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添富多元债A(470010)

添富多元债:2018年第四季度报告

 
 
汇添富多元收益债券型证券投资基金 2018 年
第 4 季度报告 
 
2018 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人:中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 1 月21 日 
 汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 15 页


§1 重要提 示


基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。





基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 1 月 17 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。


本 报告 中财 务资 料未 经审计 。





本 报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况


基金简 称


汇添富 多元 收益 债券


基金主 代码


470010 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2012 年9 月18 日 报告期 末基 金份 额总 额


201,028,277.35 份


投资目 标


本基金 主要 投资 于债 券类 固定收 益品 种 , 在 承担 合 理风险 和 保持资 产流 动性 的基 础上 , 适度 参与 权益 类资 产投 资, 力 争 实现资 产的 长期 稳定 增值 。 投资策 略 基金的 投资 组合 比例 为 : 本基金 投资 于固 定收 益类 资产的 比 例不低 于基 金资 产 的 80% ,权益 类资 产的 投资 比例 合计不 超 过基金 资产 的 20% , 其中 基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过 基金资 产净 值 的 3% , 持 有 的现金 或到 期日 在 1 年以 内的政 府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 业绩比 较基 准


中债综 合指 数×90%+ 沪深300 指 数×10% 风险收 益特 征


本基金 为债 券型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票型 基 金和混 合型 基金 ,高 于货 币市场 基金 。 汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 3 页 共 15 页


基金管 理人


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人


中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称


汇添富 多元 收益 债 券 A


汇添富 多元 收益 债 券 C


下属分 级基 金的 交易 代码


470010


470011


报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额


180,905,749.21 份


20,122,528.14 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现


3.1 主要财务指标


单位: 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2018 年10 月 1 日 - 2018 年 12 月 31 日)


报告期(2018 年10 月 1 日 - 2018 年 12 月 31 日)


汇添富 多元 收益 债 券A 汇添富 多元 收益 债 券 C 1.本期 已实 现收 益


-7,762,416.92 -1,175,040.35 2.本期 利润


-4,273,918.37 119,300.71 3.加权 平均 基金 份 额本期 利润


-0.0203 0.0026 4.期末 基金 资产 净 值


210,094,251.77 23,194,595.39 5.期末 基金 份额 净 值


1.161 1.153 注:1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所列数 字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及其 与 同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率的比较


汇添富 多元 收益 债 券 A


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长率 标 准差②


业绩比 较基 准 收益率 ③


业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④


①-③


②-④


汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 4 页 共 15 页


过去三 个月 -1.44%


0.31%


0.55%


0.16%


-1.99%


0.15%


汇添富 多元 收益 债 券 C


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长率 标 准差②


业绩比 较基 准 收益率 ③


业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 -1.45%


0.31%


0.55%


0.16%


-2.00%


0.15%


3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 累 计 净值 增 长 率 变 动 及其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收益 率 变 动 的 比 较 汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 5 页 共 15 页


注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 (2012 年 9 月 18 日)起 6 个月 ,建仓 结束 时各 项 资产配 置比 例 符 合合 同规 定。


§4 管理人 报告


4.1 基 金 经 理 ( 或 基金 经 理 小 组 ) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年 限


说明


任职日 期


离任日 期


郑慧莲 汇添富 双利 增 强债券 、 汇 添富 双利债 券、 添富 年年丰 定开 混 合、 添 富年 年泰 定开混 合、 汇添 富6 月 红定 期 开放债 券、 汇添 富多元 收益 债 券、 添 富年 年益 定开混 合、 添富 熙和混 合、 汇添 富安鑫 智选 混 合、 汇 添富 达欣 混合、 添富 全球 消费混 合 (QDII ) 、 添富 消费升 级混 合 的基金 经理 。 2017 年12 月26 日 - 8 年 国籍: 中国。 学历: 复旦 大 学会计 学硕 士。 相关 业务 资 格:证 券投 资基 金从 业资 格、 中国 注册 会计 师 。 从 业 经历:2010 年7 月 加入 汇 添富基 金管 理股 份有 限公 司, 历任 行业 研究 员 、 高 级 研究员 。2017 年5 月18 日 至 2017 年12 月 11 日任 汇 添富年 年丰 定开 混合 基金 和汇添 富 6 月红 定开 债基 金的基 金经 理助 理,2017 年 5 月 18 日至2017 年 12 月 25 日任 汇添 富年 年益 定 开混合 基金 的基 金经 理助 理。2017 年12 月 12 日至 今任汇 添富 双利 增强 债券 、 汇添富 双利 债券 、 添 富年 年 丰定开 混合 、 添 富年 年泰 定 开混合 、 汇 添富6 月 红定 期 开放债 券的 基金 经理 , 2017 年12 月26 日至 今任 汇添 富 多元收 益债 券、 添富 年年 益 定开混 合的 基金 经理 , 2018 年3 月1 日 至今 担任 添富 熙 和混合 的基 金经 理,2018 年4 月2 日 至今 任汇 添富 安 鑫智选 混合 的基 金经 理, 2018 年7 月6 日至 今任 汇 添富达 欣混 合的 基金 经理 , 2018 年9 月21 日至 今任 添 富全球 消费 混合 (QDII)的 基金经 理, 2018 年 12 月 21 日至今 任添 富消 费升 级混 合的基 金经 理。 汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 6 页 共 15 页


