中信建投睿利灵活配置混合型发起 式证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
基金管理人：中信建投基金管理有限公司?
基金托管人：中国工商银行股份有限公司?
二零一九年一月?
重要提示?
中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 申请募集的准予注册文件名称为：
《关于准 予中 信建投睿 利灵 活配置混合 型 发起式证券 投 资基金注册 的 批复》 （证 监许 可〔2016 〕1962 号） ，
注册日期为：2016 年 8 月 29? 日。本基金基金合同于 2016 年 12 月 7 日正 式生效。?
基金管 理人 保 证本招 募说 明 书的内 容真 实 、准确 、完 整 。本招 募说 明 书经中 国证 监 会注册 ，但 中 国证监会
对本基 金募 集 的注册 ，并 不 表明其 对本 基 金的价 值和 收 益作出 实质 性 判断或 保证 ， 也不表 明投 资 于本基金
没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。?
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证本 基金 一 定盈利，
也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。?
本基金 投资 于 证券市 场， 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动，投 资者 根 据所持 有的 基 金份额享
受基金 收益 ， 同时承 担相 应 的投资 风险 。 本基金 投资 中 的风险 包括 ： 因整体 政治 、 经济、 社会 等 环境因素
对证券 市场 价 格产生 影响 而 形成的 系统 性 风险， 个别 证 券特有 的非 系 统性风 险， 由 于基金 份额 持 有人连续
大量赎 回基 金 产生的 流动 性 风险， 基金 管 理人在 基金 管 理实施 过程 中 产生的 管理 风 险，本 基金 的 特定风险
等。?
本基金为灵活配置混合型基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，
属于证 券投 资 基金中 的中 高 预期风 险和 中 高预期 收益 产 品。本 基金 存 在大类 资产 配 置风险 ，有 可 能受到经
济周期 、市 场 环境或 管理 人 对市场 所处 的 经济周 期和 产 业周期 的判 断 不足等 因素 的 影响， 导致 基 金的大类
资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。?
本基金为发起式基金， 在基金募集时， 基金管理人运用其固有资金参与认购本基金的金额不低于 1000 万元，
认购的 基金 份 额持有 期限 不 低于三 年。 基 金管理 人认 购 的基金 份额 持 有期限 满三 年 后，基 金管 理 人将根据
自身情 况决 定 是否继 续持 有 ，届时 ，基 金 管理人 有可 能 赎回认 购的 本 基金份 额。 另 外，基 金合 同 生效之日
起三年 后的 对 应日， 若基 金 资产净 值低 于 两亿元 的， 基 金合同 自动 终 止，投 资者 将 面临基 金合 同 可能终止
的不确定性风险。?
投资有 风险 ， 投资人 在投 资 本基金 前应 认 真阅读 本招 募 说明书 、基 金 合同等 信息 披 露文件 ，了 解 自身风险
承受能 力， 自 主判断 基金 的 投资价 值， 自 主做出 投资 决 策，自 行承 担 投资风 险。 基 金的过 往业 绩 并不预示
其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。?
基金管 理人 提 醒投资 人基 金 投资的 “买 者 自负” 原则 ， 在投资 人作 出 投资决 策后 ， 基金运 营状 况 与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。?
本更新的招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 7 日 ，有关财务数据和净值截止日为 2018 年 9 月 30
日（财务数据未经审计） 。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。?
一、基金管理人?
（一）基金管理人简况?
名称：中信建投基金管理有限公司?
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室?
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2? 号凯恒中心 B? 座 17 、19? 层?
邮政编码：100010?
法定代表人：蒋月勤?
设立日期：2013 年 9 月 9 日?
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013 〕1108 号?
组织形式：有限责任公司?存续期限：永久存续?
注册资本：30000 万元人民币?
联系人：杨露露?
电话：010‐59100288?
股权结构：中信建投证券股份有限公司占 55% 、航天科技财务有限责任公司占 25% 、江苏广传广播传媒有
限公司占 20% 。?
（二）主要人员情况?
1 、董事会成员??
蒋月勤 先生 ， 董事长 ，成 都 电子科 技大 学 硕士研 究生 学 历。曾 任中 信 证券股 份有 限 公司交 易部 总 经理、长
盛基金 管理 有 限公司 总经 理 等，现 任中 信 建投证 券股 份 有限公 司党 委 委员、 执委 会 委员、 董事 总 经理，兼
任中信建投基金管理有限公司董事长。?
邱黎强 先生 ， 副董事 长， 北 京大学 硕士 研 究生学 历。 曾 任中信 建投 证 券股份 有限 公 司资产 管理 部 行政负责
人等，现任中信建投基金管理有限公司副董事长。?
李聚合 先生 ， 副董事 长， 中 国人民 大学 在 职博士 研究 生 学历。 曾任 国 家发改 委财 政 金融司 副司 长 等，长期
从事宏 观经 济 及财政 货币 政 策研究 ，熟 悉 证券期 货市 场 及社会 信用 体 系建设 情况 。 现任中 信建 投 基金管理
有限公 司副 董 事长， 兼任 元 达信资 本管 理 （北京 ）有 限 公司执 行董 事 、中信 建投 证 券股份 有限 公 司董事总
经理、交通信用研究院顾问委员会主任。?
陈瑛女士， 董事， 北京师范大学硕士研究生学历。 曾任航天一院 211 厂总会 计师、 航天一院财务部副部长、
航天一 院发 射 技术及 特种 车 事业部 总会 计 师、航 天投 资 控股有 限公 司 财务总 监等 ， 现任航 天科 技 财务有限
责任公司财务总监、中信建投基金管理有限公司董事。?
