华夏鼎融债券型证券投资基金
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
2
§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏鼎 融债 券
基金主 代码 003301
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 200,255,974.61 份
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
投资策 略
基 金根据 宏观经 济运行 状况 、政策 形势、 利率走 势、 信用状 况
等的综 合判 断， 并 结合 各 大类资 产的 估值 水平 和风 险收益 特征 ，
在 基金合 同规定 的范围 内决 定各类 资产的 配置比 例， 并随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ，适 时进 行动 态调 整。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本 基金为 债券型 基金， 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
型基金 、混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 融债 券 A 华夏鼎 融债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003301 003302
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
200,189,777.27 份 66,197.34 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
华夏鼎 融债 券 A 华夏鼎 融债 券 C 华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
3
1. 本期 已实 现收 益 1,211,264.77 314.69
2. 本期 利润 2,140,066.94 547.49
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0107 0.0089
4. 期末 基金 资产 净值 207,949,256.70 68,166.95
5. 期末 基金 份额 净值 1.0388 1.0298
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏鼎 融债 券A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.04% 0.13% 1.99% 0.05% -0.95% 0.08%
华夏鼎 融债 券C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.94% 0.13% 1.99% 0.05% -1.05% 0.08%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏鼎 融债 券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 11 月 7 日至 2018 年 12 月 31 日)
华夏鼎 融债 券A ： 华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
4
华夏鼎 融债 券C ：
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张弘弢 本基金 2016-12-29 - 18 年 硕士 。 2000 年 4 月 加入 华 夏基金华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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的基金
经理、
董事总
经理
管理有 限公 司 ， 曾 任研 究 发展部
总经理 、数 量投 资部 副总 经理 ，
上证能源交易型开放式指数发
起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2013 年 3 月 28 日至 2016 年 3
月 28 日期 间） 、 恒 生交 易 型开放
式指数证券投资基金基金经理
（2012 年 8 月 9 日至 2017 年 11
月 10 日期 间） 、MSCI 中国 A 股
交易型开放式指数证券投资基
金基金 经理 （2015 年 2 月 12 日
至 2017 年 11 月 10 日期 间 ） 、 华
夏沪港通恒生交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金
经理 （2015 年 1 月 13 日至 2017
年 11 月 10 日 期间 ） 、 恒 生交易
型开放式指数证券投资基金联
接基金 基金 经理 （2012 年 8 月
21 日至 2017 年 11 月10 日 期间） 、
MSCI 中国 A 股交 易型 开 放式指
数证券投资基金联接基金基金
经理（2015 年 2 月 12 日至 2017
年 11 月 10 日 期间 ） 、 华 夏沪港
通恒生交易型开放式指数证券
投资基 金基 金经 理（2014 年 12
月 23 日至 2017 年 11 月 10 日期
间）等 。
魏镇江
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2017-09-08 2018-12-17 15 年
北京大 学经 济学 硕士 。 曾 任德邦
证券债 券研 究员 等。 2005 年 3 月
加入华 夏基 金管 理有 限公 司， 曾
任债券 研究 员， 华夏 理财 30 天
债券型证券投资基金基金经理
（2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4
月 2 日 期间 ） 、 华夏 理财 21 天债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4
月 2 日期 间） 、华 夏鼎 诚 债券型
证券投 资基 金基 金经 理 （2016 年
12 月 13 日至 2017 年 8 月 30 日
期 间 ） 、 华 夏 鼎 新 债 券 型 证 券 投
资基金 基金 经理 （2016 年 3 月
22 日至 2017 年 11 月15 日 期间） 、
华 夏 债 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2010 年 2 月 4 日至 2017 年 12华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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月 19 日期 间） 、 华 夏可 转 债增强
