华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2018年 第 4季 度 报 告 2018 年 12月 31日 基 金 管 理 人 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 ： 2019年 1月 21日华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 2 页 共 12 页 重 要 提 示 §1
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承担 个 别 及 连 带 责 任 。 基 金 托 管 人中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合同 规 定 ， 于 2019年 1月 18日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不代 表 其 未来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 本 报 告 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 。 本 报 告 期 自 2018年 10月 1日 起 至 2018 年 12月 31日 止 。 本 基 金 名 称 自 2015年 8月 6日 起 ， 由 “ 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” 更 名 为 “ 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 基 金 简 称 为 “ 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 ” ， 基 金 代 码 保 持 不 变 。 本 基 金 、 基 金 管 理 人 更 名 等 的 详 细 内 容 见 我 公 司 2015年 8月 6日 刊 登 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 的 《 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 名 并 修 改 基 金 合同 的 公 告 》。 基 金 产 品 概 况 §2
基 金 简 称 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 交 易 代 码 460007
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合同 生 效日 2009年 8月 3日 报 告 期末 基 金 份 额 总 额 119,791,015.68份 投 资 目 标 通 过 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合和 方 法 ， 从 定 量 和 定 性 的 角 度 把 握 不 同 时 期 所 蕴 含 的 行 业 和 个 股 投 资 机 会 ， 在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。 投 资 策 略 大 类 资 产 配 置 不 作 为 本 基 金 的 核 心 策 略 。 考 虑 到 中 国 大 陆 A股 市 场 现 阶 段 仍 存 在 较 大 的 系 统 性 风 险 ， 本 基 金 将 仅 在 股 票 资 产 整 体 出 现 较 大 程 度 高 估 或 低估 时 进 行 适 度 的 大 类 资 产 配 置 调 整 ， 一 般 情 况 下 本 基 金 将 保 持 大 类 资 产 配 置 的 基 本 稳 定 。 本 基 金 在 股 票 投 资 中 注 重 自 上 而 下 的 行 业 配 置 ， 即 以 行 业 估 值 为 基 础 ， 以 行 业 基 本 面 趋 势 变化 为 契 机 ， 结 合 国 家 产 业 政 策 的 导 向 ， 在 不 同 备 选 之 间 合 理 配 置 基 金 资 产 。 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300指 数 ×80%+上 证 国 债 指 数 ×15%+同 业 存 款 利 率 ×5%
华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 3 页 共 12 页 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 主 动 管 理 的 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型基 金 与 货 币市 场基 金 ， 低 于 股 票 型基 金 。 本 基 金 力 争 通 过 主 动 投 资 追 求 适 度 风 险 水 平 下 的 较 高 收 益 。 基 金 管 理 人 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 §3
主 要 财 务 指 标 3.1
单 位 ： 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2018年 10月 1日 － 2018年 12月 31日 ） 1.本期 已 实 现 收 益 -15,060,626.37
2.本期 利 润 -12,949,938.76
3.加 权 平 均基 金 份 额 本期 利 润 -0.1093
4.期末 基 金 资 产 净 值 141,038,325.79
5.期末 基 金 份 额 净 值 1.177
注 ： 1、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
2、 本期 已 实 现 收 益 指 基 金 本期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ， 本期 利 润 为 本期 已 实 现 收 益 加 上 本期 公允 价 值 变 动 收 益 。
基 金 净 值 表 现 3.2
本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 3.2.1
阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① － ③ ② － ④ 过 去 三个 月 -8.55% 1.88% -9.73% 1.31% 1.18% 0.57%
华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 4 页 共 12 页 自 基 金 合同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3.2.2
变 动 的 比 较 注 ： 1、 图 示 日 期 为 2009年 8月 3日 至 2018 年 12月 31日 。 2、 按 基 金 合同 规 定 ， 本 基 金 自 基 金 合同 生 效日 起 6个 月 内 为 建 仓 期 ， 截 至 报 告 期末本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合同 投 资 范 围 中 规 定 的 比 例 。
