华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
华安新 动力灵 活配置 混合型 证券投 资基金
2018 年第 4 季 度报告
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年一 月二十 一日
1 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年1 月17 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年10 月1 日 起至 12 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 华安新 动力 灵活 配置 混合
基金主 代码 001139
交易代 码 001139
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 24 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,081,643,019.38 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通 过大 类资 产的 优化配
置和高 安全 边际 的证 券精 选， 追 求超 越业 绩比 较基 准的投
资回报 和资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 采取 相对 灵活 的资 产配置 策略 ， 通 过将 基金 资产在
权益类 、 固 定收 益类 工具 之间灵 活配 置， 并适 当借 用金融
衍生品 的投 资来 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 在 具体大
类资产 配置 过程 中， 本基 金将使 用定 量与 定性 相结 合的研
2 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
究方法 对宏 观经 济、 国家 政策、 资金 面和 市场 情绪 等可能
影响证 券市 场的 重要 因素 进行研 究和 预测 ， 结 合使 用公司
自主研 发的 多因 子动 态资 产配置 模型 、 基 于投 资时 钟理论
的资产 配置 模型 等经 济模型 ，分析 和比 较股 票、债券 等 市
场和不 同金 融工 具的 风险 收益特 征， 确定 合适 的资 产配置
比例， 动态 优化 投资 组合 。
在行业 配置 层面 ， 本 基金 将运用“自上 而下” 的行 业配置
方法； 个股 选择 方面 将主 要采用“自下 而上” 的个 股选择
方法， 在拟 配置 的行 业内 部通过 定量 与定 性相 结合 的分析
方法选 筛选 个股 。
业绩比 较基 准 中国人 民银 行公 布的 一年 期定期 存款 利率 （税 后）+3% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型
基金和 货币 市场 基金 、 低 于股票 型基 金， 属于 证券 投资基
金中的 中高 风险 投资 品种 。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月1 日-2018 年 12 月 31 日)
1.本 期已 实现 收益 6,320,326.42
2.本期 利润 -5,320,700.45
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0049
4.期末 基金 资产 净值 1,215,658,177.89
5.期末 基金 份额 净值 1.124
注：1. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 封闭式 基金 交易
3 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
2.本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变 动收 益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -0.44% 0.18% 1.13% 0.01% -1.57% 0.17%
3.2.2自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
华安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2015 年3 月 24 日 至 2018 年 12 月 31 日)
4 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
郑可成
本基金
的基金
经理，
固定收
益部助
理总监
2015-03-24 - 17 年
硕士研 究生 ， 17 年证 券基金
从业经 历。2001 年 7 月至
2004 年 12 月在 闽发 证券有
限责任 公司 担任 研究 员， 从
事债券研究及投资，2005
年 1 月至 2005 年 9 月在福
建儒林投资顾问有限公司
任研究 员，2005 年 10 月至
2009 年 7 月在 益民 基金管
理有限公司任基金经理，
2009 年 8 月至 今任 职于华
安基金管理有限公司固定
收益部 。2010 年 12 月起担
任华安稳固收益债券型证
券投资基金的基金经理。
2012 年 9 月起 同时 担任华
安安心收益债券型证券投
资基金的基金经理。2012
年11 月至2017 年7 月同时
担任华安日日鑫货币市场
基金的基金经理。2012 年
12 月起同时担任华安信用
增强债券型证券投资基金
的基金 经理 。 2013 年 5 月起
同时担任华安保本混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
2014 年8 月至2015 年1 月，
同时担任华安七日鑫短期
理财债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2014 年 8 月
起 ， 同 时担 任华 安年 年红定
期开放债券型证券投资基
金的基金经理。2015 年 3
月起担任本基金的基金经
理。2015 年5 月起 ， 同时担
5 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
任华安新优选灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2015 年 5 月至 2018
年 6 月 ， 同 时担 任华 安新机
遇保本混合型证券投资基
金的基金经理。2018 年 6
月起， 同 时担任 华安 新机遇
灵活配置混合型证券投资
基金的 基金 经理。2015 年6
月起同时担任华安添颐混
合型发起式证券投资基金
的基金 经理 。2015 年 11 月
至 2018 年 5 月 ，同 时担任
华安安益保本混合型证券
投资基 金的 基金 经理。2018
年 5 月起 ， 同时 担任 华安安
益灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理；2015
年 12 月至2018 年 1 月 ，同
时担任华安乐惠保本混合
型证券投资基金的基金经
理。2016 年 2 月至 2017 年
7 月 ， 同时 担任 华安 安康保
本混合型证券投资基金的
基金经 理。2016 年 4 月至
2017 年 7 月 ， 同 时担 任华安
安禧保本混合型证券投资
基金的基金经理。2016 年
10 月至 2018 年 1 月 ，同时
担任华安安润灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2017 年 2 月起， 同 时
担任华安安享灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2017 年 3 月起， 同 时
担任华安现金宝货币市场
基金的 基金 经理 。
注： 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 ， 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、
6 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
招 募 说明 书等 有关 基金 法律 文 件的 规定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和 运用 基金 资
产 ， 在 控制 风险 的前 提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大 利益， 不存 在违 法违规 或 未履 行基 金
合同承 诺的 情形 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司制定 了《华 安
基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ，将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组
合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。
