华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
华安新 丰利灵 活配置 混合型 证券投 资基金
2018 年第 4 季 度报告
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 邮政储 蓄银 行股份 有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年一 月二十 一日
第 1 页共 15 页 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
§1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 1 月 17 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年 10 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。
§2
基金产品概况
基金简 称 华安新 丰利 混合
基金主 代码 003803
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 197,706,925.89 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通 过大 类资 产的 优化配
置和高 安全 边际 的证 券精 选， 追 求超 越业 绩比 较基 准的投
资回报 和资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 采取 相对 灵活 的资 产配置 策略 ， 通 过将 基金 资产在
权益类 、 固 定收 益类 工具 之间灵 活配 置， 并适 当借 用金融
衍生品 的投 资来 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 在 具体大
类资产 配置 过程 中， 本基 金将使 用定 量与 定性 相结 合的研
究方法 对宏 观经 济、 国家 政策、 资金 面和 市场 情绪 等可能
影响证 券市 场的 重要 因素 进行研 究和 预测 ， 结 合使 用公司
2 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
自主研 发的 多因 子动 态资 产配置 模型 、 基 于投 资时 钟理论
的资产 配置 模型 等经 济模型 ，分析 和比 较股 票、债券 等 市
场和不 同金 融工 具的 风险 收益特 征， 确定 合适 的资 产配置
比例， 动态 优化 投资 组合 。
业绩比 较基 准
中证 800 指数收益率×50% ＋中债综合全价指数收益率
×50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型
基金和 货币 市场 基金 、 低 于股票 型基 金， 属于 证券 投资基
金中的 中高 风险 投资 品种 。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
下属分 级基金 的基 金简 称 华 安 新丰 利混合 A 华 安 新丰 利混合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003803 003804
报告期末下属 分 级基金的份
额总额
1,030,596.95 份 196,676,328.94 份
§3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
华 安 新丰 利混合 A 华 安 新丰 利混合 C
1.本 期已 实现 收益 -3,787.56 -301,616.41
2.本期 利润 -309,265.11 -20,788,311.36
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.2998 -0.1057
4.期末 基金 资产 净值 2,589,533.26 173,416,544.46
5.期末 基金 份额 净值 2.5127 0.8817
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易
3 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、 红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1 、华安新丰利混合 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.68% 1.49% -5.31% 0.82% -5.37% 0.67%
2、华安新丰利混合 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.70% 1.49% -5.31% 0.82% -5.39% 0.67%
3.2.2 自 基 金合 同生效 以来 基 金 累 计净值 增长率 变动 及其 与同期 业绩比 较基准 收益 率变动 的 比
较
华安新 丰利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 12 月 29 日至 2018 年 12 月 31 日)
1．华 安新 丰利 混合 A ：
4 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
2．华 安新 丰利 混合 C ：
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
5 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
孙丽娜
本基金
的基金
经理
2016-12-29 - 8 年
硕士研 究生 ，8 年债 券、 基 金行业
从业经 验。 曾 任上 海国 际货 币经纪
公司债 券经 纪人 。2010 年 8 月加
入华安 基金 管理 有限 公司， 先后担
任债券交易员、基金经理助理。
2014 年 8 月至 2017 年 7 月 担任华
安日日鑫货币市场基金及华安汇
财通货币市场基金的基金经理，
2014 年 8 月至 2015 年 1 月 ，同 时
担任华安七日鑫短期理财债券型
证券投资基金的基金经理。2014
年 10 月 起同 时担 任华 安现 金富利
投资基金的基金经理。2015 年 2
月起担任华华安年年盈定期开放
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2015 年 6 月 起同 时担 任华 安添颐
养老混合型发起式证券投资基金
的基金 经理。 2016 年 10 月至 2018
年 1 月， 同时 担任 华安 安润 灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理。2016 年 12 月起， 同时 担任本
基金的 基金 经理 。 2017 年 3 月 起，
同时担任华安现金宝货币市场基
金的基 金经 理。2018 年 5 月起，
同时担任华安日日鑫货币市场基
金的基 金经 理。2018 年 9 月起，
同时担任华安安浦债券型证券投
资基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含 义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在 控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情
形。
6 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行情 况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资
组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 ： 在
研 究 环节， 研究 员在 为公 司管 理 的各 类投 资组 合提 供研 究 信息、 投资 建议 过程 中， 使用 晨会 发言 、
发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机
会。在 投资 环节 ，公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ，制 定并严 格执 行交 易 决
策规则 ，以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总
监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ，投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策 ，超 过投资
