华夏鼎盛债券型证券投资基金
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 17 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
根据基 金管 理人 于 2019 年 1 月 5 日 发布 的 《 华夏 鼎 盛债券 型证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大
会表决 结果 暨决 议生 效公 告》 ， 华夏 鼎盛 债券 型证 券 投资基 金 自 2019 年 1 月 8 日正式 转型 为华 夏
短债债 券型 证券 投资 基金 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏鼎 盛债 券
基金主 代码 004672
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 12 月 6 日
报告期 末基 金份 额总 额 58,965,917.17 份
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
投资策 略
本 基金主 要通过 采取债 券类 属配置 策略、 久期管 理策 略、收 益
率 曲线策 略、信 用债券 投资 策略、 中小企 业私募 债券 投资策 略
等投资 策略 以实 现投 资目 标。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本 基金为 债券型 基金， 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 盛债 券 A 华夏鼎 盛债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004672 004673
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
50,054,331.00 份 8,911,586.17 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
华夏鼎 盛债 券 A 华夏鼎 盛债 券 C
1. 本期 已实 现收 益 751,329.64 120,332.45 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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2. 本期 利润 875,906.02 155,330.07
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0108 0.0120
4. 期末 基金 资产 净值 52,148,787.16 9,274,077.43
5. 期末 基金 份额 净值 1.0418 1.0407
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏鼎 盛债 券A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.04% 0.02% 1.99% 0.05% -0.95% -0.03%
华夏鼎 盛债 券C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.02% 0.02% 1.99% 0.05% -0.97% -0.03%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏鼎 盛债 券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2017 年 12 月 6 日至 2018 年 12 月 31 日)
华夏鼎 盛债 券A ： 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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华夏鼎 盛债 券C ：
注：根 据华 夏鼎 盛债 券型 证券投 资基 金的 基金 合同 规定， 本基 金自 基金 合同 生效之 日 起 6 个
月内使 基金 的投 资组 合比 例符合 本基 金合 同第 十二 部分 “ 二、 投资 范围 ” 、“ 四 、投资 限制 ” 的 有关
约定。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
祝灿
本基金
的基金
经理、
机构债
券投资
部总监
2017-12-06 - 17 年
芝加哥 大学 工商 管理 硕士 。 曾 任
中信证 券投 资管 理部 投资 经理 、
德意志银行新加坡分行交易员
等。 2013 年 7 月加 入华 夏 基金管
理有限 公司 ， 曾任 机构 债 券投资
部投资 经理 ， 华夏 鼎益 债 券型证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 （2016 年
12 月 27 日至 2017 年 12 月 28 日
期 间 ） 、 华 夏 鼎 实 债 券 型 证 券 投
资基金 基金 经理 （2017 年 6 月
15 日至 2018 年 3 月 14 日 期间） 、
华夏鼎茂债券型证券投资基金
基金经 理（2017 年 3 月 15 日至
2018 年 3 月 29 日期 间） 等。
刘明宇
本基金
的基金
经理、
固定收
益部执
行总经
理
2017-12-19 - 9 年
经济学 硕士 。 2009 年 6 月 加入华
夏基金 管理 有限 公司 ， 曾 任机构
债券投 资部 研究 员 、 投 资 经理助
理、 投 资经 理， 华 夏鼎 实 债券型
证券投 资基 金基 金经 理 （2017 年
12 月 19 日至 2018 年 3 月 14 日
期间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
2018 年 4 季度 ， 国 际经 济 方面 ， 在 对美 国经 济增 长 放缓 、 中 美贸 易战 持续 和 美联储 加息 的担
