华夏沃利货币市场基金
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年一月二十一日华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 1 月 17 日复核 了本 报告 中
的财务 指标 、净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容 ,保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏沃 利货 币
基金主 代码 002936
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 1 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,090,466,174.55 份
投资目 标 在力求 安全 性的 前提 下, 追求稳 定的 绝对 回报 。
投资策 略
基金根 据宏 观经 济运 行状 况、 政策 形势 、 信 用状 况 、 利 率走
势、 资 金供 求变 化等 的综 合判断 , 并 结合 各类 资产 的流动 性
特征 、 风 险收 益 、 估 值水 平特征 , 决定 基金 资产 在 债券 、 银
行存款 、 货 币市 场基 金等 各类资 产的 配置 比例 , 并 适时进 行
动态调 整。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款税 后利 率。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金, 基金的 风险 和预 期收 益低 于股票 型
基金、 混合 型基 金、 债券 型基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏沃 利货 币 A 华夏沃 利货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 002936 002937
报告期 末下 属 分 级基 金的 份额总 额 532,185,772.40 份 558,280,402.15 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位: 人民 币元
主要财 务指 标 报告期(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日) 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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华夏沃 利货 币 A 华夏沃 利货 币 B
1.本期 已实 现收 益 4,251,596.85 6,052,674.57
2.本期 利润 4,251,596.85 6,052,674.57
3.期末 基金 资产 净值 532,185,772.40 558,280,402.15
注: ① 本基 金无 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除
相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ,由于 本基 金采 用摊 余
成本法 核算 ,因 此, 公允 价值变 动收 益为 零, 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
③ 本基 金按 日结 转份 额。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏沃 利货 币 A:
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.7639% 0.0008% 0.3403% 0.0000% 0.4236% 0.0008%
华夏沃 利货 币 B :
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.8249% 0.0008% 0.3403% 0.0000% 0.4846% 0.0008%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值收 益率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏沃 利货 币市 场基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2017 年 1 月 13 日至 2018 年 12 月 31 日) 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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华夏沃 利货 币 A
华夏沃 利货 币 B
华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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§4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或基 金经 理小组 )简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
曲波
本基金 的基 金
经理、 董事 总经
理
2017-01-13 - 15 年
清 华 大 学 工 商 管 理 学 硕
士。 2003 年 7 月 加入 华夏
基 金 管理 有限 公司 ,曾 任
交 易 管理 部交 易员 、华 夏
现 金 增利 证券 投资 基金 基
金 经 理助 理、 固定 收益 部
总 经 理助 理、 现金 管理 部
总 经 理, 华夏 安康 信用 优
选 债 券型 证券 投资 基金 基
金经理 (2012 年 9 月 11
日至 2014 年 7 月 25 日期
间) 、 华 夏货 币市 场基 金基
金经理 (2012 年 8 月 1 日
至 2014 年 7 月 25 日期 间)
等。
注: ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况 的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 , 本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ,为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ,
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应的制 度和 流程 ,
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
4 季度 ,央 行仍 然执 行了 较为宽 松的 货币 政策 ,市 场收益 率基 本在 低水 平情 况下平 稳运 行。12
月中旬 开始 ,由 于年 底因 素扰动 ,收 益率 有所 上行 ,但幅 度也 明显 低于 往年 ,仅 有 30bp 左 右。
报告期 内, 鉴于 货币 市场 利率较 低且 期限 利差 明显 ,本基 金基 本上 以中 性杠 杆、较 高久 期操 作
为主, 实现 了较 好的 收益 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日, 华夏沃 利货 币 A 本报告 期 份额净 值收 益率 为 0.7639% ; 华夏 沃利 货币
B 本 报告 期份 额净 值收 益 率为 0.8249% 。 同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 0.3403% , 本基金 的业 绩比 较基
准为七 天通 知存 款税 后利 率。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资 产 净值 预警 说明
报告期 内, 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 固定收 益投 资 962,674,800.01 77.55
其中: 债券 962,674,800.01 77.55
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 35,000,000.00 2.82
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 - - 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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融资产
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 233,999,129.72 18.85
