华 富 恒 利 债券 型 证 券 投资 基 金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 1 月21 日 华富恒利债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 、投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期间 为2018 年10 月1 日至 2018 年12 月 31 日。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华富恒 利债 券
基金主 代码 001086
交易代 码 001086
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 31 日
报告期 末基 金份 额总 额 195,376,526.55 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通
过积极 主动 的投 资管 理， 追求较 高的 当期 收益 和
长期回 报， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增 值 。
投资策 略
本基金 以久 期和 流动 性管 理作为 债券 投资 的核
心，在 动态 避险 的基 础上 ，追求 适度 收益 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较
低风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华富恒 利债 券 A 华富恒 利债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 001086 001087
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 195,260,525.34 份 116,001.21 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 10 月1 日 － 2018 年 12 月31 日 ）
华富恒 利债 券A 华富恒 利债 券C
1． 本 期已 实现 收益 -8,051,150.60 -4,761.40
2．本 期利 润 -6,230,539.11 -3,775.47
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0309 -0.0325
4．期 末基 金资 产净 值 198,075,859.24 115,966.56
5．期 末基 金份 额净 值 1.014 1.000
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
华富恒 利债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-2.97% 0.41% 2.91% 0.05% -5.88% 0.36%
华富恒 利债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-3.01% 0.41% 2.91% 0.05% -5.92% 0.36%
注：业 绩比 较基 准收 益率 ＝中证 全债 指数 ，业 绩比 较基准 在每 个交 易日 实现 再平衡 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：根 据《 华富 恒利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定， 本基 金的 资产 配置范 围为 ：投 资于
债券资 产的 比例 不低 于基 金资产 的 80% ， 股 票、 权证 等权益 类资 产比 例不 超过 基金资 产 的 20%，其
中， 本 基金 持有 的全 部权 证， 其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3% ； 投 资于 现 金或者 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 如法 律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范 围。 本 基金 建仓 期为2015 年8 月31 日到2016
年2 月29 日 ， 建 仓期结 束 时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定 。 本 报告 期内 ， 本 基金严 格执 行了 《 华
富恒利 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》的 规定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张惠
华 富 恒 利
债 券 型 基
金 基 金 经
理、 华富 保
本 混 合 型
基 金 基 金
经理 、 华 富
安 享 债 券
型 基 金 基
金经理 、 华
富 安 福 保
本 混 合 型
基 金 基 金
经理 、 华 富
星 玉 衡 一
年 定 期 开
放 混 合 型
基 金 基 金
经理 、 华 富
益 鑫 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 基
金经理
2015 年 8
月31 日
- 十一年
合肥工业大学产业经济学
硕士 、 研 究生 学历 ，2007 年
6 月加入 华富 基金 管理 有 限
公司， 先 后担 任研 究发 展 部
助理行 业研 究员、 行业 研 究
员、 固收 研究 员，2012 年5
月 21 日至 2014 年 3 月 19
日任华富策略精选混合型
基金基 金经 理助 理 ， 2014 年
3 月 20 日至 2014 年 11 月
18 日 任 华 富 保 本 混 合 型 基
金基金 经理 助理，2016 年6
月 28 日至2017 年 7 月5 日
任华富灵活配置混合型基
金基金 经理 ，2015 年 3 月
16 日至2018 年3 月22 日任
华富旺财保本混合型基金
基金经 理，2016 年11 月 17
