富国消费主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)(原汉兴证券投资基金)( 摘
要)( 二 0 一八年第二号)?
重要提示?
富国消费主题混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 由汉兴证券投资基金转型而成。 基金转型经 2014
年10 月16 日至2014 年11 月10 日汉兴证券投资基金基金份额持有人大会决议通过， 并经中国证监会备案。
汉兴证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、 调整存续期限、 终止上市、 调整投资目标、 范围和策略、
修订基金合同，并更名为“富国消费主题混合型证券投资基金” 。自 2014 年 12 月 12 日起，由《汉兴证券
投资基 金基 金 合同》 修订 而 成的《 富国 消 费主题 混合 型 证券投 资基 金 基金合 同》 生 效，原 《汉 兴 证券投资
基金基金合同》自同一日起失效。?
基金管 理人 保 证本招 募说 明 书的内 容真 实 、准确 、完 整 。本招 募说 明 书经中 国证 监 会注册 ，但 中 国证监会
接受本 基金 转 型的备 案， 并 不表明 其对 本 基金的 价值 和 收益做 出实 质 性判断 或保 证 ，也不 表明 投 资于本基
金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。?
本基金 投资 于 证券市 场， 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动。投 资者 申 购基金 时， 应 全面认识
本基金 产品 的 风险收 益特 征 和产品 特性 ， 充分考 虑自 身 的风险 承受 能 力，理 性判 断 市场， 对申 购 基金的意
愿、时 机、 数 量等投 资行 为 作出独 立决 策 。投资 者在 获 得基金 投资 收 益的同 时， 亦 承担基 金投 资 中出现的
各类风 险， 可 能包括 ：证 券 市场整 体环 境 引发的 系统 性 风险、 个别 证 券特有 的非 系 统性风 险、 大 量赎回或
暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。?
本基金 的投 资 范围包 括中 小 企业私 募债 券 ，中小 企业 私 募债是 根据 相 关法律 法规 由 非上市 中小 企 业采用非
公开方 式发 行 的债券 。中 小 企业私 募债 的 风险主 要包 括 信用风 险、 流 动性风 险、 市 场风险 等。 信 用风险指
发债主 体违 约 的风险 ，是 中 小企业 私募 债 最大的 风险 。 流动性 风险 是 由于中 小企 业 私募债 交投 不 活跃导致
的投资 者被 迫 持有到 期的 风 险。市 场风 险 是未来 市场 价 格（利 率、 汇 率、股 票价 格 、商品 价格 等 ）的不确
定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。?
基金管 理人 提 醒投资 者基 金 投资的 “买 者 自负” 原则 ， 在投资 者作 出 投资决 策后 ， 基金运 营状 况 与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。?
本基金 为混 合 型基金 ，其 预 期收益 及预 期 风险水 平高 于 债券型 基金 与 货币市 场基 金 ，低于 股票 型 基金，属
于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。?
基金的 过往 业 绩并不 预示 其 未来表 现， 基 金管理 人管 理 的其他 基金 的 业绩并 不构 成 对本基 金业 绩 表现的保
证。基 金管 理 人依照 恪尽 职 守、诚 实信 用 、谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运 用基金 财产 ， 但不保 证投 资 本基金一
定盈利 ，也 不 保证基 金份 额 持有人 的最 低 收益。 投资 有 风险， 投资 者 在投资 本基 金 前应认 真阅 读 本基金的
招募说 明书 和 基金合 同等 信 息披露 文件 ， 自主判 断基 金 的投资 价值 ， 自主做 出投 资 决策， 自行 承 担投资风
险。?
本招募说明书所载内容截止至 2018 年 12 月 12 日，基金 投资组合报告和基金业绩表现截止至 2018 年 9 月
30 日（财务数 据未经审计） 。?
第一部分基金管理人?
一、基金管理人概况??
名称：富国基金管理有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 上海国金中心二期 16‐17 层?
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心二期 16‐17 层?
法定代表人：薛爱东?
总经理：陈戈?
成立日期：1999 年 4 月 13 日?
电话： （021 ）20361818?
传真： （021 ）20361616?
联系人：赵瑛?注册资本：5.2 亿元人民币?
股权结构（截止于 2018 年 12 月 12 日） ：?
股东名称? 出资比例??
海通证券股份有限公司? 27.775%??
申万宏源证券有限公司? 27.775%??
加拿大蒙特利尔银行? 27.775%??
山东省国际信托股份有限公司? 16.675%??
?
?
公司设 立了 投 资决策 委员 会 和风险 控制 委 员会等 专业 委 员会。 投资 决 策委员 会负 责 制定基 金投 资 的重大决
策和投 资风 险 管理。 风险 控 制委员 会负 责 公司日 常运 作 的风险 控制 和 管理工 作， 确 保公司 日常 经 营活动符
合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。?
公司目 前下 设 二十五 个部 门 、三个 分公 司 和二个 子公 司 ，分别 是： 权 益投资 部、 固 定收益 投资 部 、固定收
益专户 投资 部 、固定 收益 信 用研究 部、 固 定收益 策略 研 究部、 多元 资 产投资 部、 量 化投资 部、 海 外权益投
资部、 权益 专 户投资 部、 养 老金投 资部 、 权益研 究部 、 集中交 易部 、 机构业 务部 、 零售业 务部 、 营销管理
部、客 户服 务 部、电 子商 务 部、战 略与 产 品部、 合规 稽 核部、 风险 管 理部、 计划 财 务部、 人力 资 源部、综
合管理部 （董事会办公室） 、 信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产 管 理
（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。?
