华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
华安创 新证券 投资基 金
2018 年第 4 季 度报告
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年一 月二十 一日
1 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年1 月17 日复 核 了本
报 告 中的 财务 指标、 净值表 现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在虚 假 记载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年10 月1 日 起至 12 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 华安创 新混 合
基金主 代码 040001
交易代 码 040001 （前 端） 041001 （后 端）
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,839,431,086.00 份
投资目 标
基金管 理人 将以 分散 投资 风险， 提高 基金 资产 的安 全性，
并积极 追求 投资 收益 的稳 定增长 为目 标， 以诚 信原 则及专
业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工
具， 主 要包 括国 内依法 公 开发行 、 上 市的 股票、 债 券以及
经中国 证监 会批 准的 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 。
投资策 略
本基金 主要 投资 创新 类上 市公司 以实 现基 金的 投资 收益，
通过建 立科 学合 理的 投资 组合， 为投 资者 降低 和分 散投资
2 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
风险， 提高 基金 资产 的安 全性。
这里的 创新 是指 科技 创新 、管理 创新 和制 度创 新等 方面。
创新类上市公司包括高新技术产业创新公司和传统产业
创新公 司。
高新技 术产 业创 新公 司主 要集中 在信 息技 术、 生物 医药和
新材料等高新技术产业等领域，包括电子信息及网络技
术、生 物技 术及 新医 药、 光机电 一体 化、 航空 航天 技术、
海洋技 术、 新材 料、 新 能源 等领域 内主 业突 出的 上市 公司 。
传统产 业类 型的 上市 公司 中，如 果已 在或 正在 管理 制度、
营销体 系、 技术 开发 和生 产体系 等方 面进 行创 新， 具有较
大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的
主要投 资范 围。
本基金 在选 择上 市公 司时 主要考 虑以 下因 素： 公司 创新能
力强， 主营 业务 市场空 间 大， 财 务状 况良 好， 具 有 相当竞
争优势 等。
本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符 合
法 律 规定 的一 定比 例的 高流 动 性资 产，如国 债和 现金 ，从
而保持 基金 资产 良好 的流 动性。
业绩比 较基 准
75%× 沪深300 指数 收益 率＋25%×中债 国债 总财 富指数 收
益率
风险收 益特 征 无
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期
3 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
(2018 年 10 月1 日-2018 年 12 月 31 日)
1.本 期已 实现 收益 -64,226,247.73
2.本期 利润 -171,497,177.47
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0602
4.期末 基金 资产 净值 1,578,403,702.10
5.期末 基金 份额 净值 0.556
注：1 、所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交
易佣金 ，开 放式 基金 的申 购赎回 费、 红利 再投 资费 、基金 转换 费等 ） ， 计入 费 用后实 际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -9.74% 1.17% -8.39% 1.22% -1.35% -0.05%
3.2.2自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
华安创 新证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2001 年9 月 21 日 至 2018 年 12 月 31 日)
4 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
廖发达
本基金
的基金
经理
2015-08-06 - 17 年
博士研 究生 ， 17 年金 融行业
从 业 经验 ， 曾任 上海 证大投
资管理 有限 公司 副经 理、 金
鹰 基 金研 究员 、 中国 人寿资
产 管 理研 究员 、 太平 洋资产
管理投资经理。2015 年 6
月加入华安基金管理有限
公 司， 2015 年 8 月起 担任本
基金的 基金 经理。2016 年2
月至 2018 年 8 月， 同时担
任华安安华保本混合型证
券投资基金的基金经理。
2016 年 8 月起 同时 担任华
安安进保本混合型发起式
证券投 资基 金的 基金 经理 。
2017 年 8 月 起， 同时 担任华
安大安全主题灵活配置混
5 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
合型证券投资基金的基金
经理。
杨明
本基金
的基金
经理、
投资研
究部高
级总监
2018-12-03 - 18 年
中央财 经大 学硕 士研 究生 ，
18 年银 行、 基金 从业 经历。
曾在上 海银 行从 事信 贷员 、
交易员及风险管理。2004
年 10 月加 入华 安基 金管理
有 限 公司 ， 任研 究发 展部研
究员。现任投资研究部总
监。 2013 年 6 月 起担 任华安
策略优选混合型证券投资
基金的 基金 经理。2014 年6
月起担任投资研究部高级
总监。2015 年 6 月至 2016
年9 月 同时 担任 华安 国企改
革主题灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
2016 年 3 月至 2018 年3 月
同时担任华安沪港深外延
增长灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理。2016
年 5 月至 2018 年 10 月 ，同
时担任华安安禧保本混合
型证券投资基金的基金经
理。2018 年 10 月起 ，同时
担任华安安禧灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2018 年 1 月起， 同 时
担任华安红利精选混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
2018 年 4 月 起， 同时 担任华
安睿明两年定期开放灵活
配置混合型证券投资基金
的基金 经理 。2018 年 12 月
起 ， 同 时担 任本 基金 的基金
经理。
注： 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 ， 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、
6 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
招 募 说明 书等 有关 基金 法律 文 件的 规定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和 运用 基金 资
产 ， 在 控制 风险 的前 提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大 利益， 不存 在违 法违规 或 未履 行基 金
