汇 添 富 中证 500 指 数型 发 起 式 证券 投 资 基
金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：招商证券股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 1 月21 日
汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 招商 证券 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 1 月 17 日复 核了 本报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称
汇添富 中 证500 指数
基金主 代码
501036
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2017 年8 月10 日
报告期 末基 金份 额总 额
257,055,748.07 份
投资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资 ， 紧 密跟 踪标 的指 数 ， 追 求跟 踪偏 离度 和
跟踪误 差的 最小 化。
投资策 略 本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法 ， 按 照标 的指 数 的成份 股及 其权 重来
构建基 金的 股票 投资 组合 ， 并 根据 标的 指数 成份 股 及其权 重的 变动 进行
相应调 整 。 当 成份 股发 生配股 、 增发 、 分 红等 行 为时 ， 或 因基金 的申
购和赎 回等 对本 基金 跟踪 标的指 数的 效果 可能 带来 影响时 ， 或因 某些 特
殊情况 导致 流动 性不 足时 ， 或 其他 原因 导致 无法 有 效复制 和跟 踪标 的指
数时 ， 基 金管 理人 可以 对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整 ， 以 更好 地
实现本 基金 的投 资目 标。
业绩比 较基 准
中证500 指 数收 益率 ×95 ％＋银 行人 民币 活期 存款 利率（ 税后 ）×5% 汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型
基金与 货币 市场 基金 ， 为 证券投 资基 金中 较高 风险 、 较 高预 期收 益的 品
种。同 时本 基金 为指 数基 金，具 有与 标的 指数 相似 的风险 收益 特征 。
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
招商证 券股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
汇添富 中 证500 指数 （LOF ）A
汇添富 中 证500 指数（LOF ）C
下属分 级基 金的 场内 简称
中证500A
中证 500C
下属分 级基 金的 交易 代码
501036
501037
报告期 末下 属分 级基 金的
份额总 额
157,933,669.13 份
99,122,078.94 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年10 月 1 日 - 2018 年
12 月 31 日)
报告期(2018 年10 月 1 日 - 2018 年
12 月 31 日)
汇添富 中 证 500 指数 （LOF ）A 汇添富 中 证500 指数 （LOF ）C
1.本期 已实 现收 益
-5,425,157.01 -3,394,992.16
2.本期 利润
-13,412,030.25 -8,328,173.58
3.加权 平均 基金 份
额本期 利润
-0.0895 -0.0894
4.期末 基金 资产 净
值
105,383,824.27 65,970,462.54
5.期末 基金 份额 净
值
0.6673 0.6655
注:1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
汇添富 中 证500 指数 （LOF ）A
汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 -11.85%
1.73%
-12.52%
1.74%
0.67%
-0.01%
汇添富 中 证500 指数 （LOF ）C
阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 -11.92%
1.73%
-12.52%
1.74%
0.60%
-0.01%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2017 年 8 月 10 日）起 6 个月 ，建仓 结束 时各 项
资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
吴振翔
汇添富 上证
综合指 数、
汇添富 沪深
300 安 中指
数基金 、汇
添富成 长多
因子股 票基
金、汇 添富
主要消 费
ETF 联 接基
金、汇 添富
中证精 准医
指数基 金、
中证上 海国
企ETF 、 汇 添
富中证 互联
网医疗 指数
（LOF ） 、汇
2017 年8 月10 日 - 12 年
国籍： 中国 。
学历： 中国 科
学技术 大学 管
理学博 士。 相
关业务 资格 ：
证券投 资基 金
从业资 格。 从
业经历 ：曾 任
长盛基 金管 理
有限公 司金 融
工程研 究员 、
上投 摩 根基 金
管理有 限公 司
产品开 发高 级
经理 。2008 年
3 月加 入汇 添
富基金 管理 股
份有限 公司 ，汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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添富中 证
500 指数
（LOF ） 、添
富价值 多因
子股票 的基
金经理 ，指
数与量 化投
资部副 总
监。
历任产 品开 发
高级经 理、 数
量投资 高级 分
析师、 基金 经
理助理 ，现 任
指数与 量化 投
资部副 总监 。
2010 年 2 月 5
日至今 任汇 添
富上证 综合 指
数基金 的基 金
经理 ，2011 年
9 月 16 日至
2013 年11 月7
日任汇 添富 深
证 300ETF 基
金的基 金经
理，2011 年 9
月 28 日至
2013 年11 月7
日任汇 添富 深
证 300ETF 基
金联接 基金 的
基金经 理，
2013 年8 月23
日至 2015 年
11 月2 日 任中
证主要 消费
ETF 基 金、 中
证医药 卫生
ETF 基 金、 中
证能 源ETF 基
金、中 证金 融
地产 ETF 基金
的基金 经理 ，
2013 年11 月6
日至今 任汇 添
富沪 深300 安
中指数 基金 的
基金经 理，
2015 年2 月16
日至今 任汇 添
富成长 多因 子
股票基 金的 基
金经理 ，2015汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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年3 月24 日至
今任汇 添富 主
要消 费ETF 联
接基金 的基 金
经理 ，2016 年
1 月21 日 至今
任汇添 富中 证
精准医 指数 基
金的基 金经
理，2016 年 7
月 28 日至 今
任中证 上海 国
企 ETF 的基 金
经理 ，2016 年
12 月 22 日至
今任汇 添富 中
证互联 网医 疗
指数 （LOF）的
基金经 理，
2017 年8 月10
日至今 任汇 添
富中 证500 指
数（LOF ） 的基
金经理 ，2018
年3 月23 日至
今任 添 富价 值
多因子 股票 的