周艳丽 女士 ， 董事， 南京 大 学硕士 研究 生 学历。 曾任 江 苏省广 播电 视 总台（ 集团 ） 财务资 产部 副 主任等，
现任江 苏省 广 播电视 总台 （ 集团） 财务 资 产部主 任、 中 信建投 基金 管 理有限 公司 董 事，兼 任江 苏 广电石湫
影视基地有限公司董事、江苏广行天下汽车销售服务有限公司董事。?
袁野先生， 常务副总经理、 职工董事， 德国特里尔大学硕士研究生学历。 曾任德国 HVB 银行卢森 堡分行产
品经理 、中 信 建投证 券股 份 有限公 司资 产 管理部 总监 、 中信建 投基 金 管理有 限公 司 总经理 等， 现 任中信建
投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。?
杜宝成 先生 ， 独立董 事， 北 京大学 法律 系 硕士研 究生 学 历。曾 任北 京 市律师 协会 职 员、中 国侨 联 华联律师
事务所 律师 、 北京市 融商 律 师事务 所高 级 合伙人 等， 现 任北京 市融 商 律师事 务所 主 任、中 信建 投 基金管理
有限公司独立董事。?
王军先 生， 独 立董事 ，中 国 农业大 学博 士 研究生 学历 。 现任中 国农 业 大学经 济管 理 学院金 融系 讲 师及系副
主任、 中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、 中国农业大学 MBA 教育中心副主任
及党支部书记、中信建投基金管理有限公司独立董事。?
王宏利 女士 ， 独立董 事， 北 京师范 大学 硕 士研究 生学 历 。曾任 北京 瑞 达会计 师事 务 所部门 副经 理 ，北京中
洲光华 会计 师 事务所 高级 经 理、天 健光 华 会计师 事务 所 合伙人 兼事 务 所人力 资源 委 员会委 员兼 北 京所管理
委员会 委员 、 大华会 计师 事 务所合 伙人 兼 事务所 人力 资 源和薪 酬考 核 委员会 委员 等 ，现任 大华 会 计师事务
所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事。?
胡家勇先生， 独立董事， 中南财经大学博士研究生学历。 曾任中南财经大学助教、 讲师、 副教授、 教授等，
现任中 国社 会 科学院 经济 研 究所研 究员 、 中信建 投基 金 管理有 限公 司 独立董 事， 兼 任国家 社会 科 学基金评
审组专 家、 中 国博士 后科 学 基金评 审组 专 家、全 国科 技 名词审 定委 员 会委员 、经 济 贸易名 词审 定 委员会副
主任。?
2 、监事会成员?
孔萍女 士， 监 事会主 席， 中 国人民 大学 硕 士研究 生学 历 。曾任 中国 工 商银行 财务 处 副科长 ，华 夏 证券股份
有限公 司财 务 、稽核 、清 算 部部门 总经 理 ，现任 中信 建 投证券 股份 有 限公司 董事 总 经理、 中信 建 投基金管
理有限公司监事会主席, 兼任中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人。?许会芳 女士 ， 监事， 中国 人 民银行 研究 生 部硕士 研究 生 学历。 曾任 航 天科技 财务 有 限责任 公司 风 险管理与
法律部 副总 经 理、总 经理 等 ，现任 航天 科 技财务 有限 责 任公司 结算 部 总经理 、中 信 建投基 金管 理 有限公司
监事。?
周琰女 士， 监 事，南 京大 学 硕士研 究生 学 历。曾 任江 苏 省广播 电视 总 台投资 管理 部 业务拓 展科 副 科长等，
现任江 苏省 广 播电视 总台 投 资管理 部业 务 拓展科 科长 、 中信建 投基 金 管理有 限公 司 监事， 兼任 南 京市金陵
文化科技小额贷款有限公司董事、江苏展响实业有限公司董事。?
张全先 生， 职 工监事 ，中 国 人民银 行研 究 生部硕 士研 究 生学历 。曾 就 职于中 信建 投 证券股 份有 限 公司债券
承销部 、债 券 销售交 易部 、 资本市 场部 ， 曾任中 信建 投 基金管 理有 限 公司总 经理 助 理、特 定资 产 管理部负
责人等，现任元达信资本管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。?
陈晨先 生， 职 工监事 ，北 京 工业大 学本 科 学历。 曾就 职 于华夏 证券 股 份有限 公司 信 息技术 部网 络 管理岗、
中信建 投证 券 股份有 限公 司 信息技 术部 网 络管理 岗、 中 信建投 基金 管 理有限 公司 信 息技术 部负 责 人等，现
任元达信资本管理（北京）有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。?
王琦先 生， 职 工监事 ，中 国 人民大 学博 士 研究生 学历 。 曾任大 通证 券 股份有 限公 司 研发中 心研 究 员、中关
村证券 股份 有 限公司 研发 中 心研究 员、 中 信建投 证券 股 份有限 公司 交 易部总 监等 ， 现任中 信建 投 基金管理
有限公司总经理助理、职工监事。?
3 、高级管理人员?
蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。?
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。?
周建萍 女士 ， 北京大 学在 职 研究生 。曾 任 航天科 技财 务 有限责 任公 司 投资部 总经 理 、资产 管理 部 总经理、
交易部 总经 理 、中信 建投 基 金管理 有限 公 司督察 长等 ， 现任中 信建 投 基金管 理有 限 公司副 总经 理 ，兼任元
达信资本管理（北京）有限公司执行监事。?