日至2018 年6 月19 日任华
富永鑫灵活配置混 合 型 基
金基金 经理 ，2016 年 8 月
26 日至 2018 年 8 月 1 日任
华富 元 鑫 灵 活 配 置 混 合 型
基金基 金经 理。
注：这 里的 任职 日期 指该 基金成 立之 日。 证券 从业 年限的 计算 标准 上， 证券 从业的 含义 遵从 行业
协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规，
对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行
为合法 合规 ，未 发现 异常 情况； 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ；基 金各种 账户 类、 申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大 违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规
要求， 结合 实际 情况 ，制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ，对证 券的 一级 市场
申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全
部纳入 公平 交易 管理 中， 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程
上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ，并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易 制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年第 四季 度， 国内 经 济呈现 进一 步下 行的 态势 。根据 已经 公布 的经 济数 据来看 ，10-12
月制造 业PMI 逐 月下 行 ，12 月全 国制 造业PMI 为 49.4%，较 11 月继 续回 落0.6 个百分 点 ， 不 仅降
至荣枯 线下 ， 也 创下16 年3 月以 来新 低， 指向 制造 业 景气明 显转 差。 主要 分项 指标中 ， 需 求、 生
产、价 格、 库存 全线 下滑 ；分规 模看 ，大 、中 、小 型企 业 PMI 全线 下滑 。出 口方面 ，全 球经 济放
缓导致 外需 低迷 ， 同时 中 美贸易 谈判 重启 加征 关税 延后 ， 抢 出口 效应 减退 ， 四季度 出口 出现 回落 。
固定资 产投 资方 面， 随着 房地产 销售 的进 一步 回落 地产投 资增 速面 临较 大下 行压力 ，基 建补 短板
政策开 始发 力基 建投 资有 望出现 反弹 。消 费方 面， 高房价 对消 费的 挤出 效应 日渐明 显， 汽车 销售
仍未见 好转 ， 虽 然四 季度 开始减 税， 但是 实际 收效 需要进 一步 验证 。 金 融数 据方面 ， 18 年11 月
新增社 融1.52 万亿 元， 同 比继续 少 增 3948 亿 元， 表 外非标 萎缩 仍是 主要 拖累 ，随着 后续 央行 的
进一步 宽松 ，需 要观 察宽 货币能 否顺 利传 导至 宽信 用。海 外方 面， 四季 度美 国经济 强劲 增长 势头
出现放 缓， 美联 储依 然加 息但是 表示 未来 加息 将放 缓，美 债出 现下 行。
四季度 ，基 本面 主导 的债 牛行情 愈演 愈烈 ，临 近年 末各期 限收 益率 均创 下本 轮下行 的低 点。
10 月 份， 经济 数据 全面 走 弱叠加 海外 风险 偏好 进一 步下行 ， 全月 债券 收益 率 出现下 行 。11 月在 断
崖式的 社融 数据 公布 后， 长端利 率出 现大 幅下 行， 月末受 联储 加息 缩表 预期 减弱， 结合 国 内 PMI
数据下 行、 油价 大幅 下跌 等因素 ，利 率债 收益 出现 进一步 显著 下行 。长 端利 率收益 下行 幅度 大于
短端， 期限 利差 以收 窄为 主。12 月 ，在 资金 面顺 利 跨年的 背景 下， 债市 大涨 收官。
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四季度 ，权 益市 场在 风险 偏好下 行， 经济 基本 面下 行等双 重因 素影 响下 出现 较大跌 幅。 特别
是10 月份 在全 球风 险偏 好 下行的 带动 下出 现了 普跌 ， 临近 年末 ， 政 策利 空叠 加 经济下 行白 马蓝 筹
和医药 股出 现了 一轮 补跌 ，全年 来看 ，A 股经 历了 全面熊 市。
四季度 ，转 债市 场跟 随权 益有一 定下 跌， 但是 由于 多数个 券跌 至债 性保 护区 间，整 体回 撤小
于股票 。
四季度 ，宽 松的 货币 政策 叠加财 政政 策发 力， 民营 企业的 股权 质押 问题 得以 缓解， 信用 债市
场交易 出现 回升 ，同 时随 着可转 债市 场供 给不 断增 多，多 数个 券到 期收 益 率 具备一 定吸 引力 。在
此背景 下， 本基 金对 持仓 中的债 券组 合进 行了 一定 调整， 减持 了部 分前 期缺 乏流动 性的 中低 评级
债券， 买入 了一 些接 近债 底的可 转债 品种 ，做 到进 可攻退 可守 ，整 体组 合杠 杆中性 。权 益资 产方
面，由 于仓 位偏 高， 在下 跌的过 程中 净值 也进 一步 下跌。
今年全 年， 本基 金的 操作 策略有 所失 误， 虽然 适度 拉长了 组合 久期 和杠 杆， 但是在 股票 配置
上亏损 较多 ， 导致 产品 净 值不佳 。 随着 跨入2019 年 ， 面 对下 跌一 年后 的权 益 资产和 上涨 一年 后的
债券资 产， 我们 将根 据大 类资产 的阶 段性 特点 不断 调整投 资策 略， 力争 为基 金持有 人获 取合 理的
投资收 益。
展望 2019 年 ， 我 们预 计 GDP 名义 增速 将持 续回 落 。 出 口方面 ， 随着 全球 经济 的 放缓 ， 需 求下
行使得 出口 增速 进一 步承 压。投 资方 面， 制造 业投 资回升 力度 偏弱 ，地 产投 资增速 下滑 ，基 建投
