华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
华安安 进保本 混合型 发起式 证券投 资基金
2018 年第 4 季 度报告
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年一 月二十 一日
1 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年1 月17 日复 核 了本
报 告 中的 财务 指标、 净值表 现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在虚 假 记载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年10 月1 日 起至 12 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 华安安 进保 本混 合
基金主 代码 002768
交易代 码 002768
基金运 作方 式 契约型 开放 式、 发起 式
基金合 同生 效日 2016 年 7 月 5 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,320,646,523.72 份
投资目 标
通过运 用投 资组 合保 险技 术，有 效控 制本 金损 失的 风险，
在本金 安全 的基 础上 力争 实现基 金资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 采用 基于VaR 的风 险乘数 全程 可变的CPPI策 略（ 恒
定比例 组合 保险 策略 ）。 基金管 理人 主要 通过 数量 分析，
根据市 场的 波动 来调 整和 修正安 全垫 放大 倍数 （即 风险乘
数） ， 动 态调 整固 定收 益类 资产与 权益 类资 产的 投资 比例，
以确保基金在一段时间以后其价值不低于事先设定的某
2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
一目标 价值 ，从 而实 现投 资组合 的保 本增 值目 标。 同时，
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场
的重要 因素 的研 究和 预测 ， 分析 和比 较不 同证 券子 市场和
不同金 融工 具的 收益 及风 险特征 ， 确 定具 体的 投资 券种选
择，积 极寻 找各 种可 能的 套利和 价值 增长 机会 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 低风险
品种。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银
行或存 款类 金融 机构 ， 保 本基金 在极 端情 况下 仍然 存在本
金损失 的风 险。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 北京首 创融 资担 保有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月1 日-2018 年 12 月 31 日)
1.本 期已 实现 收益 5,028,500.79
2.本期 利润 3,326,172.60
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0025
4.期末 基金 资产 净值 1,388,595,106.05
5.期末 基金 份额 净值 1.051
注：1. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 封闭式 基金 交易
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
2.本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变 动收 益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 0.19% 0.02% 0.69% 0.01% -0.50% 0.01%
3.2.2自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
华安安 进保 本混 合型 发起 式证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2016 年 7 月 5 日至2018 年 12 月 31 日)
4 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2016-07-05 - 21 年
金融学硕士（金融工程方
向 ）， 21 年 证券 、基 金从业
经 历 。 曾任 长城 证券 有限责
任 公 司债 券研 究员 ， 华安基
金管理有限公司债券研究
员、债 券投 资风 险管 理员 、
固定收益投资经理。2008
年4 月 起担 任华 安稳 定收益
债券型证券投资基金的基
金经理.2011 年 6 月 起同时
担任华安可转换债券债券
型证券投资基金的基金经
理。2012 年 12 月至 2017
年6 月 担任 华安 信用 增强债
券型证券投资基金的基金
经 理。 2013 年 6 月起 同时担
任华安双债添利债券型证
券投资 基金 的基 金经 理、 固
定收益部助理总监。2013
年8 月 起担 任固 定收 益部副
总监。2013 年 10 月至2017
年7 月 同时 担任 华安 现金富
利投资 基金、 华安 月月 鑫 短
期理财债券型证券投资基
金 、 华 安季 季鑫 短期 理财债
券 型 证券 投资 基金 、 华安月
安鑫短期理财债券型证券
投资基 金的 基金 经理。2014
年 7 月至 2017 年 7 月，同
时担任华安汇财通货币市
场基金的基金经理。2015
年 2 月至 2017 年 6 月担任
华安年年盈定期开放债券
型证券投资基金的基金经
理。 2015 年 5 月 起担 任固定
收益部 总监 。 2015 年 5 月至
2017 年 7 月担 任华 安新回
5 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
报灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2015
年 9 月至 2018 年 9 月，担
任华安新乐享保本混合型
证券投 资基 金的 基金经 理。
2018 年 9 月 起， 同时 担任华
安新乐享灵活配置混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
2015 年 12 月至 2017 年 7
月 ， 同 时担 任华 安乐 惠保本
混合型证券投资基金的基
金经理 。 2016 年2 月至2018
年 8 月 ， 同 时担 任华 安安华
保本混合型证券投资基金
的基金 经理 。 2016 年 7 月起
同时担任本基金的基金经
理。2016 年 11 月至 2017
年 12 月， 同时 担任 华安新
希望灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理。2016
年 11 月起 ，同 时担 任华安
睿享定期开放混合型发起
式证券投资基金的基金经
理。2017 年2 月起 ， 同时担
任华安新活力灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2018 年 2 月起， 同 时
担任华 安丰 利 18 个 月定期
开放债券型证券投资基金
的基金 经理 。
廖发达
本基金
的基金
经理
2016-08-15 - 17 年
博士研 究生 ， 17 年金 融行业
从 业 经验 ， 曾任 上海 证大投
资管理 有限 公司 副经 理、 金
鹰 基 金研 究员 、 中国 人寿资
产 管 理研 究员 、 太平 洋资产
管理投资经理。2015 年 6
月加入华安基金管理有限
公 司， 2015 年 8 月起 担任华
安创新证券投资基金的基
金经理 。 2016 年2 月至2018
年 8 月 ， 同 时担 任华 安安华
保本混合型证券投资基金
的基金 经理 。 2016 年 8 月起
同时担任本基金的基金经
6 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
理。2017 年8 月起 ， 同时担
任华安大安全主题灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经 理。