权益投 资部 ： 负责权 益类 基 金产品 的投 资 管理； 固定 收 益投资 部： 负 责固定 收益 类 公募产 品和 非 固定收益
类公募 产品 的 债券部 分（ 包 括公司 自有 资 金等） 的投 资 管理； 固定 收 益专户 投资 部 ：负责 一对 一 、一对多
等非公 募固 定 收益类 专户 的 投资管 理； 固 定收益 信用 研 究部： 建立 和 完善债 券信 用 评级体 系， 开 展信用研
究等， 为公 司 固定收 益类 投 资决策 提供 研 究支持 ；固 定 收益策 略研 究 部：开 展固 定 收益投 资策 略 研究，统
一固定 收益 投 资中台 管理 ， 为公司 固定 收 益类投 资决 策 和执行 提供 发 展建议 、研 究 支持和 风险 控 制；多元
资产投资部： 根据法律法规、 公司规章制度、 契约要求， 在授权范围内， 负责 FOF 基金投资运 作和跨资产、
跨品种 、跨 策 略的多 元资 产 配置产 品的 投 资管理 。量 化 投资部 ：负 责 公司有 关量 化 投资管 理业 务 ；海外权
益投资部： 负责公司在中国境外 （含香港） 的权益投资管理； 权益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、一
对一、 一对 多 等非公 募权 益 类专户 的投 资 管理； 养老 金 投资部 ：负 责 养老金 （企 业 年金、 职业 年 金、基本
养老金 、社 保 等）及 类养 老 金专户 等产 品 的投资 管理 ； 权益研 究部 ： 负责行 业研 究 、上市 公司 研 究和宏观
研究等 ；集 中 交易部 ：负 责 投资交 易和 风 险控制 ；机 构 业务部 ：负 责 年金、 专户 、 社保以 及共 同 基金的机
构客户 营销 工 作；零 售业 务 部：管 理华 东 营销中 心、 华 中营销 中心 、 广东营 销中 心 、深圳 营销 中 心、北京
营销中 心、 东 北营销 中心 、 西部营 销中 心 、华北 营销 中 心，负 责公 募 基金的 零售 业 务；营 销管 理 部：负责
营销计 划的 拟 定和落 实、 品 牌建设 和媒 介 关系管 理， 为 零售和 机构 业 务团队 、子 公 司等提 供一 站 式销售支
持；客 户服 务 部：拟 定客 户 服务策 略， 制 定客户 服务 规 范，建 设客 户 服务团 队， 提 高客户 满意 度 ，收集客
户信息 ，分 析 客户需 求， 支 持公司 决策 ； 电子商 务部 ： 负责基 金电 子 商务发 展趋 势 分析， 拟定 并 落实公司
电子商 务发 展 策略和 实施 细 则，有 效推 进 公司电 子商 务 业务； 战略 与 产品部 ：负 责 开发、 维护 公 募和非公
募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、 调 整公司发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、
销售决 策、 业 务发展 、绩 效 分析等 提供 整 合的数 据支 持 ；合规 稽核 部 ：履行 合规 审 查、合 规检 查 、合规咨
询、反 洗钱 、 合规宣 导与 培 训、合 规监 测 等合规 管理 职 责，开 展内 部 审计， 管理 信 息披露 、法 律 事务等；
风险管理部： 执行公司整体风险管理策略， 牵头拟定公司风险管理制度与流程， 组织开展风险识别、 评估、
报告、 监测 与 应对， 负责 公 司旗下 各投 资 组合合 规监 控 等；信 息技 术 部：负 责软 件 开发与 系统 维 护等；运
营部： 负责 基 金会计 与清 算 ；计划 财务 部 ：负责 公司 财 务计划 与管 理 ；人力 资源 部 ：负责 人力 资 源规划与
管理； 综合管理部 （董事会办公室） ： 负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 （内部） 宣 传、 信 息
调研、 行政 后 勤管理 等工 作 ；富国 资产 管 理（香 港） 有 限公司 ：证 券 交易、 就证 券 提供意 见和 提 供资产管
理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。?截止到 2018 年 11 月 30 日，公 司有员工 438 人，其中 69% 以上具有硕士以上学历。?
二、主要人员情况?
（一）董事会成员?
薛爱东 先生 ， 董事长 ，研 究 生学历 ，高 级 经济师 。历 任 交通银 行扬 州 分行监 察室 副 主任、 办公 室 主任、会
计部经 理、 证 券部经 理， 海 通证券 股份 有 限公司 扬州 营 业部总 经理 ， 兴安证 券有 限 责任公 司托 管 组组长，
海通证 券股 份 有限公 司黑 龙 江管理 总部 总 经理兼 党委 书 记、上 海分 公 司总经 理兼 党 委书记 、公 司 机关党委
书记兼总经理办公室主任。?
陈戈先 生， 董 事，总 经理 ， 研究生 学历 。 历任国 泰君 安 证券有 限责 任 公司研 究所 研 究员， 富国 基 金管理有
限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任 富国天
益价值证券投资基金基金经理。?
麦陈婉芬女士 （Constance?Mak ） ， 董事， 文 学及商学学士， 加拿大特许会计师。 现任 BMO 金融集团亚 洲业
务总经理 （General?Manager,?Asia,?International,?BMO?Financial?Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电
视台顾问团的成员。历任 St.?Margaret ’s?College 教师，加拿大毕马威? (KPMG)? 会计事务 所的合伙人。?
方荣义 先生 ， 董事， 博士 ， 研究生 学历 ， 高级会 计师 。 现任申 万宏 源 证券有 限公 司 副总经 理、 财 务总监、
首席风 险官 、 董事会 秘书 。 历任北 京用 友 电子财 务技 术 有限公 司研 究 所信息 中心 副 主任， 厦门 大 学工商管
理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行( 深圳市中心支行) 会计处副处长， 中国人民银行深圳 市
中心支 行非 银 行金融 机构 处 处长， 中国 银 行业监 督管 理 委员会 深圳 监 管局财 务会 计 处处长 、国 有 银行监管
处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。?
裴长江 先生 ， 董事， 研究 生 学历。 现任 海 通证券 股份 有 限公司 副总 经 理。历 任上 海 万国证 券公 司 研究部研
究员、 闸北 营 业部总 经理 助 理、总 经理 ， 申银万 国证 券 公司闸 北营 业 部总经 理、 浙 江管理 总部 副 总经理、
经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。?
Edgar?Normund?Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融 集团国际业务全球总
裁 （SVP? ＆? Managing?Director,?International,?BMO?Financial?Group ） 。 1980 年至 1984 年在 Coopers? ＆? Lybrand
担任审计工作；1984 年加入 加拿大 BMO 银 行金融集团蒙特利尔银行。?
张科先 生， 董 事，本 科学 历 ，经济 师。 现 任山东 省国 际 信托股 份有 限 公司固 有业 务 管理部 总经 理 。历任山
东省国 际信 托 股份有 限公 司 基金贷 款部 业 务员、 基金 投 资部业 务员 、 基建基 金管 理 部业务 员、 基 建基金管
理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。?
何宗豪 先生 ， 董事， 硕士 。 现任申 万宏 源 证券有 限公 司 计划财 务管 理 总部总 经理 。 历任人 民银 行 上海市徐
汇区办 事处 计 划信贷 科、 组 织科科 员； 工 商银行 徐汇 区 办事处 建国 西 路分理 处党 支 部代书 记、 党 支部书记
兼分理处副主任 （主持工作） ； 上海申银证券公司财会部员工； 上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责
人； 上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、 经理； 申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、
申银万 国证 券 股份有 限公 司 财会管 理总 部 部门经 理、 总 经理助 理、 申 银万国 证券 股 份有限 公司 计 划财会管
理总部副总经理、总经理。?
黄平先 生， 独 立董事 ，研 究 生学历 。现 任 上海盛 源实 业 （集团 ）有 限 公司董 事局 主 席。历 任上 海 市劳改局
政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。?
季文冠 先生 ， 独立董 事， 研 究生学 历。 现 任上海 金融 业 联合会 常务 副 理事长 。历 任 上海仪 器仪 表 研究所计
划科副 科长 、 办公室 副主 任 、办公 室主 任 、副所 长； 上 海市浦 东新 区 综合规 划土 地 局办公 室副 主 任、办公
室主任 、局 长 助理、 副局 长 、党组 副书 记 ；上海 市浦 东 新区政 府办 公 室主任 、外 事 办公室 主任 、 区政府党
组成员 ；上 海 市松江 区区 委 常委、 副区 长 ；上海 市金 融 服务办 公室 副 主任、 中共 上 海市金 融工 作 委员会书
记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。?
伍时焯(Cary?S.?Ng)? 先生， 独立董事， 研究生学历， 加拿大特许会计师。 现已退休。1976 年加入加拿 大毕马
威会计事务所的前身 Thorne?Riddell 公司担 任审计工作，有 30 余年财务 管理及信息系统项目管理经验，曾
任职在? Neo?Materials?Technologies?Inc.? 前身 AMR?Technologies?Inc.,?MLJ?Global?Business?Developments?Inc.,?
UniLink?Tele.com?Inc.? 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca?College) 工商系会计及财务金融科教授。?
李宪明 先生 ， 独立董 事， 研 究生学 历。 现 任上海 市锦 天 城律师 事务 所 律师、 高级 合 伙人。 历任 吉 林大学法
学院教师。?
（二）监事会成员?