债券型证券投资基金基金经理
（2016 年 9 月 27 日至 2018 年 1
月 8 日期 间） 、华 夏聚 利 债券型
证券投 资基 金基 金经 理 （2014 年
10 月 17 日至 2018 年 1 月 8 日期
间 ） 、 华 夏 鼎 实 债 券 型 证 券 投 资
基金基 金经 理 （2018 年 1 月 8 日
至 2018 年 3 月 14 日 期间 ）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
4 季度 ，全 球经 济增 长稳 中趋缓 ，美 国当 下增 长、 就业数 据依 然较 为强 劲 ， 但金融 市场 波动
加大， 美债 收益 率隐 含后 续的增 长通 胀预 期不 佳， 美联储 继续 加息 缩表 但对 后续加 息次 数预 期 下
调。欧 元区 经济 增长 趋缓 ，英国 脱欧 和意 大利 的不 确定性 成为 后续 欧元 区经 济增长 展望 的隐 忧 ，
避险情 绪下 美元 指数 维持 相对强 势。 国内 方面 ，尽 管中美 贸易 谈判 有所 进展 ，但市 场对 其中 长 期华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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的严峻 性担 忧不 减； 伴随 地产周 期下 行， 消费 整体 趋弱， 经济 增长 有所 放缓 ； 宏观政 策基 调微 调，
专项债 的集 中发 行和 资金 投放带 动基 建投 资稳 步上 升，货 币政 策进 一步 边际 宽松对 冲经 济下 行 压
力， 定向 降准维 持超 储整 体 宽松 ， 并 推出 TMLF 结构性政策 工具 刺激 民企 、 小 微 企 业的 信贷 扩张 。
债券市 场 4 季度 回归 国内 基本面 主线 ，经 济下 行， 政策宽 松对 冲； 宽货 币已 现、宽 信用 未果 ， 银
行间资 金充 裕， 呈现 小型 “ 资产荒 ” 格 局， 利率 债和 高 等级信 用债 收益 率下 行明 显，低 等级 民企 债
情绪保 持谨 慎 。 出 于对 整体 后续经 济走 势和 盈利 状况 的悲观 情绪 ， 股市 风险 偏好 不佳 ， 走 势疲 弱，
转债指 数进 一步 下行 。
报告期 内， 本基 金适 度提 升了长 端利 率债 仓位 ，拉 长久期 ，参 与市 场进 攻机 会。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 华夏鼎 融债 券 A 基金份 额 净值 为 1.0388 元， 本报 告 期份额 净值 增
长率 1.04% ； 华 夏鼎 融债券 C 基金 份额 净值 为 1.0298 元 ， 本 报告 期份 额净 值 增长 率 0.94% ， 同期
业绩比 较基 准增 长率 为 1.99% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 15,610,363.95 5.48
其中： 股票 15,610,363.95 5.48
2 固定收 益投 资 249,781,746.20 87.62
其中： 债券 249,781,746.20 87.62
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融 - - 华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,885,998.27 5.22
7 其他各 项资 产 4,794,148.09 1.68
8 合计 285,072,256.51 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
39,270.00 0.02
B 采矿业
642,436.00
0.31
C 制造业
7,175,122.35 3.45
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
628,167.00 0.30
E 建筑业
501,359.00 0.24
F 批发和 零售 业
485,287.00 0.23
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
590,686.00 0.28
H 住宿和 餐饮 业
20,748.00 0.01
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
494,935.00 0.24
J 金融业
3,553,662.00 1.71
K 房地产 业
856,559.00 0.41
L 租赁和 商务 服务 业
208,145.60 0.10
M 科学研 究和 技术 服务 业
14,817.00 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
15,946.00 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
73,640.00 0.04
R 文化、 体育 和娱 乐业
309,584.00 0.15
S 综合
- -
合计
15,610,363.95 7.50
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
9
比例( ％)
1 601318 中国平 安 7,800 437,580.00 0.21
2 601166 兴业银 行 26,700 398,898.00 0.19
3 000651 格力电 器 10,560 376,886.40 0.18
4 000858 五粮液 5,700 290,016.00 0.14
5 601988 中国银 行 79,800 288,078.00 0.14
6 600900 长江电 力 16,800 266,784.00 0.13
7 601006 大秦铁 路 31,200 256,776.00 0.12
8 600837 海通证 券 28,900 254,320.00 0.12
9 601818 光大银 行 68,600 253,820.00 0.12
10 601211 国泰君 安 16,300 249,716.00 0.12
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 86,574,230.00 41.62
其中： 政策 性金 融债 86,574,230.00 41.62
4 企业债 券 101,780,416.20 48.93
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 61,427,100.00 29.53
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 249,781,746.20 120.08