基金经 理。
注:1、 基金 的首 任基 金经 理，其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资 产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、 研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化， 确保
全程嵌 入式 风险 控制 体系 的有效 运行 ，包 括投 资独 立决策 、研 究公 平分 享、 集中交 易公 平执 行、
交易严 密监 控和 报告 及时 分析等 在内 的公 平交 易各 环节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任 何违
反公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 6 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
受中美 贸易 争端 和去 杠杆 效应的 影响 ，2018 年 宏观 经济增 速下 行压 力持 续加 大。 中 美贸 易 争
端对于 外需 的影 响是 长期 性的， 其对 进出 口的 负面 影响已 经开 始显 现。 去杠 杆和金 融强 监管 的推
进，有 效防 范了 系统 性风 险的发 生。 但同 时也 对企 业的融 资环 境造 成了 一定 影响。 因此 ，在 坚持
监管大 方向 的基 础上 ，央 行提出 要处 理好 稳增 长与 去杠杆 、强 监管 的关 系。 鼓励金 融机 构加 大对
小微企 业、 民营 企业 等薄 弱环节 的支 持 力 度等 。
政策 方面 ，中 央经 济工作 会议 提出 ，货 币政 策要适 度松 紧， 保持 流动 性合理 充裕 。财 政政
策要加 力提 效 ， 实 施更 大 规模的 减税 降费 。 央行 更 是在2019 年伊 始宣 布全 面 降准 ， 支 持实 体经 济
发展， 降低 融资 成本 。各 项政策 均体 现稳 中求 进， 逆周期 调节 力度 加大 。
在国 内外 经济 、 政 策、 环境 因素 的共 同影 响 下，2018 年四 季度 市场 继 续维持 震荡 调整 态势 。
目前市 场总 体估 值已 经趋 于合理 。与 历史 估值 相比 较来看 ，中 证500 指 数的 估值已 经处 于历 史底
部区间 ，在 当前 相对 宽松 的流动 性环 境下 ，中 证 500 为代 表的 成长 股有 望迎 来阶段 性投 资机 会。
报告 期内 ，本 基金 遵循被 动指 数投 资原 则， 保持了 指数 基金 的本 质属 性，基 本实 现了 有效汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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跟踪业 绩比 较基 准的 投资 目的。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富中 证 500 指数 （LOF ）A 基 金 份额净 值 为 0.6673 元， 本 报告期 基金 份
额净值 增长 率为-11.85% ； 截至本 报告 期末 汇添 富中 证 500 指数 （LOF ）C 基 金 份额净 值 为 0.6655
元，本 报告 期基 金份 额净 值增长 率为-11.92% ；同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-12.52% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
155,241,703.43 90.04
其中： 股票
155,241,703.43 90.04
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,475,629.19 8.98
8
其他资 产
1,689,091.39 0.98
9
合计
172,406,424.01 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
1,460,327.00 0.85
B
采矿业
4,835,049.49 2.82
C
制造业
87,994,155.86 51.35
D
电力 、 热 力、 燃气 及
水生产 和供 应业
5,160,713.74 3.01 汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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E
建筑业
2,920,817.00 1.70
F
批发和 零售 业
8,516,190.98 4.97
G
交通运 输 、 仓 储和 邮
政业
5,345,148.95 3.12
H
住宿和 餐饮 业
563,037.30 0.33
I
信息传 输 、 软 件和 信
息技术 服务 业
13,614,947.73 7.95
J
金融业
5,231,030.41 3.05
K
房地产 业
8,844,707.40 5.16
L
租赁和 商务 服务 业
2,520,749.08 1.47
M
科学研 究和 技术 服
务业
246,977.92 0.14
N
水利 、 环 境和 公共 设
施管理 业
1,033,275.35 0.60
O
居民服 务 、 修 理和 其
他服务 业
- -
P
教育
130,232.00 0.08
Q
卫生和 社会 工作
1,284,870.17 0.75
R
文化 、 体 育和 娱乐 业
3,872,944.54 2.26
S
综合
1,509,659.00 0.88
合计
155,084,833.92 90.51
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股 票 投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
106,723.71 0.06
D
电力、 热力 、 燃 气及
水生产 和供 应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业
- -
J
金融业
50,145.80 0.03
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共设
施管理 业
- - 汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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O
居民服 务、 修理 和其
他服务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
156,869.51 0.09
5.2.3 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投
资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 300347 泰格医 药 24,200 1,034,550.00 0.60
2 600201 生物股 份 57,478 954,134.80 0.56
3 000656 金科股 份 153,700 951,403.00 0.56
4 600872 中炬高 新 32,204 948,729.84 0.55
5 300146 汤臣倍 健 50,500 857,995.00 0.50
6 600256 广汇能 源 202,130 760,008.80 0.44
7 601005 重庆钢 铁 389,000 754,660.00 0.44
8 600820 隧道股 份 112,000 701,120.00 0.41
9 300253 卫宁健 康 56,000 697,760.00 0.41
10 002410 广联达 33,500 697,135.00 0.41
