华夏沪港通恒生交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 1 月 17 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
2.1 基 金产 品概 况
基金简 称 华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接
基金主 代码 000948
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 676,857,892.49 份
投资目 标
通过对 目 标 ETF 基金份额 的投资 ， 追求 跟踪 标的 指 数， 获 得与指
数收益 相似 的回 报。
投资策 略
本基金 主要 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方式 投资 于目 标 ETF 。
根据投 资者 申购、 赎回 的 现金流 情况， 本基 金将 综 合目 标 ETF 的
流动性 、 折 溢价 率、 标的 指数成 份股 流动 性等 因素 分析， 对投 资
组合进 行监 控和 调整 ， 密 切跟踪 标的 指数 。 基金 也 可以通 过买 入
标的指 数成 份股 来跟 踪标 的指数 。 为了 更好 地实 现 投资目 标 ， 基
金还将 投资 于股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生工 具， 如
期权、 权证 以及 其他 与标 的指数 或标 的指 数成 份股 相关的 衍生 工
具。 基金 投资 股指 期货 将 根据风 险管 理的 原则 ， 主 要选择 流动 性
好、 交 易活 跃的 股指 期货 合约， 以提 高投 资效 率， 从而更 好地 跟
踪标的 指数， 实现 投资 目 标。 基 金还可 适度 参与 目 标 ETF 基金份
额交易 和申 购 、 赎 回以 及 股指期 货之 间的 套利 ， 以 增强基 金收 益。
业绩比 较基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 经 估 值 汇 率 调 整 的 恒 生 指 数 收 益 率× 95%
＋人民 币活 期存 款税 后利 率× 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为目 标 ETF 的联接基金， 目标 ETF 为股票型 指数基 金，
因此本 基金 的风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与货币 市场 基
金。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 A 华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000948 005734
报告期末下 属分级基金的份 额
总额
674,972,420.51 份 1,885,471.98 份
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金
基金主 代码 513660
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 23 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2015 年 1 月 26 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标 基金 产品 概况
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更
好的跟 踪标 的指 数， 实现 基金投 资目 标。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为经 估值汇 率调 整的 恒生 指数 收益
率。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金 、 债券基
金与货 币市 场基 金。
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
华夏沪 港通 恒 生 ETF 联
接 A
华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 C 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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1.本期 已实 现收 益 5,645,729.06 14,972.04
2.本期 利润 -63,125,878.96 -94,898.99
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0908 -0.0489
4.期末 基金 资产 净值 786,739,749.97 2,193,227.46
5.期末 基金 份额 净值 1.1656 1.1632
注： ① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 -7.21% 1.58% -7.00% 1.55% -0.21% 0.03%
华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 -7.29% 1.58% -7.00% 1.55% -0.29% 0.03%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份额 净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年 1 月 13 日 至 2018 年 12 月 31 日） 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 A ：
华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 C ：
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）简 介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 说明 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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任职日 期 离任日 期
限
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2015-03-12 - 15 年
清华大 学工 学硕 士。 曾任 财
富证券 助理 研究 员， 原中 关
村证券 研究 员等 。2006 年 2
月加入 华夏 基金 管理 有限 公
司，曾 任数 量投 资部 基金 经
理助理 ，上 证原 材料 交易 型
开放式 指数 发起 式证 券投 资
基金基 金经 理（2016 年 1 月
29 日至 2016 年 3 月 28 日期
间）等 。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚实 信 用、 勤 勉尽 责、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应的制 度和 流程 ，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 香港恒 生指 数， 业绩 比较 基准为 ：经 估值 汇率 调整 的恒生 指数 收益 率
× 95% ＋人 民币 活期 存款 税 后利率× 5% 。恒 生指 数目 前是以 香港 股市 中市 值最 大及成 交最 活跃 的 50
家蓝筹 股票 为成 份股 样本 ，以其 经调 整的 流通 市值 为权数 计算 得到 的加 权平 均股价 指数 。该 指数 自华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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1969 年 11 月 24 日 起正 式 发布， 是香 港股 市最有 影 响力的 标 杆 性指 数。 本 基 金主要 通过 交易 所买 卖
或申购 赎回 的方 式投 资于 目标 ETF （华夏 沪港 通恒 生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金） ， 从而 实现 基
金投资 目标 ，基 金也 可以 通过买 入恒 生指 数成 份股 来跟踪 标的 指数 。
4 季度 ， 美 国经 济继 续保 持增长 ， 油价 大幅 下跌 ， 通货膨 胀压 力减 缓 ， 美 联 储在 12 月 年内 第四
次提高 联邦 基金 利率 ，美 元指数 维持 强势 。中 国内 地经济 需求 边际 弱化 ，全 球经济 放缓 的预 期以 及
中美贸 易摩 擦升 级， 给经 济增长 带来 较大 不确 定性 ，为应 对经 济下 行压 力， 政府积 极出 台稳 增长 政
策，财 政政 策方 面出 台减 税、减 费政 策， 支持 基础 设施建 设， 货币 政策 适当 宽松 ， 引导 资金 流入 实
体经济 ，货 币方 面， 人民 币对美 元汇 率出 现大 幅波 动。受 发达 市场 和中 国内 地市场 的双 重影 响， 在
美股大 幅波 动以 及中 美贸 易摩擦 升级 的背 景下 ，中 国香港 市场 呈现 震荡 下跌 走势。
报告期 内， 本基 金在 做好 跟踪标 的指 数的 基础 上， 认真应 对投 资者 日常 申购 、赎回 等工 作。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 A 份 额净 值 为 1.1656 元 ， 本报告 期份 额净
值增长 率为-7.21% ， 同 期 业绩比 较基 准增 长率-7.00% ， 华夏 沪港 通恒 生 ETF 联接 A 本报 告期 跟踪偏
离度为-0.21% ； 华 夏沪 港通 恒生 ETF 联接 C 份 额净 值 为 1.1632 元， 本报 告期 份额 净值增 长率 为-7.29% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率-7.00% ， 华 夏沪 港通 恒生 ETF 联接 C 本 报告 期跟 踪偏 离度为-0.29% 。 与业
绩比较 基准 产生 偏离 的主 要原因 为日 常运 作费 用、 指数结 构调 整、 申购 赎回 、成份 股分 红等 产生 的
差异。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 5,087.15 0.00
其中： 普通 股 5,087.15 0.00
存托凭 证 - -
2 基金投 资
777,486,754.64 98.54 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,480,933.87 1.46
8 其他各 项资 产 31,424.70 0.00
9 合计 789,004,200.36 100.00
注：本 基金 本报 告期 末通 过沪港 通机 制投 资香 港股 票的公 允价 值 为 5,087.15 元，占 基金 资产 净
值比例 为 0.00% 。
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 5,087.15 0.00
合计 5,087.15 0.00
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 2,618.09 0.00
房地产 2,469.06 0.00
信息技 术 - -
通信服 务 - -
能源 - -
公用事 业 - -
工业 - -
非必需 消费 品 - -
必需消 费品 - - 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
9
材料 - -
保健 - -
合计 5,087.15 0.00
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
序
号
公司名 称（ 英文 ）
公司名
称（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1
THE BANK OF EAST
ASIA LTD.
