汇添富成长焦点混合型证券投资基金 2018 年
第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 :2019 年 1 月 21 日
汇添富成长焦点混合2018 年第4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年1 月17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年10 月 1 日起 至 2018 年 12 月31 日止 。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称
汇添富成长焦点混合
基金主代码
519068
前端交易代码
519068
后端交易代码
519071
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2007 年 3 月12 日
报告期末基金份额总额
3,205,758,393.75 份
投资目标
本基金精选成长性较高, 且估值有吸引力的股票进行布局, 在有效管
理风险的前提下,追求中长期较高的投资回报。
投资策略
本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。 在资产配置中, 通过资
产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、 债券和现 金
类资产等的投资范围和比例; 在股票投资中, 采用 “自下而上” 的 策
略, 精选出成长性较高, 且估值有吸引力的股票, 精心构建股票投资
组合, 并辅以严格的投资组合风险控制, 以获得长期的较高投资收益。
本基金投资策略的重点是精选股票策略。
业绩比较基准
沪深 300 指 数收益率×80%+上证国债 指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是混合型基金, 本基金的风险和预期收益比较均衡, 在证券投
资基金中属于风险适中的基金品种。
基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
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单位:人民币元
主要财务指标
报告期(2018 年 10 月1 日 - 2018 年12 月31 日)
1. 本期已实 现收益
-276,160,092.22
2. 本期利润
-534,516,304.59
3. 加权平均 基金份额本期
利润
-0.1657
4. 期末基金 资产净值
4,912,973,647.00
5. 期末基金 份额净值
1.5325
注:1 、本 期已 实 现收 益指 基 金本 期利 息 收入 、投 资 收益 、其 他 收入 (不 含 公允 价值 变动 收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收 益加上本期公允价值变动收益。
2 、 所述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月 -9.74% 1.43% -9.61%
1.31% -0.13% 0.12%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收
益 率 变 动 的比 较
注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2007 年 3 月 12 日) 起 6 个月, 建仓期结束时各汇添富成长焦点混合2018 年第4 季度报告
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项资产配置比例符合合同约定。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
雷鸣
汇添富成长
焦点混合基
金、汇添富
蓝筹稳健混
合、汇添富
经典成长定
开混合的基
金经理。
2014 年 3 月27 日 - 11 年
国籍:中国。
学历:华中科
技大学管理学
硕士。相关业
务资格:证券
投资基金从业
资格。从业经
历:2007 年6
月加入汇添富
基金管理股份
有限公司,历
任行业分析
师、高级行业
分析师,2014
年3 月27 日至
今任汇添富成
长焦点混合基
金的基金经
理,2015 年1
月 6 日至今 任
汇添富蓝筹稳
健混合股票基
金的基金经
理, 2015 年 12
月2 日至2017
年6 月20 日任
汇添富新兴消
费股票基金的
基金经理,
2018 年12 月5
日至今任汇添
富经典成长定
开混合基金的
基金经理。
注:1 、基金 的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期; 汇添富成长焦点混合2018 年第4 季度报告
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2 、 非首任基 金经理, 其 “任职日期” 和 “离任日期” 分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期;
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 基 金运 作 遵 规 守信 情 况 的 说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人高度重视投资者 利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖开放
式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理,涉及交易所市场、银行间市场
等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化,
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中 交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易 次数为 6 次 , 由于组合投资策略导致。 经检查和分
析未发现异常情况。
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4.4 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
四季度市场继续下跌,受经济加速下滑预期影响,各板块和行业普跌。四 季度沪深 300 指数
下跌 12.45% ,上证综指下跌 11.61%,创业板综指下跌 11.30%。报告期内 延续自下而上精选个股
策略,维持组合中低仓位,调整组合结构,着眼长期围绕公司中长期核心竞争优势进行布局。
4.5 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本基金 2018 年第 4 季度 实现收益率为-9.74% , 业绩比较基准收益率为-9.61% 。
4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明
无。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(% )
1
权益投资
3,358,726,554.87 67.88
其中:股票
3,358,726,554.87 67.88
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产 支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
800,544,200.82 16.18
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
783,991,914.21 15.84
8
其他资产
4,813,515.61 0.10
9
合计
4,948,076,185.51 100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
5.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、 林、 牧、 渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
1,347,885,710.51 27.44 汇添富成长焦点混合2018 年第4 季度报告
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D
电力、 热力、 燃气
及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
91,368,000.00 1.86
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服务业
- -
J
金融业
873,512,786.76 17.78
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务
业
744,323,421.80 15.15
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、 环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
301,636,635.80 6.14
R
文化、 体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
3,358,726,554.87 68.36
5.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的港 股 通 投 资股 票 投 资 组合
注: 本基金本 报告期末未持有港股通股票投资。
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 002127 南极电商 62,828,200 472,468,064.00 9.62
2 601318 中国平安 8,200,021 460,021,178.10 9.36
3 000651 格力电器 8,500,051 303,366,820.19 6.17
4 600036 招商银行 12,000,048 302,401,209.60 6.16
5 000333 美的集团 7,200,000 265,392,000.00 5.40
6 601888 中国国旅 3,950,089 237,795,357.80 4.84
7 600436 片仔癀 2,480,871 214,967,472.15 4.38
8 002044 美年健康 14,500,000 206,696,635.80 4.21
9 002507 涪陵榨菜 8,000,000 172,800,000.00 3.52 汇添富成长焦点混合2018 年第4 季度报告
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10 600763 通策医疗 2,000,000 94,940,000.00 1.93
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
注: 本基金本 报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注: 本基金本 报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资
明细
注: 本基金本 报告期末未持有资产支持证券 。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵金属投资 明 细
注: 本基金本 报告期期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注: 本基金本 报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注: 本报告期 末本基金无股指期货持仓。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
本 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体没 有 被监 管部 门 立案 调查 , 或在 报告 编 制日前
一年内受到公开 谴责、处罚的情形。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 汇添富成长焦点混合2018 年第4 季度报告
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5.11.3 其 他 资 产 构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
1,077,175.03
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
763,492.54
5
应收申购款
2,972,848.04
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,813,515.61
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注: 本基金本 报告期末未持有转股期的 债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(% )
流通受限情况说
明
1 002044 美年健康 93,833,046.00 1.91
非公开发行流通
受限
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
报告期期初基金份额总额 3,248,093,133.88
报告期期间基金总申购份额
88,379,047.93
减: 报告期期 间基金总赎回份额
130,713,788.06
报告期期间基金拆分变动份额 (份额 减少以
"-" 填列)
-
报告期期末基金份额总额
3,205,758,393.75
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
注: 本报告期 内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单一 投 资 者 持有 基 金 份 额比 例 达 到 或超 过 20%的情 况
注: 无。 汇添富成长焦点混合2018 年第4 季度报告
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§9 备 查 文 件 目 录
9.1 备 查 文 件 目录
1 、中国证监 会批准汇添富成长焦点股票型证券投资基金募集的文件;
2 、《汇 添富成长焦点混合型证券投资基金基金合同》;
3 、《汇 添富 成长焦点混合型证券投资基金托管协议》;
4 、基金 管理人业务资格批件、营业执照;
5 、报告 期内汇添富成长焦点混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告;
6 、中国 证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 20 楼
汇添富基金管理股份有限公司
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查
阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918 查询相关信息。
汇 添 富 基 金管 理 股 份 有限 公 司
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