嘉 实 新 添 康定 期 开 放 灵活 配 置 混 合型 证 券
投资基金 2018 年第 4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 1 月21 日 嘉实新添康定期混合 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 1 月 17 日复 核了 本报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应 仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 期中 的财 务资 料未经 审计 。
本 报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称
嘉实新 添康 定期 混合
基金主 代码
005603
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2018 年9 月27 日
报告期 末基 金份 额总 额
213,181,446.00 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，通 过优 化大 类资 产配置 ，力 争
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、基 本面 和资 金面 四个 角度进 行综 合
分析， 在控 制风 险的 前提 下，合 理确 定本 基金 在股 票、债 券、 现
金等各 类资 产类 别的 投资 比例， 并根 据宏 观经 济形 势和市 场时 机
的变化 适时 进行 动态 调整 。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×50% +中 债综 合
财富指 数收 益率 ×50% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货
币市场 基金 ，低 于股 票型 基金。
基金管 理人
嘉实基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
嘉实新 添康 定期 混 合 A
嘉实新 添康 定期 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码
005603
005604
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
207,223,506.37 份
5,957,939.63 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位 ： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年10 月1 日 - 2018
年12 月31 日)
报告期(2018 年10 月 1 日 - 2018
年 12 月 31 日)
嘉实新 添康 定期 混 合 A 嘉实新 添康 定期 混 合 C
1.本期 已实 现收 益
1,133,264.05 23,515.71
2.本期 利润
1,746,965.57 41,145.80
3. 加 权 平 均 基 金 份
额本期 利润
0.0084 0.0069
4. 期 末 基 金 资 产 净
值
208,992,031.34 5,999,411.46
5. 期 末 基 金 份 额 净
值
1.0085 1.0070
注： （1） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入、 投 资收益 、 其 他收入 （不 含 公允价 值变 动收
益） 扣 除相 关费 用后 的余 额， 本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益； （2） 嘉 实
新添康 定期 混 合A 收 取认 （申） 购费 用和 赎回 费， 嘉实新 添康 定期 混 合 C 从 本类基 金资 产中 计提
销售服 务费 ， 不 收取认 （ 申） 购 费用 但收 取赎回 费 ； （3 ） 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或
交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
嘉实新 添康 定期 混 合 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个 月 0.84%
0.05%
-4.99%
0.81%
5.83%
-0.76%
嘉实新 添康 定期 混 合 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 0.69%
0.05%
-4.99%
0.81%
5.68%
-0.76%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
图1： 嘉实 新 添 康定 期混 合 A 基 金累 计份 额净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2018 年9 月 27 日 至 2018 年 12 月 31 日）
图2： 嘉实 新 添 康定 期混 合 C 基 金累 计份 额净 值增 长率 与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2018 年9 月 27 日 至 2018 年 12 月 31 日 ）
注：本 基金 基金 合同 生效 日 2018 年9 月27 日 至报 告期末 未 满 1 年 。按 基金 合同和 招募 说明 书的嘉实新添康定期混合 2018 年第 4 季度报告
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约定， 本基 金自 基金 合同 生效日 起 6 个月 内为 建仓 期，本 报告 期处 于建 仓期 内。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期
离任日 期
刘宁
本 基 金、 嘉 实增 强信 用定
期 债 券、 嘉 实如 意宝 定期
债 券 、嘉 实 丰益 信用 定期
债 券 、嘉 实 新优 选混 合、
嘉 实 新趋 势 混合 、嘉 实稳
荣债券 、 嘉 实新 添瑞 混合 、
嘉 实 新添 华 定期 混合 、嘉
实 新 添泽 定 期混 合、 嘉实
合 润 双 债 两 年 期 定 期 债
券、 嘉 实新 添丰 定期 混合 、
嘉 实 润泽 量 化定 期混 合、
嘉 实 润和 量 化定 期混 合、
嘉 实 新添 荣 定期 混合 、嘉
实 战 略配 售 混合 、嘉 实致
盈债券 基金 经理
2018 年9 月
27 日
-
14 年
经济学 硕士 ，2004