高翔先 生， 太 原机械 学院 （ 现中北 大学 ） 本科学 历。 曾 任广东 深圳 蛇 口新欣 软件 产 业有限 公司 开 发一部高
级程序 员、 华 夏证券 深圳 分 公司电 脑部 副 经理、 鹏华 基 金管理 有限 公 司信息 技术 部 总监、 大成 基 金管理有
限公司 信息 技 术部总 监、 中 信建投 基金 管 理有限 公司 总 经理助 理等 ， 现任中 信建 投 基金管 理有 限 公司副总
经理。?
张乐久 先生 ， 加拿大 不列 颠 哥伦比 亚大 学 硕士研 究生 学 历。曾 任中 大 期货有 限公 司 研究员 、太 平 洋证券股
份有限 公司 研 究员、 中国 证 券监督 管理 委 员会北 京监 管 局主任 科员 、 北京同 瑞汇 金 管理有 限公 司 合规专员
等，现任中信建投基金管理有限公司督察长，兼任公司董事会秘书。?
4 、本基金基金经理?
周户先生， 南开大学硕士研究生学历。 曾任渤海证券股份有限公司研究员、 广发证券股份有限公司研究员、
国金证 券股 份 有限公 司及 其 下属基 金公 司 研究员 、中 信 建投基 金管 理 有限公 司投 资 研究部 研究 员 ，现任中
信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。?
王琦先生，简历同上。?
5 、投资决策委员会成员?
袁野先生，简历同上。?
王琦先生，简历同上。?
栾江伟先生, 北京协和医学院药物分析学硕士。 曾任新华基金管理股份有限公司基金经理等。2018 年 6 月至
今任职于中信建投基金管理有限公司投资研究部，担任投资研究部—股票投资部总监。?
刘博先生, 英国华威大学金融学硕士。 曾任沈阳序和科技开发有限公司总经理助理、 中诚信国际信用评级有
限责任公司分析师、 招商证券股份有限公司研究员、 中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁等。
2018 年 8 月至 今任职于中信建投基金管理有限公司投资研究部，担任投资研究部‐ 固收投资部总监。?
周户先生，简历同上。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?（一）基金托管人基本情况??
名称：中国工商银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
成立时间：1984 年 1 月 1 日?
法定代表人：易会满?
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元?
联系电话：010‐66105799?
联系人：郭明?
（二）主要人员情况?
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95% 以上员工拥有大学本
科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。?
（三）基金托管业务经营情况?
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、
勤勉尽 责” 的 宗旨， 依靠 严 密科学 的风 险 管理和 内部 控 制体系 、规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系 统和专业
的服务 团队 ， 严格履 行资 产 托管人 职责 ， 为境内 外广 大 投资者 、金 融 资产管 理机 构 和企业 客户 提 供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 6 月， 中
国工商银行共托管证券投资基金 874 只。 自 2003? 年以来 ， 本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、英 国《 全
球托管人》 、 香港 《财资》 、 美 国 《环球金融》 、 内地 《证券 时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评
选的 61 项最佳 托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持
续认可和广泛好评。?
三、相关服务机构?
（一）基金份额发售机构?
1 、直销机构?
（1 ）直销中心?
名称：中信建投基金管理有限公司?
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室?
法定代表人：蒋月勤?
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层?
传真：010‐59100298?
联系人：贾欣欣?
客户服务电话：4009‐108‐108?
网址：www.cfund108.com?
（2 ）网上直销?
直销网站：www.cfund108.com?
2 、其他销售机构?
（1 ）中国工商银行股份有限公司?
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
法定代表人：易会满?
联系人：王佺?传真：010‐66107914?
客服电话：95588?
网站：www.icbc.com.cn?
（2 ）中信建投证券股份有限公司?
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号?
法定代表人：王常青?
联系人：权唐?
客户服务电话：95587 、400‐8888‐108?
网址：www.csc108.com?
（3 ）上海浦东发展银行股份有限公司?
住所：上海市中山东一路 12 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：吉晓辉?
电话：021‐61618888?
联系人：高天?
客户服务电话：95528?
网址：www.spdb.com.cn?
（4 ）上海天天基金销售有限公司?
住所：上海市徐汇区龙田路? 190? 号? 2? 号楼?
办公地址：上海市徐汇区龙田路? 195? 号? 3C? 座? 7? 楼?
法定代表人：其实?
电话：18513182040?
传真：021‐64385308?
联系人：夏雯?
网址：www.1234567.com.cn?
客户服务电话：400‐181‐8188?
（5 ）上海陆金所基金销售有限公司?
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路? 1333? 号? 14? 楼? 09? 单元?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路? 1333? 号? 14? 楼?
法定代表人：王之光?
电话：15921301165?
传真：021‐22066653?
联系人：程晨?
网址：www.lufunds.com?
客户服务电话：400‐821‐9031?
（6 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司?
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路? 1218? 号? 1? 栋? 202? 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路? 1? 号环球金融中心西塔? 14? 层?
法定代表人：陈柏青?
电话：18205712248?
联系人：韩爱彬?
网址：www.antfortune.com?
客户服务电话：95188?（7 ）浙江同花顺基金销售有限公司?
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦? 903? 室?
办公地址：浙江省杭州市翠柏路? 7? 号杭州电子商务产业园? 2? 号楼? 2? 楼?
法定代表人：凌顺平?
电话：13675861499?
传真：0571‐88910240?
