华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
1
§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本基金 单一 投资 者持 有的 基金份 额或 者构 成一 致行 动人的 多个 投资 者持 有的 基金份 额可 达 到
或者超 过 50% ， 本基 金不 向个人 投资 者销 售。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
2
§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券
基金主 代码 004923
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2017 年 10 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,495,738,795.01 份
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
投资策 略
本 基金主 要通过 采取债 券类 属配置 策略、 久期管 理策 略、收 益
率曲线 策略 、 信用 债券 投 资策略 、 中小 企业 私募 债 券投资 策略 、
国债期 货投 资策 略等 投资 策略以 实现 投资 目标 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本 基金为 债券型 基金， 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
华夏鼎 祥三个 月定期 开放 债
券 A
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004923 004924
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
4,495,738,795.01 份 - 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
华夏鼎 祥三 个月 定期 开
放债 券 A
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债
券 C 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
3
1. 本期 已实 现收 益 58,175,786.24 -
2. 本期 利润 81,001,350.21 -
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0180 -
4. 期末 基金 资产 净值 4,548,967,396.85 -
5. 期末 基金 份额 净值 1.0118 -
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.74% 0.08% 1.99% 0.05% -0.25% 0.03%
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券C ：
2017 年 10 月 18 日至 2018 年 12 月 31 日 期间 ，华 夏鼎祥 三个 月定 期开 放债 券 C 类基 金份 额
为零。
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2017 年 10 月 18 日 至 2018 年 12 月 31 日)
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券A ： 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
4
注：① 根据 华夏 鼎祥 三个 月定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 合同 规定， 本基 金 自
基金合 同生 效之 日 起 6 个 月内使 基金 的投 资组 合比 例符合 本基 金合 同第 十二 部分 “ 二、 投资 范围 ” 、
“ 四、 投资 限制 ” 的有 关约 定。
②2017 年 10 月 18 日至 2018 年 12 月 31 日期 间， 华 夏鼎祥 三个 月定 期开 放债 券 C 类基 金份
额为零 。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘明宇
本基金
的基金
经理、
固定收
益部执
行总经
理
2017-12-11 - 9 年
经济学 硕士 。 2009 年 6 月 加入华
夏基金 管理 有限 公司 ， 曾 任机构
债券投 资部 研究 员 、 投 资 经理助
理、 投 资经 理， 华 夏鼎 实 债券型
证券投 资基 金基 金经 理 （2017 年
12 月 19 日至 2018 年 3 月 14 日
期间） 等。
何家琪
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
2018-12-17 - 6 年
清华大 学应 用经 济学 硕士 。2012
年 7 月加 入华 夏基 金管 理 有限公
司， 曾 任固 定收 益部 研究 员、 基
金经理 助理 ， 华夏 新锦 泰 灵活配
置混合型证券投资基金基金经
理（2017 年 9 月 8 日至 2018 年华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
5
裁 5 月 25 日 期间 ） 、 华夏 新 锦鸿灵
活配置混合型证券投资基金基
金经理 （2017 年 9 月 8 日至 2018
年 7 月 23 日期 间） 、 华 夏 新起航
灵活配置混合型证券投资基金
基金经 理（2017 年 9 月 8 日至
2018 年 7 月 30 日期 间） 等。
毛颖
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁
2017-10-18 2018-12-17 16 年
北京大 学金 融学 硕士 。 曾 任西南
证券研 究员 等。 2003 年 8 月加入
原中信 基金 ， 曾 任研 究员 、 基金
经理助 理 、 华 夏基 金固 定 收益部
研究员 ， 华夏 新锦 略灵 活 配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2017 年 9 月 8 日至 2018 年 5
月 22 日期 间） 、 华 夏磐 泰 定期开
放混合 型证 券投 资基金 （LOF ）
基金经 理（2017 年 1 月 18 日至
2018 年 7 月 16 日期 间） 、 华夏新
锦图灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理 （2017 年 9 月 8 日
