华夏大中华企业精选灵活配置混合型
证券投资基金（QDII ）
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 1 月 17 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏大 中华 混合 （QDII ）
基金主 代码 002230
交易代 码 002230
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 142,573,683.13 份
投资目 标
本基金 通过 积极 资产 配置 和组合 管理， 追求 在有 效 控制风 险的 前
提下实 现基 金资 产的 稳健 、持续 增值 。
投资策 略
本基金 将根 据全 球宏 观经 济发展 走向 、 区 域经 济发 展态势 、 中 国
大国战 略部 署、 经济 政策 、 法律 法规 等可 能影 响证 券市场 的重 要
因素的 分析 和预 测， 分析 和比较 股票 、 债 券等 不同 金融工 具的 风
险收益 特征 ， 并 以此 为依 据， 确 定资 产配 置比 例并 不时进 行调 整，
以保持 基金 资产 配置 的有 效性。
业绩比 较基 准
30%* 富时中国 A 股 全股 指 数收益 率+30%* 富时中国 国际 （ 不含 B
股）全 指指 数收 益率+40%* 上证国债指数 收益 率。
风险收 益特 征
本 基 金 属 于 混 合 基 金 ， 风 险 与 收 益 高 于 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基
金， 属于 较高 风险、 较高 收益的 品种。 本基 金为 全 球证券 投资 基
金 ， 除 了 需 要 承 担 与 国 内 证 券 投 资 基 金 类 似 的 市 场 波 动 风 险 之
外， 本基 金还 面临 汇率 风 险等海 外市 场投 资所 面临 的特别 投资 风
险。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
境外资 产托 管人 英文 名称 JPMorgan Chase Bank, National Association
境外资 产托 管人 中文 名称 摩根大 通银 行 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
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§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
1.本期 已实 现收 益 -7,707,732.20
2.本期 利润 -10,716,579.84
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0748
4.期末 基金 资产 净值 154,990,838.62
5.期末 基金 份额 净值 1.087
注： ① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -6.37% 1.15% -5.99% 1.03% -0.38% 0.12%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份额 净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏大 中华 企业 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2016 年 1 月 20 日 至 2018 年 12 月 31 日） 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
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§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
黄芳
本基金
的基金
经理、
国际投
资部总
监
2018-07-30 - 10 年
香港中 文大 学财 务学 专业 硕
士。曾 任中 国国 际金 融有 限
公司研 究部 研究 员等 。2011
年 11 月加 入华 夏基 金管 理 有
限公司 ，曾 任国 际投 资部 研
究员、 基金 经理 助理 等。
阳琨
本基金
的基金
经理、
公司副
总经
理、投
资总监
2016-01-20 2018-10-11 23 年
北京大 学 MBA 。 曾任 宝盈 基
金基金 经理 助理 ，益 民基 金
投资部 部门 经理 ，中 国对 外
经济贸 易信 托投 资有 限公 司
财务部 部门 经理 等。2006 年
8 月加 入华 夏基 金管 理有 限
公司， 曾任 策略 研究 员、 股
票投资 部副 总经 理， 兴和 证
券投资 基金 基金 经理 （2009
年 1 月 1 日至 2012 年 1 月 12
日期间 ） 、 兴 华证 券投 资基 金
基金经 理 （2007 年 6 月 12 日
至 2013 年 4 月 11 日期 间） 、
华夏盛 世精 选混 合型 证券 投
资基金 基金 经理 （2009 年 12华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
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月 18 日至 2015 年 9 月 1 日
期间） 、 华夏 大盘 精选 证券 投
资基金 基金 经理 （2015 年 9
月 1 日至 2017 年 5 月 2 日期
间）等 。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚实 信 用、 勤 勉尽 责、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应的 制 度和 流程 ，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
4 季度 ，中 国股 市继 续走 弱。受 国内 经济 增速 放缓 ，中美 贸易 战等 风险 事 件 影响， 投资 者信 心
不足。 以美 国为 首的 发达 国家股 市见 顶， 引领 全球 股票市 场震 荡下 行。 人民 币维持 弱势 ，港 股总 体
跑赢 A 股。 股市 板块 方面 ，高 股息 防御 性的 公用 事 业、 高速 公路 板块 跑赢 市 场， 黄金 股大 涨 ，前 期
深跌的 房地 产、 券 商行 业 阶段性 跑赢 市场。 而过 去 两年表 现领 先， 主 动资 金 超配较 多的 消费、 医药 、
科技等 新经 济行 业表 现惨 淡。
报告期 内， 本基 金偏 重防 御性配 置， 增加 低估 值高 股息个 股配 置， 保持 较高 的港股 及美 元现 金
