华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2018年 第 4季 度 报 告 2018 年 12月 31日 基 金 管 理 人 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 ： 2019年 1月 21日华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 2 页 共 12 页 重 要 提 示 §1
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承担 个 别 及 连 带 责 任 。 基 金 托 管 人中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合同 规 定 ， 于 2019年 1月 18日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不代 表 其 未来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 本 报 告 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 。 本 报 告 期 自 2018年 10月 1日 起 至 2018 年 12月 31日 止 。 基 金 产 品 概 况 §2
基 金 简 称 华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 交 易 代 码 006236
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合同 生 效日 2018年 8月 31日 报 告 期末 基 金 份 额 总 额 78,208,707.06份 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 和 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下 ， 把 握 现 代 服 务 业 投 资 机 会 ， 追 求 超越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 ， 力 争 基 金 资 产 的 持 续 稳 健 增 值 。 投 资 策 略 本 基 金 在 宏 观 经 济 分 析 基 础 上 ， 结 合 政 策 面 、 市 场 资 金 面 等 情 况 ， 在 经 济 周 期 不 同 阶 段 ， 依 据 市 场 不 同 表 现 ， 在 大 类 资 产中 进 行 配 置 ， 把 握 现 代 服 务 业 的 投 资 机 会 ， 保 证 整 体 投 资 业 绩 的 持 续 性 。 业 绩 比 较 基 准 中 证 服 务 业 指 数收 益 率 *80%+中 债 综 合 指 数收 益 率 *20%
风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型基 金 ， 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 高 于 货 币 型基 金 、 债 券 型基 金 ， 低 于 股 票 型基 金 。
本 基 金 可 能 投 资 港 股 通 标 的 股 票 ， 除 需 承担 与 境 内 证 券 投 资 基 金 类 似 的 市 场 波 动 风 险 等 一 般 投 资 风 险 ， 还 需 承担 汇 率 风 险 以 及 香 港 市 场 风 险 等 境 外 证 券 市 场 投 资 所 面 临 的 特 别 投 资 风 险 。 基 金 管 理 人 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 3 页 共 12 页 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 §3
主 要 财 务 指 标 3.1
单 位 ： 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2018年 10月 1日 － 2018年 12月 31日 ） 1.本期 已 实 现 收 益 419,340.58
2.本期 利 润 710,540.58
3.加 权 平 均基 金 份 额 本期 利 润 0.0068
4.期末 基 金 资 产 净 值 78,644,670.00
5.期末 基 金 份 额 净 值 1.0056
注 ： 1、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
2、 本期 已 实 现 收 益 指 基 金 本期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ， 本期 利 润 为 本期 已 实 现 收 益 加 上 本期 公允 价 值 变 动 收 益 。
基 金 净 值 表 现 3.2
本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 3.2.1
阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① － ③ ② － ④ 过 去 三个 月 0.55% 0.09% -7.76% 1.31% 8.31% -1.22%
自 基 金 合同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3.2.2
变 动 的 比 较 华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 4 页 共 12 页 注 ： 1、 图 示 日 期 为 2018年 8月 31日 至 2018 年 12月 31日 。 2、 按 基 金 合同 规 定 ， 本 基 金 自 基 金 合同 生 效日 起 6个 月 内 为 建 仓 期 ， 截 至 报 告 期末本 基 金 仍 在 建 仓 期 。 3、 自 基 金 合同 生 效 起 本 报 告 期末 不 满 一 年 。
管 理 人 报 告 §4
基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介 4.1
姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从业 年 限 说 明 任 职 日 期 离 任 日 期 徐 晓 杰 本 基 金 的 基 金 经 理 2018年 8
月 31日 - 12年 博 士 研 究 生 ， 12年 证 券 （ 基 金 ） 从业 经 历 。 2006年 7月 至 2007年 9月 任 邦 联 资 产 管 理 有 限 公 司 研 究 员 ； 2007年 9月 加 入 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 5 页 共 12 页 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 。 2014
年 4月 至 2015年 5月 任 研 究 部 总 监 助 理 。 2015年 5月 至 2018年 5月 任 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2015年 6月 至 2018年 5月 任 华 泰 柏 瑞 健 康 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2015
年 10月 起 任 华 泰 柏 瑞 激 励动力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2017年 8
月 起 任 华 泰 柏 瑞 生 物 医 药 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2018年 6月 起 任 华 泰 柏 瑞 医 疗 健 康 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2018
年 8月 起 任 华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 4.2
报 告 期 内 本 基 金 的 运 作 符 合 相 关 法 律 、 法 规 以 及 基 金 合同 的 约 定 ， 不 存 在 损 害 基 金 持 有 人 利 益的 行 为 。 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3
公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 4.3.1