至 2018 年 9 月 10 日 期间 ）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《 证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
6
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分析
4 季度 ，美 国经 济呈 现走 软迹象 ，但 就业 情况 良好 ，支持 美联 储渐 进式 加息 ，美元 指数 高位
震荡。 欧洲 经济 有所 走弱 ，受法 国 “ 黄马 甲运 动 ” 影 响，法 国经 济短 期前 景堪 忧。新 兴市 场资 产在
低位获 得支 撑。 中国 经济 增长仍 处于 寻底 阶段 。由 于居民 资产 负债 表难 见改 善，消 费仍 是拖 累 需
求端的 最主 要因 素； 投资 表现平 稳， 基建 投资 小幅 回升， 对冲 了地 产投 资小 幅下降 ；出 口暂 时 平
稳， 但 2019 年 仍有 下台 阶 风险。 通胀 预期 已被 证伪 ， 供给 放松 使得 大宗 商品 价格韧 性不 再。 政府
对稳增 长的 诉求 提升 ，但 政策力 度尚 不足 以扭 转下 行趋势 。在 此背 景下 ，短 端收益 率先 下后 上 ，
与季初 大致 持平 ，长 端收 益率下 行。 各等 级信 用债 收益率 整体 均有 所下 行， 信用等 级利 差 收 窄 。
报告期 内， 本基 金整 体维 持了中 性的 杠杆 和久 期水 平，小 幅减 持了 部分 中短 久期信 用债 ， 并
增配了 长端 利率 债。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券 A 基金 份额 净值 为 1.0118 元， 本报
告期份 额净 值增 长率 为 1.74% ，同 期业 绩比 较基 准增 长率 为 1.99% 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 5,587,111,656.90 90.77
其中： 债券 5,439,214,125.40 88.36
资产支 持证 券 147,897,531.50 2.40
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
7
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 453,593,111.17 7.37
7 其他各 项资 产 114,741,040.02 1.86
8 合计 6,155,445,808.09 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,382,000.00 0.89
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 3,273,682,225.40 71.97
5 企业短 期融 资 券 685,592,900.00 15.07
6 中期票 据 1,439,557,000.00 31.65
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,439,214,125.40 119.57
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 122244 12 大唐 01 2,000,000 208,600,000.00 4.59 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
8
2 127056 16 朝 国资 1,492,990 147,193,884.10 3.24
3 101800752
18 兖 州煤 业
MTN001
1,300,000 132,834,000.00 2.92
4 101800449
18 津 渤海
MTN003
1,200,000 121,608,000.00 2.67
5 143670 18 中煤 03 1,100,000 113,102,000.00 2.49
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比（% ）
1 116806 一方 碧 26 500,000.00 50,041,575.34 1.10
2 116810 一方 碧 28 500,000.00 49,903,356.16 1.10
3 116905 招碧 01A 250,000.00 25,000,000.00 0.55
4 116866 尚隽 03A 200,000.00 20,000,000.00 0.44
5 149478 PR03A1 140,000.00 2,952,600.00 0.06
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
9
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的 要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 304,491.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 114,436,548.72
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 114,741,040.02
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目
华夏鼎 祥三 个月 定期 开
放债券A
华夏鼎 祥三 个月 定期 开
放债券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,495,738,795.01 -
报告期 基金 总申 购份 额 - - 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
10
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 - -
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,495,738,795.01 -
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
单位： 份
项目
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放
债券A
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券C
报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额
10,002,444.69 -
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
10,002,444.69 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例（% ）
