华夏智胜价值成长股票型发起式
证券投资基金
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 17 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏智 胜价 值成 长股 票
基金主 代码 002871
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 3 月 6 日
报告期 末基 金份 额总 额 21,954,255.17 份
投资目 标 在控制 风险 的前 提下 ，把 握市场 机会 ，追 求资 产的 稳健增 值。
投资策 略
本 基金主 要通过 采取资 产配 置策略 、股票 投资策 略、 固定收 益
品 种投资 策略、 资产支 持证 券投资 策略、 权证投 资策 略、股 指
期 货投资 策略、 期权投 资策 略、国 债期货 投资策 略等 投资策 略
以实现 投资 目标 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋上证 国债 指数 收益 率× 50% 。
风险收 益特 征
本 基金属 于混合 基金， 风险 与收益 高于债 券基金 与货 币市场 基
金，属 于较 高风 险、 较高 收益的 品种 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏智 胜价 值成 长股 票 A 华夏智 胜价 值成 长股 票 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002871 002872
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
11,224,407.68 份 10,729,847.49 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
华夏智 胜价 值成 长股 票 华夏智 胜价 值成 长股 票 C 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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A
1. 本期 已实 现收 益 -513,803.71 -6,713.18
2. 本期 利润 -930,978.08 -69,991.18
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0824 -0.0065
4. 期末 基金 资产 净值 8,170,002.81 7,810,008.82
5. 期末 基金 份额 净值 0.7279 0.7279
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏智 胜价 值成 长股 票A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -10.28% 1.50% -8.68% 1.53% -1.60% -0.03%
华夏智 胜价 值成 长股 票C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2018 年 12
月 26 日至
2018 年 12
月 31 日
-0.89% 0.50% -0.86% 0.48% -0.03% 0.02%
注： 2018 年 3 月 6 日至 2018 年 12 月 25 日 期间 ， 华 夏 智胜价 值成 长股 票 C 类 基 金份额 为零 。
3.2.2 自 基金 转型 以来 基金 累计净 值增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的比 较
华夏智 胜价 值成 长股 票型 发起式 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2018 年 3 月 6 日 至 2018 年 12 月 31 日)
华夏智 胜价 值成 长股 票A ： 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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华夏智 胜价 值成 长股 票C ：
注：① 华夏 智胜 价值 成长 股票型 发起 式证 券投 资基 金由原 华夏 新锦 源灵 活配 置混合 型证 券 投
资基金 转型 而来 ， 自 2018 年 3 月 6 日 起， 《华 夏智 胜 价值成 长股 票型 发起 式证 券投资 基金 基金 合
同》生 效。
② 根据 华夏 智胜 价值 成长 股票型 发起 式证 券投 资基 金的基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同 生
效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 本基 金合同 第十 一部 分 “ 二、 投 资范围 ” 、 “ 四 、 投 资
限制 ” 的有 关约 定。
③2018 年 3 月 6 日至 2018 年 12 月 25 日 期间 ，华 夏智胜 价值 成长 股 票 C 类 基金份 额为 零。 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
荣膺
本基金
的基金
经理、
数量投
资部高
级副总
裁
2018-03-06 - 8 年
北京大学光华管理学院会计学
硕士 。 2010 年 7 月 加入 华 夏基金
管理有 限公 司 ， 曾 任研 究 发展部
高级产 品经 理 ， 数 量投 资 部研究
员、投 资经 理、 基金 经理 助理 ，
MSCI 中国 A 股交 易型 开 放式指
数证券投资基金联接基金基金
经理 （2016 年 10 月 20 日至 2018
年 9 月 16 日期 间） 、MSCI 中国
A 股 交易 型开 放式 指数 证 券投资
基金基 金经 理 （2016 年 10 月 20
日至 2018 年 9 月 16 日 期 间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
4 季度 ，国 际方 面， 一些 主要发 达经 济体 和新 兴经 济体的 经济 增速 有所 放缓 ，前期 经济 复苏
态势能 否得 到延 续的 挑战 和不确 定性 有所 增加 ，受 全球贸 易摩 擦等 因素 影响 ，国际 贸易 增长 继 续
放缓， 大宗 商品 价格 持续 下行， 尤其 是国 际原 油价 格大幅 下跌 。 货 币市 场上 ， 美联 储 12 月 再次 提
高联邦 基金 利率 ，美 债收 益率曲 线局 部出 现十 年来 首次 “ 倒挂” 。国 内方 面， 经济运 行保 持在 合理
区间， 增长 比较 平稳 ，就 业总体 稳定 ，新 兴动 能不 断成长 ；尽 管如 此， 规模 以上工 业增 加值 、 社