付吉广 先生 ， 监事长 ，研 究 生学历 。现 任 山东省 国际 信 托股份 有限 公 司风控 总监 。 历任济 宁信 托 投资公司
投资部 科员 ， 济宁市 留庄 港 运输总 公司 董 事、副 总经 理 ，山东 省国 际 信托投 资有 限 公司投 行业 务 部业务经
理、 副经理， 山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理， 山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监，
山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。?
沈寅先 生， 监 事，本 科学 历 。现任 申万 宏 源证券 有限 公 司合规 与风 险 管理中 心法 律 合规总 部副 总 经理，风
险管理 办公 室 副主任 ，公 司 律师。 历任 上 海市高 级人 民 法院助 理研 究 员，上 海市 中 级人民 法院 、 上海市第
二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。?
张晓燕 女士 ， 监事， 博士 。 现任蒙 特利 尔 银行亚 洲区 和 蒙特利 尔银 行 （中国 ）有 限 公司首 席风 险 官。历任
美国加 州理 工 学院化 学系 研 究员， 加拿 大 多伦多 大学 化 学系助 理教 授 ，蒙特 利尔 银 行市场 风险 管 理部模型
发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监， 道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。?
侍旭先 生， 监 事，研 究生 学 历。现 任海 通 证券股 份有 限 公司稽 核部 副 总经理 ，历 任 海通证 券股 份 有限公司
稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。?
李雪薇 女士 ， 监事， 研究 生 学历。 现任 富 国基金 管理 有 限公司 运营 部 运营总 监。 历 任富国 基金 管 理有限公
司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。?
肖凯先 生， 监 事，博 士。 现 任富国 基金 管 理有限 公司 集 中交易 部风 控 总监。 历任 上 海金新 金融 工 程研究院
部门经 理、 友 联战略 管理 中 心部门 经理 、 富国基 金管 理 有限公 司监 察 部风控 监察 员 、高级 风控 监 察员、稽
核副总监。?
杨轶琴 女士 ， 监事， 本科 学 历。现 任富 国 基金管 理有 限 公司零 售业 务 部零售 总监 助 理。历 任辽 宁 省证券公
司北京 西路 营 业部客 户经 理 、富国 基金 管 理有限 公司 客 户服务 经理 、 营销策 划经 理 、销售 支持 经 理、高级
销售支持经理。?
沈詹慧 女士 ， 监事， 本科 学 历。现 任富 国 基金管 理有 限 公司人 力资 源 部人力 资源 总 监助理 。历 任 上海交通
大学南洋中学教师、 博朗软件开发( 上海) 有 限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、 富国
基金管理有限公司人事经理。?
（三）督察长?
赵瑛女 士， 研 究生学 历， 硕 士学位 。曾 任 职于海 通证 券 有限公 司国 际 业务部 、上 海 国盛（ 集团 ） 有限公司
资产管理部/ 风险管理部、 海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、 上海海通证券资产管理有限公司合
规与风控部；2015 年 7 月加入 富国基金管理有限公司， 历任监察稽核部总经理， 现任富国基金管理有限公
司督察长。?
（四）经营管理层人员?
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。?
林志松 先生 ， 本科学 历， 工 商管理 硕士 学 位。曾 任漳 州 进出口 商品 检 验局秘 书、 晋 江进出 口商 品 检验局办
事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10 月参与 富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽
察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。?
陆文佳 女士 ， 研究生 学历 ， 硕士学 位。 曾 任中国 建设 银 行上海 市分 行 职员， 华安 基 金管理 有限 公 司市场总
监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。?
李笑薇 女士 ， 研究生 学历 ， 博士学 位， 高 级经济 师。 曾 任国家 教委 外 资贷款 办公 室 项目官 员， 摩 根士丹利
资本国际 Barra 公司 （MSCI?BARRA ） BARRA 股票风险评估部高级研究员， 巴克莱国际投资管理公司 （Barclays?
Global? Investors ）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国基金管理
有限公 司， 历 任基金 经理 、 量化与 海外 投 资部总 经理 、 公司总 经理 助 理，现 任富 国 基金管 理有 限 公司副总经理兼基金经理。?
朱少醒先生， 研究生学历， 博士学位。2000 年 6 月加入富 国基金管理有限公司， 历任产品开发主管、 基金
经理助 理、 基 金经理 、研 究 部总经 理、 权 益投资 部总 经 理、公 司总 经 理助理 ，现 任 富国基 金管 理 有限公司
副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。?
（五）本基金基金经理?
（1 ）现任基金经理：?
1 ）王园园，硕士，2012 年 6 月至 2014 年 11 月曾任安信证券股份有限公司研究员；2014 年 11 月至 2015
年 4 月任国联 安基金管理有限公司研究员；2015 年 4 月 起任富国基金管理有限公司行业研究员；2017 年 6
月起任富国消费主题混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。?
2 ）刘莉莉，硕士，2004 年 6 月至 2005 年 5 月任中原证券股份有限公司行业研究员；2005 年 6 月至 2007
年 3 月任平安证券有限责任公司行业研究员；2007 年 4 月加入富国基金管理有限公司，历任行业研究员、
高级行业研究员、 研究总监助理、 权益研究部研究副总监兼权益研究部高级行业研究员；2018 年 7 月起任
富国消费主题混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。?
（2 ）历任基金经理：?
1 ）尚鹏岳自 2014 年 12 月至 2015 年 6 月担任 本基金基金经理；?
2 ）王浩自 1999 年 12 月至 2001 年 1 月担任 本基金基金经理；?
3 ）何敏自 2001 年 1 月至 2002 年 10 月担任 本基金基金经理；?
4 ）于理自 2002 年 10 月至 2003 年 11 月担任 本基金基金经理；?
5 ）宋炳山自 2003 年 11 月至 2004 年 7 月担任 本基金基金经理；?
6 ）赖晶铭自 2004 年 7 月至 2005 年 11 月担任 本基金基金经理；?
7 ）丁加波自 2005 年 11 月至 2006 年 12 月担 任本基金基金经理；?
8 ）许达自 2006 年 12 月至 2011 年 1 月担任 本基金基金经理；?
9 ）朱杰自 2011 年 1 月至 2012 年 5 月担任本 基金基金经理；?
10 ）刘魁自 2012 年 5 月至 2014 年 1 月担任本 基金基金经理；?
11) 戴益强自 2014 年 12 月至 2018 年 1 月担任 本基金基金经理。?
（六）投资决策委员会成员?
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇?
（七）其他?
上述人员之间不存在近亲属关系。?
第二部分基金托管人?
一、基金托管人概况?
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）?
公司法定英文名称：BANK?OF?COMMUNICATIONS?CO.,LTD?
法定代表人：彭纯?
住? 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
邮政编码：200120?
注册时间：1987 年 3 月 30 日?
注册资本：742.62 亿元?
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号?
联系人：陆志俊?
电? 话：95559?
交通银行始建于 1908 年，是 中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987 年重 新组建
后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上 海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国 《银行
家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，较上年上升 2 位；根据 2017 年美
国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行 榜，交通银行营业收入位列第 171 位。?
截至 2018 年 9 月 30 日， 交通 银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1‐9 月， 交通 银行实现净利润
( 归属于母公司股东) 人民币 573.04 亿元。?
交通银 行总 行 设资产 托管 业 务中心 （下 文 简称“ 托管 中 心” ） 。现 有员 工具有 多年 基 金、证 券和 银 行的从业
经验， 具备 基 金从业 资格 ， 以及经 济师 、 会计师 、工 程 师和律 师等 中 高级专 业技 术 职称， 员工 的 学历层次
较高， 专业 分 布合理 ，职 业 技能优 良， 职 业道德 素质 过 硬，是 一支 诚 实勤勉 、积 极 进取、 开拓 创 新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。?