控 制 措施 包括： 在研 究环节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各 类投 资组 合提 供研 究信 息、 投资 建议
过程中 ， 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合
经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 ， 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和
投资策略 ，制定并 严格执 行交易决 策规则， 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。
同 时 严格 执行 投资 决策 委员 会、 投资 总监 、 投 资组合 经 理等 各投 资决 策主 体授 权 机制， 投资
组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 ， 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环
节，公司 实行强 制公平交 易机制， 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 （1） 交 易所
二 级 市场 业务， 遵循 价格优 先、 时间 优先、 比例 分配 、 综 合平 衡的 控制 原则， 实现 同一 时间
下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 （2） 交易所一 级市场 业务，投 资组合经 理 按
意愿独 立进 行业 务申 报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进
行 申 报与 中签， 则按 实际中 签 情况 以价 格优 先、 比例 分 配原 则进 行分 配。 若中 签 量过 小无 法
合 理 进行 比例 分配， 且以公 司 名义 获得， 则投 资部门 在 合规 监察 员监 督参 与下 ， 进 行公 平协
商分配。 （3 ） 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则，先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部
共 同的 iwind 群， 发 布询价 需 求和 结果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行 一级 市场 投
标， 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ， 交 易员以 此进 行投
标，以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 ，
且以公司 名义获得 ，则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下， 进行公平 协商分 配。交易 监控 、
分析与 评估 环节 ， 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投
资 品 种、 进 行场 外的 非公开 发 行股 票申 购、 以 公司名 义 进行 的债 券一 级市 场申 购、 不同 投资
组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进
行监控； 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息（ 如：中债 登的债券 估值） ， 定期对各 投 资
7 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 ， 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同
向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内，公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良
好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司合规 监察稽 核
部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在
交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 ， 并在 投 资系统 中进 行了 设置 ， 实 现了完 全的 系统
控 制。 同时 加强 了对 基金、 专户 间的 同日 反向 交易的 监 控与 隔日 反向 交易 的检 查； 风险 管理
部开发 了同 向交 易分 析系 统， 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 ， 并 定期 对 组合间 的同 向交
易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 ， 除指 数基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞
价交易 中， 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的 次数为 1
次，未 出现 异常 交易 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
四季度 ， 美联 储持 续加 息 对风险 资产 的负 面影 响开 始显现 。 国内 宏观 经济 缓 中趋稳 ， 货
币 政 策保 持稳 健偏 宽松， 央 行 通过 降准 和增 量投放MLF 支持 信用 扩张， 同时 着力 于 疏通 货币
传导机 制 。 在 此背 景下 ， 债券收 益率 大幅 下行 ， 信 用利差 和期 限利 差收 窄 。 权益市 场则 在基
本面走 弱， 负面 因素 趋长 期化的 背景 下出 现了 进一 步下挫 。
本基金 结合 市场 变化 ， 灵活 调整权 益仓 位和 债券 仓位 。 债券方 面增 配利 率债 和同 业存单 ，
严控信 用风 险。 权益 方面 保持了 较低 的仓 位。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 12 月 31 日， 本 基金 份额 净值为 1.124 元， 本报 告期 份 额净 值增 长率为
-0.44% ， 同期 业绩 比较 基准 增 长率为 1.13%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望一季 度，美国 经济或 将高位回 落，欧元 区动荡 存在进一 步发酵可 能。对 中国而言 ，
外有贸 易战 和全 球需 求的 不确定 性 ， 内 有总 需求 不 足带来 的经 济潜 在风 险 ， 宏观经 济具 有一
定 的 下行 压力。 财政 和货币 政 策将 继续 发力， 为稳定 宏 观经 济增 长提 供缓 冲。 宽信 用政 策的
8 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
推进将 提效 发力 ， 民营 和 中小企 业的 融资 环境 将有 所改善 。 债券 市场 在流 动 性向好 、 通胀 预
期 平 稳、 美 国加 息预 期缓和 的 情况 下， 收 益率 仍有向 下 空间， 信用 利差 和期限 利 差都 将进 一
步被压 缩。 权益 市场 估值 目前位 于历 史底 部区 域， 长期配 置价 值明 显。
本基金 将在 获得 确定 性息 票收益 的基 础上 ， 继 续保 持 对长端利 率债 和权 益仓 位的 波 段操
作，同 时将 积极 参与 打新 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人或基 金 资产 净值 低于5000 万元 的 情形。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 146,415,543.08 12.03
其中： 股票 146,415,543.08 12.03
2 固定收 益投 资 991,501,685.41 81.46
其中： 债券 991,501,685.41 81.46
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 30,000,365.00 2.46
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,627,786.15 2.11
7 其他各 项资 产 23,670,975.68 1.94
8 合计 1,217,216,355.32 100.00
9 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
3,779,212.00
0.31
C 制造业
44,615,095.76 3.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
13,106,037.00 1.08
E 建筑业
290,827.90 0.02
F 批发和 零售 业
5,307,574.50 0.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
21,381,534.95 1.76
