汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资基
金 2018 年第 4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 1 月21 日
汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别 及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券
基金主 代码
470088
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2016 年2 月17 日
报告期 末基 金份 额总 额
1,689,951,642.15 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于债 券类 固定收 益品 种 ， 在 严格 管 理投资 风险 ， 保持 资
产的流 动性 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 追求 资产 的长期 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 通过 对全 球经 济形 势、中 国经 济发 展（ 包括 宏观经 济运 行周 期 、
财政及 货币 政策 、资 金供 需情况 ） 、 证券 市场 估值 水 平等的 研判 ，在 严
格控制 风险 的基 础上 ， 动 态调 整 基金 大类 资产 的投 资比例 ， 力争 为基 金
资产获 取文 件回 报。
业绩比 较基 准
中债综 合指 数*90%+ 沪深300 指数*10%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、 较低 预期 收
益的品 种 ， 其 预期 风险 及 预期收 益水 平高 于货 币市 场基金 ， 低于 混合 型
基金及 股票 型基 金。
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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基金托 管人
中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 A
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码
470088
470089
报告期 末下 属分 级基 金的
份额总 额
1,688,813,545.38 份
1,138,096.77 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年10 月1 日 - 2018 年12
月 31 日)
报告期(2018 年10 月 1 日 - 2018 年
12 月 31 日)
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 A 汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 C
1.本期 已实 现收 益
-43,634,570.90 -30,221.56
2.本期 利润
-19,758,018.73 -14,323.17
3.加权 平均 基金 份
额本期 利润
-0.0117 -0.0126
4.期末 基金 资产 净
值
1,625,907,332.53 1,101,729.47
5.期末 基金 份额 净
值
0.963 0.968
注:1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及 其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 A
阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 -1.12%
0.29%
0.55%
0.16%
-1.67%
0.13%
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券 C
汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 -1.33%
0.30%
0.55%
0.16%
-1.88%
0.14%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2016 年 02 月 17 日 ） 起6 个 月， 建 仓结 束时 各 项
资产配 置比 列符 合合 同约 定。 汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
郑慧莲
汇添富 双利
增强债 券、
汇添富 双利
债券、 添富
年年丰 定开
混合、 添富
年年泰 定开
混合、 汇添
富6 月 红定
期开放 债
券、汇 添富
多元收 益债
券、添 富年
年益定 开混
合、添 富熙
和混合 、汇
添富安 鑫智
选混合 、汇
添富达 欣混
合、添 富全
球消费 混合
（QDII ）的
基金经 理。
2017 年12 月12 日 - 8 年
国籍： 中国 。
学历： 复旦 大
学会计 学硕
士。相 关业 务
资格： 证券 投
资基金 从业 资
格、中 国注 册
会计师 。从 业
经历 ：2010 年
7 月加 入汇 添
富基金 管理 股
份有限 公司 ，
历任行 业研 究
员、高 级研 究
员。2017 年 5
月 18 日至
2017 年 12 月
11 日 任汇 添富
年年丰 定开 混
合基金 和汇 添
富 6 月 红定 开
债基金 的基 金
经理助 理，
2017 年5 月18
日至 2017 年
12 月 25 日任
汇添富 年年 益
定开混 合基 金
的基金 经理 助
理。 2017 年 12
月 12 日至 今
任汇添 富双 利
增强债 券、 汇
添富双 利债
券、添 富年 年汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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丰定开 混合 、
添富年 年泰 定
开混合 、汇 添
富 6 月 红定 期
开放债 券的 基
金经理 ，2017
年 12 月 26 日
至今任 汇添 富
多元收 益债
券、添 富年 年
益定开 混合 的
基金经 理，
2018 年 3 月 1
日至今 担任 添
富熙和 混合 的
基金经 理，
2018 年 4 月 2
日至今 任汇 添
富安鑫 智选 混
合的基 金经
理，2018 年 7
月 6 日 至今 任
汇添富 达欣 混
合的基 金经
理，2018 年 9
月 21 日至 今
任添富 全球 消
费混合 （QDII ）
的基金 经理 。
何旻
汇添富 安心
中国债 券基
金、 汇 添富6
月红定 期开
放债券 基
金、汇 添富
盈鑫保 本混
合基金 、汇
添富美 元债
债券 （QDII ）
基金、 添富
添福吉 祥混
合基金 、添
富盈润 混合
基金、 汇添
富弘安 混合
