广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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广 发 集富 纯 债债 券 型证 券 投资 基 金
2018 年第 4 季度 报 告
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一九 年一 月十九 日广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
2
§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 1 月 17 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组 合报告等内容， 保证复 核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投 资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2
基金产 品概 况
基金简称 广发集富纯债
基金主代码 003039
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 1 月 13 日
报告期末基金份额总额 1,619,395,957.57 份
投资目标
在严格控制风险的基础上， 通过积极主动的投资管
理， 力争为基金份额持有人获取高于业绩比较基准
的投资收益。
投资策略
本基金主要投资于固定收益类品种， 不直接从二级
市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级
市场新股申购或股票增发。 本基金通过对国内外宏
观经济态势、 利率走势、 收益率曲线变化趋势和信
用风险变化等因素进行综合分析， 并结合各种固定广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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收益类资产在特定经济形势下的估值水平、 预期收
益和预期风险特征， 在符合本基金相关投资比例规
定的前提下， 决定组合的久期水平、 期限结构和类
属配置， 并在此基础之上实施积极的债券投资组合
管理，以获取较高的投资收益。
业绩比较基准 中证全债指数收益率。
风险收益特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风 险和预期收益
率低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币市场基
金，属于证券投资基金中的中等风险/ 收益品种。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属 分 级 基 金 的 基 金 简
称
广发集富纯债 A 广发集富纯债 C
下属 分 级 基 金 的 交 易 代
码
003039 003040
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金
的份额总额
1,419,588,127.30 份 199,807,830.27 份
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
广发集富纯债 A 广发集富纯债 C
1. 本期已实现收益 13,148,113.43 503,244.94
2. 本期利润 20,532,617.48 810,256.34
3. 加权平均基金份额本期利润 0.0149 0.0143
4. 期末基金资产净值 1,519,135,168.27 208,414,991.23 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
4
5. 期末基金份额净值 1.070 1.043
注： （1） 所述基金业绩 指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
（2 ） 本 期已 实 现 收益指 基 金 本 期利 息 收 入、投 资 收 益 、其 他 收 入（不 含 公 允 价
值变动收益） 扣除相关 费用后的余额， 本期利 润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1 、 广 发集富 纯债 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.42% 0.05% 2.91% 0.05% -1.49% 0.00%
2 、 广 发集富 纯债 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.36% 0.05% 2.91% 0.05% -1.55% 0.00%
3.2.2 自基 金 合同 生效 以 来 基金 累 计净 值 增长 率 变 动及 其 与同 期 业绩 比 较 基准 收 益
率 变动 的比较
广发集富纯债债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017 年 1 月 13 日至 2018 年 12 月 31 日)
1． 广发集富纯债 A ： 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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2． 广发集富纯债 C ：
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
6
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证券从业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
谢军
本基金的基
金经理； 广发
增强债券基
金的基金经
理； 广发聚源
定期债券基
金的基金经
理； 广发安享
混合基金的
基金经理； 广
发安悦回报
混合基金的
基金经理； 广
发鑫源混合
基金的基金
经理； 广发集
瑞债券基金
的基金经理；
广发景华纯
债基金的基
金经理； 广发
汇瑞 3 个月定
期开放债券
基金的基金
经理； 广发安
泽短债基金
的基金经理；
广发景源纯
债基金的基
金经理； 广发
景祥纯债基
金的基金经
理； 广发理财
年年红债券
基金的基金
经理； 广发聚
安混合基金
的基金经理；
广发聚宝混
2018-
08-28
- 16 年
谢军先生， 金融学硕士， CFA ，
持有中国证券投资基金业从
业证书。 曾任广发基金管理有
限公司固定收益部研究员、 投
资经理、 固定收益部总经理助
理、 固定收益部副总经 理、 固
定收益部总经理、 广发货币市