二、主要人员情况?
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。?
彭先生 2018 年 2 月起任交通银行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任交通银行执行董事。2013 年 11 月
至 2018 年 2 月 任交通银行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任交通 银行行长；2010 年 4
月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005
年 8 月至 2010 年 4 月任交通 银行执行董事、 副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任交通 银行副行长；2004
年 6 月至 2004 年 9 月任交通 银行董事、 行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任交通 银行行长助理；1994
年至 2001 年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于
中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。?
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。?
任先生 2018 年 8 月起任交 通银行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国 银行副
行长，2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼
任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月 兼任中国银行上海人民币交易业务
总部总裁；2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信
管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先 后在中国建设银行岳
阳长岭 支行 、 岳阳市 中心 支 行、岳 阳分 行 ，中国 建设 银 行信贷 管理 委 员会办 公室 、 信贷风 险管 理 部工作。
任先生 1988 年 于清华大学获工学硕士学位。?
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。?
袁女士 2015 年 8 月起任交 通银行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任交通银行资
产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历
任交通银行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处长助理、 副处长， 会计结算部高级经理。 袁女士 1992
年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财 经学院获硕士学位。?
三、基金托管业务经营情况?
截至 2018 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客
户资产 管理 计 划、证 券公 司 客户资 产管 理 计划、 银行 理 财产品 、信 托 计划、 私募 投 资基金 、保 险 资金、全
国社保基金、 养老保障管理基金、 企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资
资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产 品。?
第三部分相关服务机构?
一、基金销售机构??
（一）直销机构?
名称：富国基金管理有限公司?
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 16‐17 楼?
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心二期 16‐17 楼?
法定代表人：薛爱东?
总经理：陈戈?成立日期：1999 年 4 月 13 日?
直销网点：直销中心?
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼?
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）?
传真：021‐20513177?
联系人：孙迪?
公司网站：www.fullgoal.com.cn?
（二）代销机构?
(?1?) 中国工商银 行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
法人代表：易会满?
联系人员：杨先生?
客服电话：95588?
公司网站：www.icbc.com.cn?
(?2?) 中国农业银 行股份有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座?
法人代表：周慕冰?
联系人员：贺倩?
客服电话：95599?
公司网站：www.abchina.com?
(?3?) 中国银行股 份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼?
法人代表：陈四清?
联系人员：陈洪源?
客服电话：95566?
公司网站：www.boc.cn?
(?4?) 中国建设银 行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼?
法人代表：田国立?
联系人员：张静?
客服电话：95533?
公司网站：www.ccb.com?
(?5?) 交通银行股 份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
法人代表：彭纯?
联系人员：王菁?
客服电话：95559?
公司网站：www.bankcomm.com?
(?6?) 招商银行股 份有限公司?注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号?
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号?
法人代表：李建红?
联系人员：曾里南?
客服电话：95555?
公司网站：www.cmbchina.com?
(?7?) 上海浦东发 展银行股份有限公司?
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号?
办公地址：上海市北京东路 689 号?
法人代表：吉晓辉?
联系人员：唐小姐?
客服电话：95528?
公司网站：www.spdb.com.cn?
(?8?) 中国邮政储 蓄银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号?
法人代表：李国华?
联系人员：王硕?
客服电话：95580?
公司网站：www.psbc.com?
(?9?) 华夏银行股 份有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号?
法人代表：吴建?
联系人员：郑鹏?
客服电话：95577?
公司网站：www.hxb.com.cn?
(?10?) 平安银行 股份有限公司?
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行 大厦?
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行 大厦?
法人代表：肖遂宁?
联系人员：蔡宇洲?
客服电话：95511‐3?
公司网站：www.bank.pingan.com?
(?11?) 东莞农村 商业银行股份有限公司?
注册地址：东莞市莞城南城路 2 号?
办公地址：东莞市莞城南城路 2 号?
法人代表：何沛良?
联系人员：何茂才?
客服电话：0769‐961122?
公司网站：www.drcbank.com?
(?12?) 国泰君安 证券股份有限公司?
注册地址：中国? 上海‐ 自由贸易试验区商城路 618 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼?法人代表：杨德红?
联系人员：芮敏琪?
客服电话：400‐8888‐666/?95521?
公司网站：www.gtja.com?
(?13?) 中信建投 证券股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号?
法人代表：王常青?
联系人员：权唐?
客服电话：400‐8888‐108?
公司网站：www.csc108.com?
(?14?) 国信证券 股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦 16‐26 层?
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦 16‐26 层?
法人代表：何如?
联系人员：周杨?
客服电话：95536?
公司网站：www.guosen.com.cn?
(?15?) 中国银河 证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座?
法人代表：陈有安?
联系人员：邓颜?
客服电话：4008‐888‐888?
公司网站：www.chinastock.com.cn?
(?16?) 海通证券 股份有限公司?
注册地址：上海市广东路 689 号?
办公地址：上海市广东路 689 号?
法人代表：周杰?
联系人员：李笑鸣?
客服电话：95553?
公司网站：www.htsec.com?
(?17?) 申万宏源 证券有限公司?
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法人代表：李梅?
联系人员：黄莹?
客服电话：95523 或 4008895523?
公司网站：www.swhysc.com?
(?18?) 长江证券 股份有限公司?
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦?
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦?
法人代表：尤习贵?
联系人员：李良?客服电话：95579 或 4008‐888‐999?
公司网站：www.95579.com?
(?19?) 西南证券 股份有限公司?
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号?
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦?
法人代表：余维佳?
联系人员：张煜?
客服电话：4008‐096‐096?
公司网站：www.swsc.com.cn?
(?20?) 信达证券 股份有限公司?
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?
法人代表：张志刚?
联系人员：唐静?
客服电话：95321?
公司网站：www.cindasc.com?
(?21?) 光大证券 股份有限公司?
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
法人代表：薛峰?
联系人员：刘晨、李芳芳?
客服电话：95525?
公司网站：www.ebscn.com?
(?22?) 平安证券 股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼?
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼?
法人代表：杨宇翔?
联系人员：吴琼?
客服电话：95511‐8?
公司网站：stock.pingan.com?
(?23?) 国都证券 股份有限公司?
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层?
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层?
法人代表:?
联系人员：黄静?
客服电话：400‐818‐8118?
公司网站：www.guodu.com?
(?24?) 中泰证券 股份有限公司?
注册地址：济南市经七路 86 号?
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层?
法人代表：李玮?
联系人员：吴阳?
客服电话：95538?
公司网站：www.qlzq.com.cn?(?25?) 第一创业 证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼?
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 18 楼?
法人代表：刘学民?
联系人员：吴军?
客服电话：95358?
公司网站：www.firstcapital.com.cn?
(?26?) 金元证券 股份有限公司?
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼?
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层?
法人代表：陆涛?
联系人员：马贤清?
客服电话：400‐8888‐228?
公司网站：www.jyzq.cn?
(?27?) 德邦证券 股份有限公司?
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼?
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼?
法人代表：姚文平?
联系人员：朱磊?
客服电话：400‐8888‐128?
公司网站：http://www.tebon.com.cn?
(?28?) 华龙证券 股份有限公司?
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心?
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心?
法人代表：李晓安?
联系人员：李昕田?
客服电话：0931‐96668 、4006898888?
公司网站：www.hlzqgs.com?
(?29?) 上海华信 证券有限责任公司?
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼?
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼?
法人代表：杨锐敏?
联系人员：倪丹?
客服电话：68777877?