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投
资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 603185 上机数 控 1,345 66,039.50 0.04
2 601860 紫金银 行 15,970 50,145.80 0.03
3 603629 利通电 子 1,051 40,684.21 0.02
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资 产 支持证 券投 资
明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码
名称
持仓量 （买/卖）
合约市 值( 元)
公允价 值变 动
（元）
风险说 明
IC1901 IC1901 7 5,783,400.00 -396,680.00 -
IC1903 IC1903 1 817,800.00 -81,200.00 -
公允价 值变 动总 额合 计（ 元）
-477,880.00
股指期 货投 资本 期收 益（ 元）
182,280.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）
-498,400.00
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金投资股 指期货将根 据风险管理的 原则，充分 考虑股指期货 的收益性、 流动性及 风 险
性特征，运用 股指期货 对 冲系统性风险 、对冲特 殊 情况下的流动 性风险， 如 大额申购赎回 等，以
降低交 易成 本和 组合 风险 ，提 高 投资 效率 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 报 告期 末本 基金 无国 债 期货持 仓。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的前 十名证券的发 行主体没有 被监管部门立 案调查或在 报告编制日 前 一汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
1,169,664.43
2
应收证 券清 算款
30,088.25
3
应收股 利
-
4
应收利 息
26,975.00
5
应收申 购款
462,363.71
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
1,689,091.39
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注: 本 基金 本报 告期 末指 数 投资前 十名 股票 不存 在流 通受限 的情 况。
5.11.5.2 报 告期 末 积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号
股票代 码
公司名 称
流通受 限部 分的 公
允价值 （元 ）
占基金 资产 净
值比例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 601860 紫金银 行 50,145.80 0.03 新股流 通受 限
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添富 中 证500 指数 （LOF ）
A
汇添富 中 证 500 指数 （LOF ）
C
报告期 期 初 基金 份额 总额
141,131,146.29 89,855,587.48
报告期 期间 基金 总申 购份 额
38,974,442.02 27,946,468.02
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
22,171,919.18 18,679,976.56 汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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报 告 期期 间 基金 拆分 变 动份 额 （份 额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额
157,933,669.13 99,122,078.94
注: 其 中“ 总申 购份 额” 含 红利再 投、 转换 入份 额； “ 总赎回 份额 ”含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
汇添富 中 证 500 指数 （LOF ）
A
汇添富 中 证 500 指数 （LOF ）
C
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额
10,002,700.27 -
报告期 期间 买入/申 购总 份 额
- -
报告期 期 间 卖出/赎 回总 份 额
- -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
10,002,700.27 -
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例（%）
3.89 -
注:1、 其中 “申 购/ 买入 ” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “赎回/卖 出” 含转 换出 份 额。
2、本 基金 于2017 年8 月10 日 成立 。本 公司 于2017 年 8 月 2 日用 固有 资金10,001,000.00 元认
购本基 金份 额10,002,700.27 份 ，认 购费 用1,000.00 元。 符合 招募 说明 书规 定的认 购费 率。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总 数
持有份 额占 基金 总
份额比 例(%)
发起份 额总 数
发起份 额占 基金 总
份额比 例(%)
发起份 额承
诺持有 期限
基 金 管 理 人 固
有资金
10,002,700.27 3.89 10,002,700.27 3.89 3 年
基 金 管 理 人 高
级管理 人员
- - - - -
基金经 理等 人
员
- - - - -
基金管 理人 股
- - - - - 汇添富中证 500 指数2018 年第 4 季度报告
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东
其他
499,935.30 0.19 - - -
合计
10,502,635.57 4.09 10,002,700.27 3.89 3 年
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注:无。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 中证 500 指 数型 发起 式证 券投资 基金 （LOF ） 募集 的 文件；
2 、《 汇添 富中 证500 指数型 发起 式证 券投 资基 金（LOF ） 基金 合同 》；
3 、《 汇添 富中 证500 指数型 发起 式证 券投 资基 金（LOF ） 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 中 证 500 指数 型发 起式 证券 投资基 金（LOF ）在 指定 报 刊上披 露的 各项 公
告；
6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
10.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
10.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 1 月 21 日
