安增 益定 开混 合
基金主 代码
005329
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2018 年2 月13 日
报告期 末基 金份 额总 额
496,918,839.08 份
投资目 标
本基金 在科 学严 格管 理风 险的前 提下 ，力 争获 得长 期稳定 的投 资 收 益 。
投资策 略 本基金 采取 稳健 的投 资策 略， 通过 债券 等固 定收 益 类资产 的投 资获 取平
稳收益 ， 并适 度参 与股 票 等权益 类资 产的 投资 增强 回报 ， 在 灵活 配置 各
类资产 以及 严格 的风 险管 理基础 上， 力争 实现 基金 资产的 持续 稳定 增
值。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率*20%+ 中债综 合财 富指 数收 益率*80%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金 ， 高 于债 券
型基金 及货 币市 场基 金， 属于中 等收 益/ 风险 特征 的 基金。
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国民 生银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
添富民 安增 益定 开混 合 A
添富民 安增 益定 开混 合 C
添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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下属分 级基 金的 交易 代码
005329
005330
报告期 末下 属分 级基 金的
份额总 额
365,667,014.42 份
131,251,824.66 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年10 月 1 日 - 2018 年
12 月 31 日)
报告期(2018 年10 月 1 日 - 2018 年
12 月 31 日)
添富民 安增 益定 开混 合A 添富民 安增 益定 开混 合 C
1.本期 已实 现收 益
992,677.37 220,670.70
2.本期 利润
5,841,826.98 1,956,223.80
3.加权 平均 基金 份
额本期 利润
0.0160 0.0149
4.期末 基金 资产 净
值
375,270,681.18 134,225,969.36
5.期末 基金 份额 净
值
1.0263 1.0227
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
添富民 安增 益定 开混 合 A
阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 1.58%
0.06%
-0.42%
0.32%
2.00%
-0.26%
添富民 安增 益定 开混 合 C
阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 1.48%
0.06%
-0.42%
0.32%
1.90%
-0.26%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较 添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2018 年 2 月 13 日）起 6 个月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
赵鹏飞
汇添富 多策
略定开 混
2018 年3 月19 日 - 10 年
国籍： 中国 。
曾任职 于日 信添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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合、汇 添富
高端制 造股
票基金 、汇
添富民 丰回
报混合 基
金、汇 添富
弘安混 合基
金、汇 添富
睿丰混 合基
金、添 富民
安增益 定开
混合基 金、
添富智 能制
造股票 基金
的基金 经
理。
证券、 光大 证
券和太 平洋 资
产，担 任高 级
投资经 理等 岗
位。2015 年 8
月加入 汇添 富
基金 。2016 年
6 月 3 日至 今
任汇添 富多 策
略定开 混合 基
金的基 金经
理，2017 年 3
月 20 日至 今
任汇添 富高 端
制造股 票基 金
的基金 经理 ，
2017 年9 月27
日至今 任汇 添
富民丰 回报 基
金的基 金经
理，2017 年 9
月 29 日至 今
任汇添 富弘 安
混合基 金的 基
金经理 ，2017
年9 月29 日至
今任汇 添富 睿
丰混合 基金 的
基金经 理，
2018 年3 月19
日至今 任添 富
民安增 益定 开
混合基 金的 基
金经理 ，2018
年4 月23 日至
今任添 富智 能
制造股 票基 金
的基金 经理 。
胡娜
添富年 年泰
定开混 合基
金、汇 添富
鑫瑞债 券基
金、添 富民
安增益 定开
混合基 金、
2018 年2 月13 日 - 9 年
国籍： 中国 。
学历： 西南 财
经大学 经济 学
硕士。 相关 业
务资格 ：证 券
投资基 金从 业
资格。 从业 经添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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添富鑫 盛定
开债基 金、
汇添富 纯债
（LOF ） 基 金
的基金 经
理。
历：2009 年至
2012 年期 间任
职于华 泰联 合
证券固 定收 益
部，担 任自 营
交易员 职务 ；
2012 年 11 月
加盟银 华基 金
管理有 限公
司，曾 担任 研
究员、 基金 经
理助理 职务 ，
自2015 年1 月
29 日至 2016
年 10 月 18 日
任银华 增强 收
益债券 型证 券
投资基 金、 银
华信用 季季 红
债券型 证券 投
资基金 和银 华
永泰积 极债 券
型证券 投资 基
金基金 经理 。
2015 年5 月14
日至 2016 年
10 月 18 日任
