汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 2018 年
第 4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2019 年 1 月21 日
汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带 责 任。
基 金托 管人 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于2019 年1 月 17 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金 简称
汇添富 保鑫 保本 混合
基金 主代 码
003189
基金 运作 方式
契约型 开放 式
基金 合同 生效 日
2016 年9 月 29 日
报告 期末 基金 份额 总额
461,760,358.00 份
投资 目标
本基金 主要 通过 投资 组合 保险技 术来 运作 ，在 保证 本金安 全的 前提
下，力 争在 保本 期内 实现 基金财 产的 稳健 增值 。
投资 策略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势 ， 将 严谨 、 规范化 的基 本面 研
究分析 与积 极主 动的 投资 风格相 结合 ， 利用 组合 保 险技术 ， 动态 调整
安全资 产与 风险 资产 的投 资比例 ， 以确 保基 金在 保 本周 期 到期 时 ， 实
现基金 资产 在保 本基 础上 的保值 增值 目的 。安 全资 产主要 包括 国债 、
央行票 据 、 银 行存 款等 品 种。 风险 资产 主要 包括 股 票、 权证 、 股 指期
货等品 种。
业绩 比较 基准
三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险 收益 特征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属 于证 券投 资基 金中 的 低风险 品种 ， 其长
期平均 预期 风险 与预 期收 益率低 于股 票型 基金 、非 保本的 混合 型基
金，高 于货 币市 场基 金和 债券型 基金 。
基金 管理 人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金 托管 人
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
基金 保证 人
深圳市 高新 投集 团有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 3 页 共 15 页
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年10 月1 日 - 2018 年12 月 31 日)
1.本期 已实 现收 益
1,334,342.17
2.本期 利润
-776,926.46
3.加权 平均 基金 份额 本期
利润
-0.0015
4.期末 基金 资产 净值
500,282,576.00
5.期末 基金 份额 净值
1.083
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加 上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③
②－④
过去三 个月 -0.09% 0.10% 0.69%
0.01% -0.78% 0.09%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 4 页 共 15 页
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2016 年 9 月 29 日）起 6 个月 ，建仓 结束 时各 项
资产配 置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
吴江宏
汇添富 可转
换债券 基
金、汇 添富
盈安保 本混
合基金 、汇
添富盈 稳保
本混合 基
金、汇 添富
保鑫保 本混
合基金 、汇
添富鑫 利债
券基金 、汇
添富绝 对收
益定开 混
合、汇 添富
鑫益定 开
债、添 富鑫
汇定开 债券
基金、 汇添
富民丰 回报
混合、 添富
鑫永定 开
债、添 富鑫
盛定开 债、
添富年 年丰
定开混 合、
汇添富 双利
债券的 基金
经理。
2016 年9 月29 日 - 7 年
国籍： 中国 ，
学历： 厦门 大
学经济 学硕
士。2011 年加
入汇添 富基 金
管理股 份有 限
公司任 固定 收
益分析 师。
2015 年7 月17
日至今 任汇 添
富可转 换债 券
基金的 基金 经
理，2016 年 4
月 19 日至 今
任汇添 富盈 安
保本混 合基 金
的基金 经理 ，
2016 年 8 月 3
日至今 任汇 添
富盈稳 保本 混
合基金 的基 金
经理 ，2016 年
9 月29 日 至今
任汇添 富保 鑫
保本混 合基 金
的基金 经理 ，
2017 年3 月13
日至今 任汇 添
富鑫利 债券 基
金的基 金经
理，2017 年 3
月 15 日至 今
任汇添 富绝 对
收益定 开混 合汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 5 页 共 15 页
基金的 基金经
理，2017 年 4
月 20 日至 今
任汇添 富鑫 益
定开债 基金 的
基金经 理，
2017 年6 月23
日至今 任添 富
鑫汇定 开债 券
基金的 基金 经
理，2017 年 9
月 27 日至 今
任汇添 富民 丰
回报混 合基 金
的基金 经理 ，
2018 年1 月25
日至今 任添 富
鑫永定 开债 基
金的基 金经
理，2018 年 4
月 16 日至 今
任添富 鑫盛 定
开债基 金的 基
金经理 ，2018
年9 月28 日至
今任添 富年 年
丰定开 混合 、
汇添富 双利 债
券的基 金经
理。
曾刚
汇添富 多元
收益、 可转
换债券 、实
业债债 券、
双利增 强债
券、汇 添富
安鑫智 选混
合、汇 添富
稳健添 利定
期开放 债券
基金、 汇添
富6 月 红定
期开放 债券
基金、 汇添
富盈安 保本
2016 年9 月29 日 - 17 年
国籍： 中国 。
学历： 中国 科
技大学 学士 ，
清华大 学MBA。
业务资 格： 基
金从业 资格 。
从业经 历：
2008 年5 月15
日至2010 年2
月 5 日 任华 富
货币基 金的 基
金经理 、2008
年5 月28 日至
2011 年11 月1
日任华 富收 益汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 6 页 共 15 页
混合基 金、
汇添富 盈稳
保本混 合基
金、汇 添富
保鑫保 本混
合基金 、汇
添富长 添利
定期开 放债
券基金 、添
富年年 益定
开混合 基
金、添 富熙
和混合 基
金、汇 添富
达欣混 合基
金的基 金经
理，现 金管
理部总 经
理。
增强基 金的 基
金经理 、2010
年 9 月 8 日至
2011 年11 月1
日任华 富强 化
回报基 金的基
金经理 。2011
年 11 月加 入
汇添富 基金 ，
现任固 定收 益
投资副 总监 。
2012 年 5 月 9
日至2014 年1
月 21 日任 汇
添富理 财 30
天基金 的基 金
经理 ，2012 年
6 月 12 日至
2014 年1 月21
日任汇 添富 理
财 60 天基 金
的基金 经理 ，
2012 年9 月18
日至今 任汇 添
富多元 收益 基
金的基 金经
理， 2012 年 10
月 18 日至
2014 年9 月17
日任汇 添富 理
财 28 天基 金
的基金 经理 ，
2013 年1 月24
日至2015 年3
月 31 日任 汇
添富理 财 21
天基金 的基 金
经理 ，2013 年
