华安MSCI中国A股国际ETF联接：2018年第四季度报告查看PDF公告
华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
华安 MSCI 中国 A 股国际交 易型开 放式指 数证券 投资基 金
联接基 金
2018 年第 4 季 度报告
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年一 月二十 一日
第 1 页共 14 页 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
§1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 1 月 17 日 复核 了本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2018 年 10 月 24 日起 至 12 月 31 日 止。
§2
基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简 称 华安 MSCI 中国 A 股 国际 ETF 联接
基金主 代码 005747
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 10 月 24 日
报告期 末基 金份 额总 额 88,026,228.45 份
投资目 标 通 过 投资 于目标 ETF ， 紧密跟踪 标的 指数 ， 追 求跟 踪偏离
度和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略 本基金 为目 标 ETF 的联接 基金， 目标 ETF 是采用 完 全复
制法实 现对 标的 指数 紧密 跟踪的 全被 动指 数基 金。
本基金 通过 把全 部或 接近 全部的 基金 资产 投资 于目 标
ETF 、标的指 数成 份股 和 备选成 份股 进行 被动 式指 数化投
资 ，实现 对业 绩比 较 基准的 紧 密跟 踪。正常 情 况下，本 基
金投资 于目 标 ETF 的比例 不低于 基金 资产 净值 的 90%，日
2 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% ，年 跟踪 误差 不超过
4% 。 如 因指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度和
跟踪误 差超 过上 述范 围， 基金管 理人 将采 取合 理措 施避免
跟踪偏 离度 、跟 踪误 差进 一步扩 大。
业绩比较 基准 95%×MSCI 中国 A 股 国际 指数收 益率 （经 汇率 调整） ＋5%×
商业银 行税 后活 期存 款利 率
风险收 益特 征 本 基 金属 于目标 ETF 的联接基金 ，目 标 ETF 为股票 型指
数基金 ，因 此本 基金 的预 期风险 与预 期收 益高 于混 合基
金、债 券基 金与 货币 市场 基金。 本基 金主 要投 资于 目标
ETF ，紧密跟 踪标 的指 数 ，其风 险收 益特 征与 标的 指数所
代表的 市场 组合 的风 险收 益特征 相似 。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
华安 MSCI 中国 A 股 国际
ETF 联接 A
华安 MSCI 中国 A 股 国际
ETF 联接 C
下属分 级基 金的 交易 代码 005747 005748
报告期 末下 属分 级 基金 的份
额总额
69,489,666.05 份 18,536,562.40 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名 称 华安 MSCI 中国 A 股国 际 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
基金主 代码 512860
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 9 月 27 日
基金份 额上 市的 证券 交易
所
上海证 券交 易所
上市日 期 2018 年 10 月 26 日
基金管 理人 名称 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司
3 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
2.1.2 目标基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好
的跟踪 标的 指数 ， 实现 基金 投资目 标 。 当 指数 编制 方法 变更、
成份股 发生 变更 、 成 份股 权重由 于自 由流 通量 调整 而发生 变
化、 成 份股 派发 现金 股息 、 配股 及增 发、 股 票长 期 停牌、 市
场流动 性不 足等 情况 发生 时， 基 金管 理人 将对 投资 组合进 行
优化， 尽量 降低 跟踪 误差 。 本基 金力 争日 均跟 踪偏离 度 的
绝对值 不超 过 0.2%，年 跟踪 误 差不 超过 2% 。
业绩比 较基 准 MSCI 中国 A 股 国际 指数收 益 率（ 经汇 率调 整）
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场
基金、 债 券型 基金 和混 合 型基金 。 本基 金主 要投 资 于标的 指
数成份 股及 备选 成份 股， 具有与 标的 指数 相似 的风 险收益 特
征。
§3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 24 日（ 基金 合同生 效日 ）-2018 年 12
月 31 日)
华安 MSCI 中国 A 股国 际
ETF 联接 A
华安 MSCI 中国 A 股国 际
ETF 联接 C
1.本 期已 实现 收益 -489,876.36 -140,807.00
2.本期 利润 -4,524,381.27 -1,434,282.57
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0445 -0.0258
4.期末 基金 资产 净值 65,115,794.41 17,365,076.46
5.期末 基金 份额 净值 0.9371 0.9368
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、 红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3、 本基 金于2018年10 月24日成立 。截 止本 报告 期末 ，本基 金成 立不 足一 年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1 、华安 MSCI 中国 A 股国 际 ETF 联接 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.29% 0.82% -3.66% 1.19% -2.63% -0.37%
2、华安 MSCI 中国 A 股国 际 ETF 联接 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.32% 0.82% -3.66% 1.19% -2.66% -0.37%
3.2.2 自 基 金合 同生效 以来 基 金 累 计净值 增长率 变动 及其 与同期 业绩比 较基准 收益 率变动 的 比
较
华安 MSCI 中国 A 股国 际 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2018 年 10 月 24 日至 2018 年 12 月 31 日)
1． 华安 MSCI 中国 A 股 国际 ETF 联接 A ：
5 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
2． 华安 MSCI 中国 A 股 国际 ETF 联接 C ：