合同承 诺的 情形 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司制定 了《华 安
基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ，将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组
合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。
控 制 措施 包括： 在研 究环节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各 类投 资组 合提 供研 究信 息、 投资 建议
过程中 ， 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合
经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 ， 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和
投资策略 ，制定并 严格执 行交易决 策规则， 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。
同 时 严格 执行 投资 决策 委员 会、 投资 总监 、 投 资组合 经 理等 各投 资决 策主 体授 权 机制， 投资
组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 ， 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环
节，公司 实行强 制公平交 易机制， 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 （1） 交 易所
二 级 市场 业务， 遵循 价格优 先、 时间 优先、 比例 分配 、 综 合平 衡的 控制 原则， 实现 同一 时间
下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 （2） 交易所一 级市场 业务，投 资组合经 理 按
意愿独 立进 行业 务申 报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进
行 申 报与 中签， 则按 实际中 签 情况 以价 格优 先、 比例 分 配原 则进 行分 配。 若中 签 量过 小无 法
合 理 进行 比例 分配， 且以公 司 名义 获得， 则投 资部门 在 合规 监察 员监 督参 与下 ， 进 行公 平协
商分配。 （3 ） 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则，先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部
共 同的 iwind 群， 发 布询价 需 求和 结果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行 一级 市场 投
标， 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ， 交 易员以 此进 行投
标，以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 ，
且以公司 名义获得 ，则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下， 进行公平 协商分 配。交易 监控 、
分析与 评估 环节 ， 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投
资 品 种、 进 行场 外的 非公开 发 行股 票申 购、 以 公司名 义 进行 的债 券一 级市 场申 购、 不同 投资
组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进
行监控； 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息（ 如：中债 登的债券 估值） ， 定期对各 投 资
7 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 ， 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同
向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内，公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良
好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司合规 监察稽 核
部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在
交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 ， 并在 投 资系统 中进 行了 设置 ， 实 现了完 全的 系统
控 制。 同时 加强 了对 基金、 专户 间的 同日 反向 交易的 监 控与 隔日 反向 交易 的检 查； 风险 管理
部开发 了同 向交 易分 析系 统， 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 ， 并 定期 对 组合间 的同 向交
易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 ， 除指 数基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞
价交易 中， 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的 次数为 1
次，未 出现 异常 交易 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
四 季度， 国家 先后出 台 了降 费减 税、 加 大基建 投 资、 促 进民 营经 济发展 等 多项 稳
经 济、 稳就 业的 政策 措施和 成 立纾 困基 金等 稳定 资本 市 场的 政策 措施。 但在美 联 储加 息、 外
围市场 大幅 波动 和中 美贸 易摩擦 等因 素影 响下 ， A 股 市场震 荡下 跌。 四季 度上 证50 下跌12% ，
创 业 板指 数下跌 11.4%。 从 行业看 ， 证券 、 地 产、 通信 、 电 气设 备等 行业表 现居 前， 而钢 铁、
采掘、 保险 、医 药、 食品 等行业 表现 居后 。
在 操作 上， 本 基金进 行 了显 著减 仓， 规 避了一 定 的系 统性 风险。 在结构 上， 本基
金 加 仓了 通信、 地产 、 基建 等 逆周 期行 业配 置， 同时 降 低了 消费 类行 业和 周期 行 业配 置。 调
整后， 本基 金行 业配 置相 对均衡 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 12 月31 日， 本基 金份 额净 值为 0.556 元， 本报 告期 份额 净值增 长
率为-9.74% ，同 期业 绩比 较基准 增长 率为-8.39%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
中国 正在 进行 深刻 的经济 和社 会转 型。
短期看 ，金融紧 缩 会压制需求 ，贸易战 打击 投资和消费 信心，P2P 大 面积爆雷、
8 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
股 市 走低、 棚改 货币 化减弱 、 前 期房 价高 企等 因素也 显 著削 弱了 消费 能力。 未 来 几个 季度 经
济下行 压 力仍 然不 小， 需要 一 定时 间来 修复 居民 收入 、 消 化库 存、 有序 去杠杆 ， 然 后经 济将
逐渐企 稳。
我认为 ，短期的 困 中蕴含着长 期的机 会。去 杠杆的本质 是财政 金融体 系的改革，
打 造 更加 稳健 有效 的资 本资 金 配置 机制； 贸易 战的本 质 是中 外经 济关 系重 构， 有助 于推 动中
国 的 改革 开放 更快、 更深入 ； 对 房地 产坚 定 “房 主不 炒” 的调 控也 有助 于降低 要 素成 本、 切