2 月 7 日至 今
任汇添 富可 转
换债券 基金 的
基金经 理，
2013 年5 月29
日至2015 年3
月 31 日任 汇汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 7 页 共 15 页
添富理 财7 天
基金的 基金 经
理，2013 年 6
月 14 日至 今
任汇添 富实 业
债基金 的基 金
经理 ，2013 年
9 月12 至2015
年3 月31 日任
汇添富 现金 宝
货币基 金的 基
金经理 ，2013
年12 月3 日至
今任汇 添富 双
利增强 债券 基
金的基 金经
理， 2015 年 11
月 26 日至 今
任汇添 富安 鑫
智选混 合基 金
的基金 经理 ，
2016 年2 月17
日至今 任汇 添
富 6 月 红定 期
开放债 券基 金
的基金 经理 ，
2016 年3 月16
日至今 任汇 添
富稳健 添利 定
期开放 债券 基
金的基 金经
理，2016 年 4
月 19 日至 今
任汇添 富盈 安
保本混 合基 金
的基金 经理 ，
2016 年 8 月 3
日至今 任汇 添
富盈稳 保本 混
合基金 的基 金
经理 ，2016 年
9 月29 日 至今
任汇添 富保 鑫
保本混 合基 金
的基金 经理 ，汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 8 页 共 15 页
2016 年12 月6
日至今 任汇 添
富长添 利定 期
开放债 券基 金
的基金 经理 ，
2017 年5 月15
日至今 任添 富
年年益 定开 混
合的基 金经
理，2018 年 2
月 11 日至 今
任添富 熙和 混
合基金 的基 金
经理 ，2018 年
7 月 6 日至 今
任汇添 富达 欣
混合基 金的 基
金经理 。
注:1、 基金 的首 任基 金经 理，其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期 ；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关 法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。 汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 9 页 共 15 页
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化 和 进一步 系统 化， 确保
全程嵌 入式 风险 控制 体系 的有效 运行 ，包 括投 资独 立决策 、研 究公 平分 享、 集中交 易公 平执 行、
交易严 密监 控和 报告 及时 分析等 在内 的公 平交 易各 环节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任 何违
反公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 6 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分 析
四季度 经济 下行 压力 加大 ，融资 供需 两弱 ，通 胀逐 步证伪 。生 产疲 弱， 工业 生产增 速震 荡下
行， 其 中汽 车制 造业 压力 较大，11 月 工业 企业 利润 单月同 比年 内首 现负 增。 投资平 稳回 升， 其 中
地产增 速小 幅下 滑， 制造 业投资 小幅 走高 ，基 建企 稳回升 。需 求显 著走 弱， 社零增 速下 滑幅 度明
显。抢 出口 等因 素开 始出 现消退 ，进 出口 增速 冲高 后双双 大幅 下滑 ，呈 现一 定“衰 退性 顺差 ”的
特征。 短期 扰动 因素 退却 ，通胀 如期 回落 ，PPI 持 续下行 。政 策着 力于 解决 民企融 资难 问题 ，央
行创 设TMLF 对 金融 机构 定 向降息 。中 央经 济工 作会 议确立 明年 经济 工作 的重 点是强 化逆 周期 调
节。货 币政 策保 持偏 松基 调，重 点改 善货 币政 策传 导机制 ，财 政政 策将 是明 年逆周 期政 策的 主要
看点。
四 季度 债券 收益 率普 遍下行 ，收 益率 曲线 呈“ 牛平” 形态 ，其 中 1Y 国 债 收益率 下 行 37bp 至
2.60% ，10Y 国 债收 益率 下 行 38bp 至3.23% 。 信用 债 利率也 普遍 下行 ， 期限 利 差和信 用利 差均 有所
压缩。
四 季度 股票 市场 大幅 下跌， 上 证50 指数 下跌12.03% ，沪 深300 指 数下 跌12.45% ，创 业板 指
数下 跌11.39% 。前 期表 现 相对抗 跌， 受宏 观波 动影 响较小 的行 业如 医药 和消 费等亦 受政 策重 击 ，
进一步 加剧 了市 场恐 慌情 绪。
报告 期 内 ， 组 合债 券 持仓以 短久 期高 等级 信用 债为主 ， 杠杆 控制 在中 低 水平 。 权 益仓 位较 低，
持仓以 蓝筹 龙头 为主 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 10 页 共 15 页
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-0.09% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 0.69% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
39,714,207.36 7.51
其中： 股票
39,714,207.36 7.51
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
479,879,724.00 90.80
其中： 债券
479,879,724.00 90.80
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
330,006.11 0.06
8
其他资 产
8,583,954.79 1.62
9
合计
528,507,892.26 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的 股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、 林 、 牧、 渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
20,047,350.24 4.01
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
3,935,000.00 0.79
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- - 汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 11 页 共 15 页
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
- -
J
金融业
11,220,000.00 2.24
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务
业
4,511,857.12 0.90
M
科学研 究和 技术
服务业
- -
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
39,714,207.36 7.94
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 200,000 11,220,000.00 2.24
2 000651 格力电 器 200,000 7,138,000.00 1.43
3 600872 中炬高 新 199,944 5,890,350.24 1.18