东亚银
行有限
公司
00023
香
港
中国
香港
120.00 2,618.09 0.00
2
NEW WORLD
DEVELOPMENT CO.
LTD.
新世界
发展有
限公司
00017
香
港
中国
香港
272.00 2,469.06 0.00
3 - - - - - - - -
4 - - - - - - - -
5 - - - - - - - -
6 - - - - - - - -
7 - - - - - - - -
8 - - - - - - - -
9 - - - - - - - -
10 - - - - - - - -
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
10
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1
华夏沪 港通
恒生 ETF
股票型
交易型 开放
式
华夏基 金管
理有限 公司
777,486,754.64 98.55
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证 券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 28,852.73
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,571.97
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,424.70
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目
华夏沪 港通 恒生ETF 联
接A
华夏沪 港通 恒生ETF 联接C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 707,135,138.02 1,308,020.56
报告期 基金 总申 购份 额 29,098,912.00 2,394,327.33
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 61,261,629.51 1,816,875.91
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 674,972,420.51 1,885,471.98
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 11 月 8 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海大 智慧 基金 销
售有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2018 年 11 月 10 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 在上 海大智 慧基 金销 售
有限公 司开 通定 期定 额申 购业务 的公 告。
2018 年 11 月 27 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接 A 类 基金 份额 新华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
12
增腾安 基金 销售 （深 圳） 有限公 司为 代销 机构 的公 告。
2018 年 12 月 3 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 北京百 度百 盈基 金
销售有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 25 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 沪港通 恒生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联接基 金暂 停申 购、 赎回 、转换 、定 期定 额申 购业 务的公 告。
2018 年 12 月 26 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及华 夏财 富
申购、 赎回 等业 务最 低 数 额限制 的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ，在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公
司， 在 香港 、 深 圳、 上海 设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内
地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首批 公 募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募养 老目 标基 金管理 人， 以及 特定 客
户资产 管理 人、 保险 资金 投资管 理人 ，香 港子 公司 是首 批 RQFII 基金管理 人 。华夏 基金 是业 务领 域
最广泛 的基 金管 理公 司之 一。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一 ， 在 ETF 基金管理 方面 积累 了
丰富的 经验 ，目 前旗 下管 理华夏 上 证 50ETF 、华夏 沪深 300ETF 、华夏恒 生 ETF 、华夏沪港 通恒 生
ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股国际 通 ETF 、 华夏 中小 板 ETF 、 华夏中 证 500ETF 、 华 夏创 业板 ETF、华
夏战略 新兴 成 指 ETF 、华夏中证 央 企 ETF 、华夏消 费 ETF 、华 夏金 融 ETF 、华夏医 药 ETF 、华夏快
线货 币 ETF 和华夏 3-5 年 中高级 可质 押信用债 ETF 等 ， 初步 形成 了覆 盖宽 基指 数 、大 盘蓝 筹指 数、
中小创 指数 、主 题指 数、 行业指 数、A 股市 场指 数 、海外 市场 指数 、信 用债 指数等 较为 完整 的产 品
线。
在客户 服务 方面 ，华 夏基 金继续 以客 户需 求为 导向 ，努力 提高 客户 使用 的便 利性和 服务 体验 ：
（1） 华夏 基金 直销 交易 系 统上线 养老 基金 “申购+ 定投 ” 功 能， 为客 户提 供了 更 便捷的 投资 方式 ； （2 ）
对旗下 部分 开放 式基 金申 购、赎 回、 转换 和定 期定 额申购 业务 的最 低数 额限 制进行 调整 ，降 低了 客
户交易 及持 有基 金的 门槛 ； （3） 与长 沙银 行、 网商 银 行、百 度百 盈基 金等 代销 机构合 作， 为客 户提
供了更 多理 财渠 道； （4） 开展 “ 华夏 邀您 重阳 登高 祈 福 ” 、 “ 大胆 预测 退休 金 ” 、 “ 猜?折扣 5 因素 ?”等活
动，为 客户 提供 了多 样化 的投资 者教 育和 关怀 服务 。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2《 华夏 沪港 通恒 生交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金合 同》 ；
9.1.3《 华夏 沪港 通恒 生交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金托 管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
