华夏永康添福混合型证券投资基金
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 1 月 17 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏永 康添 福混 合
基金主 代码 005128
交易代 码 005128
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 2 月 1 日
报告期 末基 金份 额总 额 180,954,508.59 份
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走势的
综合分 析， 合理 确定 基金 在股票 、 债 券等 各类 资产 类别上
的投资 比例 。 本 基金 将主 要投资 于债 券类 资产 以获 取稳健
的收益 ， 并 根据 各类 资产 风险收 益特 征的 相对 变化 和基金
资产状 况， 适时 动态 调整 股票类 资产 的投 资比 例， 在严格
控制风 险的 基础 上提 高基 金的收 益潜 力。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指数 收益 率× 15%+中债
综合指 数收 益率× 85% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于
股票基 金， 高于 债券 基金 、货币 市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -10,372,109.44 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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2. 本期 利润 -6,752,177.67
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0366
4. 期末 基金 资产 净值 171,356,180.47
5. 期末 基金 份额 净值 0.9470
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -3.71% 0.61% -0.21% 0.23% -3.50% 0.38%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
华夏永 康添 福混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2018 年 2 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日) 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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注：① 本基 金合 同 于 2018 年 2 月 1 日 生效 。
②根据 华夏 永康 添福 混合 型证券 投资 基金 的基 金合 同规定 ， 本 基金 自基 金合 同 生效之 日
起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合本 基金 合同 第十二 部分 “ 二 、投 资范 围 ” 、“ 四 、投 资
限制 ” 的有 关约 定。
§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
何家琪
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁
2018-02-01 - 6 年
清 华 大学 应 用经 济学
硕士 。 2012 年 7 月加
入 华 夏基 金 管理 有限
公 司 ，曾 任 固定 收益
部 研 究员 、 基金 经理
助 理 ，华 夏 新锦 泰灵
活 配 置混 合 型证 券投
资 基 金 基 金 经 理
（2017 年 9 月 8 日至
2018 年 5 月 25 日期
间） 、 华夏 新锦 鸿灵 活
配 置 混合 型 证券 投资
基 金 基 金 经 理（2017
年 9 月 8 日至 2018华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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年 7 月 23 日期 间） 、
华 夏 新起 航 灵活 配置
混 合 型证 券 投资 基金
基金经 理（2017 年 9
月 8 日至 2018 年 7
月 30 日期 间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2018 年 4 季度 ， 国 际方 面， 美国经 济数 据依 然表 现出 色， 美联 储如 期在 12 月 再 次加息 ，
但对未 来展 望时 态度 有所 缓和， 市场 预期 美国 经济 即将见 顶回 落， 美股 在 4 季度大 跌 20%
左右 。 欧 元区 PMI 继续回 落， 经济 放缓 逐步 确认 ， 欧央行 也将 于明 年退 出 QE 。 大 宗商 品方
面， 原油 价格大 幅回 落 ， 下 跌幅度 远超 市场 预期 ， 黄 金 则趋势 上涨 。 国 内经 济下 行 压力加 大，
各项经 济数 据继 续下 滑， 通胀压 力不 大。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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债券市 场 4 季度 继续 表现 较好 ， 期 限利 差压 缩， 市 场风险 偏好 处在 低位 ， 随 着监管 层对
民企融 资政 策的 缓和 ， 市 场中低 评级 信用 债成 交活 跃度上 升 ， 信 用利 差有 所 恢复 。 权 益市 场
小幅 反 弹后 继续 延续 熊市 下跌的 趋势 ，市 场信 心的 恢复还 需要 时间 。
报告期 内， 本基 金降 低了 权益仓 位并 维持 了一 定的 杠杆水 平。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 华夏永 康添 福混 合基 金份 额净值 为 0.9470 元 ， 本 报 告期份 额
净值增 长率 为-3.71% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率为-0.21% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 5,520,226.60 2.65
其中： 股票 5,520,226.60 2.65
2 固定收 益投 资 127,509,742.50 61.10
其中： 债券 127,509,742.50 61.10
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 60,000,000.00 28.75
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,273,020.76 4.92
7 其他各 项资 产 5,392,532.93 2.58
8 合计 208,695,522.79 100.00 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业 3,606,239.60 2.10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
266,418.00 0.16
E 建筑业
795,607.00 0.46
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
475,470.00 0.28
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
376,492.00 0.22
S 综合
- -
合计
5,520,226.60 3.22
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 603338 浙江鼎 力 22,180 1,249,177.60 0.73