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 180210 18 国开 10 430,000 44,345,900.00 21.32
2 170206 17 国开 06 200,000 20,390,000.00 9.80
3 180406 18 农发 06 100,000 10,693,000.00 5.14
4 018005 国开 1701 102,000 10,244,880.00 4.93 华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
10
5 101754125
17 苏 国信
MTN001B
100,000 10,216,000.00 4.91
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 15,445.21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
11
4 应收利 息 4,778,702.88
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,794,148.09
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏鼎 融债 券A 华夏鼎 融债 券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 200,175,889.14 56,473.75
报告期 基金 总申 购份 额 31,610.69 11,954.90
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 17,722.56 2,231.31
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 200,189,777.27 66,197.34
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况 华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
12
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20% 的
时间区 间
期初份 额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机构
1
2018-10-01 至
2018-12-31
200,000,000.00 - - 200,000,000.00 99.87%
产品特 有风 险
本基金在报告期内存在 单 一投资者持有基金份 额比 例达到或者超过基金 总份 额 20% 的情形， 在
市 场 流动 性不 足 的情 况下， 如 遇投 资者 巨 额赎 回或集 中 赎回 ，基 金 管理 人可能 无 法以 合理 的价
格及时 变现 基金 资产 ，有 可能对 基金 净值 产生 一定 的影响 ，甚 至可 能引 发基 金的流 动性 风险 。
在 特 定情 况下 ， 若持 有基金 份 额占 比较 高 的投 资者大 量 赎回 本基 金 ，可 能导致 在 其赎 回后 本基
金 资 产规 模持 续 低于 正常运 作 水平 ，面 临 转换 运作方 式 、与 其他 基 金合 并或者 终 止基 金合 同等
情形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 18 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整华 夏鼎 融债 券型 证券 投资基 金基 金 经
理的公 告。
2018 年 12 月 26 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及华 夏 财
富申购 、赎 回等 业务 最低 数额限 制的 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人， 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华
夏基金 是业 务领 域最 广泛 的基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中（ 截 至 2018 年 12 月 31 日 数据） ，华
夏经济 转型 股票 在 “ 股票 基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型基 金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华 夏圆 和
混合在 “ 混 合基 金- 灵活配 置型基 金- 灵活配 置型 基金 （股票 上下 限 0-95%+ 基准 股票比 例华夏鼎融债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
13
60%-100% ）”中排序 9/346 ；华夏 沪港 通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“ 股票 基 金- 指数股票 型基 金-
股票 ETF 基金 ” 中 分别 排 序 1/109 和 9/109 ； 华 夏沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华夏 上证 50ETF 联
接(A 类) 在“ 股票 基金- 指数 股票型 基金- 股票 ETF 联接基金（A 类） ” 中 分别 排序 2/73 和 10/73 。
在客户 服 务 方面 ， 华 夏基 金继续 以客 户需 求为 导向 ， 努力 提高 客户 使用 的便 利性和 服务 体验 ：
（1） 华夏 基金 直销 交易 系 统上线 养老 基金 “申购+ 定投 ” 功 能， 为客 户提 供了 更 便捷的 投资 方式 ；
（2） 对旗 下部 分开 放式 基 金申购 、 赎 回、 转换 和定 期定额 申购 业务 的最 低数 额限制 进行 调整 ， 降
低了客 户交 易及 持有 基金 的门槛 ； （3 ）与 长沙 银行 、网商 银行 、百 度百 盈基 金等代 销机 构合 作 ，
为客户 提供 了更 多理 财渠 道； （4） 开展 “ 华夏 邀您 重 阳登高 祈福 ” 、 “ 大 胆预 测 退休金 ” 、 “ 猜? 折扣 5
因素?” 等 活动 ，为 客户 提 供了多 样化 的投 资者 教育 和关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 鼎融 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 鼎融 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
