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MSCIA股(512990)

MSCIA股:2018年第四季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
华夏 MSCI 中国 A 股 国 际 通 交 易 型 开 放 式 指 数 
证券投资基金 
2018 年第 4 季度报告 
2018 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一九年一月二十一日华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 1 月 17 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 
2 
 
§ 2 基 金产品概况 
基金简 称 华夏 MSCI 中国 A 股国 际 通 ETF 
场内简 称


MSCIA 股 基金主 代码 512990 交易代 码 512990 基金运 作方 式 交易型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 9 月 17 日 报告期 末基 金份 额总 额 602,503,247.00 份 投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化, 以期获 得与 标的 指数 收益 相似的 回报 。 投资策 略 本 基 金 主 要 采 用 组 合 复 制 策 略 及 适 当 的 替 代 性 策 略 以 更 好的跟 踪标 的指 数, 实现 基金投 资目 标。 业绩比 较基 准 MSCI 中国 A 股国 际通 指 数收益 率。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 基金 , 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与货 币市 场基 金。 基金 主要投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成份 股, 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。 基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 § 3 主 要财务指标和基金净 值表现 3.1 主 要财 务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日) 1. 本期 已实 现收 益 -5,814,084.52 2. 本期 利润 -66,727,322.50 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1148 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 3 4. 期末 基金 资产 净值 537,831,517.20 5. 期末 基金 份额 净值 0.8927 注: ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 (不 含公 允价 值变 动收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 -11.61% 1.60% -11.42% 1.63% -0.19% -0.03% 3.2.2 自基 金转 型以 来 基 金 累计 净 值增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的比 较 华夏 MSCI 中国 A 股国 际 通交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 (2018 年 9 月 17 日至 2018 年 12 月 31 日) 注:① 华夏 MSCI 中国 A 股国际 通交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 由 原 MSCI 中国 A 股交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金转 型而 来, 自 2018 年 9 月 17 日 起, 《华 夏 MSCI 中国 A华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 4 股国际 通交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 合同 》生效 。 ②根据 华 夏 MSCI 中国 A 股国际 通 ETF 基金的 基金 合同规 定, 本基 金自 基金 合同生 效 之日 起 6 个 月内 使基 金的 投资组 合比 例符 合本 基金 合同第 十二 部分 “ 二 、投 资 范围 ” 、“四、 投资限 制 ” 的有 关约 定。 § 4 管理人报 告 4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 荣膺 本基金 的基金 经理、 数量投 资部高 级副总 裁 2018-09-17 - 8 年 北 京 大学 光 华管 理学 院 会 计 学 硕 士。2010 年 7 月加 入华 夏基 金 管 理 有限 公 司, 曾任 研 究 发展 部 高级 产品 经 理 ,数 量 投资 部研 究 员 、投 资 经理 、基 金经理助理,MSCI 中国 A 股 交易 型开 放 式 指 数证 券 投资 基金 联 接 基 金 基 金 经 理 (2016 年 10 月 20 日 至 2018 年 9 月 16 日 期间) 、MSCI 中国 A 股 交 易型 开 放式 指数 证 券 投资 基 金基 金经 理(2016 年 10 月 20 日至 2018 年 9 月 16 日期间 )等 。 注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司 开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ,本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 , 为 基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益,没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 5 4.3 公 平交 易专 项说 明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和 流程 , 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 , 本公司 严格 执行 了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制 度》的 规定 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超 过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。 4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 本基金 跟踪 的标 的指 数 为 MSCI 中国 A 股国 际通 指 数,MSCI 中国 A 股国 际 通指数 (MSCI China A Inclusion RMB Index )由 MSCI 公司 于 2017 年 10 月 23 日发 布 ,其成 份股 为 A 股 纳入 MSCI 新兴 市 场指数 (MSCI Emerging Markets Index ) 的部 分, 该 指数能 够完 整 反映 A 股逐 步纳 入 MSCI 新兴市 场指 数的 进程 。 截 至 2018 年 12 月 31 日,MSCI 中国 A 股 国际通 指数 成份 股 234 只 。 本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 地跟 踪 标的指 数, 实现 基金 投资 目标。 