广发纳斯达克100 交易 型 开 放 式指 数
证 券 投 资 基金 更 新 的招 募 说 明 书 摘要
基 金 管理 人： 广发 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
时 间 ：二 〇一 九年 一 月
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【重 要提示】
本基金于2015 年 2 月16 日经中国证监会证监 许可[2015]275 号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经 中国证监会 注册，但 中国证监 会对本基金募集 的注册，并 不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用 、谨慎勤 勉的原则管理和 运用基金财 产，但不保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。本 基金投 资于美国证券市 场，基金净 值会因为证 券市场
波动等因素产生 波动，投资 人在投资 本 基金前 ，需充分了解本 基金的产品 特性，并承 担基金
投资中出现的各 类风险，包 括：因政治 、经济 、社会等环境因 素对证券价 格产生影响 而形成
的系统性风险， 个别证券特 有的非系统 性风险 ，基金管理人在 基金管理实 施过程中产 生的基
金管理风险，本 基金的特定 风险等等。 本基金 为股票型基金， 风险与收益 高于混合型 基金、
债券型基金与货 币市场基金 。本基金为 指数型 基金，主要采用 完全复制法 跟踪标的指 数纳斯
达克100 的表现，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金为投资美国市场的 ETF ，基金份额的清算交收和境内普通 ETF 存在一定差异，通
常情况下，投资 人当日申购 的基金份额 ，清算 交收完成后方可 卖出和赎回 。当日买入 的基金
份额，同日可以 赎回和卖出 。投资人认 购本基 金时需具有证券 账户，证券 账户是指深 圳证券
交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基 金账户。使用基金账户只能参与本基金的现金
认购和二级市场交易，如投资人需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。
本基金以人民币 募集和计价 ，经过换 汇后主要 投资于美国市场 以美元计价 的金融工具，
人民币对美元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
基金管理人提醒 投资人基金 投资 的“ 买者自负 ”原则，在投资 人作出投资 决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书( 更新)所载内容截止日为2018 年12 月10 日， 有关财务数据截止日为2018
年9 月30 日，净值表现截止日为2018 年 6 月 30 日。 （财务数据未经审计）
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第一 部分
基金的 名称
广发纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金
第二 部分
基金的 类型
指数型
第三 部分
基金的 投资 目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第四 部分
基金的 投资 范围
本基金主要投资 于标的指数 的成份股 、备选成 份股、境外交易 的跟踪同一 标的指数的公
募基金 （包括ETF） 、 依法发行或上市的其他股 票、 固定收益类资产、 银行存款、 货币市场工
具、股指期货等 金融衍生品 以及法律法 规或中 国证监会允许基 金投资的其 他金融工具 ，但须
符合中国证监会相关规定。
在建仓完成后， 本基金投资 于标的指 数成份股 、备选成份股比 例不低于基 金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的80%。
如法律法规或监 管机构以后 允许基金 投资其他 品种，基金管理 人在履行适 当程序后，可
以将其纳入投资范围。
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第五 部分
基金的 投资 策略
1、权益类投资策略
本基金主要采取 完全复制策 略，即按 照标的指 数的成份股构成 及其权重构 建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发 生调整和成 份股发生 配股、增 发、分红等行为 时，以及因 基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 基金管理人会对投资组合进行适当调整，
降低跟踪误差。
如有因受股票停 牌、股票流 动性或其 他一些影 响指数复制的市 场因素的限 制，使基金管
理人无法依指数 权重购买成 份股，基金 管理人 可以根据市场情 况，结合经 验判断，对 投资组
合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
2、固定收益类投资策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的， 综合考虑流动性和收益性，
构建本基金债券和货币市场工具的投 资组合。
3、衍生品投资策略
为更好地实现本 基金的投资 目标，本 基金还将 在条件允许的情 况下投资于 股指期货等金
融衍生品，以期 降低跟踪误 差水平。本 基金投 资于金融衍生品 的目标是使 得基金的投 资组合
更紧密地跟踪标 的指数，以 便更好地实 现基金 的投资目标，不 得应用于投 机交易目的 ，或用
作杠杆工具放大基金的投资。
正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。
如因指数编制规 则调整或其 他因素导致 跟踪偏 离度和跟踪误差 超过上述范 围，基金管 理人应
采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
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第六 部分
基金的 业绩比较基 准
本基金的标的指数为纳斯达克100 指数 （Nasdaq-100 Index ） 。 本基金的业绩比较基准为
经汇率调整后的标的指数收益率。
纳斯达克100 指数由指数提供商NASDAQ OMX 集 团编制和发布， 包括了在纳斯达克股票市
场上市交易的市值最大的 100 只股票，覆盖了 信息技术、可选消费、主要消费、医疗保健、
工业和通信服务 等行业，反 映了美国高 科技、 高成长、非金融 行业的整体 走势，是衡 量美国
纳斯达克股票交易市场上市公司整体市场表现最具代表性的股票指数。
如果指数编制单 位变更或停 止指数的 编制、发 布或授权，或标 的指数由其 他指数替代、
或由于指数编制 方法的重大 变更等事项 导致本 基金管理人认为 标的指数不 宜继续作为 标的指
数，或证券市场 有其他代表 性更强、更 适合投 资的指数推出时 ，本基金管 理人可以依 据维护
投资者合法权益 的原则，在 履行适当程 序后变 更本基金的标的 指数、业绩 比较基准和 基金名