陆奔
本基金
的基金
经理
2018-12-03 - 7 年
硕士研 究生 ，7 年基 金行业
从 业 经历。 2011 年应 届毕业
加 入 华安 基金 ， 历任 投资研
究部研 究员、 基金 投资 部 基
金经理 助理 。2018 年 9 月
起 ， 担 任华 安安 康灵 活配置
混合型证券投资基金的基
金经理 。2018 年 12 月起，
同时担任本基金的基金经
理。
注： 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 ， 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、
招 募 说明 书等 有关 基金 法律 文 件的 规定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和 运用 基金 资
产 ， 在 控制 风险 的前 提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大 利益， 不存 在违 法违规 或 未履 行基 金
合同承 诺的 情形 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司制定 了《华 安
基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ，将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组
合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。
控 制 措施 包括： 在研 究环节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各 类投 资组 合提 供研 究信 息、 投资 建议
过程中 ， 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合
经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 ， 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和
投资策略 ，制定并 严格执 行交易决 策规则， 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。
同 时 严格 执行 投资 决策 委员 会、 投资 总监 、 投 资组合 经 理等 各投 资决 策主 体授 权 机制， 投资
组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 ， 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环
7 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
节，公司 实行强 制公平交 易机制， 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 （1） 交 易所
二 级 市场 业务， 遵循 价格优 先、 时间 优先、 比例 分配 、 综 合平 衡的 控制 原则， 实现 同一 时间
下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 （2） 交易所一 级市场 业务，投 资组合经 理 按
意愿独 立进 行业 务申 报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进
行 申 报与 中签， 则按 实际中 签 情况 以价 格优 先、 比例 分 配原 则进 行分 配。 若中 签 量过 小无 法
合 理 进行 比例 分配， 且以公 司 名义 获得， 则投 资部门 在 合规 监察 员监 督参 与下 ， 进 行公 平协
商分配。 （3 ） 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则，先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部
共 同的 iwind 群， 发 布询价 需 求和 结果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行 一级 市场 投
标， 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ， 交 易员以 此进 行投
标，以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 ，
且以公司 名义获得 ，则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下， 进行公平 协商分 配。交易 监控 、
分析与 评估 环节 ， 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投
资 品 种、 进 行场 外的 非公开 发 行股 票申 购、 以 公司名 义 进行 的债 券一 级市 场申 购、 不同 投资
组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进
行监控； 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息（ 如：中债 登的债券 估值） ， 定期对各 投 资
组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 ， 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同
向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内，公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良
好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司合规 监察稽 核
部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在
交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 ， 并在 投 资系统 中进 行了 设置 ， 实 现了完 全的 系统
控 制。 同时 加强 了对 基金、 专户 间的 同日 反向 交易的 监 控与 隔日 反向 交易 的检 查； 风险 管理
部开发 了同 向交 易分 析系 统， 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 ， 并 定期 对 组合间 的同 向交
易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 ， 除指 数基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞
价交易 中， 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的 次数为 1
次，未 出现 异常 交易 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
8 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
四季度 ， 美国 经济 出现 放 缓迹象 ， 美债 收益 率下 行 ， 收 益率 曲线 平坦 化， 部 分期限 利差
出 现 倒挂。 美联 储于 12 月 再次调 高利 率 （年 内第4 次） ， 美 股大 幅调 整， 油价 跳水 。 国 内经
济下行 压力 加大 ， “三驾 马车”均显 疲态。 G20 会议 共 识使得 中美 贸易 战暂 时缓 和， 围绕“六
稳”国内 各项 政策 开始 转向“稳增 长” ， 但除 货币政 策 放松 立杆 见影 外， 其他 政 策短 期效 果
不 明 显。 社融和 M2 增速重 新 下行 、CPI 环 比意 外 走低， 通胀 预期 减弱 、通 缩担忧 渐起 。央
行在四 季度 继续 通过 公开 市场操 作保 持流 动性 合理 充裕， 推出 TMLF 鼓励 银行向 小 微企 业放
贷，并鼓 励设立纾 困基金 、CRMW 等帮助 民营、小 微 企业融资 。然而金 融防风 险、去杠 杆引