4 季度 ,国 际方 面 ,一些 主要 发达 经济 体和 新兴经 济体 的 经济增 速有 所放 缓 , 前 期 经济复 苏态 势能 否得 到延 续的挑 战和 不确 定性 有所 增加 , 受 全球 贸 易摩擦 等因 素影 响 , 国 际 贸易增 长继 续放 缓 , 大 宗 商品价 格持 续下 行 , 尤 其 是国际 原油 价格 大幅下 跌。 货币 市场 上, 美联 储 12 月再 次提 高联 邦 基金利 率, 美债 收益 率曲 线局部 出现 十 年来首 次 “ 倒挂” 。 国内 方 面, 经济 运行 保持 在合 理 区间 , 增 长比 较平 稳 , 就 业总体 稳定 , 新 兴动能 不断 成长 ; 尽管 如 此, 规模 以上 工业 增加 值 、 社 会消 费品 零售 总额 增 速在本 季度 内有 所回落 , 说明 经济 下行 压 力仍然 较大 。 货币 方面 , 人民币 对美 元汇 率整 体保 持平稳 , 央行 维 持稳健 中性 的货 币政 策 , 同时更 加注 重松 紧适 度 , 保持流 动性 合理 充裕 , 保 持货币 信贷 及社 会融资 规模 合理 增长 。 市场方 面 , 受 美债 收益 率 抬升 、 美 股持 续震 荡并 大 幅回调 等外 部扰 动因 素的 影响 , 本 季 度 A 股 市场 出现 急跌, 大 盘指数 持续 下探 创 下 4 年 来低点 ;而 后高 层接 连表 态,传 递维 稳 股市信 号, 持续 夯实 政策 底。 基金投 资运 作方 面, 本基 金在做 好跟 踪标 的指 数的 基础上 ,认 真应 对投 资者 日 常 申购 、华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 6 赎回及 成份 股调 整等 工作 。 为促进 本基 金的 市场 流动 性和平 稳运 行 , 经 上海 证 券交易 所同 意 , 部 分证 券 公司被 确认 为本基 金的 流动 性服 务商 。 目 前, 本基 金的 流动 性 服务商 包括 广发 证券 股份 有限公 司 、 方 正 证券股 份有 限公 司 、 招 商 证券股 份有 限公 司 、 联 讯 证券股 份有 限公 司 、 中 国 银河证 券股 份有 限公司 等。 目前该 基金 已被 调入 融资 融券标 的证 券名 单。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2018 年 12 月 31 日 , 本基金 份额 净值 为 0.8927 元,本 报告 期份 额净 值增 长率为 -11.61% , 同 期业绩 比较 基 准增长 率为-11.42% , 跟 踪 偏离度 为-0.19% 。 与 业绩 比较基 准产 生 偏离的 主要 原因 为日 常运 作费用 、指 数结 构调 整、 申购赎 回、 成份 股分 红等 产生的 差异 。 4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 报告期 内, 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作 日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 § 5 投资组合 报告 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 523,502,843.90 97.19 其中: 股票 523,502,843.90 97.19 2 固定收 益投 资 117,601.80 0.02 其中: 债券 117,601.80 0.02 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,730,520.10 2.55 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 7 7 其他各 项资 产 1,266,630.83 0.24 8 合计 538,617,596.63 100.00 注:股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,673,825.00 0.31 B 采矿业 21,939,179.04 4.08 C 制造业 192,609,401.16 35.81 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 20,811,927.60 3.87 E 建筑业 19,947,789.34 3.71 F 批发和 零售 业 10,795,325.95 2.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,864,568.29 2.95 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 19,101,923.37 3.55 J 金融业 179,373,132.49 33.35 K 房地产 业 30,435,371.56 5.66 L 租赁和 商务 服务 业 6,687,160.80 1.24 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 490,096.30 0.09 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 1,549,418.00 0.29 R 文化、 体育 和娱 乐业 2,223,189.00 0.41 S 综合 - - 合计 523,502,307.90 97.34 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600519 贵州茅 台 42,075 24,824,670.75 4.62 2 601318 中国平 安 363,838 20,411,311.80 3.80 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 8 3 600036 招商银 行 692,952 17,462,390.40 3.25 4 601166 兴业银 行 697,716 10,423,877.04 1.94 5 600000 浦发银 行 985,948 9,662,290.40 1.80 6 601398 工商银 行 1,811,300 9,581,777.00 1.78 7 601288 农业银 行 2,502,400 9,008,640.00 1.67 8 000333 美的集 团 222,697 8,208,611.42 1.53 9 601668 中国建 筑 1,410,327 8,038,863.90 1.49 10 002415 海康威 视 309,876 7,982,405.76 1.48 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 117,601.80 0.02 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 117,601.80 0.02 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 110049 海尔转 债 960 96,000.00 0.02 2 110045 海澜转 债 220 21,601.80 0.00 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 9 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 代码 名称 持仓量 合约市 值( 元) 公允价 值 变动( 元) 风险说 明 IF1901 沪深 300 股指 期货 IF1901 合约 8 7,208,640.00 -413,220.00 买入股 指期 货 多头合 约的 目 的是进 行更 有 效地流 动性 管 理。 IF1906 沪深 300 股指 期货 IF1906 合约 4 3,601,920.00 -170,100.00 买入股 指期 货 多头合 约的 目 的是进 行更 有 效地流 动性 管 理。 