公司网站：www.cf‐clsa.com?
(?30?) 华鑫证券 有限责任公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元?
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元?
法人代表：俞洋?
联系人员：杨莉娟?
客服电话：95323?
公司网站：http://www.cfsc.com.cn/?
(?31?) 中国中投 证券有限责任公司?
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层‐21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11?
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层?
法人代表：高涛?
联系人员：张鹏?
客服电话：95532 、400‐600‐8008?
公司网站：www.china‐invs.cn?
(?32?) 华融证券 股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号?
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12‐18 层?
法人代表：祝献忠?
联系人员：李慧灵?
客服电话：400‐898‐9999?
公司网站：www.hrsec.com.cn?
(?33?) 天风证券 股份有限公司?
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼?
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼?
法人代表：余磊?
联系人员：杨晨?
客服电话：4008‐005‐000?
公司网站：www.tfzq.com?
(?34?) 太平洋证 券股份有限公司?
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦 18 层?
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华 远企业号 D 座 3 单元?
法人代表：李长伟?
联系人员：王璇?
客服电话：95397?
公司网站：www.tpyzq.com?
(?35?) 深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司?
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#?
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层?
法人代表：张彦?
联系人员：张燕?
客服电话：400‐166‐1188?
公司网站：http://8.jrj.com.cn?
(?36?) 上海挖财 基金销售有限公司?
注册地址：中国( 上海) 自由贸 易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01 、02 、03 室?
办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F?
法人代表：冷飞?
联系人员：李娟?
客服电话：021‐50810673?
公司网站：http://www.wacaijijin.com/?
(?37?) 民商基金 销售（上海）有限公司?
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室?
办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室?法人代表：贲惠琴?
联系人员：杨一新?
客服电话：021‐50206003?
公司网站：www.msftec.com?
(?38?) 诺亚正行 基金销售有限公司?
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 8 楼?
法人代表：汪静波?
联系人员：张姚杰?
客服电话：400‐821‐5399?
公司网站：www.noah‐fund.com?
(?39?) 深圳众禄 基金销售股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元?
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元?
法人代表：薛峰?
联系人员：汤素娅?
客服电话：4006‐788‐887?
公司网站：www.zlfund.cn?
(?40?) 上海天天 基金销售有限公司?
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼?
法人代表：其实?
联系人员：潘世友?
客服电话：400‐1818‐188?
公司网站：www.1234567.com.cn?
(?41?) 上海好买 基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号?
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903 ～906 室?
法人代表：杨文斌?
联系人员：张茹?
客服电话：4007‐009‐665?
公司网站：www.ehowbuy.com?
(?42?) 蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司?
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室?
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号 恒生大厦 12 楼?
法人代表：陈柏青?
联系人员：张裕?
客服电话：4000‐766‐123?
公司网站：www.fund123.cn?
(?43?) 上海长量 基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层?
法人代表：张跃伟?
联系人员：沈雯斌?客服电话：400‐089‐1289?
公司网站：www.erichfund.com?
(?44?) 浙江同花 顺基金销售有限公司?
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室?
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼?
法人代表：凌顺平?
联系人员：吴强?
客服电话：4008‐773‐772?
公司网站：www.5ifund.com?
(?45?) 上海利得 基金销售有限公司?
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼?
法人代表：沈继伟?
联系人员：曹怡晨?
客服电话：400‐067‐6266?
公司网站：http://a.leadfund.com.cn?
(?46?) 嘉实财富 管理有限公司?
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06‐10 单元?
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06‐10 单元?
法人代表：赵学军?
联系人员：张倩?
客服电话：400‐021‐8850?
公司网站：www.harvestwm.cn?
(?47?) 北京创金 启富基金销售有限公司?
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
法人代表：梁蓉?
联系人员：张旭?
客服电话：400‐6262‐818?
公司网站：www.5irich.com?
(?48?) 宜信普泽 投资顾问北京有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809?
法人代表：沈伟桦?
联系人员：程刚?
客服电话：400‐609‐9200?
公司网站：www.yixinfund.com?
(?49?) 南京苏宁 基金销售有限公司?
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法人代表：钱燕飞?
联系人员：王锋?
客服电话：95177?
公司网站：www.snjijin.com?(?50?) 北京格上 富信基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室?
法人代表：李悦章?
联系人员：张林?
客服电话：400‐066‐8586?
公司网站：https://www.igesafe.com/?
(?51?) 北京恒天 明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路? 10? 号? 5? 层? 5122? 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20? 号 乐成中心? A? 座? 23? 层?
法人代表：周斌?
联系人员：马鹏程?
客服电话：400‐786‐8868?
公司网站：www.chtwm.com?
(?52?) 北京汇成 基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号?
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号?
法人代表：王伟刚?
联系人员：丁向坤?
客服电话：400‐619‐9059?
公司网站：www.hcjijin.com?
(?53?) 深圳盈信 基金销售有限公司?
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A‐1 （811‐812 ）?
办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼盈信基 金?
法人代表：苗宏升?
联系人员：葛俏俏?
客服电话：4007‐903‐688?
公司网站：www.fundying.com?
(?54?) 上海大智 慧财富管理有限公司?
注册地址：上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼?
办公地址：上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1108 室?
法人代表：申健?
联系人员：印强明?
客服电话：021‐20292031?
公司网站：https://8.gw.com.cn/?
(?55?) 北京新浪 仓石基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 理想国际大厦 906 室?
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 理想国际大厦 906 室、海淀北 二街 10 号秦鹏 大厦 12 层?
法人代表：张琪?
联系人员：付文红?
客服电话：010‐62675369?
公司网站：www.xincai.com?
(?56?) 济安财富( 北京) 资本管理有限公司?
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室?办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 北京财富中心 A 座 46 层?
法人代表：杨健?
联系人员：李海燕?
客服电话：400‐673‐7010?
公司网站：www.jianfortune.com?
(?57?) 上海联泰 资产管理有限公司?
注册地址：中国? 上海‐ 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室?
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼?
法人代表：燕斌?
联系人员：凌秋艳?
客服电话：400‐046‐6788?
公司网站：www.66zichan.com?
(?58?) 上海基煜 基金销售有限公司?
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室? 上 海泰和经济发展区‐?
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室?
法人代表：王翔?
联系人员：蓝杰?
客服电话：400‐820‐5369?
公司网站：www.jiyufund.com.cn?
(?59?) 上海凯石 财富基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼?
法人代表：陈继武?
联系人员：李晓明?
客服电话：4000‐178‐000?
公司网站：www.lingxianfund.com?
(?60?) 上海陆金 所基金销售有限公司?
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
法人代表：鲍东华?
联系人员：宁博宇?
客服电话：4008‐219‐031?
公司网站：www.lufunds.com?
(?61?) 珠海盈米 基金销售有限公司?
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203?
法人代表：肖雯?
联系人员：黄敏娥?
客服电话：020‐89629066?
公司网站：www.yingmi.cn?
(?62?) 中证金牛( 北京) 投资咨询有限公司?
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室?
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环 球财讯中心 A 座 5 层?
法人代表：彭运年?联系人员：陈珍珍?
客服电话：400‐8909‐998?
公司网站：www.jnlc.com?
(?63?) 北京肯特 瑞基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401‐15?
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层?
法人代表：江卉?
联系人员：徐伯宇?
客服电话：95118?
公司网站：http://fund.jd.com/?
(?64?) 大连网金 基金销售有限公司?
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室?
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室?
法人代表：樊怀东?
联系人员：贾伟刚?
客服电话：4000‐899‐100?
公司网站：www.yibaijin.com?
