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华富恒财债券(000622)

华富恒财债券:2018年第四季度报告查看PDF公告

 
 
华 富 恒 财 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金 
2018 年第4 季度报告 
 
2018 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华富基金管 理有限公司 
基金托 管人: 上海浦东发 展银行股份有限公 司 
报告 送 出日期:2019 年 1 月21 日 华富恒财定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2019 年 1 月 18 日复 核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 投资 组合 报告 等内容 ,保 证 复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 财务 资料 未经 审计 。 本报告 期间 为2018 年10 月1 日至 2018 年12 月 31 日。 §2 基金产 品概况 基金简 称 华富恒 财定 期开 放债 券 基金主 代码 000624 交易代 码 000624 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 8 月 7 日 报告期 末基 金份 额总 额 10,459,358.25 份 投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的基 础上, 追求 稳定 的当 期 收益和 基金 资产 的稳 健增 值。 投资策 略 本基金 通过 合理 灵活 的资 产配置 策略 , 同 时结 合 组合投 资策 略等 积极 把握 中国经 济增 长和 债券 市场发 展机 遇, 在严 格控 制投资 风险 的基 础上 , 追求稳 定的 当期 收益 和基 金资产 的稳 健增 值。 业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 下属分 级基 金的 基金 简称 华富恒 财定 期开 放债 券 A 华富恒 财定 期开 放债 券C 下属分 级基 金的 交易 代码 000624 000623 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 10,450,690.88 份 8,667.37 份


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 10 月1 日 - 2018 年 12 月31 日 ) 华富恒 财定 期开 放债 券 A 华富恒 财定 期开 放债 券 C 1. 本 期已 实现 收益 46,396.64 28.78 2.本 期利 润 -68,059.73 -65.09 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0065 -0.0075 4.期 末基 金资 产净 值 10,669,839.99 8,742.52 5.期 末基 金份 额净 值 1.0210 1.0087


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 华富恒 财定 期开 放债 券 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.63% 0.13% 2.91% 0.05% -3.54% 0.08% 华富恒 财定 期开 放债 券 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.74% 0.13% 2.91% 0.05% -3.65% 0.08% 注:业 绩比 较基 准收 益率 =中证 全债 指数 收益 率, 业绩比 较基 准在 每个 交易 日实现 再平 衡。 华富恒财定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 华富恒财定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 第 5 页 共 14 页


注:本 基金 转型 前为 华富 恒财分 级债 券型 证券 投资 基金。 根据 《华 富恒 财定 期开放 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 规定 ,本基 金对 债券 资产 的投 资比例 不低 于基 金资 产 的80% , 但应 开放 期流 动性需 要 , 为 保护 基金 份 额持有 人利 益 , 在 每次 开 放期开 始 前 20 个工 作日 、 开放期 及开 放期 结束 后20 个工 作日 的期 间内 , 基金投 资不 受上 述比 例限 制; 在开 放期 内 , 每 个交 易日日 终 , 在 扣除 国 债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后, 保持 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券投 资比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的5% ; 在封闭 期内 , 本基 金不 受 上述 5% 的 限制 , 但 每个 交 易日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ,应 当保 持不 低于 交易保 证金 一倍 的现 金。 其中, 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金及 应收申 购款 等。 当法 律法 规的相 关规 定变 更时 ,基 金管理 人在 履行 适当 程序后 可对 上述 资产 配 置 比例进 行适 当调 整。 本基 金合同 生效 未满 一年 。本 基金建 仓期 为 2018 年8 月7 日到 2019 年2 月7 日 。本 报告 期内 ,本 基金仍 在建 仓期 。