仓位， 同时 采用 更加 灵活 的操作 策略 ，对 涨幅 较大 个股及 时获 利了 结， 在市 场回调 中再 去逢 低吸 纳华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
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具有长 期竞 争力 的优 质公 司。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.087 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-6.37% ，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-5.99% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 98,808,491.18 57.27
其中： 普通 股 80,051,976.41 46.39
存托凭 证 18,756,514.77 10.87
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 125,000.00 0.07
其中： 债券 125,000.00 0.07
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,276,093.49 34.93 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
7
8 其他各 项资 产 13,335,319.05 7.73
9 合计 172,544,903.72 100.00
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 74,950,704.41 48.36
美国 18,756,514.77 12.10
中国内 地 5,101,272.00 3.29
合计 98,808,491.18 63.75
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 21,193,919.89 13.67
非必需 消费 品 20,578,037.46 13.28
通信服 务 19,832,259.24 12.80
工业 13,332,923.15 8.60
公用事 业 6,226,522.54 4.02
必需消 费品 4,709,526.81 3.04
房地产 4,406,567.52 2.84
能源 3,681,564.59 2.38
保健 1,844,926.72 1.19
信息技 术 1,650,880.00 1.07
材料 1,351,363.26 0.87
合计 98,808,491.18 63.75
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
序
号
公司名 称（ 英文 ）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值
（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股
有限
公司
00700
香
港
中国
香港
49,800.00 13,701,314.64 8.84
2 ALIBABA GROUP - BABA 纽 美国 12,000.00 11,288,865.89 7.28 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
8
HOLDING LTD 约
3
INDUSTRIAL &
COMMERCIAL
BANK OF CHINA
LTD
中国
工商
银行
股份
有限
公司
01398
香
港
中国
香港
1,782,000.00 8,728,161.16 5.63
4
PING AN
INSURANCE
GROUP CO OF
CHINA LTD
中国
平安
保险
( 集团)
股份
有限
公司
02318
香
港
中国
香港
100,000.00 6,058,923.00 3.91
5 BAIDU INC - BIDU
纳
斯
达
克
美国 4,000.00 4,354,014.08 2.81
6
JIANGSU
EXPRESSWAY CO
LTD
江苏
宁沪
高速
公路
股份
有限
公司
00177
香
港
中国
香港
424,000.00 4,056,876.10 2.62
7
HUANENG POWER
INTERNATIONAL
INC
华能
国际
电力
股份
有限
公司
00902
香
港
中国
香港
926,000.00 4,040,578.78 2.61
8 WH GROUP LTD
万洲
国际
有限
公司
00288
香
港
中国
香港
667,500.00 3,526,726.91 2.28
9
SHENZHEN
EXPRESSWAY CO
LTD
深圳
高速
公路
股份
有限
公司
00548
香
港
中国
香港
460,000.00 3,478,338.76 2.24
10
AGRICULTURAL
BANK OF CHINA
LTD
中国
农业
银行
01288
香
港
中国
香港
1,152,000.00 3,462,181.63 2.23 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
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股份
有限
公司
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
债券信 用等 级 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
AAA+ 至 AAA- 125,000.00 0.08
注：本 债券 投资 组合 采用 专业评 级机 构提 供的 债券 信用评 级信 息， 未提 供评 级信息 的可 适用 内
部评级 。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 110049 海尔转 债 125,000 125,000.00 0.08
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
注： ① 债券 代码 为 ISIN 或 当地市 场代 码。
② 数量 列示 债券 面值 ，外 币按照 期末 估值 汇率 折为 人民币 ，四 舍五 入保 留整 数。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证 券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 25,392.64 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