年5 月加入 嘉实 基
金管理 有限 公司 ，
在公司多个业务
部 门 工 作 ，2005
年开始从事投资
相关工 作， 曾任 债
券专职 交易 员、 年
金组合组合控制
员、投资经理助
理、 机 构投 资部 投
资经理 。
注： （1） 任职 日期 是指 本 基金基 金合 同生 效之 日； （2） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证
券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 及其 各项配 套法 规、
《嘉实 新添 康定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 其他 相关 法律法 规的 规定 ，本
着诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的 基础 上，为 基金 份额 持有
人谋求 最大 利益 。本 基金 运 作管 理符 合有 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 和约 定，无 损害 基金 份额
持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 证监 会《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和
公司内 部公 平交 易制 度， 各投资 组合 按投 资管 理制 度和流 程独 立决 策， 并在 获得投 资信 息、 投资
建议和 实施 投资 决策 方面 享有公 平的 机会 ；通 过完 善交易 范围 内各 类交 易的 公平交 易执 行细 则、
严格的 流程 控制 、 持续 的 技术改 进 ， 确 保公 平交 易 原则的 实现 ； 通过 IT 系 统 和人工 监控 等方 式进嘉实新添康定期混合 2018 年第 4 季度报告
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行日常 监控 ，公 平对 待旗 下管理 的所 有投 资组 合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 公司 旗下 所有 投资组 合参 与交 易所 公开 竞价交 易中 ，同 日反 向交 易成交 较少 的单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的， 合 计3 次 ， 均为 旗下 组合 被动 跟踪 标的指 数需 要， 与 其
他组合 发生 反向 交易 ，不 存在利 益输 送行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 资本 市场 体现 出风险 偏好 进一 步下 行的 特点， 全球 经济 共振 加剧 ，中美 贸易 摩擦
一波三 折， 元首 通话 及 G20 会议 出现 边际 好转 迹象 ；国内 基本 面下 行态 势明 显，经 济数 据全 面下
滑，土 地商 土地 购置 意愿 下降、 房地 产销 售出 现回 落、贸 易战 及其 对民 企和 制造影 响不 确 定 性等
因素 ， 带 动宏 观经 济预 期 恶化 ， 政 府稳 增长 诉求 上 升， 降准 、 创设TMLF 、 推 出风险 缓释 工具 等稳
定民企 预期 、维 持资 金面 宽松的 相关 政策 也在 不断 出台， 但收 效甚 微， 社会 融资规 模依 然继 续向
下。三 季度 较为 普遍 的通 胀担忧 随着 油价 下跌 、需 求不足 等因 素退 去。
债券市 场报 告期 内维 持强 走势， 季度 初在 降准 资金 宽裕、 地方 债发 行高 峰已 过的推 动下 收益
走低， 随后 经济 数据 下行 强化经 济走 弱预 期， 收益 再度大 幅下 降， 季度 内因 政策组 合拳 特别 是十
二月份 地产 放松 苗头 出现 了 10bp 以 上级 别的 调整 ， 随后由 于地 产放 松辟 谣等 行为重 回基 本面 决 定
的因素 上， 以国 开为 代表 的政策 性金 融债 曲线 出现 牛平走 势， 短端 下行 超 过30bp ， 中端 下行 约
45bp， 长端 下行 约55bp ， 中高等 级品 种信 用利 差基 本持平 ， 中 短久 期低 等级 信用债 利差 收窄 。 信
用风险 事件 仍旧 多发 ，对 市场整 体冲 击减 弱， 但是 对相关 主体 负面 影响 明显 。
权益市 场四 季度 延续 了之 前以宏 观为 主要 驱动 因素 的逻辑 ， 季 录得11.61% 负 收益， 从结 构 上
看，A 股市 场热 点与 主题 切换较 快， 市场 缺乏 一以 贯之的 主导 板块 ，投 资者 仍然谨 慎。 节奏 上在
十月份 开始 的政 策组 合拳 作用下 ，出 现一 定幅 度反 弹，并 进一 步修 复了 大小 盘较为 严重 的分 化现
象。随 后在 政策 刺激 效应 减弱， 海外 影响 ，贸 易战 向技术 领域 拓展 等担 忧下 再次调 整。 中证 转债
指数下 跌1.62% 。债 券收 益率下 行和 信用 风险 边际 缓解带 动偏 债型 转债 反弹 ，但四 季度 随着 一级
市场发 行节 奏加 快， 偏股 型和平 衡型 转债 估值 承压 。
报告期 内本 基金 正式 成立 且规模 稳定 ，组 合以 获取 绝对回 报为 目标 ，固 收部 分以中 高等 级中
短久期 信用 债及 存单 为主 ，组合 久期 中性 ，中 等偏 高杠杆 水平 ，股 票部 分维 持中低 仓位 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 嘉实 新添 康定期 混 合A 基 金份 额净 值为 1.0085 元 ， 本报 告期 基金份 额净 值 增
长率 为0.84% ； 截至 本报 告 期末嘉 实新 添康 定期 混合C 基金 份额 净值 为 1.0070 元， 本 报告 期基 金嘉实新添康定期混合 2018 年第 4 季度报告
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份额净 值增 长率 为0.69% ；业绩 比较 基准 收益 率为-4.99% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
5,435,384.00 1.86
其中： 股票
5,435,384.00 1.86
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
280,180,635.40 95.83
其中： 债券
280,180,635.40 95.83
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
2,618,047.04 0.90
8
其他资 产
4,144,188.56 1.42
9
合计