联系人：吴杰?
网址：www.5ifund.com?
客户服务电话：400‐877‐3772?
（8 ）大泰金石基金销售有限公司?
住所：南京市建邺区江东中路? 222? 号南京奥体中心现代五项馆? 2105? 室?
办公地址：上海市浦东新区峨山路? 505? 号东方纯一大厦? 15? 楼?
法定代表人：袁顾明?
电话：021‐20324155?
传真：021‐20324199?
联系人：赵明?
网址：www.dtfunds.com?
客户服务电话：400‐928‐2266?
（9 ）北京钱景财富投资管理有限公司??
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012??
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012??
法定代表人：赵荣春??
电话：010‐57418829??
传真：010‐57569671??
联系人：魏争??
客户服务电话：400‐678‐5095??
网址：www.niuji.net?
（10 ）北京肯特瑞基金销售有限公司?
住所：北京市海淀区中关村东路? 66? 号? 1? 号楼? 22? 层? 2603‐06?
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部?
法定代表人：江卉?
电话：18612439949?
传真：010‐89180000?
联系人：黄立影?
网址：http://fund.jd.com/?
客户服务电话：95118 、400‐098‐8511?
（11 ）上海利得基金销售有限公司?
住所：上海市宝山区蕴川路? 5475? 号? 1033? 室?
办公地址：上海浦东新区峨山路? 91? 弄? 61? 号? 10? 号楼? 12? 楼?
法定代表人：沈继伟?
电话：021‐60195213?
传真：021‐50583633?
联系人：王晓明?
网址：http://a.leadfund.com.cn/?客户服务电话：400‐067‐6266?
（12 ）中信证券股份有限公司?
住所：广东省深圳市福田区深南大道? 7088? 号招商银行大厦第? A? 层?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路? 48? 号中信证券大厦?
法定代表人：张佑君?
电话：010‐60833889?
传真：010‐60833739?
联系人：马静懿?
网址：www.cs.ecitic.com?
客户服务电话：95548?
（13 ）中信期货有限公司?
住所：深圳市福田区中心三路? 8? 号卓越时代广场（二期）北座? 13? 层? 1301‐1305 、14? 层?
办公地址：深圳市福田区中心三路? 8? 号卓越时代广场（二期）北座? 13? 层? 1301‐1305 、14? 层?
法定代表人：张皓?
电话：0755‐23953913?
传真：0755‐83217421?
联系人：洪诚?
网址：www.citicsf.com?
客户服务电话：400‐990‐8826?
（14 ）中信证券（山东）有限责任公司?
住所：山东省青岛市崂山区深圳路? 222? 号? 1? 号楼? 2001?
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层?
法定代表人：姜晓林?
电话：0532‐85022026?
传真：0532‐68722193?
联系人：孙秋月?
网址：http://sd.citics.com/?
客户服务电话：95548?
（15 ）北京格上富信投资顾问有限公司?
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内 09 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内 09 室?
法定代表人：李悦章?
联系人：张林?
电话：010‐85594745?
传真：010‐65983333?
客户服务电话：400‐066‐8586?
网址：www.igesafe.com?
（16 ）北京微动利投资管理有限公司??
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341?
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341?
法定代表人：梁洪军?
联系人：季长军?
电话：010‐68854005?
传真：010‐68854009?客户服务电话：400‐8196‐665?
网址：www.buyforyou.com.cn?
（17 ）上海好买基金销售有限公司?
住所：上海市虹口区场中路? 685? 弄? 37? 号? 4? 号楼? 449? 室?
办公地址：上海市浦东新区浦东南路? 1118? 号鄂尔多斯国际大厦? 903~906? 室?
法定代表人：杨文斌?
电话：021‐20613635?
传真：021‐68596916?
联系人：胡锴隽?
网址：www.ehowbuy.com?
客户服务电话：400‐700‐9665?
（18 ）中期资产管理有限公司??
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层 1103 号??
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期 大厦 2 层??
法定代表人：姜新??
联系人：侯英建??
电话：010‐65807865??
传真：010‐65807864??
客服电话：010‐65807609??
网址：www.cifcofund.com?
（19 ）上海云湾基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层?
法定代表人：? 戴新装?
联系人：? 江辉?
电话：021‐20538888?
传真：021‐20538999?
客服电话：400‐820‐1515?
网址：www.zhengtongfunds.com?
（20 ）中信建投期货有限公司?
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼 11‐B, 名义层 11‐A,8‐B4,9‐B 、C?
法定代表人：彭文德?
客户服务电话：400‐8877‐780 、023‐63600049?
网址：www.cfc108.com?
（21 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司?
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园? 4? 栋? 10? 层? 1006#?
办公地址：北京市西城区金融大街? 35? 号国际企业大厦? C? 座? 9? 层?
法定代表人：陈操?
电话：010‐63130889‐8369?
传真：010‐58325282?
联系人：刘宝文?
网址：8.jrj.com.cn?
客户服务电话：400‐850‐7771?
（22 ）长城证券股份有限公司?住所：深圳市福田区深南大道? 6008? 号特区报业大厦? 14 、16 、17? 层?
办公地址：深圳市福田区深南大道? 6008? 号特区报业大厦? 14 、16 、17? 层?
法定代表人：黄耀华?
电话：0755‐83516089?
传真：0755‐83515567?
联系人：李春芳?
网址：www.cgws.com?
客户服务电话：400‐666‐6888 、0755‐33680000?
（23 ）深圳前海汇联基金销售有限公司?