权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。在 交易 环节 ，公司 实行 强制 公平 交易 机制， 确保 各投 资 组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。 （1 ） 交易 所二 级市 场 业务， 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、
综合平 衡的 控制 原则 ， 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 （2） 交易 所一
级市场 业务 ， 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。
若该业 务以 公司 名义 进行 申报与 中签 ，则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。
若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 ， 且 以公 司名 义 获得， 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 ，
进行公 平协 商分 配。 （3） 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则， 先到 先询 价的控 制原 则。 通过
内 部 共同的 iwind 群 ，发 布询价 需求 和结 果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投
标，则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ，交 易员以 此进 行投 标 ，
以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配， 且以 公 司
名义获 得， 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下， 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环
节，公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资 品种 、进 行场外
的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名义 进行 的债 券一 级市场 申购 、不 同投 资组 合同日 和临 近交 易 日
的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控； 风险管 理部 根据 市 场
公认的 第三 方信 息 （ 如： 中 债登的 债券 估值 ） ， 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易
价格公 允性 进行 审查 ，对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行 分 析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的 专项说 明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽核 部会 同
基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银
7 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
行间的 同日 反向 交易 控制 规则， 并在 投资 系统 中进 行了设 置， 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强
了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查； 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分
析系统 ，对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控， 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。
本报告 期内 ，除 指数 基金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ，出现 同日 反向 交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 1 次， 未出 现异 常交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策略 和 运作 分析
四季度 ，美 联储 货币 政策 正常化 对权 益类 资产 的负 面影响 开始 显现 ，美 股高 位回落 。英 国 脱
欧、意 大利 财政 问题 和右 翼势力 的崛 起对 欧洲 一体 化状态 产生 威胁 。国 内方 面，宏 观经 济缓 中 趋
稳。进 出口 受到 海外 主要 经济体 需求 回落 和中 美贸 易战影 响， 增速 大概 率下 降，但 投资 和消 费 趋
稳。货 币政 策保 持稳 健偏 宽松， 央行 通过 降准 和增 量投放 MLF 支持信用扩 张，同 时着 力于 疏 通
货币传 导机 制。 四季 度随 着中美 基本 面和 货币 政策 分化程 度收 敛， 债券 收益 率大幅 下行 ，信 用 利
差和期 限利 差收窄 。权 益市 场 则在 基本 面走 弱， 贸易 摩 擦长 期贯 穿的 情况 下出 现 了进 一步下挫。
本基金 继续 保持 较高 的权 益仓位 ，积 极参 与两 市打 新，努 力为 持有 人赚 取收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩表 现
截至 2018 年 12 月 31 日 ，华 安 新丰 利灵 活配 置混合 A 份 额净 值为 2.5127 元，C 份额 净值 为
0.8817 元； 华安 新丰 利灵 活配 置 混合 A 份额 净值增 长 率为-10.68% ， C 份额 净值增 长 率为-10.70% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率-5.31% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望明 年， 美国 经济 或将 步入衰 退， 欧元 区动 荡存 在进一 步发 酵可 能。 对中 国而言 ，外 有 贸
易战和 全球 需求 的不 确定 性，内 有融 资环 境恶 化带 来的经 济潜 在风 险， 宏观 经济具 有一 定的 下 行
压力。 财政 和货 币政 策将 继续发 力， 为稳 定宏 观经 济增长 提供 缓冲 。宽 信用 政策的 推进 将提 效 发
力，民 营和 中小 企业 的融 资环境 将有 所改 善。 债券 市场在 流动 性向 好、 通胀 预期平 稳、 美国 加 息
预期缓 和的 情况 下， 收益 率仍有 向下 空间 ，信 用利 差和期 限利 差都 将进 一步 被压缩 。权 益市 场 估
值目前 位于 历史 底部 区域 ，长期 配置 价值 明显 。
8 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
本基金 将保 持较 高的 权益 仓位以 及适 度的 债券 仓位 ，同时 积极 参与 沪深 两市 新股申 购， 努 力
为投资 人赚 取收 益。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 159,396,173.04 90.33
其中： 股票 159,396,173.04 90.33
2 固定收 益投 资 10,385,200.18 5.88
其中： 债券 10,385,200.18 5.88
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,471,656.64 3.67
7 其他各 项资 产 216,022.15 0.12
8 合计 176,469,052.01 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
9 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
A 农、林 、牧 、渔 业
570,522.00 0.32
B 采矿业
5,505,050.20
3.13
C 制造业
59,244,400.27 33.66