忧下， 美股 从高 位大 幅回 撤。 美 联 储 12 月如 期加 息 ， 但释 放了 一定 的鸽 派信 号， 市 场对 明年 美联
储加息 次数 预期 有所 降低 。油价 从高 位大 幅回 落， 美元指 数维 持高 位， 美债 收益率 下行 。国 内 经
济方面 ，数 据显 示国 内经 济有较 大的 下行 压力 ，3 季度 GDP 创 15 年来 单季 最大下 滑环 比， 信贷
和旧口 径社 融数 据下 滑且 结构较 差， 工业 增加 值、 消费和 企业 利润 数据 持续 回落， 抢出 口效 应 消
退后， 11 月进 出口 数据 也 大幅下 滑。 中美 摩擦 继续 升 级， 但 在 G20 会议 中美 元 首会面 后有 所缓 和，
人民币 汇率 徘徊 在 6.9 附 近高位 ， 外汇 占款 持续 下 降。 国内 政策 方面 ， 央行 12 月创 设定 向中 期借
贷便利(TMLF) 定向货币宽 松， 政 府针 对股 权质 押、 民 企信用 风险 和实 体融 资困 难等问 题推 出一 系
列政策 ，环 保限 产和 金融 监管也 边际 放松 ，宽 货币 加宽信 用的 政策 方向 延续 。债市 方面 ，4 季度
利率债 和地 方债 供给 较少 ， 利 率债 一级 招标 情绪 较 好，10 月 较差 的金 融数 据 公布后 ， 收益 率出 现
较大幅 度下 行， 之 后 12 月 中，在 年末 资金 面季 节性 收紧、 地产 放松 预期 增强 和 19 年地 方债 可能
提前发 行的 传言 等多 重因 素叠加 下 ， 收 益率 小幅 回调 。 总 体来 看， 长端 政金 债和 地方债 表现 最好 ，
各类属 债券 收益 率曲 线变 平，信 用利 差变 动不 大， 受政策 利好 带动 ，民 企债 、城投 债和 低等 级 债
券利差 有所 收窄 。股 市方 面，季 初美 股高 位回 落带 动全球 股市 下跌 ，A 股 大 幅下跌 至年 内新 低，
由于政 策催 化和 风险 偏好 修复， 股权 质押 风险 有所 化解， 股市 小幅 反弹 ，4 季度转 债表 现略 好于
股票。
报告期 内， 本基 金优 化了 组合结 构， 适度 提升 了持 仓久期 ，维 持了 合适 的杠 杆水平 。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 华夏鼎 盛债 券 A 基金份 额 净值 为 1.0418 元， 本报 告 期份额 净值 增
长率 为 1.04% ； 华夏 鼎盛 债 券 C 基金 份额 净值 为 1.0407 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率为 1.02% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 1.99% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 75,624,506.10 97.27
其中： 债券 75,624,506.10 97.27
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 907,654.36 1.17
7 其他各 项资 产 1,215,736.21 1.56
8 合计 77,747,896.67 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 6,125,692.80 9.97 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
8
其中： 政策 性金 融债 3,125,692.80 5.09
4 企业债 券 23,211,913.30 37.79
5 企业短 期融 资 券 41,199,400.00 67.08
6 中期票 据 5,087,500.00 8.28
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 75,624,506.10 123.12
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 101456059
14 云 能投
MTN003
50,000 5,087,500.00 8.28
2 122295 13 川投 01 50,000 5,034,500.00 8.20
3 011801759
18 潞安
SCP006
50,000 5,021,000.00 8.17
4 041800344 18 鞍钢 CP004 50,000 5,019,500.00 8.17
5 011801022
18 川 能投
SCP002
40,000 4,032,000.00 6.56
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,372.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,211,625.56
5 应收申 购款 1,737.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,215,736.21
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏鼎 盛债 券A 华夏鼎 盛债 券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 89,593,688.09 26,873,874.57
报告期 基金 总申 购份 额 858,661.11 4,310,051.62
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 40,398,018.20 22,272,340.02
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 50,054,331.00 8,911,586.17
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份 额
申
购
份
额
赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018-11-13 至
2018-12-31