场基金基金经理 （自 2006 年 9
月 12 日至 2010 年 4 月 29 日） 、
广发聚祥保本混合型证券投
资基金基金经理 （自 2011 年 3
月 15 日至 2014 年 3 月 20 日） 、
广发鑫富灵活配置混合型证
券投资基金基金经理 （自 2017
年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 6
日 ） 、 广 发 汇 瑞 一 年 定 期 开 放
债券型证券投资基金基金经
理（自 2016 年 12 月 2 日至
2018 年 6 月 12 日） 、 广发服务
业精选灵活配置混合型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自 2016
年 11 月 9 日至 2018 年 10 月 9
日 ） 、 广 发 安 泽 回 报 纯 债 债 券
型证券投资基金基金经理 （自
2017 年 1 月 10 日至 2018 年
10 月 30 日） 、 广发鑫利灵活配
置混合型证券投资基金基金
经理（自 2016 年 11 月 18 日
至 2018 年 11 月 9 日） 。现任
广发基金管理有限公司债券
投资部总经理、 广发增强债券
型证券投资基金基金经理 （自
2008 年 3 月 27 日起任职） 、 广
发聚源定期开放债券型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自 2013
年 5 月 8 日起任职） 、 广发安
享灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（自 2016 年 2
月 22 日起任职） 、 广发安悦回广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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合基金的基
金经理； 广发
聚盛混合基
金的基金经
理； 广发趋势
优选灵活配
置混合基金
的基金经理；
广发稳安保
本基金的基
金经理； 广发
鑫和混合基
金的基金经
理； 广发汇吉
定开债基金
的基金经理；
广发汇元纯
债定开发起
式基金的基
金经理； 广发
汇兴 3 个月定
期开放债券
基金的基金
经理； 广发景
智纯债基金
的基金经理；
广发景润纯
债基金的基
金经理； 广发
汇立定期开
放债券基金
的基金经理；
债券投资部
总经理
报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（自 2016 年 11
月 7 日起任职） 、广发 鑫源灵
活配置混合型证券投资基金
基金经理（自 2016 年 11 月 9
日 起 任 职 ） 、 广 发 集 瑞 债 券 型
证券投资基金基金经理（自
2016 年 11 月 18 日起 任职） 、
广发景华纯债债券型证券投
资基金基金经理（自 2016 年
11 月 28 日起任职） 、 广发景源
纯债债券型证券投资基金基
金经理 （自 2017 年 2 月 17 日
起 任 职 ） 、 广 发 景 祥 纯 债 债 券
型证券投资基金基金经理 （自
2017 年 3 月 2 日起任职） 、广
发理财年年红债券型证券投
资基金基金经理 （自 2017 年 7
月 5 日起任职） 、广发 聚盛灵
活配置混合型证券投资基金
基金经理 （自 2017 年 10 月 31
日 起 任 职 ） 、 广 发 趋 势 优 选 灵
活配置混合型证券投资基金
基金经理 （自 2017 年 10 月 31
日 起 任 职 ） 、 广 发 聚 安 混 合 型
证券投资基金基金经理（自
2017 年 10 月 31 日起任职） 、
广发聚宝混合型证券投资基
金基金经理 （自 2017 年 10 月
31 日起任职） 、广发稳安保本
混合型证券投资基金基金经
理（自 2017 年 10 月 31 日起
任 职 ） 、 广 发 鑫 和 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金基金经理
（自 2018 年 1 月 16 日起任
职） 、广发汇吉 3 个月 定期开
放债券型发起式证券投资基
金的基金经理（自 2018 年 3
月 2 日起任职） 、广发 汇元纯
债定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理 （自 2018
年 3 月 30 日起任职） 、 广发汇
瑞 3 个月定期开放债券 型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自 2018广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
8
年 6 月 13 日起任职） 、 广发集
富纯债债券型证券投资基金
基金经理（自 2018 年 8 月 28
日起任职） 、广发汇兴 3 个月
定期开放债券型发起式证券
投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自 2018
年 10 月 29 日起任职） 、广发
安泽短债债券型证券投资基
金基金经理 （自 2018 年 10 月
30 日起任职） 、广发景智纯债
债券型证券投资基金基金经
理 （自 2018 年 11 月 7 日起任
职 ） 、 广 发 景 润 纯 债 债 券 型 证
券投资基金基金经理 （自 2018
年 11 月 22 日起任职） 、广发
汇立定期开放债券型发起式
证券投资基金基金经理（自
2018 年 12 月 13 日起任职） 。
王予柯
本基金的基
金经理； 广发
聚盛混合基
金的基金经
理； 广发安宏
回报混合基
金的基金经
理； 广发稳裕
保本基金的
基金经理； 广
发中债 7-10
年国开债指
数基金的基
金经理； 广发
景丰纯债基
金的基金经
理； 广发中证
10 年期国开
债指数基金
的基金经理；
广发价值回
报基金的基
金经理； 广发
汇佳定期开
放债券发起
式基金的基
2017-
01-13
- 12 年
王予柯先生， 经济学硕 士， 持
有中国证券投资基金业从业
证书。 曾任广发基金管理有限
公司固定收益部债券交易员
兼研究员、 投资经理、 广发集
鑫债券型证券投资基金基金
经理 （自 2015 年 5 月 27 日至
2016 年 6 月 24 日） 、 广发鑫富
灵活配置混合型证券投资基
金基金经理 （自 2016 年 12 月
22 日至 2018 年 1 月 6 日） 、 广
发景盛纯债债券型证券投资
基金基金经理（自 2016 年 8
月 30 日至 2018 年 11 月 1 日） 、
广发鑫隆灵活配置混合型证
券投资基金基金经理 （自 2016
年 11 月 7 日至 2018 年 11 月 9
日 ） 。 现 任 广 发 聚 盛 灵 活 配 置
混合型证券投资基金基金经
理（自 2015 年 12 月 25 日起