2014 年1 月21 日 - 20 年
国籍： 中国 。
学历： 英国 伦
敦政治 经济 学
院金融 经济 学
硕士。 相关 业
务资格 ：基 金
从业资 格、 特
许金融 分析 师
（CFA） ，财 务
风险经 理人
（FRM） 。从 业
经历： 曾任 国
泰基金 管理 有
限公司 行业 研
究员、 综合 研
究小组 负责汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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基金的 基金
经理。
人、基 金经 理
助理， 固定 收
益部负 责人 ；
金元比 联基 金
管理有 限公 司
基金经 理。
2004 年 10 月
28 日至 2006
年 11 月 11 日
担任国 泰金 龙
债券基 金的 基
金经理 ，2005
年 10 月 27 日
至 2006 年11
月 11 日担 任
国泰金 象保 本
基金的 基金 经
理，2006 年 4
月 28 日至
2006 年 11 月
11 日 担任 国泰
金鹿保 本基 金
的基金 经理 。
2007 年8 月15
日至 2010 年
12 月 29 日担
任金元 比联 宝
石动力 双利 债
券基金 的基 金
经理 ，2008 年
9 月 3 日至
2009 年3 月10
日担任 金元 比
联成长 动力 混
合基金 的基 金
经理 ，2009 年
3 月 29 日至
2010 年 12 月
29 日 担任 金元
比联丰 利债 券
基金的 基金 经
理。2011 年 1
月加入 汇添 富
资产管 理（ 香
港） 有限 公司，汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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2012 年2 月17
日至今 任汇 添
富人民 币债 券
基金的 基金 经
理。2012 年 8
月加入 汇添 富
基金管 理股 份
有限公 司，
2013 年 11 月
22 日 至今 任汇
添富安 心中 国
债券基 金的 基
金经理 ，2014
年1 月21 日至
今任汇 添 富6
月红定 期开 放
债券基 金（ 原
汇添富 信用 债
债券基 金） 的
基金经 理，
2016 年3 月11
日至今 任汇 添
富盈鑫 保本 混
合基金 的基 金
经理 ，2017 年
4 月20 日 至今
任汇添 富美 元
债债券 （QDII ）
基金的 基金 经
理，2017 年 7
月 24 日至 今
任添富 添福 吉
祥混合 基金 的
基金经 理，
2017 年 9 月 6
日至今 任添 富
盈润混 合基 金
的基金 经
理,2017 年9
月 29 日至 今
任汇添 富弘 安
混合基 金的 基
金经理 ，2018
年 7 月 5 日至
今任添 富配 售汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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基金的 基金 经
理。
曾刚
汇添富 多元
收益、 可转
换债券 、实
业债债 券、
双利增 强债
券、汇 添富
安鑫智 选混
合、汇 添富
稳健添 利定
期开放 债券
基金、 汇添
富6 月 红定
期开放 债券
基金、 汇添
富盈安 保本
混合基 金、
汇添富 盈稳
保本混 合基
金、汇 添富
保鑫保 本混
合基金 、汇
添富长 添利
定期开 放债
券基金 、添
富年年 益定
开混合 基
金、添 富熙
和混合 基
金、汇 添富
达欣混 合基
金的基 金经
理，现 金管
理部总 经
理。
2016 年2 月17 日 - 17 年
国籍： 中国 。
学历： 中国 科
技大学 学士 ，
清华大 学MBA。
业务资 格： 基
金从业 资格 。
从业经 历：
2008 年5 月15
日 至2010 年2
月 5 日 任华 富
货币基 金的 基
金经理 、2008
年5 月28 日至
2011 年11 月1
日任华 富收 益
增强基 金的 基
金经理 、2010
年 9 月 8 日至
2011 年11 月1
日任华 富强 化
回报基 金的 基
金经理 。2011
年 11 月加 入
汇添富 基金 ，
现任固 定收 益
投资副 总监 。
2012 年 5 月 9
日至2014 年1
月 21 日任 汇
添富理 财 30
天基金 的基 金
经理 ，2012 年
6 月 12 日至
2014 年1 月21
日任汇 添富 理
财 60 天基 金
的基金 经理 ，
2012 年9 月18
日至今 任汇 添
富多元 收益 基
金的基 金经
理， 2012 年 10
月 18 日至汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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2014 年9 月17
日任汇 添富 理
财 28 天基金
的基金 经理 ，
2013 年1 月24
日至2015 年3
月 31 日任 汇
添富理 财 21
天基金 的基 金
经理 ，2013 年
2 月 7 日至 今
任汇添 富可 转
换债券 基金 的
基金经 理，
2013 年5 月29
日至2015 年3
月 31 日任 汇
添富理 财7 天
基金的 基金 经
理，2013 年 6
月 14 日至 今
任汇添 富实 业
债基金 的基 金
经理 ，2013 年
9 月12 至2015
年3 月31 日任
汇添富 现金 宝
货币基 金的 基
金经理 ，2013
年12 月3 日至
今任汇 添富 双
利增强 债券 基
金的基 金经
理， 2015 年 11
月 26 日至 今
任汇添 富安 鑫
智选混 合基 金
的基金 经理 ，
2016 年2 月17
日至今 任汇 添
富 6 月 红定 期
开放债 券基 金
的基金 经理 ，
2016 年3 月16
日至今 任汇 添汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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富稳健 添利 定
期开放 债券 基
金的基 金经
理，2016 年 4
月 19 日至 今
任汇添 富盈 安
保本混 合基 金
的基金 经理 ，
2016 年 8 月 3
日至今 任汇 添
富盈稳 保本 混
合基金 的基 金
经理 ，2016 年
9 月29 日 至今
任汇添 富保 鑫
保本混 合基 金
的基金 经理 ，
2016 年12 月6
日至今 任汇 添
富长添 利定 期
开放债 券基 金
的基金 经理 ，
2017 年5 月15
日至今 任添 富
年年益 定开 混
合的基 金经
理，2018 年 2
月 11 日至 今
任添富 熙和 混
合基金 的基 金
经理 ，2018 年
7 月 6 日至 今
任汇添 富达 欣
混合基 金的 基
金经理 。