会消费 品零 售 总 额增 速在 本季度 内有 所回 落， 说明 经济下 行压 力仍 然较 大。 货币方 面， 人民 币 对
美元汇 率整 体保 持平 稳， 央行维 持稳 健中 性的 货币 政策， 同时 更加 注重 松紧 适度， 保持 流动 性 合
理充裕 ，保 持货 币信 贷及 社会融 资规 模合 理增 长。
市场方 面， 受美 债收 益率 抬升、 美股 持续 震荡 并大 幅回调 等外 部扰 动因 素的 影响， 本季 度 A
股市场 出现 急跌 ，大 盘指 数持续 下探 创 下 4 年 来低 点；而 后高 层接 连表 态， 传递维 稳股 市信 号 ，
持续夯 实政 策底 。
基金投 资运 作方 面， 报告 期内， 本基 金主 要根 据基 金合同 完成 了量 化选 股模 型组合 构建 和 调
整。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 华夏智 胜价 值成 长股 票 A 份额净 值 为 0.7279 元， 本 报告期 份额 净
值增长 率为-10.28% ， 同期 业绩比 较基 准增 长率 为-8.68% ；华 夏智 胜价 值成 长股 票 C 份额 净值 为
0.7279 元， 本报 告期 份额 净值增 长率 为-0.89% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率为-0.86%
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 14,332,650.39 89.29
其中： 股票 14,332,650.39 89.29
2 固定收 益投 资 3,615.60 0.02
其中： 债券 3,615.60 0.02 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,713,069.33 10.67
7 其他各 项资 产 2,290.31 0.01
8 合计 16,051,625.63 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
101,490.00 0.64
B 采矿业
586,191.00
3.67
C 制造业
7,438,788.20 46.55
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
241,675.00 1.51
E 建筑业
265,780.00 1.66
F 批发和 零售 业
357,371.80 2.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
79,008.00 0.49
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
179,644.00 1.12
J 金融业
3,455,360.19 21.62
K 房地产 业
750,498.40 4.70
L 租赁和 商务 服务 业
170,516.80 1.07
M 科学研 究和 技术 服务 业
117,107.00 0.73
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
408,566.00 2.56
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- - 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
165,704.00 1.04
S 综合
14,950.00 0.09
合计
14,332,650.39 89.69
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601318 中国平 安 11,100 622,710.00 3.90
2 603113 金能科 技 21,300 233,661.00 1.46
3 601166 兴业银 行 14,800 221,112.00 1.38
4 601328 交通银 行 32,600 188,754.00 1.18
5 600016 民生银 行 32,380 185,537.40 1.16
6 601288 农业银 行 45,400 163,440.00 1.02
7 000002 万科 A 6,500 154,830.00 0.97
8 600000 浦发银 行 15,500 151,900.00 0.95
9 601398 工商银 行 25,600 135,424.00 0.85
10 300632 光莆股 份 9,400 133,856.00 0.84
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,615.60 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,615.60 0.02
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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净值比 例
（％）
1 113514 威帝转 债 40 3,615.60 0.02
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体中 ，上 海浦发 银行 股份 有限 公司 出现在 报告 编制 日前
一年内 受到 监管 部门 公开 谴责、 处罚 的情 况。 本基 金对上 述主 体发 行的 相关 证券的 投资 决策 程 序
符合相 关法 律法 规及 基金 合同的 要求 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,842.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 448.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,290.31
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目
华夏智 胜价 值成 长股 票
A
华夏智 胜价 值成 长股 票C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 11,338,030.86 -
报告期 基金 总申 购份 额 201,415.97 10,729,847.49
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 315,039.15 -
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 11,224,407.68 10,729,847.49