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,969,493.84 2.82
E 建筑业
5,514,279.70 3.13
F 批发和 零售 业
2,971,235.00 1.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
4,949,352.15 2.81
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,452,798.74 3.10
J 金融业
56,476,633.43 32.09
K 房地产 业
9,315,802.00 5.29
L 租赁和 商务 服务 业
1,831,055.28 1.04
M 科学研 究和 技术 服务 业
42,558.48 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
550,021.95 0.31
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
459,264.00 0.26
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,298,526.00 0.74
S 综合
245,180.00 0.14
合计
159,396,173.04 90.56
5.2.2 报 告期末按行业分 类的 港股通投资股票 投资 组合
无
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 218,200 12,241,020.00 6.95
2 600519 贵州茅 台 9,900 5,841,099.00 3.32
3 600016 民生银 行 654,360 3,749,482.80 2.13
4 600036 招商银 行 140,200 3,533,040.00 2.01
5 601288 农业银 行 879,700 3,166,920.00 1.80
6 600887 伊利股 份 123,200 2,818,816.00 1.60
7 601166 兴业银 行 181,400 2,710,116.00 1.54
8 600000 浦发银 行 255,700 2,505,860.00 1.42
10 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
9 600276 恒瑞医 药 45,370 2,393,267.50 1.36
10 600900 长江电 力 147,500 2,342,300.00 1.33
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,011,000.00 5.69
其中： 政策 性金 融债 10,011,000.00 5.69
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 374,200.18 0.21
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,385,200.18 5.90
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160415 16 农发 15 100,000 10,011,000.00 5.69
2 128024 宁行转 债 1,108 117,425.84 0.07
3 127005 长证转 债 688 67,678.56 0.04
4 127006 敖东转 债 425 40,770.25 0.02
5 132012 17 巨化 EB 370 35,864.10 0.02
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
11 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，有选 择地 投资 于流 动性 好、交 易活 跃 的
股指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 首先 将基 于对 证券 市场总 体行 情的 判断 和组 合风险 收益 的 分
析确定 投资 时机 以及 套期 保值的 类型 （多 头套 期保 值 或空头 套期 保值 ） ， 并 根据 权益类 资产 投资 （或
拟投资 ）的 总体 规模 和风 险系数 决定 股指 期货 的投 资比例 ；其 次， 本基 金将 在 综 合考 虑证 券市场
和期货 市场 运行 趋势 以及 股指期 货流 动性 、收 益性 、风险 特征 和估 值水 平的 基础上 进行 投资 品 种
选择， 以对 冲权 益类 资产 组合的 系统 性风 险和 流动 性风险 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
无。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前十 名证 券的 发 行主体 没有被 监管 部门 立 案调查 的，也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 7.45
12 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 216,014.70
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 216,022.15
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128024 宁行转 债 117,425.84 0.07
2 127005 长证转 债 67,678.56 0.04
3 127006 敖东转 债 40,770.25 0.02
4 132012 17 巨化 EB 35,864.10 0.02
5 128035 大族转 债 32,813.76 0.02
6 128038 利欧转 债 22,089.20 0.01
7 113019 玲珑转 债 7,960.00 0.00
8 113016 小康转 债 5,899.80 0.00
9 123006 东财转 债 1,507.87 0.00
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
§6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安新 丰利 混合A 华安新 丰利 混合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,026,581.92 196,663,393.89
报告期 基金 总申 购份 额 12,092.96 13,185.43
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 8,077.93 250.38
13 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,030,596.95 196,676,328.94
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
无。
§8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20% 的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20181001-201812
31
196,57
9,516.
41
0.00 0.00
196,579,516
.41
99.43%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
8.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、 《华 安新 丰利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
2、 《华 安新 丰利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
3、 《华 安新 丰利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
9.2 存放地点
14 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ， 并 登载 于基 金 管理人 互联 网站 http://www.huaan.com.cn 。
9.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公
场所免 费查 阅。
华安基金管理有限公 司
二〇一九年一月二十 一日
15
