汇添富国企创新增长股票型证券投资基金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 1 月21 日
汇添富国企创新股票 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简称
汇添富 国企 创新 股票
基金主 代码
001490
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2015 年7 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额
703,082,162.29 份
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ， 以基 本面 分析 为 立足点 ， 精选 国企
创新主 题的 优质 上市 公司 ， 结 合市 场脉 络 ， 做 中长 期布局 ， 在科 学严
格管理 风险 的前 提下 ，谋 求基金 资产 的中 长期 稳健 增值。
投资策 略
投资策 略主 要包 括资 产配 置策略 和个 股精 选策 略 。 其中 ， 资 产配 置策
略用于 确定 大类 资产 配置 比例以 有效 规避 系统 性风 险； 个 股精 选策 略
用于挖 掘具 有持 续创 新增 长动力 的国 企创 新主 题上 市公司 。
业绩比 较基 准
中证国 有企 业综 合指 数×80% + 中债 综合 指数 ×20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期
收益的 品种 ， 其预 期风 险 收益水 平高 于混 合型 基金 、 债 券型 基金 及货
币市场 基金 。
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年10 月1 日 - 2018 年12 月 31 日) 汇添富国企创新股票 2018 年第 4 季度报告
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1.本期 已实 现收 益
-83,304,365.65
2.本期 利润
-85,593,062.50
3.加权 平均 基金 份额 本期
利润
-0.1217
4.期末 基金 资产 净值
508,965,423.89
5.期末 基金 份额 净值
0.724
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③
②－④
过去三 个月 -14.42% 1.76% -8.03%
1.30% -6.39% 0.46%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2015 年 7 月 10 日）起 6 个月 ，建仓 结束 时各 项
资产配 置比 例符 合合 同约 定。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
李威
汇添富 国企
创新股 票基
金的基 金经
理、汇 添富
外延增 长股
票基金 的基
金经理 。
2015 年7 月10 日 - 9 年
国籍： 中国 。
学历： 清华 大
学工学 硕士 。
相关业 务资
格：证 券投 资
基金从 业资
格。 从业 经历：
2008 年7 月加
入汇添 富基 金
管理股 份有 限
公司任 行业 分
析师 ，2015 年
1 月29 日 至今
任汇添 富外 延
增长股 票基 金
的基金 经理 。
2015 年5 月25
日至2017 年5
月 19 日任 汇
添富可 转换 债
券基金 、汇 添
富双利 债券 基
金、汇 添富 双
利增强 债券 基
金的基 金经 理
助理 ，2015 年
7 月10 日 至今
任汇添 富国 企
创新股 票基 金
的基金 经理 。
注:1、 基金 的首 任基 金经 理，其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘
日期； 汇添富国企创新股票 2018 年第 4 季度报告
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3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化， 确保
全程嵌 入式 风险 控制 体系 的有效 运行 ，包 括投 资独 立决策 、研 究公 平分 享、 集中交 易公 平执 行、
交易严 密监 控和 报告 及时 分析等 在内 的公 平交 易各 环节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ， 本 基金 管理人 未发 现任 何违
反公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 6 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 经济 继续 放缓 。政 策除了 提出 适度 宽松 货币 和宽财 政外 ，在 一些 长期 问题和 敏感 问题
上也有 变化 ，包 括：1、 确 定民营 企业 的地 位和 提出 保护民 营企 业利 益；2、 中 美谈判 后贸 易摩 擦
有阶段 性缓 和的 迹象 ；3 、 政治局 会议 和经 济工 作会 议把保 增长 位置 提前 ；4 、 拟解决 股票 质押 风
险问题 。这 些政 策对 经济 和股市 面临 的短 期长 期问 题有一 定的 缓和 作用 ，但 是目前 进一 步措 施的汇添富国企创新股票 2018 年第 4 季度报告
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出台和 执行 情况 还不 明朗 。经济 面临 问题 的复 杂性 也很难 得到 解决 。对 经济 衰退的 担忧 在市 场反
应出来 ，四 季度 大部 分股 票有明 显的 调整 。
四季度 表现 较好 的主 要是 和经济 相关 度小 的子 版块 ， 包 括 5G 相关 、 养 猪产 业 链， 已经 博弈 放
松的地 产板 块， 表现 较差 的是经 济强 相关 的， 包括 石油石 化、 钢铁 、煤 炭以 及可选 消费 品， 医药
板块在 政策 压力 下也 有较 大调整 。
本基金 四季 度仓 位 在80% 左右。 资产 配置 重点 方向 在消费 升级 的相 关个 股， 另外均 衡 的 配置 了创
新中的 创新 药和 安全 边际 足够的 价值 股。 四季 度操 作较少 ，主 要是 降低 了部 分和经 济相 关度 较大
的个股 仓位 ，增 加价 值股 持仓。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.724 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-14.42% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为-8.03% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
418,581,097.45 81.83
其中： 股票
418,581,097.45 81.83
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
91,911,687.79 17.97
8
其他资 产
1,019,963.22 0.20
9
合计
511,512,748.46 100.00
5.2 报告 期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