19,441,042.09 - - 19,441,042.09 32.97%
2
2018-11-12 至
2018-12-17
19,505,549.98 - 19,505,549.98 - -
产品特 有风 险
本基金在报告期内存在 单 一投资者持有基金份 额比 例达到或者超过基金 总份 额 20% 的情形， 在
市 场 流动 性不 足 的情 况下， 如 遇投 资者 巨 额赎 回或集 中 赎回 ，基 金 管理 人可能 无 法以 合理 的价
格及时 变现 基金 资产 ，有 可能对 基金 净值 产生 一定 的影响 ，甚 至可 能引 发基 金的流 动性 风险 。
在 特 定情 况下 ， 若持 有基金 份 额占 比较 高 的投 资者大 量 赎回 本基 金 ，可 能导致 在 其赎 回后 本基
金 资 产规 模持 续 低于 正常运 作 水平 ，面 临 转换 运作方 式 、与 其他 基 金合 并或者 终 止基 金合 同等
情形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项 华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
11
2018 年 10 月 31 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏鼎 盛债 券型 证券 投资 基金新 增西 安 银
行股份 有限 公司 为代 销机 构的公 告。
2018 年 11 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 以通讯 方式 召开 华夏 鼎盛 债券型 证券 投 资
基金基 金份 额持 有人 大会 的公告 。
2018 年 11 月 30 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 以通讯 方式 召开 华夏 鼎盛 债券型 证券 投 资
基金基 金份 额持 有人 大会 的第一 次提 示性 公告 。
2018 年 12 月 1 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 以通讯 方式 召开 华夏 鼎盛 债券型 证券 投资
基金基 金份 额持 有人 大会 的第二 次 提 示性 公告 。
2018 年 12 月 3 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏鼎 盛债 券型 证券 投资 基金新 增平 安银
行股份 有限 公司 为代 销机 构的公 告。
2018 年 12 月 4 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏鼎 盛债 券型 证券 投资 基金新 增代 销机
构的公 告。
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 26 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及华 夏 财
富申购 、赎 回等 业务 最低 数额限 制的 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会 批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人， 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华
夏基金 是业 务领 域最 广泛 的基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中（ 截 至 2018 年 12 月 31 日 数据） ，华
夏经济 转型 股票 在 “ 股票 基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型基 金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华 夏圆 和
混合在 “ 混 合基 金- 灵活配 置型基 金- 灵活配 置型 基金 （股票 上下 限 0-95%+ 基准 股票比 例
60%-100% ）”中排序 9/346 ；华夏 沪港 通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“ 股票 基 金- 指 数股票 型基 金-
股票 ETF 基金 ” 中 分别 排 序 1/109 和 9/109 ； 华 夏沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华夏 上证 50ETF 联华夏鼎盛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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接(A 类) 在“ 股票 基金- 指数 股票型 基金- 股票 ETF 联接基金（A 类） ” 中 分别 排序 2/73 和 10/73 。
在客户 服务 方面 ， 华 夏基 金继续 以客 户需 求为 导向 ， 努力 提高 客户 使用 的便 利性和 服务 体验 ：
（1） 华夏 基金 直销 交易 系 统上线 养老 基金 “申购+ 定投 ” 功 能， 为客 户提 供了 更 便捷的 投资 方式 ；
（2） 对旗 下部 分开 放式 基 金申购 、 赎 回、 转换 和定 期定额 申购 业务 的最 低数 额限制 进行 调整 ， 降
低了客 户交 易及 持有 基金 的门槛 ； （3 ）与 长沙 银行 、网商 银行 、百 度百 盈基 金等代 销机 构合 作 ，
为客户 提供 了更 多理 财渠 道； （4） 开展 “ 华夏 邀您 重 阳登高 祈福 ” 、 “ 大 胆预 测 退休金 ” 、 “ 猜? 折扣 5
因素?” 等 活动 ，为 客户 提 供了多 样化 的投 资者 教育 和关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 鼎盛 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 鼎盛 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