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武 汉大学深圳产学研究大楼 B815?
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼?
法定代表人：? 万勇?
联系人：贾海霞?
联系电话：? 0755‐86722853?
传真：0755‐86725180?
客服电话：0755‐86722851?
网址：http://www.flyingfund.com.cn?
（24 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司?
住所：北京市海淀区东北旺村南? 1? 号楼? 7? 层? 7117? 室?
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场? 1302? 室?
法定代表人：王兴吉?
电话：010‐62062880?
传真：010‐82057741?
联系人：高雪超?
网址：www.qiandaojr.com?
客户服务电话：4000888080?
（25 ）喜鹊财富基金销售有限公司??
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦? 1513? 室??
办公地址：北京市朝阳区北苑路安苑里? 1? 号奇迹大厦? 6? 层??
法定代表人：陈皓??
电话：18501904963??
传真：010‐50877697??
联系人：曹砚财??
网址：www.xiquefund.com??
客户服务电话：0891‐6177483?
（26 ）天津万家财富资产管理有限公司?
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海 浙商大厦公寓 2‐2413 室?
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 5 层?
法定代表人：李修辞?
电话：010‐59013895?
联系人：邵玉磊?
网址：www.wanjiawealth.com?
客户服务电话：010‐59013825?
(27)? 上海攀赢 基金销售有限公司?住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平 金融大厦 603 室?
法定代表人：田为奇?
电话：021‐68889082?
联系人：吴卫东?
网址：www.pytz.cn?
客户服务电话：021‐68889082?
（28 ）南京苏宁基金销售有限公司?
住所：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：王锋?
电话：15298383910?
传真：025‐66008800‐887226?
联系人：张慧?
客户服务电话：95177?
公司网站：www.snjijin.com?
（29 ）交通银行股份有限公司?
住所：上海市浦东新区银城中路? 188? 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路? 188? 号?
法定代表人：牛锡明?
电话：021‐58781234?
传真：021‐58408483?
联系人：张宏革?
网址：www.bankcomm.com?
客户服务电话：95559?
（30 ）招商银行股份有限公司?
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号?
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号?
法定代表人：李建红?
电话：0755‐83198888?
传真：0755‐83195109?
联系人：季平伟?
网址：www.cmbchina.com?
客户服务电话：95555?
（31 ）北京银行股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街甲? 17? 号首层?
办公地址：北京市西城区金融大街丙? 17? 号?
法定代表人：张东宁?
电话：010‐66225518?
传真：010‐66226045?
联系人：韩裕?
网址：www.bankofbeijing.com.cn?
客户服务电话：95526?
（32 ）北京农村商业银行股份有限公司?住所：北京市西城区阜成门内大街? 410? 号?
办公地址：北京市西城区金融大街? 9? 号金融街中心? B? 座?
法定代表人：乔瑞?
电话：010‐85605588?
传真：010‐63229478?
联系人：董汇?
网址：www.bjrcb.com?
客户服务电话：96198?
（33 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司?
住所：上海市浦东新区高翔路? 526? 号? 2? 幢? 220? 室?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 陆家嘴金融服务广场二期 11 层?
法定代表人：张跃伟?
电话：021‐20691935?
传真：021‐20691861?
联系人：党敏?
网址：www.erichfund.com?
客户服务电话：400‐820‐2899?
（34 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司?
住所：北京市朝阳区建国路? 88? 号? 9? 号楼? 15? 层? 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路? 88? 号? SOHO? 现代城? C? 座? 18? 层? 1809?
法定代表人：沈伟桦?
电话：010‐52855713?
传真：010‐85894285?
联系人：程刚?
网址：www.yixinfund.com?
客户服务电话：400‐609‐9200?
（35 ）天津国美基金销售有限公司?
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼? D? 座二层? 202‐124? 室?
办公地址：北京市朝阳区霄云路? 26? 号鹏润大厦? B? 座? 9? 层?
法定代表人：丁东华?
电话：010‐59287984?
传真：010‐59287825?
联系人：郭宝亮?
网址：www.gomefund.com?
客户服务电话：400‐111‐0889?
（36 ）北京蛋卷基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区阜通东大街? 1? 号院? 6? 号楼? 2? 单元? 21? 层? 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街? 1? 号院? 6? 号楼? 2? 单元? 21? 层? 222507?
法定代表人：钟斐斐?
电话：010‐61840688?
传真：010‐61840699?
联系人：侯芳芳?
网址：https://danjuanapp.com?
客户服务电话：400‐159‐9288?（37 ）中国银河证券股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街? 35? 号? 2‐6? 层?
办公地址：北京市西城区金融大街? 35? 号国际企业大厦? C? 座?
法定代表人：陈共炎?
电话：010‐83574507?
传真：010‐66568990?
联系人：辛国政?
网址：www.chinastock.com.cn?
客户服务电话：4008‐888‐888? 或? 95551?
（38 ）东海证券股份有限公司?
住所：江苏省常州延陵西路? 23? 号投资广场? 18? 层?
办公地址：上海市浦东新区东方路? 1928? 号东海证券大厦?
法定代表人：赵俊?
电话：021‐20333333?
传真：021‐50498825?
联系人：王一彦?
网址：www.longone.com.cn?
客户服务电话：95531 、400‐888‐8588?
（39 ）嘉实财富管理有限公司?
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼 06‐10 单元?
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06‐10 单元?
法定代表人：赵学军?
电话：021‐20289890?
传真：021‐20280110?
联系人：景琪?