换经济 的产 业拉 动力 。 整 体而言 ， 我们 看到 政府 在 大力推 动改 革开 放向 深水 区前进 ， 系统 性
重构中 国的 经济 和社 会管 理体制 ，推 动中 国经 济从 高速向 高质 增长 转型 。
中美 贸易 战在 年末 也出现 了缓 和 的迹 象。 我相 信， 中美 必将 摒弃 对抗， 回到 竞争
性 协 作的 轨道 上来。 正如生 产 力发 展的 要求 不可 压抑 一 样， 全 球化 趋势 不可逆 转。 中美 终将
在斗争 与妥 协的 大国 博弈 中，找 到大 国竞 合、 顺应 历史、 解决 问题 的道 路。
在 经济 仍处 于探 底过 程， 内外 不确 定性 仍然较 大， 但是 优质 公司 股价已 经 包含 非
常悲观 预期 的情 况下 ， 本 基金将 以相 对乐 观的 态度 ， 密 切跟 踪形 势变 化， 继 续按照 价值 投资
的 理 念， 坚 持投 资基 本面稳 健、 公司 核心 竞争 力强劲 、 股 票估 值被 严重 低估的 个 股， 努 力为
投资者 谋取 良好 的中 长期 投资回 报。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预 警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人或基 金 资产 净值 低于5000 万元 的 情形。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 922,247,670.27 57.82
其中： 股票 922,247,670.27 57.82
2 固定收 益投 资 401,755,000.00 25.19
其中： 债券 401,755,000.00 25.19
资产支 持证 券 - -
9 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 100,000,350.00 6.27
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 159,816,900.71 10.02
7 其他各 项资 产 11,087,056.50 0.70
8 合计 1,594,906,977.48 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
15,657,528.00
0.99
C 制造业
350,843,352.82 22.23
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
68,933,993.00 4.37
J 金融业
352,833,581.80 22.35
K 房地产 业
125,063,814.65 7.92
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
8,915,400.00 0.56
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
10 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
922,247,670.27 58.43
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601318 中国平 安 2,467,400 138,421,140.00 8.77
2 600036 招商银 行 3,300,000 83,160,000.00 5.27
3 000063 中兴通 讯 4,023,600 78,822,324.00 4.99
4 002142 宁波银 行 4,856,800 78,777,296.00 4.99
5 600340 华夏幸 福 2,583,857 65,759,160.65 4.17
6 000002 万
科Ａ 2,489,700 59,304,654.00 3.76
7 300168 万达信 息 3,499,300 41,956,607.00 2.66
8 601336 新华保 险 900,000 38,016,000.00 2.41
9 600519 贵州茅 台 56,200 33,158,562.00 2.10
10 300760 迈瑞医 疗 278,919 30,463,533.18 1.93
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 10,611,000.00 0.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 391,144,000.00 24.78
其中： 政策 性金 融债 391,144,000.00 24.78
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 0.00 -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 401,755,000.00 25.45
11 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 180407 18 农发 07 1,000,000
100,430,000.0
0
6.36
2 160215 16 国开 15 600,000 59,856,000.00 3.79
3 120404 12 农发 04 500,000 50,130,000.00 3.18
4 180207 18 国开 07 400,000 40,096,000.00 2.54
5 140227 14 国开 27 300,000 30,342,000.00 1.92
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
12 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价
无。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案
调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 不存在 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票
库之外的股票。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,353,814.15
2 应收证 券清 算款 40,104.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,574,573.62
5 应收申 购款 118,564.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,087,056.50
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
13 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,856,761,957.96
报告期 基 金总 申购 份额 6,631,607.83
减：报告 期基 金总 赎回 份额 23,962,479.79
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,839,431,086.00
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
无。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无。
§8
备查文 件目 录
8.1 备查 文件目 录
1、 《华 安创 新证 券投 资基 金基金 合同 》
2、 《华 安创 新证 券投 资基 金招募 说明 书》
3、 《华 安创 新证 券投 资基 金托管 协议 》
8.2 存放 地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn 。
8.3 查阅 方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的
办公场 所免 费查 阅。
14 华安创新证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年一 月二 十一日
15