292,378,255.00 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
5,435,384.00 2.53
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
- -
J
金融业
- - 嘉实新添康定期混合 2018 年第 4 季度报告
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K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐
业
- -
S
综合
- -
合计
5,435,384.00 2.53
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1
300357
我武生 物
60,400 2,234,196.00 1.04
2
300567
精测电 子
40,300 2,034,344.00 0.95
3
600566
济川药 业
34,800 1,166,844.00 0.54
注： 报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 3 只股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
2,156,539.80 1.00
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
14,865,000.00 6.91
其中： 政策 性金 融债
5,105,000.00 2.37
4
企业债 券
65,596,793.70 30.51
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
81,103,000.00 37.72
7
可转债 （可 交换 债）
224,301.90 0.10
8
同业存 单
116,235,000.00 54.06
9
其他
- -
10
合计
280,180,635.40 130.32
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
111814245
18 江 苏银 行CD245
300,000 29,244,000.00 13.60
2
111882133
18 南 京银 行CD100
300,000 29,013,000.00 13.49 嘉实新添康定期混合 2018 年第 4 季度报告
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3
111815391
18 民 生银 行CD391
300,000 29,004,000.00 13.49
4
111883113
18 宁 波银 行CD154
300,000 28,974,000.00 13.48
5
143764
18 电投 05
150,020 15,152,020.00 7.05
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制日 前一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
17,957.91
2
应收证 券清 算款
219,381.51
3
应收股 利
-
4
应收利 息
3,906,849.14
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其 他
-
9
合计
4,144,188.56 嘉实新添康定期混合 2018 年第 4 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单 位 ： 份
项目
嘉实新 添康 定期 混 合 A 嘉实新 添康 定期 混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 207,223,506.37 5,957,939.63
报告期 期间 基金 总申 购份 额
- -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
- -
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额 减少 以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额
207,223,506.37 5,957,939.63
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金 申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
(1) 中 国证 监会 准予 嘉实 新 添康定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金注 册的 批复文 件；
(2) 《 嘉实 新添 康定 期 开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
(3) 《 嘉实 新添 康定 期 开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》；
(4) 《 嘉实 新添 康定 期 开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金托 管协 议》 ；
(5) 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
(6) 报 告期 内嘉 实新 添 康定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 公告 的各 项原稿 。
8.2 存 放地 点
北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层嘉 实基 金管 理有限 公司 嘉实新添康定期混合 2018 年第 4 季度报告
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8.3 查 阅方 式
(1) 书 面查 询： 查阅 时间 为 每工作 日 8:30-11:30,13:00-17:30 。 投资 者可 免费 查阅， 也可 按
工本费 购买 复印 件。
(2) 网 站查 询： 基金 管 理人网 址：http://www.jsfund.cn
投 资者 对本 报告 如有 疑问， 可咨 询本 基金 管理 人嘉实 基金 管理 有限 公司 ，咨询 电话
400-600-8800 ， 或发 电子 邮件，E-mail:service@jsfund.cn 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2019 年 1 月 21 日