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,466,633.17 0.53
J 金融业
40,731,996.80 3.35
K 房地产 业
4,638,195.00 0.38
L 租赁和 商务 服务 业
1,222,060.00 0.10
M 科学研 究和 技术 服务 业
600,000.00 0.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,250,176.00 0.19
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,026,200.00 0.17
S 综合
- -
合计
146,415,543.08 12.04
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601288 农业银 行 1,507,400 5,426,640.00 0.45
2 601398 工商银 行 1,013,900 5,363,531.00 0.44
3 000069 华侨城 Ａ 540,000 3,429,000.00 0.28
4 002024 苏宁易 购 333,250 3,282,512.50 0.27
10 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
5 600886 国投电 力 370,000 2,978,500.00 0.25
6 600377 宁沪高 速 303,900 2,978,220.00 0.24
7 600674 川投能 源 339,000 2,939,130.00 0.24
8 600548 深高速 327,000 2,936,460.00 0.24
9 601988 中国银 行 770,100 2,780,061.00 0.23
10 601328 交通银 行 479,700 2,777,463.00 0.23
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,114,000.00 5.77
其中： 政策 性金 融债 70,114,000.00 5.77
4 企业债 券 70,295,000.00 5.78
5 企业短 期融 资券 211,645,000.00 17.41
6 中期票 据 51,074,000.00 4.20
7 可转债 （可 交换 债） 29,815,685.41 2.45
8 同业存 单 558,558,000.00 45.95
9 其他 - -
10 合计 991,501,685.41 81.56
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 111814035
18 江苏 银
行CD035
1,000,000 95,450,000.00 7.85
2 011801309
18 金隅
SCP004
500,000 50,325,000.00 4.14
3 111804093
18 中国 银
行 CD093
500,000 48,370,000.00 3.98
4 111811216
18 平安 银
行CD216
500,000 48,370,000.00 3.98
11 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
5 111816267
18 上海 银
行 CD267
500,000 48,340,000.00 3.98
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本 基 金将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的， 有选 择地 投资 于流 动性好 、 交 易活
跃的股 指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 首先 将基 于对 证券 市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益
的分析确 定投资时 机以及 套期保值 的类型（ 多头套 期保值或 空头套期 保值） ， 并根据风 险 资
产 投 资 （或 拟投 资） 的总体 规 模和 风险 系数 决定 股指 期 货的 投资 比例； 其次， 本基 金将 在综
合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收益 性 、 风 险特 征 和估值 水平 的
基础上 进行 投资 品种 选择 ，以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债期 货。
12 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价
无。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案
调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 不存在 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票
库之外的股票。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 45,368.98
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,611,895.58
5 应收申 购款 13,711.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,670,975.68
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 132006 16 皖新 EB 11,979,921.80 0.99
2 113009 广汽转 债 7,184,499.70 0.59
3 132004 15 国盛 EB 5,516,857.70 0.45
4 110034 九州转 债 1,229,053.60 0.10
5 127003 海印转 债 800,766.80 0.07
13 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
6 132011 17 浙报 EB 768,859.00 0.06
7 113010 江南转 债 680,239.20 0.06
8 128024 宁行转 债 586,175.38 0.05
9 128013 洪涛转 债 155,102.50 0.01
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,086,000,541.63
报告期 基 金总 申购 份额 1,318,650.83
减：报告 期基 金总 赎回 份额 5,676,173.08
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,081,643,019.38
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
无。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无。
§8
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
8.1 报告 期内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20%的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
1 20181001-201812 979,28 0.00 0.00 979,288,954 90.54%
14 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
机构 31 8,954.
64
.64
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
8.2 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息
无。
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
1、 《华 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
2、 《华 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
3、 《华 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
9.2 存放 地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn 。
9.3 查阅 方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的
办公场 所免 费查 阅。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年一 月二 十一日
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