(?65?) 深圳市金 斧子基金销售有限公司?
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108?
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108?
法人代表：赖任军?
联系人员：刘昕霞?
客服电话：400‐930‐0660?
公司网站：www.jfzinv.com?
(?66?) 北京蛋卷 基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层?
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO?T2?B 座 2507?
法人代表：钟斐斐?
联系人员：戚晓强?
客服电话：4000‐618‐518?
公司网站：danjuanapp.com?
(?67?) 上海华夏 财富投资管理有限公司?
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层?
法人代表：李一梅?
联系人员：仲秋月?
客服电话：400‐817‐5666?
公司网站：www.amcfortune.com?
（三）其他?
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。?
?
二、基金登记机构?
名称：中国证券登记结算有限责任公司?
住所：北京市西城区太平桥大街 17? 号?办公地址：北京市西城区太平桥大街 17? 号?
法定代表人：戴文华?
电话： （010 ）50938782?
传真： （010 ）50938991?
联系人：赵亦清?
三、出具法律意见书的律师事务所?
名称：上海市通力律师事务所?
住所：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼?
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼?
负责人：俞卫锋?
电话： （021 ）31358666?
传真： （021 ）31358600?
联系人：孙睿?
经办律师：黎明、孙睿?
四、审计基金财产的会计师事务所?
名称：安永华明会计师事务所?
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场东方经贸城安永大楼 16 层?
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼?
法定代表人：葛明?
联系电话：021‐22288888?
传真：021‐22280000?
联系人：徐艳?
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华?
第四部分基金名称?
富国消费主题混合型证券投资基金?
第五部分基金类型?
混合型?
第六部分投资目标?
本基金 主要 投 资于大 消费 行 业中具 有持 续 增长潜 力的 优 质上市 公司 ， 以分享 中国 经 济增长 与结 构 转型带来
的投资机会，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的中长期稳定增值。?
第七部分基金投资方向?
本基金 的投 资 范围为 具有 良 好流动 性的 金 融工具 ，包 括 国内依 法公 开 发行的 股票 （ 包括中 小板 、 创业板及
其他中 国证 监 会允许 基金 投 资的股 票） 、衍 生工具 （权 证 、股指 期货 等） 、债券 资产 （ 国债、 金融 债 、企业
债、公 司债 、 次级债 、中 小 企业私 募债 券 、可转 换债 券 、分离 交易 可 转债、 央行 票 据、中 期票 据 、短期融
资券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产， 以及法律法规或中国证监会允许投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。?
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入投资范
围。?
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%‐95% ；投资于本基金定义的大消费行业的证券
不低于非现金基金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申
购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。?
第八部分基金投资策略?
1 、大类资产配置?本基金 采取 “ 自上而 下” 的 方式进 行大 类 资产配 置， 根 据对宏 观经 济 、市场 面、 政 策面等 因素 进 行定量与
定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。?
本基金主要考虑的因素为：?
（1 ） 宏观经济指标， 包括 GDP 增长率、 工业 增加值、PPI 、CPI 、 市场利率变化、 货币供应量、 固定资产投
资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；?
（2 ） 市场 方面 指标， 包括 股 票及债 券市 场 的涨跌 及预 期 收益率 、市 场 整体估 值水 平 及与国 外市 场 的比较、
市场资金供求关系及其变化；?
（3 ）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；?
（4 ）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。?
通过对 以上 各 种因素 的分 析 ，结合 全球 宏 观经济 形势 ， 研判国 内经 济 的发展 趋势 ， 并在严 格控 制 投资组合
风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。?
2 、股票投资策略?
（1 ）大消费行业的界定?
基于对 消费 行 业发展 形势 和 未来趋 势的 深 刻理解 ，本 基 金对于 消费 行 业的界 定定 位 于大消 费行 业 ，按照申
万行业 分类 标 准，划 分为 三 类：即 主要 消 费、可 选消 费 和其他 消费 。 主要消 费指 主 要与居 民的 基 本生活需
求高度 相关 的 商品或 服务 ； 可选消 费指 非 居民生 活必 需 的，主 要用 于 改善居 民生 活 质量的 商品 和 服务，居
民可以 自行 选 择是否 进行 消 费。此 外， 一 些行业 虽然 目 前尚未 被划 入 消费行 业， 但 是其属 性已 经 基本具备
消费行 业属 性 ，形成 实际 的 消费需 求， 并 拉动一 系列 与 其相关 的行 业 发展。 本基 金 也将这 些公 司 划入消费
行业的范畴中，定义为其他消费。?
根据前 文定 义 ，主要 消费 包 括食品 饮料 、 家用电 器、 农 林牧渔 、纺 织 服装、 医药 生 物、轻 工制 造 、交通运
输、公 用事 业 等；可 选消 费 包括汽 车、 休 闲服务 、商 业 贸易、 金融 、 银行、 电子 、 通信、 传媒 、 房地产、
建筑材 料、 建 筑装饰 、电 气 设备、 机械 设 备、计 算机 等 。其他 消费 包 括日用 化学 产 品、民 用军 工 用品、综
合等。 对于 以 上行业 之外 的 其他行 业， 如 果其中 某些 细 分行业 符合 消 费行业 的定 义 ，本基 金也 会 酌情将其
纳入消费行业的范围。?
若未来申万行业分类标准调整，本基金仍将定位于大消费行业，选择其他合适的消费行业分类标准。?
（2 ）大消费行业配置策略?
我国经 济从 投 资拉动 转向 消 费拉动 是大 势 所趋。 在这 一 过程中 ，我 国 居民收 入水 平 持续提 高， 各 个消费子
行业均 受益 于 居民消 费的 大 趋势。 本基 金 将对消 费结 构 的变化 趋势 进 行跟踪 分析 ， 不断发 掘各 个 行业的投
资机会。?
（3 ）个股投资策略?
本基金 将运 用 “价值 为本 ， 成长为 重” 的 合理价 格成 长 投资策 略来 确 定具体 选股 标 准。该 策略 通 过建立统
一的价 值评 估 框架， 综合 考 虑上市 公司 的 增长潜 力和 市 场估值 水平 ， 以寻找 具有 增 长潜力 且价 格 合理或被
低估的股票。?
同时， 本基 金 将综合 考虑 投 资回报 的稳 定 性、持 续性 与 成长性 ，通 过 精细化 风险 管 理和组 合优 化 技术，实
现行业与风格类资产的均衡配置，从而实现风险调整后收益的最大化。?
1 ）第一层：侧重量化筛选?
本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本：?
本基金构建的量化筛选指标主要包括： 市净率 （PB ） 、 市盈率 （PE ） 、 动 态市盈率 （PEG ） 、 主营业务收入增
长率、净利润增长率等：?
①价值股票的量化筛选：选取 PB 、PE 较低 的上市公司股票；?
②成长型股票的量化筛选： 选取动态市盈率 （PEG ） 较低， 主营业务收入增长率、 净利润增长率排名靠前的
上市公司股票。?
2 ）第二层：突出基本面分析?
在量化 筛选 的 基础上 ，本 基 金将基 于“ 定 性定量 分析 相 结合、 动态 静 态指标 相结 合 ”的原 则， 进 一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的上市公司股票进行投资。?
基金管 理人 将 通过运 用（ 定 量的） 财务 分 析模型 和资 产 估值模 型， 重 点关注 上市 公 司的资 产质 量 、盈利能
力、偿 债能 力 、成本 控制 能 力、未 来增 长 性、权 益回 报 率及相 对价 值 等方面 ；通 过 运用（ 定性 的 ）上市公
司质量 评估 模 型，重 点关 注 上市公 司的 公 司治理 结构 、 团队管 理能 力 、企业 核心 竞 争力、 行业 地 位、研发
能力、公司历史业绩和经营策略等方面。?