4 其他资 产 9,710,691.54 0.78
5 合计 1,241,384,621.27 100.00
5.2 报 告期 债券 回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %)
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 11.16
其中: 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 ( 元)
占基金 资产 净值 的比
例(% )
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 149,965,575.05 13.75
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 % 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
5.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限
5.3.1 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 112
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 116
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 90
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 期限 超过 120 天 的情 况。
5.3.2 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 (% )
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 (% )
1 30天以 内 12.75 13.75 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
2 30天( 含) —60 天 - -
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
3 60天( 含) —90 天 31.09 -
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
4 90天( 含) —120天 16.51 -
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
5 120天 (含 ) —397 天 (含 ) 52.61 -
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
合计 112.95 13.75
5.4 报 告期 内投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 存续 期限超 过 240 天 的情 况。
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本 ( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,010,375.45 7.34
其中: 政策 性金 融债 80,010,375.45 7.34
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 329,783,466.19 30.24 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
9
6 中期票 据 50,290,503.98 4.61
7 同业存 单 502,590,454.39 46.09
8 其他 - -
9 合计 962,674,800.01 88.28
10
剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动
利率债 券
- -
5.6 报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 011801161
18 陕 煤化
SCP010
1,000,000 99,990,278.17 9.17
2 111820154
18 广 发银 行
CD154
1,000,000 98,752,862.00 9.06
3 111817167
18 光 大银 行
CD167
1,000,000 97,837,973.55 8.97
4 111812182
18 北 京银 行
CD182
900,000 88,488,471.22 8.11
5 180201 18 国开 01 800,000 80,010,375.45 7.34
6 011801435
18 深 能源
SCP007
600,000 59,861,719.43 5.49
7 101460018
14 陕 延油
MTN001
500,000 50,290,503.98 4.61
8 011801340
18 招 商局
SCP006
500,000 50,029,141.01 4.59
9 011801525
18 中 电投
SCP023
500,000 49,988,225.65 4.58
10 111812142
18 北 京银 行
CD142
500,000 49,601,972.33 4.55
5.7 “ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本 法 ” 确 定的 基金 资产 净值 的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 23 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.32% 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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报告期 内偏 离度 的最 低值 0.20%
报告期 内每 个工 作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.25%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的情 况。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报 告附 注
5.9.1 基金 计价 方法 说明
鉴于货 币市 场基 金的 特性 ,本基 金采 用摊 余成 本法 计算基 金资 产净 值, 即本 基金按 持有 债券 投
资的票 面利 率或 商定 利率 每日计 提应 收利 息, 并按 实际利 率法 在其 剩余 期限 内摊销 其买 入时 的溢 价
或折价 ,以 摊余 的成 本计 算基金 资产 净值 。
为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资产 净值 发
生重大 偏离 ,从 而对 基金 持有人 的利 益产 生稀 释或 不公平 的结 果, 基金 管理 人采用 “ 影 子定 价 ”,即
于每一 计价 日采 用市 场利 率和交 易价 格对 基金 持有 的计价 对象 进行 重新 评估 ,当基 金资 产净 值与 其
他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的, 应按 其他 公允 价 值指 标对 组合 的账 面价值 进行 调整 ,调 整
差额确 认为 “ 公 允价 值变 动 损益 ” , 并 按其 他公 允价 值 指标进 行后 续计 量 。 如 基金 份额净 值恢 复 至 1.00
元,可 恢复 使用 摊余 成本 法估算 公允 价值 。如 有确 凿证据 表明 按上 述规 定不 能客观 反映 基金 资产 公
允价值 的, 基金 管理 人可 根据具 体情 况, 在与 基金 托管人 商议 后, 按最 能反 映基金 资产 公允 价值 的
方法估 值。
5.9.2 报告 期内 , 本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 , 未发 现本 基 金投资 的前 十名 证券 的
发行主 体本 期出 现被 监管 部门立 案调 查, 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.9.3 其他 资 产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 - 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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3 应收利 息 9,689,849.12