管 理 人 报 告 §4
基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介 4.1
姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从业 年 限 说 明 任 职 日 期 离 任 日 期 吕 慧 建 投 资 部 总 监 、 本 基 金 的 基 金 经 理 2009年 11
月 18日 - 20年 经 济 学 硕 士 。 20年 证 券 （ 基 金 ） 从业 经 历 ， 新 加 坡 国 立 大 学 MBA。 历 任中 大 投 资 管 理 有 限 公 司 行 业 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 5 页 共 12 页 研 究 员 及 中 信 基 金 管 理 有 限 公 司 的 行 业 研 究 员 。 2007年 6月 加 入 本 公 司 ， 任 高 级 行 业 研 究 员 ， 2007年 11
月 起 担 任 基 金 经 理 助 理 ， 自 2009年 11月 起 担 任 华 泰 柏 瑞 （ 原友 邦 华 泰 ） 行 业 领 先 混 合 基 金 基 金 经 理 。 2015年 6月 起 任 投 资 部 总 监 与 华 泰 柏 瑞 健 康 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2016
年 12月 至 2018年 11月 任 华 泰 柏 瑞 行 业 竞 争 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 4.2
报 告 期 内 本 基 金 的 运 作 符 合 相 关 法 律 、 法 规 以 及 基 金 合同 的 约 定 ， 不 存 在 损 害 基 金 持 有 人 利 益的 行 为 。 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3
公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 4.3.1
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 根 据 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 的 要 求 ， 通 过 科 学完 善 的 制 度 及 流 程 ， 从事 前 、 事中 和 事 后 等 环 节 严 格 控 制 不 同 基 金 之 间 可 能 的 利 益 输 送 。 首 先 投 资 部 和 研 究 部通 过 规 范 的 决 策 流 程 来 确 保 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合 。 其 次 交 易 部 对 投 资 指 令 的 合 规 性 、 有 效 性 及 合 理 性 进 行 独 立 审 核 ， 在 交 易 过 程 中 启 用 投 资 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块 ， 确 保 公 平 交 易 的 实 施 。 同 时 ， 风 险 管 理 部 对 报 告 期 内 的 交 易 进 行 日 常 监 控 和 分 析 评 估 。 本 报 告 期 内 ， 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 。 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 4.3.2
本 报 告 期 内 ， 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价交 易 中 ， 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该证 券 当 日 成 交 量 的 5%的 ， 本 基 金 合 计 发 生 1次 ， 系 根 据 基 金 投 资 阶 段 性 操 作 策 略 和 公 司 股 价 走 势 预 判 决 定 予以 减 持 。
华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 6 页 共 12 页 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 4.4
2018年 四 季 度 ， 中 国 经 济 延 续 回 落 降 温 势 态 ， 工 业 增 加 值 、 通 胀 、 货 币 增 速 继续 回 落 ， 12月 份 官 方 和 财 新 PMI都 跌 破 了 50。 困 扰 A股 市 场 走 势 的 中 美 关 系 等 外 部 环 境 对 市 场 的 负 向 冲击 进 一 步 扩 大 。 在 十 一 休 市 期 间 ， 美 国 副 总 统 彭 斯 在 公 开 演 讲 中 对 中 国 进 行 了 强 烈 攻 击 ， 海 外 股 市 大 幅 下 跌 。 受 各 种 负 面 因 素 影 响 ， A股 市 场在 国 庆 节 后 大 幅 跳 水 ， 加剧 了 民 用 企 业 大 股 东 股 权 质 押 风 险 ， 市 场 恐 慌 情 绪 弥 漫 ， 上 证 指 数 创 出 新 低 2449点 ， 可 能 进 一 步 引 发 一 系 列 连 锁 反 应 ， 冲击 实 体 经 济 。 在 这 种 背 景 下 ， 中 国 高 层 政 治 表 态 ， 央 行 、 银 保 监 会 、 证 监 会 、 地 方政 府 分别 出 台 救 市 政 策 ， 市 场 反 弹 ， 随 后 在 2600点 上下 震 荡 盘 整 。 2018年 四 季 度 ， 在 A股 市 场 恐 慌 性 下 跌 阶 段 ， 银 行 等 大 盘 、 低估 值 板 块 股 价 走 势 具 有 相 对 防 御 性 。 随 着 市 场 反 弹 ， 板 块 走 势 延 续 分 化 走 势 ， 但 强弱 移 位 。 从 四 季 度 整 个 时 间 段 来 看 ， 创 业 板 指 数 、 上 证 50等 宽 基 指 数 跌 幅 基 本 相 当 ， 幅度 在 11～ 12%左 右 。 就 行 业 走 势 而 言 ， 农 林 牧 渔 、 通 信 、 电 气 设 备 等 行 业 指 数 跌 幅 不 到 5个 百 分 点 ， 而 医 药 、 食 品 饮 料 、 钢铁 、 化 工 、 采 掘 等 几 个 行 业 的 跌 幅 超 过 17%。 本 基 金 在 四 季 度市 场 恐 慌 性 下 跌 的 过 程 中 净 值 跌 幅 巨 大 。 随 着 市 场 情 绪 趋 稳 ， 精 选 个 股 策 略 显 现 一 定 效 果 ， 部 分 持 仓个 股 反 弹 幅度 较 大 ， 养 殖 、 光 伏 、 新 能 源 汽 车 、 先 进 制 造 等 行 业个 股 取 得 显 著 超 额 收 益 。 2019年 A股 市 场 仍 将 面 临一些 负 面 因 素 的 压 制 。 首 先 ， 中 国 经 济 仍 将 继续 回 落 筑 底 ； 第 二 ， 全 球 主 要 经 济 体 货 币 环 境 边 际 收 紧 ， 对 资 产价 格 形 成 压 力 ； 第 三 ， 全 球 政 治 经 济 环 境 存 在 很 多 不 确 定 因 素 ， 中 国 首 当 其冲 。 