称。其中，若变 更标的指数 对基金投资 范围和 投资策略无实质 性影响（包 括但不限于 指数编
制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管
人协商一致后，报中国证监会备案并及 时公告。
第七 部分
基金的 风险收益特 征
本基金为股票型 基金，风险 与收益高 于混合型 基金、债券型基 金与货币市 场基金。本基
金采用完全复制 法跟踪标的 指数的表现 ，具有 与标的指数、以 及标的指数 所代表的股 票市场
相似的风险收益特征。
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第八 部分
基金的 投资组合报 告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2019 年 1 月21 日复核了本
报告中的财务指 标、净值表 现和投资组 合报告 等内容，保证复 核内容不存 在虚假记载 、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018 年 9 月30 日，有关财务数据未经审计。
（一 ） 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 27,592,811.66 81.58
其中：普通股 27,137,943.42 80.24
存托凭证 454,868.24 1.34
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货
- -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,224,899.10 18.40
7
8 其他各项资产 5,228.85 0.02
9 合计 33,822,939.61 100.00
（二 ） 报告 期末在各个国 家（地区） 证券市场的 股票及存 托凭证投资分 布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 27,592,811.66 83.85
合计 27,592,811.66 83.85
1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、英国在美国上市的ADR 。
（三 ） 报告 期末按行业分 类的股票及 存托凭证投 资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
金融 - -
公用事业 - -
能源 - -
房地产 - -
原材料 - -
信息技术 12,284,541.87 37.33
非日常生活消费品 4,689,856.29 14.25
医疗保健 2,644,390.26 8.04
日常消费品 1,085,142.07 3.30
工业 565,574.47 1.72
通信服务 6,323,306.70 19.22
合计 27,592,811.66 83.85
以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（四 ） 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 及存托凭证 投
资明 细
序
号
公司名称 （英
文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值 （人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
8
1 APPLE INC 苹果公司
AAPL
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,312.00 3,590,329.33 10.91
2
AMAZON.COM
INC
亚马逊公
司
AMZN
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 226.00 3,114,062.50 9.46
3
MICROSOFT
CORP
微软
MSFT
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 3,613.00 2,842,614.84 8.64
4
ALPHABET
INC-CL C
Alphabet
公司
GOOG
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 161.00 1,321,829.13 4.02
5
FACEBOOK
INC-A
Facebook
公司
FB US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,126.00 1,273,903.74 3.87
6
ALPHABET
INC-CL A
Alphabet
公司
GOOGL
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 137.00 1,137,613.03 3.46
7
CISCO
SYSTEMS INC
思科－Ｔ
CSCO
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,210.00 739,627.51 2.25
8 INTEL CORP 英特尔
INTC
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,190.00 712,445.04 2.17
9 NVIDIA CORP 英伟达
NVDA
US
纳斯
达克
证券
交易
美国 283.00 547,093.56 1.66
9
所
10
COMCAST
CORP-CLASS A
康卡斯特
CMCSA
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,157.00 525,428.96 1.60
此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
（五 ） 报告 期末按债券信 用等级分类 的债券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六 ） 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七 ） 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前十名资产 支持证券投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八 ） 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名金融 衍生品投资 明
细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产
净值比例（%）
1 股指期货 NASDAQ 100 E-MINI Dec18 0.00 0.00
股指期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中。
（九 ） 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的 前十名基金 投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十 ） 投资 组合报告附注