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 倪莉莎 华 富 恒财 定期 开 放 债 券型 基金 基 金 经 理、 华富 天 盈 货 币市 场基 金 基 金 经理 、华 富 恒玖 3 个月 定期 开 放 债券 型基 金 基 金 经理 、华 富 富瑞 3 个月 定期 开 放 债券 型发 起 式 基 金 基 金 经 理 、 华富 恒悦 定 期 开 放债 券型 基 金 基 金经 理、 华 富 弘 鑫灵 活配 置 混 合 型基 金基 金 经 理 、华 富恒 盛 纯 债 债券 型基 金 基金经 理 2018 年8 月 7 日 - 四年 英 国 曼 彻 斯 特 大 学 管 理 学 硕 士 , 研 究 生 学 历 。 2014 年 2 月 加入 华富 基 金管理 有限 公司 , 先后 担 任 集 中 交 易 部 助 理 交 易 员、 交 易员, 固定 收益 部 华富货 币市 场基 金 、 华 富 天益货 币市 场基 金 、 华 富 益 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 基 金、 华富 恒财 分级 债券 型 基金的 基金 经理 助理 。 注:这 里的 任职 日期 指公 司作出 决定 之日 。证 券从 业年限 的计 算标 准上 ,证 券从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规, 对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行 为合法 合规 ,未 发现 异常 情况; 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ;基 金各种 账户 类、 申购 赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ,未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规华富恒财定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 第 7 页 共 14 页


要求, 结合 实际 情况 ,制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ,对证 券的 一级 市场 申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全 部纳入 公平 交易 管理 中, 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程 上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ,并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2018 年最 后一 个季 度, 经 济基本 面下 行压 力仍 然较 大。 四 季度 不变 价 GDP 同 比增速 可能 继 续 下探。11 月工 业增 加值继 续减速 指向 经济 下行 压力 加大。 根据 已经 发布 的 10-11 月 工业 增加 值和 服务业 生产 指数 , 估测 四 季度 GDP 同 比继 续走 弱 。 海外方 面 ,11 月 份的 调查 数据显 示 , 美 国经 济 在经历 了前 三季 度的 强劲 增长后 ,四 季度 中期 出现 下滑趋 势。 随着 美国 财政 刺激措 施红 利消 退, 金融条 件趋 紧的 影响 也开 始显现 , 美 国经 济增 长很 有可能 开始 放缓 ; 欧 元区 四季度 经济 持续 低迷 , 制造业 PMI 指 数不 断下 降 , 三组 数据 在 11 月 全线 远逊预 期且 连创 多年 新低 , 制造 业仍 为欧 洲 经 济主要 疲软 领域 。 根据央 行 12 月 调查 报告 显 示, 宏观 经济 热度 下降 , 出口继 续拖 累 ; 贷 款需 求 指数同 比大 幅回 落, 实体 主动 融资 需求 走 弱; 实体 流动 性或 有所 改 善。 具体 来看 ,10 月份 以 来工业 增加 值增 速的 回落以 及 PMI 指数 继续 回 落, 其中 生产 分项 、 新订 单分项 均回 落明 显 ; 消 费 方面 , 汽 车销 量增 速 继续下 滑 , 叠 加CPI 增 速 回落 , 预 计四 季度 社零 增 速继续 回落 。 投资 方面 , 预计房 地产 投资 增 速 延续回 落趋 势, 财政 支出 加快可 能对 基建 有一 定支 撑,制 造业 投资 改善 空间 有限, 固定 资产 投资 增速稳 中略 升。 进出 口方 面, PMI 指数 显示 外部 需 求环比 走弱 , 叠 加基 数较 高等因 素, 预计 出口 增速有 所回 落。 进口 方面 ,国内 需求 回落 与油 价下 跌构成 压制 。 本季度 市场 对CPI 增 速担 忧情绪 减弱 , 叠 加地 方债 供给高 峰逐 渐过 去, 市场 流动性 明显 宽松 , 特别是 自 10 月 央行 定向 降 准之后 ,11 月至 12 月上 旬银行 间市 场资 金利 率持 续走低 。 至 12 月下 旬年末 传统 资金 紧张 时点 ,资金 利率 才有 所抬 升。 政策方 面,10 月政 治局 会 议明确 经济 下行 压力 加大 ,三季 度货 币政 策执 行报 告向“ 稳增 长” 倾斜, 在稳 增长 的政 策组 合背景 下, 为修 复信 用扩 张,金 融监 管政 策延 续微 调趋势 。 华富恒财定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 第 8 页 共 14 页