网址：www.harvestwm.cn?
客户服务电话：400‐021‐8850?
（40 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司?
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园? 3? 号?
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园? 3? 号?
法定代表人：林卓?
电话：0411‐88891212‐327?
传真：0411‐84396536?
联系人：姜焕洋?
网址：www.haojiyoujijin.com?
客户服务电话：400‐6411‐999?
（41 ）上海联泰资产管理有限公司?
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路? 277? 号? 3? 层? 310? 室?
办公地址：上海市长宁区福泉北路? 518? 号? 8? 座? 3? 层?
法定代表人：燕斌?
电话：15201924977?
传真：021‐52975270?
联系人：兰敏?
网址：www.66zichan.com?客户服务电话：400‐166‐6788?
（42 ）上海基煜基金销售有限公司?
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼6153 室（上海泰和经济发展区）?
办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）?
法定代表人：王翔?
电话：021‐65370077‐234?
传真：021‐55085991?
联系人：李关洲?
网址：www.jiyufund.com.cn?
客户服务电话：400‐820‐5369?
3 、 基金管理人可根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券
投资基 金销 售 管理办 法》 和 本基金 基金 合 同等的 规定 ， 选择其 他符 合 要求的 机构 代 理销售 本基 金 ，并及时
履行公告义务。?
（二）登记机构?
名称：中信建投基金管理有限公司?
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室?
法定代表人：蒋月勤?
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层?
电话：010‐59100228?
传真：010‐59100298?
联系人：陈莉君?
（三）出具法律意见书的律师事务所?
名称：上海市通力律师事务所?
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 19 层?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 19 层?
负责人：俞卫锋?
电话：021‐31358666?
传真：021‐31358600?
经办律师：黎明、陆奇?
联系人：陆奇?
（四）审计基金财产的会计师事务所?
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）?
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼?
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领 展企业广场二座普华永道中心 11 楼?
法定代表人：李丹?
联系人：张勇?
联系电话：021‐23238888?
传真：021‐23238800?
经办注册会计师：张勇、郭蕙心?
四、基金的名称?
中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金?
五、基金的类型?
混合型证券投资基金?
六、基金的投资目标?本基金 主要 投 资于股 票等 权 益类金 融工 具 和债券 等固 定 收益类 金融 工 具，在 有效 控 制风险 的前 提 下，通过
积极灵活的资产配置和组合精选，充分把握市场机会，力求实现基金资产的持续稳健增值。?
七、基金的投资方向?
本基金 的投 资 对象是 具有 良 好流动 性的 金 融工具 ，包 括 国内依 法发 行 上市的 股票 （ 包括中 小板 、 创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次 级债、 地
方政府 债券 、 中期票 据、 可 转换债 券（ 含 分离交 易可 转 债） 、短 期融 资券 等 ） 、资 产支 持证券 、债 券 回购、
银行存 款、 权 证、股 指期 货 及法律 法规 或 中国证 监会 允 许基金 投资 的 其他金 融工 具 （但须 符合 中 国证监会
的相关规定） 。?
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入投资范
围。?
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0‐95% ； 权证投资占基金资产净值的比例不超过 3%；每 个
交易日 日终 在 扣除股 指期 货 合约需 缴纳 的 交易保 证金 以 后，现 金（ 不 包括结 算备 付 金、存 出保 证 金、应收
申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。?
八、基金的投资策略?
1 、资产配置策略?
本基金采用自上而下的策略， 通过对宏观经济基本面 （包括经济运行周期、 财政及货币政策、 产业政策等）
的分析判断， 和对流动性水平 （包括资金面供需情况、 证券市场估值水平等） 的深入研究， 分析股票市场 、
债券市 场、 货 币市场 三大 类 资产的 预期 风 险和收 益， 并 据此对 本基 金 资产在 股票 、 债券、 现金 之 间的投资
比例进行动态调整。?
2 、股票投资策略?
本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。?
（1 ）行业配置策略?
本基金 首先 研 究分析 不同 行 业的盈 利模 式 、与宏 观经 济 周期的 关系 以 及行业 自身 的 生命周 期， 之 后在判断
当期宏 观经 济 所处周 期位 置 的基础 上， 结 合行业 的盈 利 模式， 优选 当 期盈利 增长 最 为确定 及增 速 较快的行
业，进行重点配置。?
（2 ）个股投资策略?
本基金 在个 股 投资方 面采 用 “自上 而下 ” 和“自 下而 上 ”相结 合的 策 略，一 部分 个 股选择 景气 状 况反转向
好的行业龙头，一部分个股选择自身发展空间广阔，同时业绩预期加速增长的品种。?
3 、债券投资策略?
对于固定收益类资产的选择， 本基金将以价值分析为主线， 在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，
并主要 通过 类 属配置 与债 券 选择两 个层 次 进行投 资管 理 。在类 属配 置 层次， 结合 对 宏观经 济、 市 场利率、
债券供 求等 因 素的综 合分 析 ，根据 交易 所 市场与 银行 间 市场类 属资 产 的风险 收益 特 征，定 期对 投 资组合类
属资产 进行 优 化配置 和调 整 ，确定 类属 资 产的最 优权 重 。在券 种选 择 上，本 基金 以 中长期 利率 趋 势分析为
基础， 结合 经 济趋势 、货 币 政策及 不同 债 券品种 的收 益 率水平 、流 动 性和信 用风 险 等因素 ，重 点 选择那些
流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。?
4 、股指期货投资策略?