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
11
单位： 份
项目 华夏智 胜价 值成 长股 票A 华夏智 胜价 值成 长股 票C
报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额
10,608,423.83 -
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
10,608,423.83 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例（% ）
94.51 -
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况
项目
持有份 额总
数
持有份 额
占基金 总
份额比 例
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 10,608,423.83 48.32% 10,356,255.18 47.17% 不少于 三年
基金管 理人 高级 管理 人
员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,608,423.83 48.32% 10,356,255.18 47.17% -
§ 9 影响投资 者决策的其他 重要信息
9.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份 额 申购份 额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018-10-01 至
2018-12-31
10,608,423.83 - - 10,608,423.83 48.32%
2
2018-12-27 至
2018-12-31
- 10,729,847.49 - 10,729,847.49 48.87%
产品特 有风 险
本基金在报告期内存在 单 一投资者持有基金份 额比 例达到或者超过基金 总份 额 20% 的情形， 在华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
12
市 场 流动 性不 足 的情 况下， 如 遇投 资者 巨 额赎 回或集 中 赎回 ，基 金 管理 人可能 无 法以 合理 的价
格及时 变现 基金 资产 ，有 可能对 基金 净值 产生 一定 的影响 ，甚 至可 能引 发基 金的流 动性 风险 。
在 特 定情 况下 ， 若持 有基金 份 额占 比较 高 的投 资者大 量 赎回 本基 金 ，可 能导致 在 其赎 回后 本基
金 资 产规 模持 续 低于 正常运 作 水平 ，面 临 转换 运作方 式 、与 其他 基 金合 并或者 终 止基 金合 同等
情形。
9.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 10 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏智 胜价 值成 长股 票型 发起式 证券 投 资
基金新 增代 销机 构的 公告 。
2018 年 12 月 26 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及华 夏 财
富申购 、赎 回等 业务 最低 数额限 制的 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人， 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华
夏基金 是业 务领 域最 广泛 的基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中（ 截 至 2018 年 12 月 31 日 数据） ，华
夏经济 转型 股票 在 “ 股票 基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型基 金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华 夏圆 和
混合在 “ 混 合基 金- 灵活配 置型基 金- 灵活配 置型 基金 （股票 上下 限 0-95%+ 基准 股票比 例
60%-100% ）”中排序 9/346 ；华夏 沪港 通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“ 股票 基 金- 指数股票 型基 金-
股票 ETF 基金 ” 中 分别 排 序 1/109 和 9/109 ； 华 夏沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华夏 上证 50ETF 联
接(A 类) 在“ 股票 基金- 指数 股票型 基金- 股票 ETF 联接基金（A 类） ” 中 分别 排序 2/73 和 10/73。
在客户 服务 方面 ， 华 夏基 金继续 以客 户需 求为 导向 ， 努力 提高 客户 使用 的便 利性和 服务 体验 ：
（1） 华夏 基金 直销 交易 系 统上线 养老 基金 “申购+ 定投 ” 功 能， 为客 户提 供了 更 便捷的 投资 方式 ；
（2） 对旗 下部 分开 放式 基 金申购 、 赎 回、 转换 和定 期定额 申购 业务 的最 低数 额限制 进行 调整 ， 降华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告
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低了客 户交 易及 持有 基金 的门槛 ； （3 ）与 长沙 银行 、网商 银行 、百 度百 盈基 金等代 销机 构合 作 ，
为客户 提供 了更 多理 财渠 道； （4） 开展 “ 华夏 邀您 重 阳登高 祈福 ” 、 “ 大 胆预 测 退休金 ” 、 “ 猜? 折扣 5
因素?” 等 活动 ，为 客户 提 供了多 样化 的投 资者 教育 和关怀 服务 。
§ 10 备 查文件目录
10.1备 查文 件目 录
10.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
10.1.2 《华 夏智 胜价 值成 长 股票型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
10.1.3 《华 夏智 胜价 值成 长 股票型 发起 式证 券投 资基 金托管 协议 》 ；
10.1.4 法律 意见 书；
10.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
10.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