华富恒 财债 券基 金, 在本 季度流 动性 较为 宽松 的环 境下 , 维持 适当 的杠 杆策 略。利 用主 动择 时与精 选个 券, 同时 利用 利率债 进行 波段 交易 ,以 期增强 组合 收益 。同 时利 用本基 金定 期开 放的 特点, 通过 对宏 观与 债券 市场趋 势的 判断 ,灵 活使 用杠杆 和久 期策 略, 为持 有人获 取稳 定收 益。 展望2019 年 , 中 国经 济增 长仍面 临下 行压 力 。 需 求 端出口 增速 放缓 , 经常 项 目难有 改善 ; 消 费依赖 于收 入分 配制 度变 革的提 振, 个税 改革 预计 提升消 费支 出增 速; 投资 仍是经 济增 长的 稳定 器,制 造业 投资 增速 仍可 维持, 设备 更新 延续 ,基 建投资 触底 回升 ,房 地产 投资逐 步回 落。 在总 需求管 理政 策之 外, 应关 注 制度变 革和 技术 创新 带来 的全要 素生 产 率 改善 对中 期经济 增长 的保 障。 全球经 济增 长面 临进 一步 放缓风 险。 美国 经济 增长 面临压 力, 财政 空间 受限 ,美元 震荡 趋弱 。欧 洲增长 趋缓 ,日 本通 胀目 标尚未 达成 ,将 继续 维持 宽松。 新兴 市场 表现 或边 际好 于 2018 年。 国内政 策上 来看 ,预 计金 融 监管 政策 坚持 大方 向不 变,但 执行 尺度 边际 放宽 ,金融 监管 环境 整体较 为温 和 。 央 行货 币政 策仍将 继续 适度 呵护 流动 性, 同时 引导 资金 流向 实体 经济 。 故 预计 2019 年一季 度资 金面 仍维 持稳 定适度 宽松 。由 于2018 年债市 出现 了一 轮牛 市收 益率逐 步下 行且 下行 幅度较 大。 受经 济基 本面 走弱以 及资 金面 充裕 的双 重支持 , 债 券市 场对 后市 下行的 一致 预期 颇高 , 可能由 于预 期差 造成 债券 市场收 益率 波动 加剧 。同 时,受 信用 环境 收紧 影响 ,中小 微企 业、 民企 等债券 市场 融资 愈发 困难 , 虽然 推出 了较 多纾 困金 融创新 工具 , 信 用事 件仍 可能 在 2019 年 一季 度 发生和 传导 ,低 评级 信 用 利差能 否收 敛值 得观 察。 总体来 说, 一季 度经 济受 内外部 多因 素影 响, 下行 压力仍 较大 。因 此, 政策 的逆周 期调 控的 动力和 强度 也越 来越 大。 预计一 季度 定向 降准 、全 面降准 等更 多的 货币 政策 工具可 能使 用以 加大 对实体 经济 的托 底作 用。 财政政 策也 将向 更积 极的 方向转 变, 包括 减税 降费 、提前 地方 债的 发行 等刺激 政策 也在 推进 。 因 此明年 一季 度 , 在 一致 预 期较强 的市 场情 况下 , 社 会融资 是否 有所 好转 , 宏观政 策是 否超 预期 ,是 债券市 场甚 至整 个资 本市 场波动 加大 的基 础。 考虑 经济的 趋势 惯性 ,预 计明年 一季 度我 国经 济增 速将是 温和 下行 的总 体态 势,对 债市 中长 期看 利多 , 但由 于短 期债 券行 情发展 较快 ,后 续政 策力 度或形 式可 能超 预期 ,短 期波动 幅度 也将 增大 。 策略方 面, 逐步 由长 久期 策略转 向灵 活久 期, 由持 有策略 转向 波段 操作 ,努 力利用 预期 差在 震荡加 大的 债券 市场 为持 有人争 取合 理收 益。 我们 预计政 策将 逐步 纠正 并将 最终真 正边 际改 善信 用融资 环境 。对 外依 存度 低,效 率高 资质 好的 企业 在融资 方面 可能 受惠 ,盈 利较好 、行 业优 势突 出的信 用债 券更 可能 获得 趋势上 的机 会。 但行 业景 气度低 、优 势不 明显 和盲 目扩张 的企 业, 在去 杠杆的 后续 影响 下信 用风 险可能 点状 发生 ,仍 需管 理人谨 慎挖 掘与 调研 。华 富恒财 债券 基金 将继 续把控 制信 用风 险放 在重 要位置 ,发 挥管 理人 宏观 市场研 究和 信用 研究 领域 的专业 性, 精选 资质 好个券 ,同 时结 合市 场行 情与预 判, 通过 灵活 的杠 杆策略 辅以 利率 债波 段操 作,努 力择 时, 为持华富恒财定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 第 9 页 共 14 页