从 19年 一 季 度 的 情 况 看 ， 中 国 央 行 下 调 了 存 款 准 备 金 率 ， 政 府 刺 激 政 策 的 力 度 、 节 奏 可 能 好 于 市 场 悲 观 预 期 。 中 美 贸 易 谈 判 正 在 推 进 中 ， 有望 取 得 一 定 进 展 ， 有 可 能 创 造 好 于 悲 观 预 期 的 外 部 环 境 。 另 外 ， A股 市 场 从 17年 四 季 度 以 来 已 经 连 续 下 跌 了 5个 季 度 ， 这 种 情 况 过 去 仅 在 08年 发 生 过 。 18年 A股 市 场 受 事件 冲击 巨 大 ， 风 险 动 荡 指 数 在 大 部 分 交 易 时 间 内 处 在 一个 非 常 高 的 位 置 ， 这 种 情 况 在 过 去 10年 是 第 一 次 出 现 。 2019年 一 季 度 ， 市 场 悲 观 预 期 会 得 到 一 定 程 度 修 复 ， 海 外 资 金 继续 流 入 ， 市 场 利 率 下 行 ， 低 估 值 对 A股股 价 走 势 提 供 支 撑 ， 我 们 对 于 A股 市 场 的 操 作 策 略 会 相 对 积 极 。 2019年 A股 市 场 的 主 要 风 险 来 自 于 经 济 回 落 背 景 下 ， 企 业 盈 利 回 落 。 从 估 值 角 度 看 ， 货 币 环 境 已 经 从 降 杠杆 转 向 稳 杠杆 ， 货 币 边 际 环 境 甚 至 有 可 能 走 向 有 限 宽 松 。 我 们 的 操 作 策 略 是 回 避 经 济 回 落 影 响 较 大 的 行 业 和 公 司 ， 在 景 气 向 上 的 行 业 和 公 司 中 寻 找投 资 机 会 ， 相 对 看 好 养 殖 、 光 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 7 页 共 12 页 伏 、 新 能 源 汽 车 、 先 进 制 造 。 另 外 ， 我 们 认 为 医 药 行 业 医 疗 服 务 等 子 行 业 有 防 御 性 ， 有 长 期 配 置 价 值 。
报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 4.5
截 至 报 告 期末 ， 本 基 金 份 额 净 值 为 1.177 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 -8.55%， 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 -9.73%。 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警说 明 4.6
无 。 投 资 组 合 报 告 §5
报 告 期末 基 金 资 产 组 合 情 况 5.1
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ %） 1 权 益 投 资 132,959,866.46 93.51
其 中 ： 股 票 132,959,866.46 93.51
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券
- -
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 9,093,419.36 6.40
8 其 他 资 产
135,094.50 0.10
9 合 计
142,188,380.32
100.00
报 告 期末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2
报 告 期末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
5.2.1
代 码 行 业 类 别 公允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 17,998,400.00 12.76
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 75,917,989.29 53.83
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 - -
华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 8 页 共 12 页 应 业 E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 6,487,870.00 4.60
G 交 通 运输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H
住 宿 和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术服 务 业 18,190,957.17 12.90
J
金 融 业 248,100.00 0.18
K
房 地 产业 353,700.00 0.25
L
租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 13,762,850.00 9.76
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐业 - -
S 综 合 - -
合 计 132,959,866.46 94.27
报 告 期末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合 5.2.2
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 通 过 港 股 通 投 资 股 票 。
报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 5.3
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （％） 1 300498 温 氏 股 份 380,000 9,948,400.00 7.05
2 300038 梅 泰 诺 1,050,049 9,796,957.17 6.95
3 601012 隆 基 股 份 500,000 8,720,000.00 6.18
4 603338 浙 江 鼎 力 150,000 8,448,000.00 5.99
5 002714 牧 原 股 份 280,000 8,050,000.00 5.71
6 002044 美 年 健 康 530,000 7,923,500.00 5.62
7 002812 创 新 股 份 150,000 7,411,500.00 5.25
8 002640 跨 境 通 600,000 6,480,000.00 4.59
9 300450 先 导 智 能 220,000 6,366,800.00 4.51
10 600438 通 威 股 份 750,000 6,210,000.00 4.40
报 告 期末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
5.4
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 债 券 。 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 9 页 共 12 页 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 5.5