注:1、 基金 的首 任基 金经 理，其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持 有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、 监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本 报告 期内 ，基 金管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本 报告 期内 ，通 过投 资交易 监控 、交 易数 据分 析以及 专项 稽核 检查 ，本 基金管 理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日 总成 交 量5% 的交 易次 数 为 6 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年9 月，CPI 达到 2.5% 后， 逐月 回落 。 去 除了 食品和 能源 价格 之后 的核 心 CPI 在第 四 季
度基本 持平 ， 并低 于第 三 季度的 平均 水平 。 市场 对 于通胀 的忧 虑逐 渐消 除 。PPI 的 走势 下降 速度
较快， 在 11 月到 达今 年年 内的最 低 点 2.70% 。 中国 制 造业采 购经 理指 数 PMI 在12 月 回落 至50 荣
枯线以 下 ， 只 有49.4 ， 其 中 新订单 和生 产两 个分 项指 数都有 所下 降 ， 新 订单 指数 在 12 月跌 至49.7 。
宏观基 本面 数据 在第 四季 度 基本 呈现 疲弱 的趋 势。 投资数 据方 面， 房地 产投 资的同 比增 速略 有回
落，而 制造 业投 资累 计同 比增速 全年 基本 呈现 反弹 走势。 总体 的固 定资 产投 资累计 同比 增速 在第
四季度 小幅 上升 。 从 房地 产的细 项数 据上 看，70 个 大中城 市商 品房 价格 指数 在4 月 份的 最低 点 持汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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续反弹 ，12 月 份同 比涨 幅 达到 10.30，与 2017 年3 月份涨 幅相 同 ， 但 是商 品 房销售 额 、 销 售面 积
都在回 落， 新开 工面 积的 累计同 比增 速基 本持 平。 货币政 策方 面， 第四 季度 央行通 过公 开市 场操
作净投 放货 币4500 亿元 。 各期限 逆回 购利 率与 第三 季度不 变。M1 和 M2 同比 增速都 回到 了 2014
年1 月 以来 的 历 史低 位。 整个债 券市 场的 资金 在第 四季度 较为 宽松 ，只 是在 个别月 底短 暂出 现资
金利率 上升 的情 况。 人民 币兑美 元汇 率在 第四 季度 先贬后 升， 年末 基本 和上 季末汇 率持 平。 第四
季度各 月份 的外 汇占 款增 加额在 各个 月份 均为 负值 。
在 第四 季度 ， 债 券市 场在资 金面 宽松 、 经 济基 本面预 期疲 弱以 及通 货膨 胀预期 缓解 的局 面下 ，
收益率 一路 下行 。只 是 在11 月 末和 12 月 中旬 由于 一些较 弱的 因素 扰动 ，收 益率短 暂向 上小 幅反
弹。中 债综 合财 富指 数上 涨 2.67% 。 月度 表现 上， 第四季 度 的3 个 月都 获得 正回报 。股 票市 场第
四季度 沪 深300 指数 下 跌12.45% 。
本 基金 在第 四季 度， 主要是 买入 中长 期利 率债 券和信 用债 券， 减持 组合 中资质 较弱 的信 用债 ，
增加了 组合 中债 券的 比重 和久期 ，并 且提 高了 组合 的杠杆 。股 票方 面， 择时 买卖， 总体 上降 低了
股票比 重。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 汇添 富 6 月红定 期开 放债 券A 基金 份额净 值 为 0.963 元 ，本 报告期 基金 份额
净值增 长率 为-1.12% ；截 至本报 告期 末汇 添 富 6 月 红定期 开放 债 券 C 基 金份 额净值 为 0.968 元，
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-1.33% ； 同期 业绩 比较基 准收 益率 为0.55% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
32,424,940.58 1.33
其中： 股票
32,424,940.58 1.33
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
2,339,571,416.12 95.74
其中： 债券
2,339,571,416.12 95.74
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- - 汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
27,195,707.63 1.11
8
其他资 产
44,606,741.11 1.83
9
合计
2,443,798,805.44 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、 林 、 牧、 渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
19,693,374.00 1.21
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
12,731,566.58 0.78
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务
业
- -
M
科学研 究和 技术
服务业
- -
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
32,424,940.58 1.99
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002507 涪陵榨 菜 653,860 14,123,376.00 0.87
2 601933 永辉超 市 1,617,734 12,731,566.58 0.78
3 002536 西泵股 份 302,400 2,803,248.00 0.17
4 000661 长春高 新 15,810 2,766,750.00 0.17
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
4,118,000.00 0.25
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
227,608,689.00 13.99
其中： 政策 性金 融债
125,573,689.00 7.72
4
企业债 券
1,544,883,158.34 94.95
5
企业短 期融 资券
80,261,000.00 4.93
6
中期票 据
381,231,000.00 23.43
7
可转债 （可 交换 债）
62,441,568.78 3.84