1. 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告 期内没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3. 其他 资产构成
序号
名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 4,416.04
4 应收利息 812.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,228.85
4. 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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第九 部分
基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至2018 年 6 月30 日。
1. 本基 金本报告期单 位基金资产 净值增长率 与同期业 绩比较基准收 益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015.06.10-
2015.12.31
0.65% 1.26% 9.24% 1.32% -8.59% -0.06%
2016.01.01-
2016.12.31
11.03% 1.04% 14.75% 1.01% -3.72% 0.03%
2017.01.01-
2017.12.31
22.48% 0.72% 24.69% 0.70% -2.21% 0.02%
2018.01.01-
2018.6.30
12.74% 1.43% 12.65% 1.27% 0.09% 0.16%
2015.06.10-
2018.06.30
54.31% 1.07% 76.07% 1.04%
-21.76
%
0.03%
本基金业绩比较基准：人民币计价的纳斯达克100 总收益指数收益率。
2. 本基 金自基金合同 生效以来单 位基金资产 净值的变 动与同期业绩 比较基准比 较图
广发纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资 基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年6 月10 日至2018 年6 月30 日)
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第十 部分
基金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号 保利国际广场南塔31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简 称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海 香江金融控股 集团有限公 司、 康美药业股份有 限公司和广州 科技金融创新
投资控股有限 公司，分 别持有本 基金管理 人 51.135 ％、15.763％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二、 主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记， 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长， 中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长， 上海证券交易所第四届理事会理事， 深 圳证券交易所第二届监事会监事， 中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长， 亚洲金融合作协会理事， 中国注册会计师协会道德准则委员会
委 员， 广东 金融 学会 副会 长， 广东 省预 防腐 败工作专 家咨 询委 员会 财政 金融 运行 规范 组成 员 。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发 信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长， 中国银河证券有限公司监事会监事， 中国证 监
会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生： 副董事长， 学士， 现任广发基金 管理有限公司总经理， 兼任广发国际资产管
理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会
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委员、 资产管理业务专业委员会委员， 深圳证 券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发
证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士： 董事， 硕士， 现任广发证券执行董事、 副总经理、 财务总监， 兼任广发控股
（香港） 有限公司董事， 证通股份有限公司监 事。 曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广
发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、 广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、 副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理 ， 证通股
份有限公司监事长 。
戈俊先生： 董事， 硕士， 高级会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司总裁， 兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、 财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股 份有限公司董事长， 南方香江 集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马 实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委， 中国女企业家协会副会长， 广 东省妇联副主席， 广东省工商联副主席， 广东 省
女企业家协会会长， 香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董事， 广 东
南粤银行董事， 深圳龙岗国安村镇银行董事。 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士： 董事， 硕士， 副主任药师， 现任康美药业股份有限公司副董事长、 常务副总
经理， 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、 国家中医药管理局对外交流合 作专家咨