资可能 出现 反弹 ，但 只是 部分对 冲经 济下 滑的 手段 。消费 方面 ，居 民收 入增 速下滑 、财 富效 应减
弱、 居民 举债 买房 透支 购 买力等 导致 消费 增速 持续 下滑 ， 消 费下 行趋 势难 以 改变 。 因此 ， 在大 类
资产上 ，我 们继 续看 好债 券。
中长期 来看 ，一 方面 经济 进一步 下滑 ，支 持无 风险 利率继 续下 行， 同时 央行 货币政 策转 向实
际宽松 ，也 有助 于利 率继 续下行 。另 一方 面美 国经 济出现 放缓 ，美 国加 息周 期即将 结束 ，海 外紧
缩对国 内利 率下 行的 制约 也进一 步消 除。 但是 由于18 年的 利率 牛市 来势 汹涌 ， 短期市 场可 能存 在
扰动。 近期 政策 面上 多项 政策的 推行 包括 研究 银行 补充资 本问 题并 推动 永续 债发行 ，普 惠金 融降
低小微 贷款 标准 等， 都意 味着宽 信用 政策 再进 一步 ，而专 项债 提前 发行 或使 社融增 速提 前见 底回
升，对 短期 债市 都形 成了 一定的 负面 扰动 。总 的来 说，在 基本 面牛 市格 局未 改变的 情况 下， 利率
债的回 调都 成为 较好 的布 局时点 。
权益资 产方 面 ， 展 望 19 年 ， 公 司基 本面 下行 形成 一 致预期 ， 中美 贸易 缓和 的 概率在 提升 ， 经
过一年 下跌 后市 场的 整体 估值处 于历 史低 位， 高股 息率个 股在 增多 ，股 债的 比价效 应开 始改 变，
因此对 于全 年的 权益 资产 ，我们 并不 悲观 。短 期来 看，市 场的 风险 偏好 在年 初有所 提升 ，我 们特
别关注 高股 息率 、低 估值 的个股 等待 合适 的机 会左 侧布局 。
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从本基 金配 置角 度看 ，我 们将进 一步 提升 产品 组合 杠杆， 对长 久期 利率 债做 好波段 操作 ，对
于风险 资产 及时 做好 波段 操作和 结构 调整 ，努 力实 现本金 的保 值增 值。
本基金 将继 续把 流动 性管 理和风 险控 制放 在首 位， 在较低 风险 程度 下， 认真 研究各 个潜 在投
资领域 的机 会， 发挥 管理 人的综 合优 势， 积极 稳健 地做好 配置 策略 ，均 衡投 资，力 争为 基金 持有
人获取 合理 的投 资收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于2015 年8 月31 日正式 成立 。 截 止到2018 年 12 月 31 日， 华富 恒利 债券 A 类基 金份
额净值 为1.014 元， 累计 份额净 值 为 1.014 元 ，本 报告期 的份 额累 计净 值增 长率为-2.97% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为2.91% ； 华 富恒 利债券C 类基 金 份额净 值为1.000 元， 累 计 份额净 值为1.000
元，本 报告 期的 份额 累计 净值增 长率-3.01% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为2.91% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
从2017 年5 月17 日 起至 本报告 期末 （2018 年 12 月31 日） ， 本 基金 份额 持 有人数 量存 在连
续六十 个工 作日 不满 二百 人的情 形， 至本 报告 期期 末 （2018 年 12 月 31 日） 基金份 额持 有人 数 量
仍不满 二百 人。 本基 金管 理人会 根据 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》，积 极采 取相 关措
施，并 将严 格按 照有 关法 规的要 求对 本基 金进 行监 控和操 作。
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 出现 基金资 产净 值低 于五 千万 元的情 形。 华富恒利债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 26,529,761.28 10.97
其中： 股票
26,529,761.28 10.97
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
209,847,079.89 86.77
其中： 债券
209,847,079.89 86.77
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,395,542.02 0.58
8 其他资 产
4,076,378.18 1.69
9 合计
241,848,761.37
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,037,875.00 0.52
B 采矿业 - -
C 制造业 8,654,630.28 4.37
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 1,896,815.00 0.96
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,001,591.00 0.51
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
6,609,200.00 3.33
J 金融业 2,719,613.00 1.37
K 房地产 业 4,610,037.00 2.33
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 华富恒利债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 26,529,761.28 13.39
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600588 用友网 络 221,000 4,707,300.00 2.38
2 000977 浪潮信 息 206,300 3,284,296.00 1.66