本基金 管理 人 将充分 考虑 股 指期货 的收 益 性、流 动性 及 风险特 征， 通 过资产 配置 、 品种选 择， 谨 慎进行投
资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。?
（1 ）套保时机选择策略?
根据本 基金 对 经济周 期运 行 不同阶 段的 预 测和对 市场 情 绪、估 值指 标 的跟踪 分析 ， 决定是 否对 投 资组合进
行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。?
（2 ）期货合约选择和头寸选择策略?
在套期 保值 的 现货标 的确 认 之后， 根据 期 货合约 的基 差 水平、 流动 性 等因素 选择 合 适的期 货合 约 ；运用多
种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸； 对套期保值的现货标的 Beta 值进行 动态的跟踪， 动态调整套期保值的期货头寸。?
（3 ）保证金管理?
本基金 将根 据 套期保 值的 时 间、现 货标 的 的波动 性动 态 地计算 所需 的 结算准 备金 ， 避免因 保证 金 不足被迫
平仓导致的套保失败。?
5 、权证投资策略?
权证为 本基 金 辅助性 投资 工 具，其 投资 原 则为有 利于 基 金资产 增值 。 本基金 在权 证 投资方 面将 以 价值分析
为基础 ，在 采 用数量 化模 型 分析其 合理 定 价的基 础上 ， 立足于 无风 险 套利， 尽量 减 少组合 净值 波 动率，力
求稳健的超额收益。?
6 、资产支持证券投资策略?
资产支 持证 券 是指由 金融 机 构作为 发起 机 构，将 信贷 资 产等具 有稳 定 现金流 的资 产 信托给 受托 机 构，由受
托机构 向投 资 机构发 行， 以 该财产 所产 生 的现金 支付 其 收益的 证券 。 本基金 通过 对 资产池 结构 和 质量的跟
踪考察 、分 析 资产支 持证 券 的发行 条款 、 预估提 前偿 还 率变化 对资 产 支持证 券未 来 现金流 的影 响 ，谨慎投
资资产支持证券。?
九、基金的业绩比较基准?
60% ×沪深 300 指数收益率+40% ×中债综合指数收益率?
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，综合反映了沪深证券市场内大中市值公司的整体状况。中债综
合指数是由中央国债登记结算公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根据本基金的投资范围和投资比例，
选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。?
如果今 后市 场 中出现 更具 有 代表性 的业 绩 比较基 准， 或 者更科 学的 业 绩比较 基准 ， 或者该 基准 利 率停止发
布，基 金管 理 人认为 有必 要 作相应 调整 时 ，本基 金管 理 人可以 依据 维 护投资 者合 法 权益的 原则 ， 经与基金
托管人 协商 一 致后， 变更 本 基金的 业绩 比 较基准 ，报 中 国证监 会备 案 并及时 公告 ， 而无需 召开 基 金份额持
有人大会。?
十、基金的风险收益特征?
本基金 属于 混 合型基 金， 其 预期风 险和 预 期收益 高于 货 币市场 基金 、 债券型 基金 ， 低于股 票型 基 金，属于
证券投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品种。?
十一、基金的投资组合报告?
基金管 理人 的 董事会 及董 事 保证本 报告 所 载资料 不存 在 虚假记 载、 误 导性陈 述或 重 大遗漏 ，并 对 其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月复核了 本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日（摘自本基金 2018 年第三季度报告） ，本报告中所列财务
数据未经审计。?
1 、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）??
1? 权益投资? 16,548,633.00?75.14??
其中：股票? 16,548,633.00?75.14??
2? 基金投资? ‐?‐??
3? 固定收益投资? 1,192,378.77?5.41??
其中：债券? 1,192,378.77?5.41??
资产支持证券? ‐?‐??
4? 贵金属投资? ‐?‐??
5? 金融衍生品投资? ‐?‐??
6? 买入返售金融资产? 3,000,000.00?13.62??
其中：买断式回购的买入返售金融资产? ‐?‐??7? 银行存款和结算备付金合计? 1,148,082.94?5.21??
8? 其他资产? 135,804.97?0.62??
9? 合计? 22,024,899.68?100.00??
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合?
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例(%)??
A? 农、林、牧、渔业? 78,600.00?0.36??
B? 采矿业?‐ ? ‐ ? ?
C? 制造业? 6,271,795.00?28.69??
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? ‐?‐??
E? 建筑业? ‐?‐??
F? 批发和零售业? 359,970.00?1.65??
G? 交通运输、仓储和邮政业? ‐?‐??
H? 住宿和餐饮业? ‐?‐??
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? 596,250.00?2.73??
J? 金融业? 7,208,220.00?32.98??
K? 房地产业? ‐?‐??
L? 租赁和商务服务业? 2,033,798.00?9.31??
M? 科学研究和技术服务业? ‐?‐??
N? 水利、环境和公共设施管理业? ‐?‐??
O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐?‐??
P? 教育? ‐?‐??
Q? 卫生和社会工作? ‐?‐??
R? 文化、体育和娱乐业? ‐?‐??
S? 综合? ‐?‐??
合计? 16,548,633.00?75.71??
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合?
无余额。?
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?600036? 招商银行? 71,000?2,178,990.00?9.97??
2?601888? 中国国旅? 29,900?2,033,798.00?9.31??
3?601318? 中国平安? 29,500?2,020,750.00?9.25??
4?600426? 华鲁恒升? 116,000?1,996,360.00?9.13??
5?601288? 农业银行? 320,000?1,244,800.00?5.70??