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 根 据 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 的 要 求 ， 通 过 科 学完 善 的 制 度 及 流 程 ， 从事 前 、 事中 和 事 后 等 环 节 严 格 控 制 不 同 基 金 之 间 可 能 的 利 益 输 送 。 首 先 投 资 部 和 研 究 部通 过 规 范 的 决 策 流 程 来 确 保 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合 。 其 次 交 易 部 对 投 资 指 令 的 合 规 性 、 有 效 性 及 合 理 性 进 行 独 立 审 核 ， 在 交 易 过 程 中 启 用 投 资 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块 ， 确 保 公 平 交 易 的 实 施 。 同 时 ， 风 险 管 理 部 对 报 告 期 内 的 交 易 进 行 日 常 监 控 和 分 析 评 估 。 本 报 告 期 内 ， 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 。 华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 6 页 共 12 页 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 4.3.2
报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 。 本 报 告 期 内 无 下 列 情 况 :所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该证 券 当 日 成 交 量 的 5%。
报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 4.4
2018年 四 季 度 中 国 经 济 增 长 稳 健 ， 通 胀 回 落 。 1-11月 规 模 以上 工 业 企 业 利 润 总 额 同 比 增 长 11.8%， 12月 全 国 制 造 业 PMI为 49.4%， 降 至 荣 枯 线 以下 。 11月 CPI同 比 降 至 2.2%， 环 比 下 降 0.3%； 11月 PPI同 比 降 至 2.7%， 环 比 下 降 0.2%。 A股 市 场 四 季 度 整 体 表 现 较 差 ， 2018 年 四 季 度 ， 上 证 A股 下 跌 11.49%， 沪 深 300下 跌 12.54%， 创 业 板 下 跌 10.09%。 本 基 金 18年 8月 31日 成 立 ,四 季 度 处 在 建 仓 期 ,仓 位 较 低 。 18年 四 季 度 ， 本 基 金 净 值 上 涨 0.56%。 展 望 2019,我 们 认 为 经 济 增 长 依 靠 内 需 拉 动 毋 庸 置 疑 ， 在 这 样 的 大 背 景 下 我 们 的 投 资 方 向 主 要 为以下 四 大 方 面 ：（ 1） 顺 应 经 济 转 型 趋 势 ， 现 代 服 务 业 是 经 济 的 新 引 擎 ， 对 GDP拉 动 显 著 。 （ 2） 科 技 新 动力 带 来 产业 升 级 ， 拓 展 服 务 业 空 间 （ 包 括 电 子 商 务 /无 人 超 市 /社 交 传 媒 /互 联 网 金 融 /基 因 工 程 ）；（ 3） 人 口 结 极 变化 带 来 消 费 需 求 变 革 （ 包 括 教 育 /信 息 服 务 /医 疗 护 理 /游 戏 表 演 /金 融 理 财 )； 4） 制 造 业 升 级 带 来 生 产 型 服 务 业 的 快 速 发 展 （ 包 括 智 能 制 造 /快 递 /人 力 资 源 /供 应 链 管 理 ） 。 我 们一 直 在 寻 找 优 秀 的 企 业与 我 们 共 同 成 长 ， 我 们 认 为 在 伴 随 行 业 成 长 过 程 中 ， 公 司 之 间 的 竞 争不 可 避 免 。 成 长 股 必 须 具 有 长 期 竞 争 优 势 ， 或 者 有 越 来 越 厚 的 竞 争 壁 垒 。 在 消 费 升 级 、 技 术 升 级 的 大 背 景 下 ， 这 类 公 司 要 保 持 对 品 牌 、 研 发 的 持 续 有 效 投 入 。 基 金 操 作 上 ， 我 们仍 将 精 选 个 股 以 追 求 绝 对 收 益 ； 更 加 灵 活 控 制 仓 位 以 降 低 系 统 性 风 险 ； 进 行 合 理 资 产 配 置 以 实 现 更 好 的 收 益 。
报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 4.5
截 至 报 告 期末 ， 本 基 金 份 额 净 值 为 1.0056 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 0.55%， 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 -7.76%。 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警说 明 4.6
无 。 华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 7 页 共 12 页 投 资 组 合 报 告 §5
报 告 期末 基 金 资 产 组 合 情 况 5.1
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ %） 1 权 益 投 资 4,852,415.00 4.45
其 中 ： 股 票 4,852,415.00 4.45
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券
- -
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 30,000,000.00 27.54
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 74,077,510.19 68.00
8 其 他 资 产
14,978.11 0.01
9 合 计
108,944,903.30
100.00
报 告 期末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2
报 告 期末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
5.2.1
代 码 行 业 类 别 公允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1,842,415.00 2.34
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H
住 宿 和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术服 务 业 - -
J
金 融 业 - -
K
房 地 产业 - -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业 3,010,000.00 3.83
M
科 学 研 究 和 技 术服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 8 页 共 12 页 Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐业 - -
S 综 合 - -
合 计 4,852,415.00 6.17
报 告 期末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合 5.2.2
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 通 过 港 股 通 投 资 股 票 。
报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 5.3
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （％） 1 601888 中 国国 旅 50,000 3,010,000.00 3.83
2 600282 南 钢 股 份 200,000 684,000.00 0.87
3 600436 片 仔 癀 5,100 441,915.00 0.56
4 603288 海 天 味 业 5,000 344,000.00 0.44
5 300595 欧 普 康 视 5,000 193,700.00 0.25
6 600332 白 云 山 5,000 178,800.00 0.23
报 告 期末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
5.4
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 债 券 。
报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 5.5
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 债 券 。
报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 5.6
明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 资 产 支 持 证 券 。 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 5.7