曾刚 汇添富 多元 收 益、可 转换 债 券、实 业债 债 券、 双 利增 强债 券、 汇 添富 安鑫 智选混 合、 汇添 富稳健 添利 定 期开放 债券 基 金、汇 添 富6 月红定 期开 放 债券基 金、 汇添 富盈安 保本 混 合基金 、 汇 添富 盈稳保 本混 合 基金、 汇添 富保 鑫保本 混合基 金、 汇 添富 长添 利定期 开放 债 券基金 、 添 富年 年益定 开混 合 基金、 添富 熙和 混合基 金、 汇添 富达欣 混合 基 金的基 金经 理, 现金管 理部 总 经理。 2012 年9 月18 日 - 17 年 国籍: 中国。 学历: 中国 科 技大学 学士 , 清 华大 学MBA 。 业务资 格: 基金 从业 资格 。 从业经 历:2008 年5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任 华 富货币 基金 的基 金经 理、 2008 年5 月28 日至2011 年 11 月 1 日任 华富 收益 增 强基金 的基 金经 理、2010 年9 月8 日至2011 年11 月 1 日任 华富 强化 回报 基金 的 基金经 理。2011 年 11 月加 入汇添 富基 金, 现任 固定 收 益投资 副总 监 。2012 年5 月9 日至2014 年1 月21 日 任汇添 富理 财 30 天 基金 的 基金经 理,2012 年6 月 12 日至2014 年1 月21 日任 汇 添富理 财 60 天 基金 的基 金 经理,2012 年9 月 18 日至 今任汇 添富 多元 收益 基金 的基金 经理 ,2012 年10 月 18 日至 2014 年9 月17 日 任汇添 富理 财 28 天 基金 的 基金经 理,2013 年1 月 24 日至2015 年3 月31 日任 汇 添富理 财 21 天 基金 的基 金 经理,2013 年2 月7 日至 今任汇 添富 可转 换债 券基 金的基 金经 理,2013 年5 月 29 日至2015 年 3 月 31 日任汇 添富 理 财 7 天 基金 的基金 经理 ,2013 年6 月 14 日 至今 任汇 添富 实业 债 基金的 基金 经理 , 2013 年9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日 任汇添 富现 金宝 货币 基金 的基金 经理 ,2013 年12 月 3 日至 今任 汇添 富双 利增 强 债券基 金的 基金 经理 , 2015 年11 月26 日至 今任 汇添 富 安鑫智 选混 合基 金的 基金 经理,2016 年2 月 17 日至 今任汇 添 富 6 月 红定 期开 放债券 基金 的基 金经 理,汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 7 页 共 15 页


2016 年3 月16 日至 今任 汇 添富稳 健添 利定 期开 放债 券基金 的基 金经 理,2016 年 4 月 19 日至 今任 汇添 富 盈安保 本混 合基 金的 基金 经理,2016 年8 月3 日至 今任汇 添富 盈稳 保本 混合 基金的 基金 经理 , 2016 年9 月 29 日至 今任 汇添 富保 鑫 保本混 合基 金的 基金 经理 , 2016 年12 月6 日至 今任 汇 添富长 添利 定期 开放 债券 基金的 基金 经理 , 2017 年5 月 15 日至 今任 添富 年年 益 定开混 合的 基金 经理 , 2018 年 2 月 11 日至 今任 添富 熙 和混合 基金 的基 金经 理, 2018 年7 月6 日至 今任 汇 添富达 欣混 合基 金的 基金 经理。 注:1、 基金 的首 任基 金经 理,其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日, 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非首 任基 金经 理, 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资 格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理 人 对 报 告 期内 基 金 运 作 遵 规守 信 情 况 的 说 明


本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平 交 易 专 项 说明


4.3.1 公 平 交 易 制 度 的执 行 情 况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交 易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系, 形成 涵盖 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理, 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 8 页 共 15 页