10
2 应收证 券清 算款 1,770,173.73
3 应收股 利 1,138.08
4 应收利 息 2,997.91
5 应收申 购款 25,734.31
6 其他应 收款 11,509,882.38
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,335,319.05
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 144,546,157.19
报告期 基金 总申 购份 额 2,760,428.34
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 4,732,902.40
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 142,573,683.13
§ 7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
11
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 10 月 13 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整华 夏大 中华 企业 精选 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 （QDII ）基金 经理的 公告 。
2018 年 11 月 8 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海大 智慧 基金 销
售有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2018 年 11 月 21 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 开源证 券股 份有 限
公司为 代销 机构 的公 告。
2018 年 12 月 3 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 北京百 度百 盈基 金
销售有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2018 年 12 月 5 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏大 中华 企业 精选 灵活 配置混 合型 证券 投
资基金 （QDII ）暂停申 购 、赎回 、定 期定 额申 购业 务的公 告。
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 26 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及华 夏财 富
申购、 赎回 等业 务最 低数 额限制 的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ，在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公
司， 在 香港 、 深 圳、 上海 设 有子 公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内
地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首批 公 募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募养 老目 标基 金管理 人， 以及 特定 客
户资产 管理 人、 保险 资金 投资管 理人 ，香 港子 公司 是首 批 RQFII 基金管理 人 。华夏 基金 是业 务领 域
最广泛 的基 金管 理公 司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据银 河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ，在 基金 分类 排名中 （截 至 2018 年 12 月 31 日数 据） ， 华夏 经华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2018 年第 4 季度报告
12
济转型 股票 在 “ 股票 基金- 标准股 票型 基金- 标准 股票 型基金 （A 类） ” 中 排序 2/152 ； 华 夏圆 和混 合在 “ 混
合基金- 灵活 配置 型基 金- 灵活配置 型基 金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基 准股 票比 例 60%-100% ）” 中 排序
9/346 ； 华 夏沪 港通 恒生 ETF 、 华夏金融 ETF 在“ 股 票 基金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金” 中分 别排
序 1/109 和 9/109 ； 华夏 沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、华夏 上 证 50ETF 联接(A 类) 在 “ 股 票基 金- 指数
股票型 基金- 股票 ETF 联接基金（A 类） ” 中 分别 排序 2/73 和 10/73 。
在客户 服务 方面 ，华 夏基 金继续 以客 户需 求为 导向 ，努力 提高 客户 使用 的便 利性和 服务 体验 ：
（1） 华夏 基金 直销 交易 系 统上线 养老 基金 “申购+ 定投 ” 功 能， 为客 户提 供了 更 便捷的 投资 方式 ； （2 ）
对旗下 部分 开放 式基 金申 购、赎 回、 转换 和定 期定 额申购 业务 的最 低数 额限 制进行 调整 ，降 低了 客
户交易 及持 有基 金的 门槛 ； （3） 与长 沙银 行、 网商 银 行、百 度百 盈基 金等 代销 机构合 作， 为客 户提
供了更 多理 财渠 道； （4） 开展 “ 华夏 邀您 重阳 登高 祈 福 ” 、 “ 大胆 预测 退休 金 ” 、 “ 猜? 折 扣 5 因素 ?”等活
动，为 客户 提供 了多 样化 的投资 者教 育和 关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2《 华夏 大中 华企 业精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （QDII ）基金合 同》 ；
9.1.3《 华夏 大中 华企 业精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （QDII ）托管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