任 职 ） 、 广 发 安 宏 回 报 灵 活 配
置混合型证券投资基金基金
经理（自 2016 年 1 月 8 日起
任 职 ） 、 广 发 稳 裕 保 本 混 合 型
证券投资基金基金经理（自
2016 年 6 月 27 日起任职） 、 广广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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金经理； 广发
汇康定开发
起债基金的
基金经理； 广
发中债 1-3 年
农发债指数
基金的基金
经理； 广发集
泰债券基金
的基金经理；
广发可转债
债券基金的
基金经理； 广
发中债 1-3 年
国开债指数
基金的基金
经理
发中债 7-10 年期国开行债券
指数证券投资基金基金经理
（自 2016 年 9 月 26 日起任
职 ） 、 广 发 景 丰 纯 债 债 券 型 证
券投资基金基金经理 （自 2016
年 11 月 23 日起任职） 、广发
集富纯债债券型证券投资基
金基金经理（自 2017 年 1 月
13 日 起 任 职 ） 、 广 发 中 证 10
年期国开债指数证券投资基
金(LOF)基金经理 （自 2017 年
11 月 15 日起任职） 、 广 发价值
回报混合型证券投资基金基
金经理（自 2017 年 11 月 29
日 起 任 职 ） 、 广 发 汇 佳 定 期 开
放债券型发起式证券投资基
金基金经理（自 2018 年 3 月
12 日起任职） 、广发汇康定期
开放债券型发起式证券投资
基金基金经理（自 2018 年 4
月 16 日起任职） 、 广发中债 1-3
年农发行债券指数证券投资
基金基金经理（自 2018 年 4
月 24 日起任职） 、 广发集泰债
券型证券投资基金基金经理
（自 2018 年 7 月 26 日起任
职 ） 、 广 发 可 转 债 债 券 型 发 起
式证券投资基金基金经理 （自
2018 年 11 月 2 日起任职） 、 广
发中债 1-3 年国开行债券指数
证券投资基金基金经理（自
2018 年 11 月 14 日起任职） 。
注： 1.“ 任职日期” 和“ 离 职日期 ” 指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配
套法规、 《广发集富纯债 债券型证券投资基金基金合同》 和其他有关法 律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为
基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金持有 人
利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
10
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、 制衡的投资决策体系， 加强交易分配环节的内部控制， 并通
过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面， 公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选
股 票 库 ， 重点 投 资的 股票 必 须 来 源于 核 心股 票库 ， 投 资 的债 券 必须 来自 公 司 债 券库 。
公司建立了严格的投资授权制度， 投资组合经 理在授权范围内可以自主决策， 超过投
资权限的操作需要经过严格的审批程序。 在交易过程中， 中央交易部按照 “ 时间优先、
价格优先、比例分配、 综合平衡 ” 的 原 则 ， 公平 分 配 投 资 指 令 。 金 融工 程 与 风 险 管 理
部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警， 实现投资风险
的事中风险控制； 稽核岗通过对投资、 研究及交易等全流程的独立监察稽核， 实 现投
资风险的事后控制。
本报告期内， 上述公平 交易制度总体执行情况良好， 不同的投资组合 受到了公平
对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证券投
资的投资组合除外） 或 同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因应对大额
赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本报告期内， 本投资组合与本公司管理的其他投资组合未发生过同日反向交易的
情况。
4.4 报告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
本季度， 债市收益率先下后震荡， 整体明显下行： 四季度的利率顺畅下滑跟美国
股市、债市反映的景气见顶有密切关系。组合以中短久期利率和 3a 商业银行债为主
要配置品种。 本季度， 密切跟踪市场动向， 灵活调整持仓券种结构、 组合杠杆和久期
分布。 展望下季度， 经济下行压力仍在、 货币政策宽松态势维持， 债市总体仍在偏强
格局中， 但是空间大小有一定不确定性， 且波动也会较大。 组合将继续跟踪经济基本
面、 货币政策等方面变化， 增强操作的灵活性， 同时注意做好持仓券种梳理， 优化持
仓结构。
4.5 报告期 内基 金的业绩 表现 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
11
本报告期内,广发集富纯债 A 类净值增长率 为 1.42%,广发集富纯债 C 类净值增长
率为 1.36%,同期业绩比较基准收益率为 2.91%
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 2,068,964,240.00 97.55
其中：债券 2,068,964,240.00 97.55
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 3,500,000.00 0.17
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,803,673.59 0.18
7 其他各项资产 44,756,851.10 2.11
8 合计 2,121,024,764.69 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
12
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,203,652,240.00 69.67
其中：政策性金融债 1,203,652,240.00 69.67
4 企业债券 594,308,000.00 34.40
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 271,004,000.00 15.69
9 其他 - -