等各投 资市 场, 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的, 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。





本 报告 期内 ,基 金管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的 公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。





本 报告 期内 ,通 过投 资交易 监控 、交 易数 据分 析以及 专项 稽核 检查 ,本 基金管 理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 6 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分 析未发 现异 常情 况。 4.4 报 告 期 内 基 金 投资 策 略 和 运 作 分析


四季度 ,经 济形 势面 临较 多的压 力, 政策 面提 出稳 货币稳 信用 ,对 前期 出现 的各种 信用 风险 进行疏 导, 快速 安排 项目 审批以 提振 投资 ,社 融和 投资有 转好 的迹 象; 油价 从高位 大幅 下行 ,通 胀担忧 基本 消除 ;在 美联 储态度 偏鸽 派表 述之 后, 全球资 本市 场有 所企 稳。 本季度 ,债 市大 幅上 涨, 长端 利率 债收 益率 下 行幅度 达 到 40-50 个BP 。 尽管信 用违 约持 续发 生 , 但信用 利差 有所 收窄 。 股票市 场总 体缺 乏支 撑, 在情绪 推动 下, 出现 了结 构性的 小行 情, 但价 值和 成长等 风格 都没 有持 续性; 本季 内周 期类 跌幅 巨大, 相对 安全 的公 用事 业、银 行和 大消 费跌 幅较 小,各 指数 均下 跌 10-12% 。


可 转债 估值 水平 低, 相对于 股票 抗跌 的优 势得 到体现 ,季 度来 看, 可转 债指数 下 跌 1.6% 。


本 组合 三季 度净 值下 跌 1.44% , 本期 组合 的纯 债部分 相对 平稳 ,保 持了 较好的 流动 性, 大幅 调低了 权益 仓位 ,可 转债 维持低 配。 4.5 报 告 期 内 基 金 的业 绩 表 现


截至本 报告 期末 汇添 富多 元收益 债 券A 基 金份 额净 值为 1.161 元, 本报 告期 基金份 额净 值增 长率为-1.44% ; 截至 本报 告期末 汇添 富多 元收 益债 券 C 基 金份 额净 值 为1.153 元, 本报 告期 基金 份额净 值增 长率 为-1.45% ;同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.55% 。 汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 9 页 共 15 页


4.6 报 告 期 内 基 金 持有 人 数 或 基 金 资产 净 值 预 警 说 明


无。 §5 投资组 合报告


5.1 报 告 期 末 基 金 资产 组 合 情 况


序号


项目


金额( 元)


占基金 总资 产的 比例 (%)


1


权益投 资


4,104,152.88 1.59 其中: 股票


4,104,152.88 1.59 2 基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


242,999,727.40 94.08 其中: 债券


242,999,727.40 94.08








资产 支持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 7


银行存 款和 结算 备 付 金合 计


5,713,653.82 2.21 8


其他资 产


5,474,284.15 2.12 9


合计


258,291,818.25 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 股 票 投 资组 合


5.2.1 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 境 内 股 票投 资 组 合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


A


农、林 、牧 、渔 业


- - B


采矿业


- - C


制造业


4,104,000.00 1.76 D


电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业


- - E


建筑业


- - F


批发和 零售 业


- - G


交通运 输、 仓储 和邮 政业


- - H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业


- - J


金融业


152.88 0.00 K


房地产 业


- - 汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 10 页 共 15 页


L


租赁和 商务 服务 业


- - M


科学研 究和 技术 服务 业


- - N


水利、 环境 和公 共设 施管 理业


- - O


居民服 务、 修理 和其 他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


- - R


文化、 体育 和娱 乐业


- - S


综合


- - 合计


4,104,152.88 1.76 5.2.2 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 港 股 通 投资 股 票 投 资 组 合


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。 5.3 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的 前 十 名股票投资明细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元 )


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 002507 涪陵榨 菜 190,000 4,104,000.00 1.76 2 601939 建设银 行 24 152.88 - 5.4 报 告 期 末 按 债 券品 种 分 类 的 债 券投 资 组 合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


30,151,000.00 12.92 其中: 政策 性金 融债


20,086,000.00 8.61 4


企业债 券


200,355,759.90 85.88 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


12,492,967.50 5.36 8


同业存 单


- - 9


其他


- - 10


合计


242,999,727.40 104.16 5.5 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的 前 五汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 11 页 共 15 页


名债券投资明细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 份)


公允价 值( 人民 币元 )


占基金 资产 净值 比例 (%)