8
同业存 单
39,028,000.00 2.40
9
其他
- -
10
合计
2,339,571,416.12 143.80
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 180210 18 国开 10 800,000 82,504,000.00 5.07
2 136301 16 龙盛 03 700,000 69,874,000.00 4.29
3 112692 18GLPR3 600,000 60,666,000.00 3.73
4 143599 18 甬投 01 500,000 51,225,000.00 3.15
5 143761 18 电投 04 500,000 50,660,000.00 3.11
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。
汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期内本基 金投资的前 十名证券的发 行 主体没有 被监管部门立 案调查，或 在报告编制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
339,059.03
2
应收证 券清 算款
1,858,066.72
3
应收股 利
-
4
应收利 息
42,409,615.36
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
44,606,741.11
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值（ 人民 币
元）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 128024 宁行转 债 16,828,882.14 1.03
2 132005 15 国资 EB 10,817,000.00 0.66
3 113508 新凤转 债 7,707,200.00 0.47
4 113014 林洋转 债 7,594,400.00 0.47
5 123006 东财转 债 4,639,136.04 0.29
6 110042 航电转 债 1,069,300.00 0.07
7 113015 隆基转 债 806,320.00 0.05 汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中未 存在 流通 受限 的情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券
A
汇添 富6 月 红定 期开 放债 券
C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,688,809,576.98 1,138,096.77
报告期 期间 基金 总申 购份 额
3,968.40 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
- -
报告期 期末 基金 份额 总额
1,688,813,545.38 1,138,096.77
注: 总 申购 份额 含红 利再 投 份额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过 20%
的时间 区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占 比 （% ）
机
构
1
2018 年10
月1 日至
2018 年12
月31 日
1,193,114,638.06 - - 1,193,114,638.06
70.60
2
2018 年10
月1 日至
2018 年12
月31 日
388,927,647.48 - - 388,927,647.48
23.01
个
人
- - - - - -
-
产品特 有风 险
1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险 汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
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当基金 份额 集中 度较 高时 ，少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ，其在 召开 持有 人大
会并对 审议 事项 进行 投票 表决时 可能 拥有 较大 话语 权。
2、巨 额赎 回的 风险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时， 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ，基 金份额 持有 人将 可能
无法及 时赎 回所 持有 的全 部基金 份额 。
3、基 金规 模较 小导 致的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致基 金规 模较 小， 基金 持续稳 定运 作可 能面
临一定 困难 。本 基金 管理 人将继 续勤 勉尽 责， 执行 相关投 资策 略， 力争 实现 投资目 标。
4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时， 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产净
值造成 较大 波动 。
5、提 前终 止基 金合 同的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后 ， 可 能 导致在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低 于 5000
万元， 进而 可能 导致 本基 金终止 、转 换运 作方 式或 与其他 基金 合并 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、 中国 证监 会批 准 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
2 、《 汇添 富6 月 红添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 汇添 富6 月 红添利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业 务资格 批件 、营 业执 照；
5 、 报告 期内 汇添 富 6 月 红添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金在 指定 报刊上 披露 的各 项 公
告；
6 、中 国证 监会 要 求的其 他文 件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 汇添富 6 月红定期开放债券 2018 年第 4 季度报告
第 19 页 共 19 页
2019 年 1 月 21 日