2 600967 内蒙一 机 82,700 860,080.00 0.50
3 600498 烽火通 信 30,100 856,947.00 0.50
4 601186 中国铁 建 50,300 546,761.00 0.32
5 601688 华泰证 券 29,350 475,470.00 0.28
6 002050 三花智 控 31,700 402,273.00 0.23 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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7 603096 新经典 6,100 376,492.00 0.22
8 600011 华能国 际 36,100 266,418.00 0.16
9 601800 中国交 建 22,100 248,846.00 0.15
10 002202 金风科 技 23,800 237,762.00 0.14
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,044,000.00 5.86
其中： 政策 性金 融债 10,044,000.00 5.86
4 企业债 券 90,042,400.00 52.55
5 企业短 期融 资 券 9,961,000.00 5.81
6 中期票 据 10,157,000.00 5.93
7 可转债 （可 交换 债） 7,305,342.50 4.26
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 127,509,742.50 74.41
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 136195 16 龙湖 01 150,000 14,982,000.00 8.74
2 101800444
18 津 城建
MTN010B
100,000 10,157,000.00 5.93
3 143408 18 招金 02 100,000 10,052,000.00 5.87
4 018005 国开 1701 100,000 10,044,000.00 5.86
5 112425 16 河钢 02 100,000 9,979,000.00 5.82
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 23,103.96
2 应收证 券清 算款 2,504,846.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,861,459.65
5 应收申 购款 3,122.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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9 合计 5,392,532.93
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123006 东财转 债 3,326,593.20 1.94
2 110042 航电转 债 93,029.10 0.05
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 188,419,621.99
报告期 基金 总申 购份 额 789,297.05
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 8,254,410.45
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 180,954,508.59
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 11 月 8 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增上 海大智 慧华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
2018 年 11 月 22 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 开源证 券
股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2018 年 12 月 3 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增北 京百度 百
盈基金 销售 有限 公司 为代 销机构 的公 告。
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 26 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及
华夏财 富申 购、 赎回 等业 务最低 数额 限制 的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 ， 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 ， 香
港子公 司是 首 批 RQFII 基金 管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 ， 尽 力捕 捉市 场 机会 ， 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根
据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告， 在基 金分类 排名 中（ 截 至 2018 年 12 月 31 日
数据） ，华 夏经 济转 型股 票 在 “ 股 票基 金- 标准股票 型 基金- 标准股 票型 基金 （A 类） ” 中排 序
2/152 ； 华夏 圆和 混合 在 “ 混合基 金- 灵活配 置型 基金- 灵活配 置型 基金 （股 票上 下限 0-95%+
基准股 票比 例 60%-100% ）” 中 排序 9/346 ； 华夏 沪 港通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“ 股票 基
金- 指数股票 型基 金- 股票 ETF 基金” 中分 别排 序 1/109 和 9/109 ； 华 夏沪 港通 恒生 ETF 联接(A
类) 、 华 夏上 证 50ETF 联接(A 类) 在“ 股 票基 金- 指数股 票型基 金- 股票 ETF 联接基 金 （A 类） ”
中分别 排 序 2/73 和 10/73 。
在客户 服务 方面 ， 华夏 基 金继续 以客 户需 求为 导向 ， 努 力提 高客 户使 用的 便 利性和 服务
体验： （1） 华夏 基金 直销 交易系 统上 线养 老基 金 “ 申购+ 定投” 功能 ，为 客户 提 供了更 便捷 的
投资方 式； （2 ） 对 旗下 部 分开放 式基 金申 购 、 赎 回 、 转 换和 定期 定额 申购 业 务的最 低数 额限
制进行 调整 ， 降低 了客 户 交易及 持有 基金 的门 槛； （3） 与长 沙银 行、 网商 银 行 、 百 度百 盈基
金等代 销机 构合 作， 为客 户提供 了更 多理 财渠 道； （4）开 展 “ 华 夏邀 您重 阳登 高祈福 ” 、“ 大华夏永康添福混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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胆预测 退休 金 ” 、“ 猜? 折扣 5 因素?” 等活 动， 为客 户提 供了多 样化 的投 资者 教育 和 关 怀服 务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 永康 添福 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 永康 添福 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