询委员会委员、 中国中药协会中药饮片专业委员会专家， 全国中药标准化技术委员会委员， 全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员， 国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员， 广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生： 独立董事， 博士， 现任中华联合 保险集团股份有限公司常务副总经理、 集团
机关党委书记， 兼任保监会行业风险评估专家。 曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、 湖 北
省分公司国际保险部党组书记、 总经理、 汉口 分公司党委书记、 总经理， 太平保险有限公 司市
场部总经理、 湖北分公司党委书记、 总经理、 助理总经理、 副总经理兼董事会秘书， 阳光财产
保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
15
董茂云先生： 独立董事， 博士， 现任宁波大学法学院教授、 学术委员会主任， 复旦大学兼
职 教授 ，浙 江合 创律 师事 务所 兼职 律师 。曾 任复旦大 学教 授、 法律 系副 主任 、法 学院 副院 长 ，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚 海 鑫先 生： 独立 董事 ，博 士、 教授 、博 士生导 师 ，现 任辽 宁大 学新 华国 际商 学院 教授 、
辽宁大学商学院博士生导师， 兼任中国会计教授会 理事、 东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、 辽宁省生产力学会副理事长、 东北制药 （集团） 股份有限公司独立董事、 沈阳化工
股 份有 限公 司独 立董 事和 中兴-沈 阳商 业大 厦（集团 ）股 份有 限公 司独 立董 事。 曾任 辽宁 大 学
工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、
发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生： 监事会主席， 硕士， 经济师。 曾任广东物资集团公司计划处副科长， 广东发展
银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广 州分公司总经理、 市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士： 股东监事， 硕士， 高级涉外秘书 ， 现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工 会主 席、 副总 经理 。曾 任广 州科 技房 地产 开发公司 办公 室主 任， 广州 屈臣 氏公 司行 政主 管 ，
广州市科达实业发展公司办公室主任、 总经理， 广州科技风险投资有限公司办公室主任、 董 事
会秘书。
吴晓辉先生： 职工监事， 硕士， 现任广发基金 管理有限公司信息技术部总经理， 兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生： 职工监事， 学士， 现任广发 基金 管理有限公司中央交易部交易员。 曾任广州
新太科技股份有限公司工程师， 广发证券股份有限公司工程师， 广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士： 职工监事， 硕士， 现任广发基金管 理有限公司营销管理部副总经理。 曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理， 营销服务部总经理助理， 产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生： 总经理， 学士， 兼任广发国际资 产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限
公 司董 事， 中国 基金 业协 会创 新与 战略 发展 专业委员 会委 员， 资产 管理 业务 专业 委员 会委 员 ，
16
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
朱平先生： 副总经理， 硕士, 经济师。 曾任上 海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广
发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
易阳方先生： 副总经理， 硕士。 兼任广发基金 管理有限公司投资总监， 广发创新驱动灵活
配置混合型证券投资基金基金经理， 广发聚惠灵活配置混合型证 券投资基金基金经理， 广发国
际资产管理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审
核委员会发行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理、 公司总经理助理， 广发 聚
富开放式证券投资基金基金经理、 广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫享灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、 广发聚丰
混合型证券投资基金基金经理、 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫益灵
活 配置 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 、 广发 转型升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 ，
瑞元资本管理有限公司董事。
邱春杨先生： 督察长， 博士。 曾任广发基金管 理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程
部副总经理、 金融工程部总经理、 产品总监、 副总经理， 广发沪深300 指数证券投资基金基 金
经理、广发中证500 指数证券投资基金基金经 理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生： 副总经理， 硕士， 高级工程师。 兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。 曾在水利部、 广发证券股份有限公司 工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士： 副总经理， 硕士， 兼任广发国际 资产 管理有限公司副董事长。 曾任中国农业
科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监 察局科员， 基金监管部副处长及处长， 私募基 金
监管部处长。
张芊女士： 副总经理， 硕士。 兼任广发基金管 理有限公司固定收益投资总监、 广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、 广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、 广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、 广发集裕债券型证券投资基金基金经理。 曾在施耐德电气公司、 中