4 应收申 购款 20,842.42
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 9,710,691.54
5.9.4 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
5.9.4.1 本报 告期 内没 有需 特别说 明的 证券 投资 决策 程序。
5.9.4.2 由于 四舍 五入 的原 因,分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位: 份
项目 华夏沃 利货 币A 华夏沃 利货 币B
本报告 期期 初基 金份 额总 额 591,850,072.67 769,398,190.41
报告期 基金 总申 购份 额 227,041,787.90 27,918,631.43
报告期 基金 总赎 回份 额 286,706,088.17 239,036,419.69
报告期 期末 基金 份额 总额 532,185,772.40 558,280,402.15
注:上 述 “ 本报 告期 基金 总 申购份 额 ” 、“ 本 报告 期基 金总赎 回份 额 ” 包含 A 级基 金份额 、B 级基
金份额 间升 降级 的基 金份 额。
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
单位: 份
项目 华夏沃 利货 币A 华夏沃 利货 币B
报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额
- 594,108,993.14
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- 4,697,825.00 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- 211,000,000.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
- 387,806,818.14
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例(% )
- 69.46
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额( 元) 适用费 率
1 赎回 2018-12-10 -56,000,000.00 -56,000,000.00 0.00%
2 赎回 2018-12-14 -50,000,000.00 -50,000,000.00 0.00%
3 赎回 2018-12-19 -55,000,000.00 -55,000,000.00 0.00%
4 赎回 2018-12-24 -50,000,000.00 -50,000,000.00 0.00%
5 红利再 投资 - 4,697,825.00 4,697,825.00 0.00%
合计
-206,302,175.00 -206,302,175.00
注:本 基金 的收 益分 配按 日结转 份额 ,列 示在 “ 红 利 再投资 ” 项 下一 并披 露。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20% 的 时间
区间
期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018-10-01
至
2018-12-31
594,108,993.15 4,697,825.00 211,000,000.00 387,806,818.15 35.56%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额 20% 的情 形, 在市 场
流动性 不足 的情 况下 , 如 遇投资 者巨 额赎 回或 集中 赎回, 基金 管理 人可 能无 法以合 理的 价格 及时 变
现基金 资产 ,有 可能 对基 金净值 产生 一定 的影 响, 甚至可 能引 发基 金的 流动 性风险 。
在特定 情况 下, 若持 有基 金份额 占比 较高 的投 资者 大量赎 回本 基金 , 可 能导 致在其 赎回 后本 基金 资
产规模 持续 低于 正常 运作 水平, 面临 转换 运作 方式 、与其 他基 金合 并或 者终 止基金 合同 等情 形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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2018 年 12 月 20 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 北京汇 成基 金销 售
有限公 司为 代销 机构 的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日 , 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ,在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公
司, 在 香港 、 深 圳、 上 海设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内
地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首批 公 募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募养 老目 标基 金管理 人, 以及 特定 客
户资产 管理 人、 保险 资金 投资管 理人 ,香 港子 公司 是首 批 RQFII 基金管理 人 。华夏 基金 是业 务领 域
最广泛 的基 金管 理公 司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础, 尽力 捕捉 市场 机会, 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据银 河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ,在 基金 分类 排名中 (截 至 2018 年 12 月 31 日数 据) , 华夏 经
济转型 股票 在 “ 股票 基金- 标准股 票型 基金- 标准 股票 型基金 (A 类) ” 中 排序 2/152 ; 华 夏圆 和混 合在 “ 混
合基金- 灵活 配置 型基 金- 灵活配置 型基 金( 股票 上下 限 0-95%+ 基 准股 票比 例 60%-100% )” 中 排序
9/346 ; 华 夏沪 港通 恒生 ETF 、 华夏金融 ETF 在“ 股票 基金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金” 中分 别排
序 1/109 和 9/109 ; 华夏 沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、华夏 上 证 50ETF 联接(A 类) 在 “ 股 票基 金- 指数
股票型 基金- 股票 ETF 联接基金(A 类) ” 中 分别 排序 2/73 和 10/73 。
在客户 服务 方面 , 华 夏基 金 继续以 客户 需求 为导 向, 努 力提高 客户 使用 的便 利性 和服务 体验 : (1 )
华夏基 金直 销交 易系 统上 线养老 基金 “申购+ 定投 ” 功 能, 为客 户提 供了 更便 捷 的投资 方式 ; (2 ) 对 旗
下部分 开放 式基 金申 购、 赎回、 转换 和定 期定 额申 购业务 的最 低数 额限 制进 行调整 ,降 低了 客户 交
易及持 有 基 金的 门槛 ; (3 )与长 沙银 行、 网商 银行 、百度 百盈 基金 等代 销机 构合作 ,为 客户 提供 了
更多理 财渠 道; (4) 开 展 “ 华 夏 邀您 重阳 登高 祈福 ” 、“ 大 胆预 测退 休金 ” 、 “ 猜 ? 折扣 5 因素 ?” 等活 动,
为客户 提供 了多 样化 的投 资者教 育和 关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ; 华夏沃利货币市场基金 2018 年第 4 季度报告
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9.1.2 《 华夏 沃利 货币 市场 基金基 金合 同》 ;
9.1.3 《 华夏 沃利 货币 市场 基金托 管协 议》 ;
9.1.4 法律 意见 书;
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ;
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。在 支付 工 本费后 , 投资 者可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日