银华汇 利灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 、
银华聚 利灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 。2015
年5 月21 日至
2016 年 10 月
18 日 任银 华稳
利灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理。 2016 年 11
月加入 汇添 富
基金管 理股 份
有限公 司任 投
资经理 。2017添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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年4 月25 日至
2017 年 7 月 2
日任添 富年 年
泰定开 混合 基
金、汇 添富 鑫
瑞债券 基金 的
基金经 理助
理，2017 年 7
月 3 日 至今 任
添富年 年泰 定
开混合 基金 、
汇添富 鑫瑞 债
券基金 的基 金
经理 ，2018 年
2 月13 日 至今
任添富 民安 增
益定开 混合 基
金的基 金经
理，2018 年 4
月 16 日至 今
任添富 鑫盛 定
开债基 金的 基
金经理 ，2018
年 7 月 6 日至
今任汇 添富 纯
债（LOF ） 基金
的基金 经理 。
陈加荣
汇添富 双利
债券基 金、
汇添富 高息
债债券 基
金、汇 添富
年年利 定期
开放债 券基
金、添 富年
年丰定 开混
合基金 、添
富民安 增益
定开混 合基
金、添 富鑫
成定开 债基
金的基 金经
理。
2018 年2 月13 日 2018 年11 月 16 日 17 年
国籍： 中国 。
学历： 天津 大
学管理 工程 硕
士。相 关业 务
资格： 证券 投
资基金 从业 资
格。 从业 经历：
曾在中 国平 安
集团任 债券 研
究员、 交易 员
及本外 币投 资
经理， 国联 安
基金公 司任 基
金经理 助理 、
债券组 合经
理，农 银汇 理
基金公 司任 固
定收益 投资 负添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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责人 。2008 年
12 月 23 日到
2011 年 3 月 2
日任农 银汇 理
恒久增 利债 券
基金的 基金 经
理，2009 年 4
月2 日到2010
年 5 月 9 日 任
农银汇 理平 衡
双利混 合基 金
的基金 经理 。
2012 年3 月加
入汇添 富基 金
管理股 份有 限
公司， 历任 金
融工程 部高 级
经理、 基金 经
理助理 。2012
年 12 月 21 日
至2014 年1 月
21 日 任汇 添富
收益快 线货 币
基金的 基金 经
理，2013 年 2
月7 日至2018
年 11 月 16 日
任汇添 富双 利
债券基 金的 基
金经理 ，2013
年 2 月 7 日至
2015 年8 月28
日任汇 添富 信
用债债 券基 金
的基金 经理 ，
2013 年6 月27
日至 2018 年
11 月 16 日任
汇添富 高息 债
债券基 金的 基
金经理 ，2013
年 9 月 6 日至
2018 年 11 月
16 日 任汇 添富
年年利 定期 开添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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放债券 基金 的
基金经 理，
2017 年4 月20
日至 2018 年
11 月 16 日任
添富年 年丰 定
开混合 基金 的
基金经 理，
2018 年2 月13
日至 2018 年
11 月 16 日任
添富民 安增 益
定开混 合基 金
的基金 经理 ，
2018 年4 月26
日至 2018 年
11 月 16 日任
添富鑫 成定 开
债基金 的基 金
经理。
注:1、 基金 的首 任基 金经 理，其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规 ， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化， 确保
全程嵌 入式 风险 控制 体系 的有效 运行 ，包 括投 资独 立决策 、研 究公 平分 享、 集中交 易公 平执 行、
交易严 密监 控和 报告 及时 分析等 在内 的公 平交 易各 环节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任 何违
反公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 6 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年四 季度 ，中 国经 济 内外部 压力 有所 加大 ，12 月中采 制造 业PMI 49.4 ，跌破 荣枯 线 ，
新订单 指数 为49.7% ，环 比下 降 0.7 个百 分点 ，生 产经营 活动 预期 指数 为52.7% ， 环比 回落1.5
个百分 点 ， 就 业分 项指 数 仅为 48% ，创 29 个 月以 来 最低水 平 。 短 期看 ， 就业 形势严 峻 ， 经 济仍 有
进一步 下行 压力 。政 策层 面，今 年以 来央 行四 次降 准，释 放流 动性 ，保 持了 流动性 的合 理充 裕，
并通 过TMLF 等 创新 工具 定 向为民 企和 小微 企业 提供 流动性 支持 。 中央 经济 工作 会议定 调结 构性 去
杠杆的 基本 思路 不变 ，基 建投资 和地 产投 资难 以重 回大幅 加杠 杆的 老路 ，扶 持民营 经济 也强 调了
市场化 、法 制化 的原 则。 在此基 调之 下， 四季 度各 项稳增 长政 策的 出台 并未 推动社 融快 速反 弹，
经济增 长中 枢继 续下 移。 四季度 债券 市场 迎来 上涨 行情， 具体 看，10 年国 债 下行 39bp ，10 年国
开下 行54bp ，3 年AAA 中 票下 行 36bp ，5 年AAA 中 票下 行 42bp ，3 年AA+ 中票 下行 41bp ，5 年 AA+
中票下 行54bp 。四 季度 股 市全面 调整 ，上 证综 指下 跌 10.67% ，深 圳成 指下 跌13.14% ，创 业板 下