有人合 理增 加收 益。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本基金 于2018 年8 月7 日 正式成 立。 截止 到2018 年12 月31 日, 华富 恒财 定开 A 类基 金份 额净值 为1.0210 元 ,累 计 份额净 值 为 1.2987 元, 本 报告期 的份 额累 计净 值增 长率为-0.63%,同 期业绩 比较 基准 收益 率 为2.91% ;华 富恒 财定 开C 基 金份额 净值 为 1.0087 元 , 累计份 额净 值为 1.1821 元 ,本 报告 期的 份 额 累计 净值 增长 率为-0.74% ,同 期业 绩比 较基 准收 益 率为 2.91% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 1. 从2018 年8 月7 日起 至本报 告期 末 (2018 年 12 月 31 日 ) , 本 基金 持有 人数存 在连 续 六 十个工 作日 不满 二百 人的 情形, 至本 报告 期期 末 (2018 年12 月 31 日) 本基 金持有 人数 仍不 满二 百人。 本基 金管 理人 会根 据《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》, 积极 采取相 关措 施, 并将 严格按 照有 关法 规的 要求 对本基 金进 行监 控和 操作 。 2. 从2018 年9 月4 日起 至本报 告期 末 (2018 年 12 月 31 日 ) , 本 基金 基金 资产净 值存 在 连 续六十 个工 作日 低 于5000 万元的 情形 ,至 本报 告期 期末(2018 年 12 月31 日 )基金 资产 净值 仍 低于5000 万元 。 本基 金管 理人会 根据 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 , 积 极采 取相 关措 施,并 将严 格按 照有 关法 规的要 求对 本基 金进 行监 控和操 作。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


14,600,751.00 96.97 其中: 债券


14,600,751.00 96.97 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


122,306.15 0.81 华富恒财定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 第 10 页 共 14 页


8 其他资 产


334,588.11 2.22 9 合计





15,057,645.26





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类 的港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 4,742,700.00 44.41 其中: 政策 性金 融债 4,742,700.00 44.41 4 企业债 券 9,858,051.00 92.32 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 14,600,751.00 136.73


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 108604 国开1805 40,000 4,028,000.00 37.72 2 143489 18 渝高 01 10,000 1,041,100.00 9.75 3 143084 17 国 电资 10,000 1,017,400.00 9.53 4 143466 18 中银 01 10,000 1,015,500.00 9.51 5 112544 17 国信 02 10,000 1,009,600.00 9.45


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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券中 的发 行主 体包 括国信 证券 股份 有限 公司 。中国 证监 会于 2018 年 5 月 22 日、2018 年 6 月 22 日均 对国 信 证券股 份有 限公 司作 出了 处罚决 定。 但本 基 金投资 相关 证券 的投 资决 策程序 符合 相关 法律 、法 规的规 定。 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查的 情形 。 5.10.2


基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 14,821.67 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 319,766.44 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 华富恒财定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 第 12 页 共 14 页


9 合计 334,588.11


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 华富恒 财定 期开 放债 券 A 华富恒 财定 期开 放债 券C 报告期 期初 基金 份额 总额 10,450,690.88 8,667.37 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - - 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 10,450,690.88 8,667.37


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§7 基金管 理人运用 固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 9,860,946.75 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 9,860,946.75 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 94.28 注:基 金管 理人 投资 本基 金的费 率按 照基 金合 同及 招募说 明书 的规 定确 定, 符合公 允性 要求 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者 类别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20% 的 时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 10.1-12.31 9,860,946.75 0.00 0.00 9,860,946.75 94.28% 个人 - - - - - - - 产品特 有风 险 无


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§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、华 富恒 财 定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 基金 合同








2 、华 富恒 财定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 托管 协议








3 、华 富恒 财定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书








4 、报 告期 内华 富恒 财定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 9.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站 查阅。