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 债 券 。 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 5.6
明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 资 产 支 持 证 券 。 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 5.7
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 贵 金 属 投 资 。 报 告 期末 按 公允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 5.8
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有权 证 。 报 告 期末本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9
报 告 期末本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 5.9.1
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 股 指 期 货 。 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 5.9.2
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 股 指 期 货 。 报 告 期末本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10
本期 国 债 期 货 投 资 政 策 5.10.1
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 报 告 期末本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 5.10.2
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 本期 国 债 期 货 投 资 评 价 5.10.3
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 国 债 期 货 。 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 10 页 共 12 页 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11
5.1.1
报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 情 况 ， 也 没 有 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 5.1.2
基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。 其 他 资 产 构 成 5.1.3
序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存 出 保 证 金 56,582.16
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1,972.03
5 应 收 申 购 款 76,540.31
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 135,094.50
报 告 期末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 5.1.4
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
报 告 期末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 5.1.5
注 ： 本 基 金 本 报 告 期末 前 十 名 股 票 中不 存 在 流 通 受 限 情 况 。 开 放 式 基 金 份 额 变 动 §6
单 位 ： 份 报 告 期期 初 基 金 份 额 总 额 118,713,817.16
报 告 期期 间 基 金 总 申 购 份 额 3,808,992.71
减 :报 告 期期 间 基 金 总 赎 回 份 额 2,731,794.19
报 告 期期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 "-
"填 列 ） -
报 告 期期末 基 金 份 额 总 额 119,791,015.68
华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 11 页 共 12 页 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 §7
基 金 管 理 人 持 有本 基 金 份 额 变 动 情 况 7.1
注 ： 无 。 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易明 细 7.2
注 ： 无 。 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 §8
报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况 8.1
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未有 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20%的 情 况 。 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 8.2
无 。 备 查 文 件 目 录 §9
备 查 文 件 目 录 9.1
1、 本 基 金 的 中 国 证 监 会 批 准 募 集 文 件 2、 本 基 金 的 《 基 金 合同 》
3、 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》
4、 本 基 金 的 《 托 管 协 议 》
5、 基 金 管 理 人业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
6、 本 基 金 的 公 告 华 泰 柏 瑞 行 业 领 先 混 合 2018 年 第 4 季 度 报 告 第 12 页 共 12 页 存 放 地 点 9.2
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华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 2019年 1月 21日