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 贵 金 属 投 资 。 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 5.8
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有权 证 。 报 告 期末本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9
报 告 期末本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 5.9.1
华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 9 页 共 12 页 注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 股 指 期 货 。 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 5.9.2
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 股 指 期 货 。 报 告 期末本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10
本期 国 债 期 货 投 资 政 策 5.10.1
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 报 告 期末本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 5.10.2
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 本期 国 债 期 货 投 资 评 价 5.10.3
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11
5.11.1
报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 情 况 ， 也 没 有 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 5.11.2
基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。 其 他 资 产 构 成 5.11.3
序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存 出 保 证 金 1,054.67
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 13,923.44
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 14,978.11
华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 10 页 共 12 页
报 告 期末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 5.11.4
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
报 告 期末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 5.11.5
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末 前 十 名 股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。 开 放 式 基 金 份 额 变 动 §6
单 位 ： 份 报 告 期期 初 基 金 份 额 总 额 255,506,910.76
报 告 期期 间 基 金 总 申 购 份 额 70,479.25
减 :报 告 期期 间 基 金 总 赎 回 份 额 177,368,682.95
报 告 期期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 "-
"填 列 ） -
报 告 期期末 基 金 份 额 总 额 78,208,707.06
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 §7
基 金 管 理 人 持 有本 基 金 份 额 变 动 情 况 7.1
注 ： 无 。 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易明 细 7.2
注 ： 无 。 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 §8
报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况 8.1
华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 11 页 共 12 页 投 资 者 类 别 报 告 期 内 持 有 基 金 份 额 变化 情 况 报 告 期末 持 有 基 金 情 况 序 号 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 20%的 时 间 区 间
期 初 份 额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持 有 份 额 份 额 占 比 机构 1 20181011-20181231 40,002,111.11 0.00 0.00 40,002,111.11 51.15%
个人 - - - - - - -
产 品 特 有 风 险 本 基 金 报 告 期 内 有 单 一 机构 持 有 基 金 份 额 超 过 20%的 情 形 。 如 果 这 些份 额 持 有 比 例 较 大 的 投 资 者 赎 回 ， 可 能 导 致 巨 额 赎 回 ， 从 而 引 发 流 动 性 风 险 ， 可 能 对 基 金 产 生 如 下 影 响 ：（ 1） 延 期 办 理 赎 回 申 请 或 暂 停 赎 回 的 风 险 。 当 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 投 资 者 可 能 面 临 赎 回 申 请 延 期 办 理 、 延 缓 支 付 或 暂 停 赎 回 的 风 险 。 （ 2） 基 金 净 值 大 幅 波 动 的 风 险 。 基 金 管 理 人为了 应 对 大 额 赎 回 可 能 短 时 间 内 进 行 资 产 变 现 ， 这 将 对 基 金 资 产 净 值 产 生 不 利 影 响 ， 同 时 可 能 发 生 大 额 赎 回 费 用 归 入 基 金 资 产 、 基 金 份 额 净 值 保 留 位 数 四 舍 五 入 等 问 题 ， 这 些 都 可 能 会 造 成 基 金 资 产 净 值 的 较 大 波 动 。 （ 3） 基 金 投 资 目 标 偏 离 的 风 险 。 单 一 投 资 者 大 额 赎 回 后 可 能 导 致 基 金 规 模 缩 小 ， 基 金 将 面 临 投 资 银 行 间 债 券 、 交 易 所 债 券 时 交 易 困 难 的 情 形 ， 从 而 使 得 实 现 基 金 投 资 目 标 存 在 一 定 的 不 确 定 性 。 （ 4） 基 金 合同 提 前 终 止 的 风 险 。 如 果 投 资 者 大 额 赎 回 可 能 导 致 基 金 资 产 规 模 过 小 ， 不 能 满 足 存 续 的 条 件 ， 基 金 将 根 据 基 金 合同 的 约 定 面 临 合同 终 止 清 算 、 转 型 等 风 险 。 本 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 申 赎 动 向 ， 审 慎 评 估 大 额 申 赎 对 基 金 持 有 集 中 度 的 影 响 ， 同 时 将 完 善 流 动 性 风 险 管 控 机 制 ， 最 大 限 度 的 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 8.2
无 。 备 查 文 件 目 录 §9
备 查 文 件 目 录 9.1
1、 本 基 金 的 中 国 证 监 会 批 准 募 集 文 件 2、 本 基 金 的 《 基 金 合同 》 3、 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 4、 本 基 金 的 《 托 管 协 议 》 5、 基 金 管 理 人业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 6、 本 基 金 的 公 告 。 华 泰 柏 瑞 现 代 服 务 业 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 12 页 共 12 页 存 放 地 点 9.2
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华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 2019年 1月 21日
