华夏鼎沛债券型证券投资基金
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 17 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏鼎 沛债 券
基金主 代码 005886
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 6 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 104,029,193.01 份
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
投资策 略
基 金根据 宏观经 济运行 状况 、政策 形势、 利率走 势、 信用状 况
等的综 合判 断， 并 结合 各 大类资 产的 估值 水平 和风 险收益 特征 ，
在 基金合 同规定 的范围 内决 定各类 资产的 配置比 例， 并随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ，适 时进 行动 态调 整。
业绩比 较基 准
中债综 合指 数收 益率× 80% + 沪深 300 指 数收 益率× 10% + 经汇
率调整 的恒 生指 数收 益率× 10% 。
风险收 益特 征
本 基金为 债券型 基金， 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
型基金 、混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 沛债 券 A 华夏鼎 沛债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 005886 005887
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
99,933,899.88 份 4,095,293.13 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日) 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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华夏鼎 沛债 券 A 华夏鼎 沛债 券 C
1. 本期 已实 现收 益 -1,362,542.31 -60,598.64
2. 本期 利润 -918,541.53 -45,343.40
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0088 -0.0107
4. 期末 基金 资产 净值 99,708,640.43 4,077,679.24
5. 期末 基金 份额 净值 0.9977 0.9957
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏鼎 沛债 券A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -0.85% 0.31% -0.39% 0.29% -0.46% 0.02%
华夏鼎 沛债 券C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -0.95% 0.31% -0.39% 0.29% -0.56% 0.02%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏鼎 沛债 券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2018 年 6 月 26 日至 2018 年 12 月 31 日)
华夏鼎 沛债 券A ： 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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华夏鼎 沛债 券C ：
注：① 本基 金合 同 于 2018 年 6 月 26 日生 效。
② 根据 华夏 鼎沛 债券 型证 券投资 基金 的基 金合 同规 定，本 基金 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月
内使基 金的 投资 组合 比例 符合本 基金 合同 第十 二部 分 “ 二 、投 资范 围 ” 、 “ 四、 投资限 制 ” 的有 关约
定。
华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
董阳阳
本基金
的基金
经理、
股票投
资部执
行总经
理
2018-06-26 - 10 年
美国波 士顿 学院 金融 学硕 士、 工
商管理 学硕 士 。 曾 任中 国 国际金
融有限公司投行业务部经理。
2009 年8 月加 入华 夏基 金 管理有
限公司 ， 曾 任研 究员、 基 金经理
助理、 投资 经理， 华夏 蓝 筹核心
混合型 证券 投资 基金（LOF ）基
金经理 （2013 年 3 月 11 日至 2017
年 2 月 24 日期 间） 等。
柳万军
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2018-06-26 - 11 年
中国人民银行研究生部金融学
硕士 。 曾 任中 国人 民银 行 上海总
部副主 任科 员 、 泰 康资 产 固定收
益部投 资经 理 、 交 银施 罗 德基金
固定收益部基金经理助理等。
2013 年6 月加 入华 夏基 金 管理有
限公司，曾任固定收益部研究
员， 华夏 货币 市场 基金 基 金经理
（2013 年 12 月 31 日至 2017 年
8 月 7 日期 间） 、 华 夏薪 金 宝货币
市场基 金基 金经 理 （2014 年 5 月
26 日至 2017 年 8 月 7 日 期间） 、
华夏恒 利 6 个 月定 期开 放 债券型
证券投 资基 金基 金经 理 （2016 年
3 月 29 日至 2018 年 6 月 28 日期
间）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
4 季度 ，全 球经 济增 长稳 中趋缓 ，美 国经 济增 长、 就业等 数据 依然 较为 强 劲 ，但金 融市 场波
动加大 ，原 油等 大宗 商品 价格、 美股 大幅 下挫 ，美 债收益 率回 落， 且部 分期 限利差 倒挂 反映 市 场
对后续 的增 长和 通胀 预期 不佳， 尽管 美联 储继 续缩 表进程 并 于 12 月再 次加 息 ， 但对 后续 加息 次数
预期有 所下 行。 欧元 区经 济增长 趋缓 ，英 国脱 欧和 意大利 预算 的不 确定 性成 为后续 欧元 区经 济 增
长展望 的隐 忧。 国内 方面 ，尽管 中美 贸易 谈判 有所 进展， 但市 场对 其中 长期 的严峻 性担 忧不 减 ；
伴随地 产周 期下 行， 消费 整体趋 弱， 经济 增长 有所 放缓。 尽管 宏观 政策 基调 微调， 基建 投资 逐 步
企稳， 但边 际回 升力 度有 限。为 对冲 经济 下行 压力 ，货币 政策 定向 降准 ，银 行间资 金 合 理充 裕 ，
并推 出 TMLF 等结构性 政 策工具 刺激 民企 、 小微 企 业的信 贷扩 张 ， 但 微观 主 体层面 的融 资需 求萎
缩导致 宽信 用效 果不 佳， 社融增 速持 续回 落， 利率 债和高 等级 信用 债收 益率 下行明 显， 低等 级 民
企债情 绪保 持谨 慎。 出于 对整体 后续 经济 走势 和盈 利状况 的悲 观情 绪， 股票 市场走 势疲 弱， 转 债
指数进 一步 下行 。
报告期 内， 本基 金维 持债 券基本 持仓 ，整 体控 制权 益资产 仓位 。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 华夏鼎 沛债 券 A 基金份 额 净值 为 0.9977 元， 本报 告 期份额 净值 增
长率为-0.85% ；华 夏鼎 沛 债券 C 基 金份 额净 值为 0.9957 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为-0.95% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-0.39% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 14,234,581.00 11.55
其中： 股票 14,234,581.00 11.55
2 固定收 益投 资 96,221,185.02 78.06
其中： 债券 96,221,185.02 78.06
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,941,899.08 4.01