注：本 基金 于 2018 年 10 月 24 日成 立。 截止 本报 告 期末， 本基 金成 立不 足一 年。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏卿云
本基金
的基金
经理、
指数与
量化投
资部助
理总监
2018-10-24 - 11 年
硕士 研究生，11 年 证券行业从 业
经历。 曾 任上 海证 券交 易所 基金业
务部经 理。2016 年 7 月加 入华安
基金， 任 指数 与量 化投 资事 业总部
ETF 业务负责 人。 2016 年 12 月起，
担任华安日日鑫货币市场基金的
基金经 理。 2017 年 6 月至 2018 年
11 月，担 任华安中 证定向增发 事
件指数 证券 投资 基金 （LOF）的 基
金经理 。2017 年 10 月起， 同时担
任华安沪 深 300 指数 分级证券 投
资基金、 华安 中证 细分 医药 交易型
开放式指数证券投资基金及其联
接基金 的基 金经 理。 2017 年 12 月
起， 同时 担任 上证 龙头 企业 交易型
开放式指数证券投资基金及其联
接基金 的基 金经 理。2018 年 9 月
起，同 时担 任华 安 MSCI 中国 A
股国际交易型开放式指数证券投
资基金 的基 金经 理。 2018 年 10 月
起，同 时担 任本 基金 的基 金经理。
2018 年 11 月 起， 同时 担任 华安中
证 500 行业中性低波 动交易型 开
放式指数证券投资基金的基金经
理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含 义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在 控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行情 况
7 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资
组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 ： 在
研 究 环节， 研究 员在 为公 司管 理 的各 类投 资组 合提 供研 究 信息、 投资 建议 过程 中， 使用 晨会 发言 、
发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机
会。在 投资 环节 ，公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ，制 定并严 格执 行交 易 决
策规则 ，以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总
监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ，投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策， 超过 投 资
权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。在交 易环 节， 公 司实 行强 制公 平交 易机 制 ，确 保各 投资组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。 （1 ） 交易 所二 级市 场 业务， 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、
综合平 衡的 控制 原则 ， 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 （2） 交易 所一
级市场 业务 ， 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。
若该业 务以 公司 名义 进行 申报与 中签 ，则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。
若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 ， 且 以公 司名 义 获得， 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 ，
进行公 平协 商分 配。 （3） 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则， 先到 先询 价的控 制原 则。 通过
内 部 共同的 iwind 群 ，发 布询价 需求 和结 果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投
标，则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ，交 易员以 此进 行投 标 ，
以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配， 且以 公 司
名义获 得， 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下， 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环
节，公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资品 种、 进行 场 外
的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名义进 行的 债券 一级 市 场申 购、 不同 投资 组合 同 日和 临近 交易日
的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控； 风险管 理部 根据 市 场
公认的 第三 方信 息 （ 如： 中 债登的 债券 估值 ） ， 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易
价格公 允性 进行 审查 ，对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行 分 析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的 专项说 明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽 核部 会同
基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银
行间的 同日 反向 交易 控制 规则， 并在 投资 系统 中进 行了设 置， 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强
了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查； 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分
8 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
析系统 ，对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控， 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。
本报告 期内 ，除 指数 基金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ，出现 同日 反向 交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 1 次， 未出 现异 常交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策略 和 运作 分析
中国 A 股市 场经 历 2018 年的估 值调 整之 后， 投资 价值提 升， 除了 国内 的机 构投资 者加 大 布
局 之 外， 海外 投资 者对 A 股市场 的关 注度 也在 显著 提升。 数据 显示， 2018 年 全年北 向资 金流 入超