3 、债券投资策略?
本基金 将采 用 久期控 制下 的 主动性 投资 策 略，主 要包 括 ：久期 控制 、 期限结 构配 置 、市场 转换 、 相对价值
判断和 信用 风 险评估 等管 理 手段。 在有 效 控制整 体资 产 风险的 基础 上 ，根据 对宏 观 经济发 展状 况 、金融市
场运行 特点 等 因素的 分析 确 定组合 整体 框 架；对 债券 市 场、收 益率 曲 线以及 各种 债 券品种 价格 的 变化进行
预测，相机而动、积极调整。?
（1 ） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期， 有效的
控制整体资产风险；?
（2 ） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构， 包括采用集
中策略 、两 端 策略和 梯形 策 略等， 在长 期 、中期 和短 期 债券间 进行 动 态调整 ，从 长 、中、 短期 债 券的相对
价格变化中获利；?
（3 ） 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合， 提高投资
收益；?
（4 ） 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种， 选择合适的交易时
机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；?
（5 ） 信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体的经营状况和现金
流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。?
对于可 转换 债 券的投 资， 本 基金将 在评 估 其偿债 能力 的 同时兼 顾公 司 的成长 性， 以 期通过 转换 条 款分享因
股价上升带来的高收益； 本基金将重点关注可转债的转换价值、 市场价值与其转换价值的比较、 转换期限、
公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。?
资产证 券化 产 品的定 价受 市 场利率 、发 行 条款、 标的 资 产的构 成及 质 量、提 前偿 还 率等多 种因 素 影响。本
基金将 在基 本 面分析 和债 券 市场宏 观分 析 的基础 上， 对 资产证 券化 产 品的交 易结 构 风险、 信用 风 险、提前
偿还风 险和 利 率风险 等进 行 分析， 采取 包 括收益 率曲 线 策略、 信用 利 差曲线 策略 、 预期利 率波 动 率策略等
积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。?
4 、中小企业私募债券的投资?
本基金 对中 小 企业私 募债 券 的投资 主要 围 绕久期 、流 动 性和信 用风 险 三方面 展开 。 久期控 制方 面 ，根据宏
观经济 运行 状 况的分 析和 预 判，灵 活调 整 组合的 久期 。 信用风 险控 制 方面， 对个 券 信用资 质进 行 详尽的分
析，对 企业 性 质、所 处行 业 、增信 措施 以 及经营 情况 进 行综合 考量 ， 尽可能 地缩 小 信用风 险暴 露 。流动性
控制方 面， 要 根据中 小企 业 私募债 券整 体 的流动 性情 况 来调整 持仓 规 模，在 力求 获 取较高 收益 的 同时确保
整体组合的流动性安全。?
5 、金融衍生工具投资?
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人主要通过采取有效的组合策略，
将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具：?
（1 ） 运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能， 构建权证与标的股票的组合， 主要通过波幅套利及风
险对冲策略实现相对收益；?
（2 ）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；?
（3 ） 针对不同的市场环境， 构建骑墙组合、 扼制组合、 蝶式组合等权证投资组合， 形成多元化的盈利模式；?
（4 ） 在严格风险监控的前提下， 通过对标的股票、 波动率等影响权证价值因素的深入研究， 谨慎参与以 杠
杆放大为目标的权证投资。?
本基金 投资 股 指期货 将根 据 风险管 理的 原 则，主 要选 择 流动性 好、 交 易活跃 的股 指 期货合 约。 本 基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。?
第九部分基金业绩比较基准?
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数 收益率×80%+ 中债综合指数收益率×20% 。?
沪深300 指数是 由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限公司开发的中国A 股市场 指数，
其成份股票为中国 A 股市场 中代表性强、 流动性高、 流通市值大的主流股票， 能够反映 A 股市场 总体价格
走势。 中债 综 合指数 是由 中 央国债 登记 结 算有限 责任 公 司编制 的具 有 代表性 的债 券 市场指 数。 根 据本基金
的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。?
如果今 后法 律 法规发 生变 化 ，或者 有更 权 威的、 更能 为 市场普 遍接 受 的业绩 比较 基 准推出 ，或 者 是市场上
出现更 加适 合 用于本 基金 业 绩基准 时， 经 与基金 托管 人 协商一 致， 本 基金可 以在 报 中国证 监会 备 案后变更
业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。?
第十部分基金的风险收益特征?
本基金 为混 合 型基金 ，其 预 期收益 及预 期 风险水 平高 于 债券型 基金 与 货币市 场基 金 ，低于 股票 型 基金，属
于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。?
第十一部分投资组合报告?
一、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）??
1? 权益投资? 391,259,768.46?83.21??
其中：股票? 391,259,768.46?83.21??
2? 固定收益投资? －? －??
其中：债券? －? －??
资产支持证券? －? －??
3? 贵金属投资? －? －??
4? 金融衍生品投资? －? －??
5? 买入返售金融资产? －? －??
其中：买断式回购的买入返售金融资产? －? －??
6? 银行存款和结算备付金合计? 78,508,967.40?16.70??
7? 其他资产? 440,092.20?0.09??
8? 合计? 470,208,828.06?100.00??
?
?
二、报告期末按行业分类的股票投资组合?
代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（% ）??
A? 农、林、牧、渔业? －? －??
B? 采矿业? －? －??
C? 制造业? 317,256,516.28?68.58??
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? －? －??
E? 建筑业? 108,232.20?0.02??
F? 批发和零售业? 62,149,391.23?13.43??
G? 交通运输、仓储和邮政业? －? －??
H? 住宿和餐饮业? －? －??
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? －? －??
J? 金融业? －? －??
K? 房地产业? －? －??
L? 租赁和商务服务业? 7,358,102.75?1.59??M? 科学研究和技术服务业? －? －??
N? 水利、环境和公共设施管理业? 4,387,526.00?0.95??
O? 居民服务、修理和其他服务业? －? －??
P? 教育? －? －??
Q? 卫生和社会工作? －? －??
R? 文化、体育和娱乐业? －? －??
S? 综合? －? －??
合计? 391,259,768.46?84.57??
?
?
三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（元）? 占基金资产?
净值比例（% ）??
1?002511? 中顺洁柔? 5,180,652.00?42,740,379.00?9.24??
2?000596? 古井贡酒? 506,801.00?42,181,047.23?9.12??
3?002228? 合兴包装? 5,613,274.00?40,752,369.24?8.81??
4?600519? 贵州茅台? 55,511.00?40,523,030.00?8.76??
5?000858? 五粮液? 572,463.00?38,898,860.85?8.41??
6?600887? 伊利股份? 1,121,965.00?28,812,061.20?6.23??
7?002007? 华兰生物? 715,765.00?27,127,493.50?5.86??
8?600729? 重庆百货? 930,285.00?25,759,591.65?5.57??
9?603589? 口子窖? 370,400.00?19,075,600.00?4.12??
10?600132? 重庆啤酒? 362,700.00?10,594,467.00?2.29??
?
?
四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
注：本基金本报告期末未持有债券。?
五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
注：本基金本报告期末未持有债券。?
六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。?
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
注：本基金本报告期末未持有权证。?
九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
（一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
公允价值变动总额合计( 元)? －??
股指期货投资本期收益( 元)? －??
股指期货投资本期公允价值变动( 元)? －??
?