0.22 -
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况
项目
持有份 额总
数
持有份 额
占基金 总
份额比 例
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 10,002,444.69 0.22% 10,000,000.00 0.22% 不少于 三年
基金管 理人 高级 管理 人
员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,002,444.69 0.22% 10,000,000.00 0.22% -
§ 9 影响投资 者决策的其他 重要信息
9.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
投 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
11
资
者
类
别
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初份 额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018-10-01 至
2018-12-31
4,485,736,350.32 - - 4,485,736,350.32 99.78%
产品特 有风 险
本基金在报告期内存在 单 一投资者持有基金份 额比 例达到或者超过基金 总份 额 20% 的情形， 在
市 场 流动 性不 足 的情 况下， 如 遇投 资者 巨 额赎 回或集 中 赎回 ，基 金 管理 人可能 无 法以 合理 的价
格及时 变现 基金 资产 ，有 可能对 基金 净值 产生 一定 的影响 ，甚 至可 能引 发基 金的流 动性 风险 。
在 特 定情 况下 ， 若持 有基金 份 额占 比较 高 的投 资者大 量 赎回 本基 金 ，可 能导致 在 其赎 回后 本基
金 资 产规 模持 续 低于 正常运 作 水平 ，面 临 转换 运作方 式 、与 其他 基 金合 并或者 终 止基 金合 同等
情形。
9.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 11 月 6 日 发布 华 夏鼎祥 三个 月定 期开 放债 券型发 起式 证券 投资 基金 开放日 常申 购、
赎回、 转换 业务 的公 告。
2018 年 11 月 6 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 限制华 夏鼎 祥三 个月 定期 开放债 券型 发起
式证券 投资 基金 申购 业务 的公告 。
2018 年 12 月 5 日发 布华 夏 鼎祥三 个月 定期 开放 债券 型发起 式证 券投 资基 金第 二次分 红公 告 。
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 18 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整华 夏鼎 祥三 个月 定期 开放债 券型 发 起
式证券 投资 基金 基金 经理 的公告 。
2018 年 12 月 26 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及华 夏 财
富申购 、赎 回等 业务 最低 数额限 制的 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公 司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人， 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
12
夏基金 是业 务 领 域最 广泛 的基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中（ 截 至 2018 年 12 月 31 日 数据） ，华
夏经济 转型 股票 在 “ 股票 基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型基 金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华 夏圆 和
混合在 “ 混 合基 金- 灵活配 置型基 金- 灵活配 置型 基金 （股票 上下 限 0-95%+ 基准 股票比 例
60%-100% ）”中排序 9/346 ；华夏 沪港 通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“ 股票 基 金- 指数股票 型基 金-
股票 ETF 基金 ” 中 分别 排 序 1/109 和 9/109 ； 华 夏沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华夏 上证 50ETF 联
接(A 类) 在“ 股票 基金- 指数 股票型 基金- 股票 ETF 联接基金（A 类） ” 中 分别 排序 2/73 和 10/73 。
在客户 服务 方面 ， 华 夏基 金继续 以客 户需 求为 导向 ， 努力 提高 客户 使用 的便 利性和 服务 体验 ：
（1） 华夏 基金 直销 交易 系 统上线 养老 基金 “申购+ 定投 ” 功 能， 为客 户提 供了 更 便捷的 投资 方式 ；
（2） 对旗 下部 分开 放式 基 金申购 、 赎 回、 转换 和定 期定额 申购 业务 的最 低数 额限制 进行 调整 ， 降
低了客 户交 易及 持有 基金 的门槛 ； （3 ）与 长沙 银行 、网商 银行 、百 度百 盈基 金等代 销 机 构合 作 ，
为客户 提供 了更 多理 财渠 道； （4） 开展 “ 华夏 邀您 重 阳登高 祈福 ” 、 “ 大 胆预 测 退休金 ” 、 “ 猜? 折扣 5
因素?” 等 活动 ，为 客户 提 供了多 样化 的投 资者 教育 和关怀 服务 。
§ 10 备 查文件目录
10.1备 查文 件目 录
10.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
10.1.2 《华 夏鼎 祥三 个月 定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
10.1.3 《华 夏鼎 祥三 个月 定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
10.1.4 法律 意见 书；
10.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
10.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
13
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