过 2600 亿元 ， 创历 史新 高。 与 此同 时， 海外 资管 巨头布 局 A 股 市场 的步 伐 也明显 加 快。 据统 计，
在 10 月 起两 个月 的时 间内， 外 资私 募备 案新 基金 的数 量 已经 达到 6 只。 海外 机构看 好中 国的 原因
除了 A 股市 场估 值低之 外 ， 还有 以美 股为 代表 的市 场风险 增加 下进 行战 略性 资产配 置， 以及 看好
未来中 国经 济发 展潜 力等 原因。
本 基 金跟 踪的 指数是 MSCI 中国 A 股国 际指数 （MSCI China A International Index） 。 该指 数代
表 中国 A 股 的大 盘股和 中 盘股的 整体 表现 ，包 括已 经纳入 的和 未来 将要 纳入 到 A 股。
投资管 理上 ，基 金采 取完 全复制 的管 理方 法跟 踪指 数，并 利用 量化 工具 进行 精细化 管理 ， 从
而控制 基金 的跟 踪误 差和 跟踪偏 离度 。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩表 现
截至 2018 年 12 月 31 日， 华安 MSCI 中国 A 股国 际交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基
金 A 份 额净 值为 0.9371 元，C 份额 净值 为 0.9368 元 ；华安 MSCI 中国 A 股国际交易 型开 放式 指
数 证 券投 资基 金联 接基金 A 份额 净值 增长 率为-6.29% ， C 份额 净值 增长 率为-6.32%， 同 期业 绩比
较基准 增长 率为-3.66% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
在 2019 年， 外资 仍会 加大对 A 股的 布局 。MSCI 建议 将 A 股 的纳 入因 子从 5% 提 升至 20% 。
全球第 二大 指数 公司 富时 罗素宣 布 将 A 股纳 入其 新兴 指 数体 系， 第一 阶段 纳入 比例 5.5% 。 以上
两项纳 入将 为 A 股 市场 带 来巨额 增量 资金 。同 时， 中国资 本市 场的 进一 步开 放，沪 伦通 的开 通，
港股通 的进 一步 扩容 等政 策，也 将会 吸引 更多 的外 资进入 A 股 市场 。随 着外 资占比 不断 提升 ，A
股投资 者结 构和 市场 力量 将发生 根本 性转 变， 呈现 出与海 外成 熟市 场接 轨的 国际化 风格 。
作为基 金管 理人 ，我 们继 续坚持 积极 将基 金回 报与 指数相 拟合 的原 则， 降低 跟踪偏 离和 跟 踪
误差， 勤勉 尽责 ，为 投资 者获得 长期 稳定 的回 报。
9 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 77,640,000.00 93.19
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,634,331.87 6.76
8 其他各 项资 产 40,798.71 0.05
9 合计 83,315,130.58 100.00
5.2 期末投资目标基金明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
1
华安 MSCI
中国 A 股
国际交 易
股票型
交易型 开
放式
华安基 金
管理有 限
公司
77,640,000.
00
94.13
10 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
型开放 式
指数证 券
投资基 金
5.3 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.3.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
5.5 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.9 报告期末 按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
11 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
5.11.1 本期国债期货投资 政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 没有 被监 管部 门立 案调查 的， 也没 有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
5.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 30,882.23
2 应收证 券清 算款 5,999.46
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,587.19
5 应收申 购款 2,329.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,798.71
5.12.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 存在流 通受 限情 况的 股票 。
12 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
§6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目
华安MSCI 中国A股国
际ETF 联接A
华安MSCI 中国A股国
际ETF 联接C
基金合 同生 效日 基金 份额 总额 154,624,924.28 110,897,100.59
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总
申购份 额
203,166.90 594,401.71
减：基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基
金总赎 回份 额
85,338,425.13 92,954,939.90
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆
分变动 份额
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 69,489,666.05 18,536,562.40
§7
基金管理人运用固有 资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细
无。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、《 华 安 MSCI 中国 A 股 国际交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 合同》
2、《 华 安 MSCI 中国 A 股 国际交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 》
3、《 华 安 MSCI 中国 A 股 国际交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 托管 协议》
8.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ， 并 登载 于基 金 管理人 互联 网站 http://www.huaan.com.cn 。
13 华安 MSCI 中国 A 股 国际交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基金 2018 年第 4 季度 报告
8.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公
场所免 费查 阅。
华安基金管理有限公 司
二〇一九年一月二十 一日
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