1 143576 18 光证 G2 200,000 20,414,000.00 8.75 2 143573 18 杭金 01 200,000 20,412,000.00 8.75 3 143570 18 兵器 01 200,000 20,320,000.00 8.71 4 180407 18 农发 07 200,000 20,086,000.00 8.61 5 136502 16 穗控 01 200,000 19,706,000.00 8.45 5.6 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券投 资 明 细


注: 本 基金 本期 末未 持有 资 产支持 证券 。 5.7 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的 前 五 名 贵金属 投 资 明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。 5.8 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的 前 五 名权证投资明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。


5.9 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指 期 货交 易 情 况 说 明


注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。


5.10 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债 期 货交 易 情 况 说 明


注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。 5.11 投 资 组 合 报 告 附注


5.11.1





报告期内本基 金投资的前 十名证券的发 行主体没有 被监管部门立 案调查,或 在报告编制 日 前汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 12 页 共 15 页


一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。 5.11.2





本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


53,305.66 2


应收证 券清 算款


404,000.00 3


应收股 利


- 4


应收利 息


4,981,064.88 5


应收申 购款


35,913.61 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


5,474,284.15 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期 的 可转 换 债 券 明 细 序号


债券代 码


债券名 称


公允价 值( 人民 币 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 113015 隆基转 债 2,710,243.10 1.16 2 110042 航电转 债 2,673,250.00 1.15 3 128028 赣锋转 债 1,721,700.00 0.74 4 113019 玲珑转 债 1,194,000.00 0.51 5 113014 林洋转 债 1,186,625.00 0.51 6 123006 东财转 债 695,940.00 0.30 7 113508 新凤转 债 289,020.00 0.12 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通受 限 情 况 的 说 明 注: 本 基金 本报 告期 末 前 十 名股票 中无 流通 受限 情况 。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份


项目


汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债 券 C 报告期 期初 基金 份额 总额 271,120,548.63 19,300,284.37 报告期 期间 基金 总申 购份 额


29,753,833.26 76,644,498.13 汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 13 页 共 15 页


减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


119,968,632.68 75,822,254.36 报告期 期末 基金 份额 总额


180,905,749.21 20,122,528.14 注: 总 申购 份额 含红 利再 投 、转换 入份 额, 总赎 回份 额含转 换出 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况


注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息


8.1 报 告 期 内 单 一 投资 者 持 有 基 金 份额 比 例 达 到 或 超过 20% 的情 况


投 资 者 类 别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况


报告期 末持 有基 金情 况


序 号


持有基 金份 额比例 达到 或者超 过 20%的 时间 区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份 额


份额占 比 (%)


机 构 1 2018 年10 月1 日至 2018 年10 月9 日 83,124,688.28 0.00 57,320,000.00 25,804,688.28


12.84


2 2018 年10 月1 日至 2018 年12 月31 日 69,624,272.66 - 20,000,000.00 49,624,272.66


24.69


3 2018 年12 月25 日至 2018 年12 月25 日 40,136,243.94 - - 40,136,243.94


19.97


4 2018 年10 月26 日至 2018 年11 月26 日 - 74,235,807.86 74,235,807.86 -


0.00


个 人 - - - - - -


-


产品特 有风 险


1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险 当基金 份额 集中 度较 高时 ,少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ,其在 召开 持有 人大 会并对 审议 事项 进行 投票 表决时 可能 拥有 较大 话语 权。 汇添富多元收益债券 2018 年第 4 季度报告 第 14 页 共 15 页


2、巨 额赎 回的 风险 持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时, 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ,基 金份额 持有 人将 可能 无法及 时赎 回所 持有 的全 部基金 份额 。 3、基 金规 模较 小导 致的 风 险 持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后, 可能 导致基 金规 模较 小, 基金 持续稳 定运 作可 能面 临一定 困难 。本 基金 管理 人将继 续勤 勉尽 责, 执行 相关投 资策 略, 力争 实现 投资目 标。 4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险 持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时, 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产净 值造成 较大 波动 。 5、提 前终 止基 金合 同的 风 险 持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后 , 可 能 导致 在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低 于5000 万元, 进而 可能 导致 本基 金终止 、转 换运 作方 式或 与其他 基金 合并 。 §9 备查文 件目录


9.1 备查文件目录


1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 多元收 益债 券型 证券 投资 基金募 集的 文件 ;





2 、《 汇添 富多 元收 益 债券型 证券 投资 基金 合同 》;





3 、《 汇添 富多 元收 益 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ;








4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照;








5 、报 告期 内汇 添富 多 元收益 债券 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ;





6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。 9.2 存放地点


上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼


汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 9.3 查阅方式


投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 , 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。





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2019 年 1 月 21 日