注：本基金本报告期末未投资股指期货。?
（二）本基金投资股指期货的投资政策?
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。?十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
（一）本期国债期货投资政策?
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。?
（二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
公允价值变动总额合计（元）? －??
国债期货投资本期收益（元）? －??
国债期货投资本期公允价值变动（元）? －??
?
注：本基金本报告期末未投资国债期货。?
（三）本期国债期货投资评价?
本基金本报告期末未投资国债期货。?
十一、投资组合报告附注?
（一） 申明 本 基金投 资的 前 十名证 券的 发 行主体 本期 是 否出现 被监 管 部门立 案调 查 ，或在 报告 编 制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。?
报告期 内本 基 金投资 的前 十 名证券 的发 行 主体没 有被 监 管部门 立案 调 查，或 在报 告 编制日 前一 年 内受到公
开谴责、处罚的情形。?
（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。?
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。?
（三）其他资产构成?
序号? 名称? 金额（元）??
1? 存出保证金? 144,547.51??
2? 应收证券清算款? －??
3? 应收股利? －??
4? 应收利息? 15,193.92??
5? 应收申购款? 280,350.77??
6? 其他应收款? －??
7? 待摊费用? －??
9? 其他? －??
10? 合计? 440,092.20??
?
（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。?
（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。?
（六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。?
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。?
第十二部分基金的业绩?
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不 保
证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。?
?
一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①‐ ③?
②‐ ④??2014.12.12‐2014.12.31?‐6.54%?1.68%?8.66%?1.50%?‐15.20%?0.18%??
2015.01.01‐2015.12.31?46.31%?2.94%?7.41%?1.99%?38.90%?0.95%??
2016.01.01‐2016.12.31?‐23.70%?1.54%?‐8.44%?1.12%?‐15.26%?0.42%??
2017.01.01‐2017.12.31?2.29%?1.06%?17.22%?0.51%?‐14.93%?0.55%??
2018.01.01‐2018.09.30?‐5.78%?1.49%?‐10.79%?0.98%?5.01%?0.51%??
2014.12.12‐2018.09.30?0.55%?1.91%?12.02%?1.28%?‐11.47%?0.63%??
?
?
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较?
?
?
注：1 、截止日期为 2018 年 9 月 30 日。?
2 、 本基金于 2014 年 12 月 12 日由原汉兴证券投资基金转型而成, 建仓期? 6? 个月， 从 2014 年 12 月 12 日至
2015 年 6 月 11 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。?
第十三部分费用概览?
一、基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；?
4 、基金份额持有人大会费用；?
5 、基金的证券、期货交易费用；?
6 、基金的银行汇划费用；?
7 、证券、期货、账户开户费用、银行账户维护费用；?
8 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E ×1.50% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金管理费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金管 理费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 管 理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E ×0.25% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金托管费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金托 管费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 托 管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。?
上述“一、基金费用的种类中第 3 －8 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
三、不列入基金费用的项目?下列费用不列入基金费用：?
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、基金合同生效前的相关费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
四、基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?
五、与基金销售有关的费用?
1 、申购费率?
投资者 申购 本 基金份 额时 ， 需交纳 申购 费 用，费 率按 申 购金额 递减 。 投资者 在一 天 之内如 果有 多 笔申购，
适用费率按单笔分别计算。?
（1 ）场外申购费率?
本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。?
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。?
养老金 客户 指 基本养 老基 金 与依法 成立 的 养老计 划筹 集 的资金 及其 投 资运营 收益 形 成的补 充养 老 基金，包
括：?
a 、全国社会保障基金；?
b 、可以投资基金的地方社会保障基金；?
c 、企业年金单一计划以及集合计划；?
d 、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；?
e 、企业年金养老金产品；?
f 、个人税收递延型商业养老保险等产品；?
g 、养老目标基金；?
h 、职业年金计划。?
如将来 出现 经 养老基 金监 管 部门认 可的 新 的养老 基金 类 型，基 金管 理 人可在 招募 说 明书更 新时 或 发布临时
公告将 其纳 入 养老金 客户 范 围，并 按规 定 向中国 证监 会 备案。 非养 老 金客户 指除 养 老金客 户外 的 其他投资
者。?
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户的申购费率见下表：?
申购金额（M ）? 特定申购费率??
M ＜100 万元? 0.15%??
100 万元≤M ＜500 万元? 0.12%??
M ≥500 万元? 每笔 1,000 元??
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?
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表：?
申购金额（M ）? 申购费率??
M ＜100 万元? 1.5%??
100 万元≤M ＜500 万元? 1.2%??
M ≥500 万元? 每笔 1,000 元??
?
?
（2 ）场内申购费率?
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。?
基金份额申购费用由投资者承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各项费用。?2 、赎回费率?
（1 ）场外赎回费率?
赎回费 用由 赎 回基金 份额 的 基金份 额持 有 人承担 ，在 基 金份额 持有 人 赎回基 金份 额 时收取 。赎 回 费率随基
金份额持有时间增加而递减，具体如下：?
份额持有时间（N ）? 赎回费率??
N ＜7 日? 1.50%??
7 日≤N ＜30 日? 0.75%??
30 日≤N ＜1 年? 0.50%??
1 年≤N ＜2 年? 0.30%??
N ≥2 年? 0.00%??
?
?
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1 年为 365 天，2 年为 730 天，
依此类推）?
本基金对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于 30 日但
少于 3 个月的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月
但少于 6 个月的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产；对持续持有期长于 6 个
月的投资者，将不低于赎回费总额的 25% 归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。?
（2 ）场内赎回费率?
本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。?
基金份 额持 有 人在基 金终 止 上市前 持有 的 原基金 汉兴 份 额，持 有期 限 自《富 国消 费 主题混 合型 证 券投资基
金基金 合同 》 生效之 日起 计 算；基 金份 额 持有人 通过 日 常申购 所得 的 基金份 额， 持 有期限 自登 记 机构确认
登记之日起计算。?
3 、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
4 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针对
投资者 定期 或 不定期 地开 展 基金促 销活 动 。在基 金促 销 活动期 间， 按 相关监 管部 门 要求履 行必 要 手续后，
基金管理人可以适当调低基金销售费率。?
5 、当 本基 金发 生大额 申购 或 赎回情 形时 ， 基金管 理人 可 以采用 摆动 定 价机制 ，以 确 保基金 估值 的 公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。?
?
第十四部分对招募说明书更新部分的说明?
本招募 说明 书 依据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券投
资基金 销售 管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》 、 《公 开募 集开放 式证 券 投资基 金流 动 性风险管
理规定》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：?
1 、 “重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期进行了更新。?
2 、 “第三部分? 基金管理人” ，对基金管理人信息进行了更新。?
3 、 “第四部分? 基金托管人” ，对基金托管人信息进行了更新。?
4 、 “第五部分? 相关服务机构” ，对相关服务机构的信息进行了更新。?
5 、 “第 八部 分? 基金份 额的 申 购与赎 回” ，对 申购和 赎回 的 数额限 制、 养 老金客 户的 范 围及申 购费 率 进行 了
更新。?
6 、 “第九部分? 基金的投资”部分，基金投资组合报告内容更新至 2018 年 9 月 30 日。?
7 、 “第十部分? 基金的业绩” ，内容更新至 2018 年 9 月 30 日。?8 、 “第二十一部分? 对基金份额持有人的服务” ，对客户服务内容进行了更新。?
9 、 “第二十二部分? 其他应披露事项” ，对本报告期内的其他事项进行披露。?
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富国基金管理有限公司?
2019 年 1 月 21 日?