7 其他各 项资 产 7,862,295.87 6.38
8 合计 123,259,960.97 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
1,022,450.00
0.99
C 制造业
8,169,795.00 7.87
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
1,008,000.00 0.97 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
8
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
4,034,336.00 3.89
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
14,234,581.00 13.72
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002373 千方科 技 362,800 4,034,336.00 3.89
2 002436 兴森科 技 450,300 2,035,356.00 1.96
3 300021 大禹节 水 489,300 2,030,595.00 1.96
4 002281 光迅科 技 38,600 1,036,796.00 1.00
5 000063 中兴通 讯 52,800 1,034,352.00 1.00
6 603986 兆易创 新 16,500 1,028,280.00 0.99
7 600547 山东黄 金 33,800 1,022,450.00 0.99
8 600787 中储股 份 201,600 1,008,000.00 0.97
9 002371 北方华 创 26,600 1,004,416.00 0.97
10 - - - - -
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 11,678,600.00 11.25
其中： 政策 性金 融债 11,678,600.00 11.25 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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4 企业债 券 33,246,580.00 32.03
5 企业短 期融 资 券 40,209,500.00 38.74
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 11,086,505.02 10.68
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 96,221,185.02 92.71
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 011801408
18 天 士力
SCP002
100,000 10,064,000.00 9.70
2 011801349
18 晋煤
SCP006
100,000 10,060,000.00 9.69
3 018005 国开 1701 64,000 6,428,160.00 6.19
4 108602 国开 1704 52,000 5,250,440.00 5.06
5 110048 福能转 债 49,910 5,184,151.70 5.00
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
10
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 27,769.87
2 应收证 券清 算款 6,443,452.46
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,391,073.54
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,862,295.87
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123006 东财转 债 347,970.00 0.34
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏鼎 沛债 券A 华夏鼎 沛债 券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 109,035,809.37 4,447,919.05
报告期 基金 总申 购份 额 79,299.89 218,424.85
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 9,181,209.38 571,050.77
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 99,933,899.88 4,095,293.13
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 11 月 8 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海大 智慧 基金
销售有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 26 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及华 夏 财
富申购 、赎 回等 业务 最低 数额限 制的 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京 ， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人， 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华
夏基金 是业 务领 域最 广泛 的基 金 管理 公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中（ 截 至 2018 年 12 月 31 日 数据） ，华
夏经济 转型 股票 在 “ 股票 基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型基 金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华 夏圆 和
混合在 “ 混 合基 金- 灵活配 置型基 金- 灵活配 置型 基金 （股票 上下 限 0-95%+ 基准 股票比 例
60%-100% ）”中排序 9/346 ；华夏 沪港 通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“ 股票 基 金- 指数股票 型基 金-
股票 ETF 基金 ” 中 分别 排 序 1/109 和 9/109 ； 华 夏沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华夏 上证 50ETF 联
接(A 类) 在“ 股票 基金- 指数 股票型 基金- 股票 ETF 联接基金（A 类） ” 中 分别 排序 2/73 和 10/73 。
在客户 服务 方面 ， 华 夏基 金继续 以客 户需 求为 导向 ， 努力 提高 客户 使用 的便 利性和 服务 体验 ：
（1） 华夏 基金 直销 交易 系 统上线 养老 基金 “申购+ 定投 ” 功 能， 为客 户提 供了 更 便捷的 投资 方式 ；
（2） 对旗 下部 分开 放式 基 金申购 、 赎 回、 转换 和定 期定额 申购 业务 的最 低数 额限制 进行 调整 ， 降
低了客 户交 易及 持有 基金 的门槛 ； （3 ）与 长沙 银行 、网商 银行 、百 度百 盈基 金等代 销机 构合 作 ，
为客户 提供 了更 多理 财渠 道； （4） 开展 “ 华夏 邀您 重 阳登高 祈福 ” 、 “ 大 胆预 测 退休金 ” 、 “ 猜? 折扣 5
因素?” 等 活动 ，为 客户 提 供了多 样化 的投 资者 教育 和关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 鼎沛 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 鼎沛 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者华夏鼎沛债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