3 300365 恒华科技 91,000 1,901,900.00 0.96
4 601186 中国铁 建 174,500 1,896,815.00 0.96
5 002463 沪电股 份 258,500 1,853,445.00 0.94
6 600048 保利地 产 155,200 1,829,808.00 0.92
7 000002 万
科Ａ 75,700 1,803,174.00 0.91
8 600837 海通证 券 204,800 1,802,240.00 0.91
9 603986 兆易创 新 28,754 1,791,949.28 0.90
10 002271 东方雨 虹 133,200 1,724,940.00 0.87
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,308,000.00 20.34
其中： 政策 性金 融债 40,308,000.00 20.34
4 企业债 券 124,177,081.50 62.65
5 企业短 期融 资券 10,044,000.00 5.07
6 中期票 据 10,066,000.00 5.08
7 可转债 （可 交换 债） 25,251,998.39 12.74
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 209,847,079.89 105.88
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180212 18 国开 12 200,000 20,220,000.00 10.20
2 018005 国开1701 200,000 20,088,000.00 10.14
3 143529 18 海通 02 100,000 10,276,000.00 5.18
4 143685 18 中证 G1 100,000 10,228,000.00 5.16
5 1280448 12 沪临 港债 100,000 10,222,000.00 5.16
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 61,377.30 华富恒利债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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2 应收证 券清 算款 216,074.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,798,926.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,076,378.18
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 123006 东财转 债 6,986,193.69 3.52
2 127003 海印转 债 2,116,699.60 1.07
3 132011 17 浙报 EB 1,600,482.00 0.81
4 128024 宁行转 债 1,430,730.00 0.72
5 113015 隆基转 债 986,734.10 0.50
6 128010 顺昌转 债 984,129.50 0.50
7 123002 国祯转 债 977,853.60 0.49
8 128021 兄弟转 债 931,856.40 0.47
9 113508 新凤转 债 488,443.80 0.25
10 110042 航电转 债 466,214.80 0.24
11 127005 长证转 债 450,534.60 0.23
12 128035 大族转 债 179,694.40 0.09
13 128013 洪涛转 债 155,102.50 0.08
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
华富恒利债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 华富恒 利债 券 A 华富恒 利债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 209,814,313.57 121,700.26
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,313.18 2,363.42
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 14,556,101.41 8,062.47
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 195,260,525.34 116,001.21
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有运 用固 有资 金投 资本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额
比例达 到或 者
超过 20% 的 时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 10.1-12.31 193,001,872.35 0.00 0.00 193,001,872.35 98.78%
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
无 华富恒利债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 基金 合同
2 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 托管 协议
3 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 招募 说明 书
4 、报 告期 内华 富恒 利债 券 型证券 投资 基金 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站
查阅。