公允价 值变 动总 额合 计( 元) -583,320.00 股指期 货投 资本 期收 益( 元) -397,620.00 股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) -1,297,620.00 5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 为指 数型 基金 , 主 要投资 标的 为指 数成 份股 和备选 成份 股 。 基 金留 存 的现金 头寸 根据基 金合 同规 定 , 投 资 于基础 资产 与标 的指 数相 关性较 高的 股指 期货 组合 , 旨 在配 合基 金 日常投 资管 理需 要, 更有 效地进 行流 动性 管理 ,以 更好地 跟踪 标的 指数 ,实 现投资 目标 。 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体中 , 上 海浦发 银行 股份 有限 公司 出现在 报告 编 制华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 10 日前一 年内 受到 监管 部门 公开谴 责 、 处 罚的 情况 。 本 基金为 指数 型基 金 , 采 取完 全复制 策略 , 浦发银 行系 标的 指数 成份 股,该 股票 的投 资决 策程 序符合 相关 法律 法规 及基 金合同的 要求 。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,256,567.78 2 应收证 券清 算款 4,950.20 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,112.85 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,266,630.83 5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 § 6 开放式基 金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 562,903,247.00 报告期 基金 总申 购份 额 79,200,000.00 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 39,600,000.00 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 602,503,247.00 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 11 § 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 § 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额比例 达到 或者超 过 20% 的 时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎 回 份 额 持有份 额 份额占 比 华夏 MSCI 中国 A 股国 际通 ETF 联接 1 2018-10-01 至 2018-12-31 152,757,581.00 14,200,000.00 - 166,957,581.00 27.71% 产品特 有风 险 本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情 形,在市 场流动 性不足 的 情况下, 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ,基金 管 理人可能 无法 以合理的 价格及 时变现 基 金资产, 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响,甚 至 可能引发 基金 的流动 性风 险。 在特定情 况下, 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ,可能 导 致在其赎 回后 本基金资 产规模 持续低 于 正常运作 水平, 面临转 换 运作方式 、与其 他基金 合 并或者终 止基 金合同 等情 形。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国 性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 , 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州 和青岛 设有 分公 司 , 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 12 批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只 沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本 养 老保险 基金 投 资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管 理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 , 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 , 香 港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。 华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一, 在 ETF 基金管理 方 面积累 了 丰富 的经 验, 目前 旗 下管 理华 夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF 、 华 夏 恒生 ETF 、 华夏沪 港通 恒生 ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股国 际通 ETF 、 华夏 中小板 ETF 、 华夏中 证 500ETF 、 华夏创 业 板 ETF 、华夏战 略新兴 成 指 ETF 、华夏中 证央 企 ETF 、华夏消 费 ETF 、华夏金融 ETF 、华夏医 药 ETF 、华夏快线 货 币 ETF 和华夏 3-5 年中 高级 可质 押信 用债 ETF 等,初步 形成了 覆盖 宽基 指数 、大 盘蓝筹 指数 、中 小创 指数 、主题 指数 、行 业指 数、A 股市 场指 数、 海外市 场指 数、 信用 债指 数等较 为完 整的 产品 线。 在客户 服务 方面 , 华夏 基 金继续 以客 户需 求为 导向 , 努 力提 高客 户使 用的 便 利性和 服务 体验: (1) 华夏 基金 直销 交易系 统上 线养 老基 金 “ 申购+ 定投” 功能 ,为 客户 提 供了更 便捷 的 投资方 式; (2 ) 对 旗下 部 分开放 式基 金申 购 、 赎 回 、 转 换和 定期 定额 申购 业 务的最 低数 额限 制进行 调整 , 降低 了客 户 交易及 持有 基金 的门 槛; (3) 与长 沙银 行、 网商 银行 、 百 度百 盈基 金等代 销机 构合 作, 为客 户提供 了更 多理 财渠 道; (4)开 展 “ 华 夏邀 您重 阳登 高祈福 ” 、“ 大 胆预测 退休 金 ” 、“ 猜? 折扣 5 因素?” 等活 动, 为客 户提 供了多 样化 的投 资者 教育 和 关 怀服 务。 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ; 9.1.2《华夏 MSCI 中国 A 股国际 通交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 合同 》 ; 9.1.3《华夏 MSCI 中国 A 股国际 通交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 托管 协议 》 ; 9.1.4 法律 意见 书; 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 13 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 九年 一月 二十 一日