4 002127 南极电 商 599,981 4,511,857.12 0.90
5 600276 恒瑞医 药 80,000 4,220,000.00 0.84
6 601933 永辉超 市 500,000 3,935,000.00 0.79
7 600309 万华化 学 100,000 2,799,000.00 0.56
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
162,641,000.00 32.51
其中： 政策 性金 融债
72,784,000.00 14.55
4
企业债 券
220,382,000.00 44.05
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- - 汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 12 页 共 15 页
7
可转债 （可 交换 债）
18,812,724.00 3.76
8
同业存 单
78,044,000.00 15.60
9
其他
- -
10
合计
479,879,724.00 95.92
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 143079 17 信投 G1 400,000 40,356,000.00 8.07
2 180305 18 进出 05 400,000 40,096,000.00 8.01
3 136873 16 华泰 G3 400,000 40,044,000.00 8.00
4 111810376
18 兴 业银 行
CD376
400,000 39,036,000.00 7.80
5 111815504
18 民 生银 行
CD504
400,000 39,008,000.00 7.80
5.6 报 告期 末按公 允价 值占 基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的前 十名证券的发 行主体没有 被监管部门立 案调查，或 在报告编制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 13 页 共 15 页
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
80,253.04
2
应收证 券清 算款
293,177.98
3
应收股 利
-
4
应收利 息
8,210,024.07
5
应收申 购款
499.70
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
8,583,954.79
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值（ 人民 币
元）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113014 林洋转 债 4,746,500.00 0.95
2 113009 广汽转 债 2,025,800.00 0.40
3 128028 赣锋转 债 1,104,757.50 0.22
4 127005 长证转 债 609,894.00 0.12
5 132010 17 桐昆 EB 251,008.00 0.05
6 113012 骆驼转 债 74,346.90 0.01
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中未 存在 流通 受限 的情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 631,294,316.99
报告期 期间 基金 总申 购份 额
196,569.77
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
169,730,528.76
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以
"-" 填 列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额
461,760,358.00
注：表 内“ 总申 购份 额” 含转换 入份 额； “总 赎回 份额” 含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 14 页 共 15 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过20% 的
时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占 比（% ）
机
构
1
2018 年10
月31 日至
2018 年12
月31 日
100,066,500.00 - - 100,066,500.00
21.67
机
构
2
2018 年10
月1 日至
2018 年12
月31 日
200,134,000.00 - - 200,134,000.00
43.34
产品特 有风 险
1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险
当基金 份额 集中 度较 高时 ，少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ，其在 召开 持有 人大
会并对 审议 事项 进行 投票 表决时 可能 拥有 较大 话语 权。
2、巨 额赎 回的 风险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时， 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ，基 金份额 持有 人将 可能
无法及 时赎 回所 持有 的全 部基金 份额 。
3、基 金规 模较 小 导 致的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致基 金规 模较 小， 基金 持续稳 定运 作可 能面
临一定 困难 。本 基金 管理 人将继 续勤 勉尽 责， 执行 相关投 资策 略， 力争 实现 投资目 标。
4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时， 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产净
值造成 较大 波动 。
5、提 前终 止基 金合 同的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后 ， 可 能 导致在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低 于 5000
万元， 进而 可能 导致 本基 金终止 、转 换运 作方 式或 与其他 基金 合并 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目 录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 保鑫保 本混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 、《 汇添 富保 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3 、《 汇添 富保 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ； 汇添富保鑫保本混合 2018 年第 4 季度报告
第 15 页 共 15 页
4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 保 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 1 月 21 日