10 合计 2,068,964,240.00 119.76
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 170205 17 国开 05 3,500,000
353,570,000.
00
20.47
2 180202 18 国开 02 3,300,000
335,676,000.
00
19.43
3 180208 18 国开 08 1,300,000
132,379,000.
00
7.66
4 170209 17 国开 09 1,300,000
132,015,000.
00
7.64
5 1820086
18 厦门国际
银行
1,200,000
119,976,000.
00
6.94
5.6 报告 期末 按公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前十 名资产 支持 证券投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
13
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
（1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投资 组合 报告附 注
5.11.118 兴业绿色金融 01（代码：1828014）为本基金的前十大持仓证券之一。
2018 年 5 月4 日，中国银行保险监督管理委员会针对兴业银行如下事由罚款 5870 万
元人民币：(一)重大关 联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；(二)非真实转
让信贷资产；(三)无授 信额度或超授信额度办理同业业务；(四)内控 管理严重违反审
慎 经 营 规则, 多家 分 支机 构 买 入返 售 业务 项 下基 础 资 产不 合 规；( 五)同 业 投 资接 受 隐
性的第三方金融机构信用担保；(六)债券卖出 回购业务违规出表；( 七)个人理财资金
违规投资； (八)提供日期倒签的材料； (九)部分非现场监管统计数据与事实不符； (十)
个别董事未经任职资格核准即履职；(十一)变 相批量转让个人贷款；(十二)向四证不
全的房地产项目提供融资。
除上述证券外， 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 38,866,950.87
5 应收申购款 5,889,900.23 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 44,756,851.10
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
项目 广发集富纯债A 广发集富纯债C
本报告期期初基金份额总额 1,345,263,754.02 942,886.77
本报告期 基金总申购份额 94,785,527.59 209,533,014.58
减： 本报告期基金总赎回份额 20,461,154.31 10,668,071.08
本报告期 基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1,419,588,127.30 199,807,830.27
§7 基 金管理 人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
本报告期内， 基金管理人不存在运用固有资金 （认） 申购、 赎回或买 卖本基金的
情况。
§ 8 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
8.1 报 告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20%的情 况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比 广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
15
区间
机构 1
20181001-2018
1231
466,8
51,54
0.62
93,89
5,774.
65
0.00
560,747,315
.27
34.63%
2
20181001-2018
1231
653,5
93,83
7.54
0.00 0.00
653,593,837
.54
40.36%
产品特有风险
报告期内， 本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20% 的情况， 由此可能导致
的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可
能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六
十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并
合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。
§9 备 查文 件目录
9.1 备查文 件目 录
（一）中国证监会批准广发集富纯债债券型证券投资基金募集的文件
（二） 《广发集富纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三） 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（四） 《广发集富纯债债券型证券投资基金托管协议》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
9.2 存放地 点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
9.3 查阅方 式
1.书面查阅：查阅时间为每工作日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投资者可免费查阅，
也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn 。
投资者如对本报告有疑问， 可咨询本基金管理 人广发基金管理有限公司， 咨询电
话 95105828 或 020-83936999 ，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn 。
广发集富纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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广 发基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年一 月十 九日