6?600486? 扬农化工? 22,000?1,019,920.00?4.67??
7?002078? 太阳纸业? 122,000?933,300.00?4.27??
8?600519? 贵州茅台? 1,100?803,000.00?3.67??
9?601818? 光大银行? 200,000?782,000.00?3.58??
10?300059? 东方财富? 53,000?596,250.00?2.73??
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品种? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1? 国家债券? ‐?‐??
2? 央行票据? ‐?‐??3? 金融债券? 1,149,576.00?5.26??
其中：政策性金融债? 1,149,576.00?5.26??
4? 企业债券? ‐?‐??
5? 企业短期融资券? ‐?‐??
6? 中期票据? ‐?‐??
7? 可转债（可交换债）? 42,802.77?0.20??
8? 同业存单? ‐?‐??
9? 其他? ‐?‐??
10? 合计? 1,192,378.77?5.46??
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 数量（张）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?018002? 国开 1302?11,400?1,149,576.00?5.26??
2?128035? 大族转债? 410?42,802.77?0.20??
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
无余额。?
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
无余额。?
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
无余额。?
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
无。?
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
无。?
11 、投资组合报告附注?
（1 ） 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名证券的发行主
体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。?
（3 ）其他资产构成?
序号? 名称? 金额（元）??
1? 存出保证金? 8,001.88??
2? 应收证券清算款? 76,523.96??
3? 应收股利?‐ ? ?
4? 应收利息? 49,105.22??
5? 应收申购款? 2,173.91??
6? 其他应收款?‐ ? ?
7? 其他?‐ ? ?
8? 合计? 135,804.97??
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代码? 债券名称? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例(%)??
1?128035? 大族转债? 42,802.77?0.20??
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
无余额。?
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。?十二、基金的业绩?
基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日。?
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证基 金一 定 盈利，也
不保证 最低 收 益。基 金的 过 往业绩 并不 代 表其未 来表 现 。投资 有风 险 ，投资 者在 做 出投资 决策 前 应仔细阅
读本基金的招募说明书。?
1 、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
中信建投睿利 A 净值表现?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①‐ ③?
②‐ ④??
过去三个月?‐ 1.68%?1.14%?‐0.87%?0.81%?‐0.81%?0.33%??
2018 年 1 月 1 日‐2018 年 6 月 30 日?‐ 2.28%?1.00%?‐6.97%?0.69%?4.69%?0.31%??
2017 年 1 月 1 日‐2017 年12 月 31 日? 17.29%?0.52%?11.14%?0.38%?6.15%?0.14%??
2016 年12 月 7 日（基金合同生效日）‐2016 年 12 月 31 日? 0.16%?0.01%?0.13%?0.97%?0.03%?‐0.96%??
中信建投睿利 C 净值表现?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①‐ ③?
②‐ ④??
过去三个月?‐ 1.76%?1.14%?‐0.87%?0.81%?‐0.89%?0.33%??
2018 年 1 月 1 日‐2018 年 6 月 30 日?‐ 2.42%?1.00%?‐6.97%?0.69%?4.55%?0.31%??
2017 年 5 月26 日（首笔份额登记日）‐2017 年 12 月 31 日? 16.79%?0.66%?9.07%?0.41%?7.72%?0.25%??
2 、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较?
注：1、图 1 为中信建投睿利 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图， 绘
图日期为 2016 年 12 月 7 日（ 基金合同生效日）至 2018 年 9 月30 日；?
2、图 2 为中信 建投睿利 C 基 金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图， 绘图日
期为 2017 年 5 月 26 日（首笔 份额登记日）至 2018 年 9 月 30 日。?
十三、基金的费用与税收?
（一）基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、销售服务费；?
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；?
6 、基金份额持有人大会费用；?
7 、基金的证券/ 期货交易费用；?
8 、基金的银行汇划费用；?
9 、基金的账户开户费用、账户维护费用；?
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金管理费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金管 理费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 管 理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E ×0.25% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金托管费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金托 管费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 托 管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。?
3 、销售服务费?
本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。 本基金销售服务费将
专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。?
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E ×0.40% ÷ 当年天数?
H 为 C 类基金 份额每日应计提的销售服务费?
E 为前一日 C 类 基金份额基金资产净值?
销售服 务费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 销售 服 务费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构代付给
各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。?
上述 “一、 基金费用的种类中第 4 －10 项费 用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
（三）不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
（四）基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?
十四、对招募说明书更新部分的说明?
本更新 招募 说 明书依 据《 中 华人民 共和 国 证券投 资基 金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基 金运作 管理 办 法》 、 《证
券投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证券 投资 基 金信息 披露 管 理办法 》 、 《公 开募集 开放 式 证券投 资基 金 流动性风
险管理 规定 》 及其他 有关 法 律法规 的要 求 ，对《 中信 建 投睿利 灵活 配 置混合 型发 起 式证券 投资 基 金招募说
明书》进行了更新，本更新招募说明书主要更新的内容如下：?
1 、更新了“第三部分? 基金管理人”的相关内容；?
2 、更新了“第四部分基金托管人”的相关内容；?
3 、更新了“第五部分? 相关服务机构”的相关内容；?
4 、更新了“第九部分基金的投资”的相关内容，基金投资组合报告经托管人复核；?
5 、更新了“第十部分? 基金的业绩”的相关内容，并经托管人复核；?
6 、更新了“第二十二部分? 其他应披露事项” ，列示了本次更新期间与本基金相关的公告事项。?
中信建投基金管理有限公司?
2019 年 1 月?