汇添富国企创新股票 2018 年第 4 季度报告
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5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、 林 、 牧、 渔业
- -
B
采矿业
21,616,656.00 4.25
C
制造业
178,047,097.46 34.98
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
2,698,409.00 0.53
E
建筑业
19,243,137.27 3.78
F
批发和 零售 业
12,592,000.00 2.47
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
9,339,840.00 1.84
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
6,604,830.00 1.30
J
金融业
65,938,806.70 12.96
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务
业
88,503,585.24 17.39
M
科学研 究和 技术
服务业
- -
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
8,789,034.78 1.73
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
5,082,701.00 1.00
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
125,000.00 0.02
S
综合
- -
合计
418,581,097.45 82.24
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002127 南极电 商 6,359,407 47,822,740.64 9.40
2 600519 贵州茅 台 67,834 40,022,738.34 7.86
3 601888 中国国 旅 628,323 37,825,044.60 7.43
4 601088 中国神 华 1,203,600 21,616,656.00 4.25 汇添富国企创新股票 2018 年第 4 季度报告
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5 601318 中国平 安 312,841 17,550,380.10 3.45
6 000661 长春高 新 99,321 17,381,175.00 3.42
7 600036 招商银 行 631,779 15,920,830.80 3.13
8 000651 格力电 器 422,000 15,061,180.00 2.96
9 300338 开元股 份 2,101,462 14,521,102.42 2.85
10 601933 永辉超 市 1,600,000 12,592,000.00 2.47
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投资
明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 报 告期 末本 基金 无股 指 期货持 仓。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的前 十名证券的发 行主体没有 被监管部门立 案调查 或在 报告编制日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成 汇添富国企创新股票 2018 年第 4 季度报告
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序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
223,324.40
2
应收证 券清 算款
752,444.42
3
应收股 利
-
4
应收利 息
19,314.56
5
应收申 购款
24,879.84
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
1,019,963.22
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期 的 可转换 债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 702,621,809.75
报告期 期间 基金 总申 购份 额
10,925,546.26
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
10,465,193.72
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以
"-" 填 列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额
703,082,162.29
注：总 申购 份 额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期期初管理人持有的本
基金份 额
50,003,500.00
报告期期间买入/ 申 购 总 份
额
0.00
报告期期间卖出/ 赎 回 总 份
额
0.00 汇添富国企创新股票 2018 年第 4 季度报告
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报告期期末管理人持有的本
基金份 额
50,003,500.00
报告期期末持有的本基金份
额占基 金总 份额 比例 （% ）
7.11
注:1、 其中 “申 购/ 买入 ” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “赎回/卖 出” 含转 换出 份 额。
2、 本公 司 于2015 年7 月 6 日用固 有资 金50,000,000.00 元 认购 本基 金份 额50,003,500.00 份 （ 含
募集期 利息 结转 的份 额） ， 认购费 用1,000.00 元。 符 合招募 说明 书规 定的 认购 费率。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注:无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 国企创 新增 长股 票型 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
2 、《 汇添 富国 企创 新 增长股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、《 汇添 富国 企创 新 增长股 票型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 国 企创新 增长 股票 型证 券投 资基金 在指 定报 刊上 披露 的各项 公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
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