发 融 资渠 道的 收缩， 以及银 行 自身 风险 偏好 的急 剧下 降， 导致 宽货 币向 宽信用 的 传导 并不 通
畅，四 季度 货币 市场 延续 宽松， 银行 间 7 天回 购利 率在 2.5-3.0% 之 间波 动，临 近 年末 资金
面 季 节性 收紧，NCD 利 率受 资金面 影响 先下 后上 。 受 经济下 行压 力加 大以 及宽 信用效 果不 及
预 期 影响， 长端 利率 债收益 率 大幅 下行， 信用 债收益 率 跟随 下行。 股票 市场在 四 季度 继续 震
荡下行 。
报告期 内， 本基 金逐 步降 低了股 票仓 位， 增加 了与 保本期 限相 匹配 的存 款和 回 购 资产 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2018 年12 月31 日， 本基 金 份额 净值为1.051 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 0.19% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为0.69%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望一 季度 ， 美国 经济 增长 趋缓 ， 减 税刺 激作 用逐 步消 退， 联储 加息 步伐 或将 大幅 放缓 。
国内经 济仍 面临 较大 的下 行压力 ， 政策 层面 将陆 续 出台逆 周期 政策 对冲 经济 下行压 力 ， 基 建
投 资 仍将 肩负 托底 经济 的重 任， 减税 降费 政策 的出台 对 消费 会有 一定 的支 撑， 货币 政策 预计
将定向 政策 和总 量政 策相 结合引 导货 币向 实体 经济 流入。 预计 资金 面在 一季 度 将继续 维持 宽
松， 人民 币在中 美贸 易谈判 结 束前 将保 持区 间震 荡。 随着 逆周 期政 策的 逐步落 地， 利率 或呈
现震荡走 势，信用 债的吸 引力上升 ，但仍需 防范信 用风险。 股票市场 已具备 战略配置 价值 ，
但 在 经济 底和 盈利 底到 来之 前， 更多 的是 结构 性行情 。 可 转债 目前 估值 合理， 可作 为大 类资
产转换 过渡 期内 权益 配置 的替代 品 。 本 基金 将继 续 保持较 低的 股票 仓位 ， 动 态调整 组合 杠杆
水 平 和久 期， 维 持高 信用等 级 策略。 本基 金将 秉承稳 健、 专业 的投 资理 念， 勤 勉 尽责 地维 护
持有人 利益 。
9 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金 为发 起式 证券 投资 基金， 报告 期内 不存 在基 金资产 净值 低 于 5000 万元的 情 形。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 560,781,178.67 40.29
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 825,092,074.26 59.28
7 其他各 项资 产 5,899,095.35 0.42
8 合计 1,391,772,348.28 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
10 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则 ， 以 套期 保值 为主 要目的 ， 有 选择 地投 资于 股指期 货。 套期 保值 将主 要采用 流 动性 好、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金管 理人 将充 分考 虑股 指 期货 的收 益性、 流动性 及 风险 特征， 通过 资产配 置、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
11 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案
调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 不存在 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票
库之外的股票。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 333,281.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,565,813.41
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,899,095.35
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
12 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,320,760,957.75
报告期 基 金总 申购 份额 -
减：报告 期基 金总 赎回 份额 114,434.03
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,320,646,523.72
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额
10,001,350.14
报告期 期间 买入/申购 总份额
-
报告期 期间 卖出/赎回 总份额
-
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
10,001,350.14
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 （% ）
0.76
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无。
§8
报告期 末发 起式基 金发 起资金 持有 份额情 况
项目
持有份 额
总数
持有份 额占
基金总 份额
比例
发起份 额
总数
发起份 额占
基金总 份额
比例
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有 资金
10,001,3
50.14
0.76%
10,001,3
50.14
0.76% 三年
基金管理人高级管理人
员
- - - - -
13 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,001,3
50.14
0.76%
10,001,3
50.14
0.76% 三年
§9
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
9.1 报告 期内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20%的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20181001-201812
31
800,43
1,000.
00
0.00 0.00
800,431,000
.00
60.61%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
§10
备查 文件 目录
10.1 备 查文件 目录
1、 《华 安安 进保 本混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 合同》
2、 《华 安安 进保 本混 合型 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 》
3、 《华 安安 进保 本混 合型 发起式 证券 投资 基金 托管 协议》
10.2 存 放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn 。
10.3 查 阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的
办公场 所免 费查 阅。
14 华安安进保本混合型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报 告
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年一 月二 十一日
15