跌10.43% ，中 小板 指下 跌16.76% 。
本基金 四季 度根 据行 情预 判对组 合进 行了 结构 优化 ，适当 拉长 了债 券久 期， 增加了 杠杆 ，并
进行了 利率 债波 段交 易。 股票方 面， 四季 度本 基金 严格精 选个 股， 对持 仓结 构进行 了调 整。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 添富 民安 增益定 开混 合A 基金 份额 净值 为 1.0263 元 ， 本 报告 期基金 份额 净 值
增长率 为1.58% ； 截 至本 报 告期末 添富 民安 增益 定开 混合 C 基金 份额 净值 为1.0227 元， 本 报告 期添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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基金份 额净 值增 长率 为1.48% ； 同期 业绩 比较 基准 收 益率为-0.42% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
717,618,585.60 95.32
其中： 债券
717,618,585.60 95.32
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,224,922.46 1.76
8
其他资 产
21,997,905.44 2.92
9
合计
752,841,413.50 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通投 资股 票
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- - 添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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2
央行票 据
- -
3
金融债 券
167,602,703.40 32.90
其中： 政策 性金 融债
94,275,000.00 18.50
4
企业债 券
437,465,882.20 85.86
5
企业短 期融 资券
10,109,000.00 1.98
6
中期票 据
73,375,000.00 14.40
7
可转债 （可 交换 债）
236,000.00 0.05
8
同业存 单
28,830,000.00 5.66
9
其他
- -
10
合计
717,618,585.60 140.85
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 180210 18 国开 10 400,000 41,252,000.00 8.10
2 143010 17 鲁资 01 400,000 40,660,000.00 7.98
3 101801198
18 中 燃气
MTN001
400,000 40,432,000.00 7.94
4 136053 15 南航 01 400,000 40,220,000.00 7.89
5 1880277 18 深 投债 02 400,000 40,148,000.00 7.88
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 末无 股 指期货 持仓 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 末未 投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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报告期内本基 金投资的前 十名证券的发 行主体没有 被监管部门立 案调查，或 在报告编制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
38,577.32
2
应收证 券清 算款
10,948,683.92
3
应收股 利
-
4
应收利 息
11,010,644.20
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
21,997,905.44
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中未 存在 流通 受限 的情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
添富民 安增 益定 开混 合 A 添富民 安增 益定 开混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 365,667,014.42 131,251,824.66
报告期 期间 基金 总申 购份 额
- -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
- -
报告期 期末 基 金 份额 总额
365,667,014.42 131,251,824.66
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
添富民安增益定开混合 2018 年第 4 季度报告
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注:无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 民安增 益定 期开 放混 合型 证券投 资基 金募 集的 文件 ；
2 、《 汇添 富民 安增 益 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
3 、《 汇添 富民 安增 益 定期开 放混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
5 、 报告 期内 汇添 富民 安增益 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 在指 定报 刊上 披露的 各项 公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 1 月 21 日