国银河证券、 中国人保资产管理公司、 工银瑞 信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作， 历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理， 广发聚盛灵活 配置混合型证券投资基金基
17
金经理、 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发安富回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基金经理、 广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理 、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理 。
王凡先生： 副总经理， 博士。 曾在财政部、 全国社保基金理事会、 易方达基金管理有限公
司工作。
4、基金经理
李耀柱先生， 理学硕士， 持有中国证券投资基 金业从业证书。 曾任广发基金管理有限公司
中 央交 易部 股票 交易 员、 国 际业 务部 研究 员、基金 经理 助理 、广 发亚 太中 高收 益债 券型 证 券
投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日） 、广发标普全球农业指数证 券
投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日） 、广发美国房地产指数证券 投
资基金基金经理（自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日） 、广发全球医疗保健指数证券 投
资基金基金经理（自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日） 、广发纳斯达克生物科技指数 型
发起式证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日） 、广发港股通恒 生
综合中型股指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2017 年 9 月 21 日至 2018 年 10 月 16 日） 。
现任广发基金管理有限公司国际业务部总经理助理、 广发纳斯达克100 交易型开放式指数证 券
投资基金基金经理 （自2015 年12 月17 日起任 职） 、 广发纳斯达克100 指数证券投资基金基金
经理 （自2016 年 8 月23 日起任职） 、 广发沪港 深新起点股票型证券投资基金基金经理 （自 2016
年11 月 9 日起任职） 、 广发道琼斯美国石油开 发与生产指数证券投资基金 （QDII-LOF） 基金 经
理 （自2017 年3 月10 日起任职） 、 广发海外多 元配置证券投资基金（QDII） 基金经理 （自2018
年 2 月 8 日起任职） 、广发科技动力股票型证 券投资基金基金经理（自 2018 年 5 月 31 日起 任
职） 。
刘杰先生， 工学学士， 持有中国证券投资基金 业从业证书。 曾任广发基金管理有限公司信
息技术部系统开发专员、 数量投资部研究员、 广 发沪深300 指数证券投资基金基金经理 （自2014
年4 月 1 日至2016 年 1 月17 日） 、 广发中证环 保产业指数型发起式证券投资基金基金经理 （自
2016 年1 月25 日至2018 年4 月25 日） 、 广发 量化稳健混合型证券投资基金基金经理 （自2017
年8 月 4 日至2018 年11 月30 日） 。 现任广发 基金管理有限公司指数投资部总经理助理、 广发
中证500 交易型开放式指数证券投资基金基金 经理 （自2014 年 4 月 1 日起任职） 、 广发中证500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 基金经理（自 2014 年 4 月 1 日起任职） 、广 发
沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 8 月 20 日起任职） 、广发沪深
18
300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自2016 年1 月18 日起任职） 、 广发 中
小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 25 日起任职） 、广发中小
板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 1 月 25 日起任职） 、广
发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 25 日起任职） 、广发 中
证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 30 日起任职） 、广发中证 军
工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2016 年 9 月 26 日起任职） 、
广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 25 日起任职） 、
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 4 月 25 日起任职） 、广发 创
业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 （自2017 年5 月25 日起任职） 、
广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2018 年 4 月
26 日起任职） 、广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职） 、
广发纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资 基金基金经理 （自2018 年8 月6 日起任职） 、 广
发标普全球农业指数证券投资基金基金经理 （自2018 年 8 月 6 日起任职） 、 广发道琼斯美国 石
油开发与生产指数证券投资基金 （QDII-LOF ） 基金经理 （自2018 年 8 月 6 日起任职） 、 广发港
股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职） 、广发 纳
斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理 （自2018 年8 月6 日起任职） 、 广发美 国
房地产指数证券投资基金基金经理 （自2018 年8 月 6 日起任职） 、 广发全球医疗保健指数证 券
投资基金基金经理（自2018 年 8 月 6 日起任 职） 。
历任基金经理：邱炜，任职时间为2015 年 6 月10 日至2016 年 8 月23 日。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 策略
投资部总经理李 巍先生、价 值投资 部总 经理傅 友兴先生、成长 投资部总经 理刘格菘先 生和研
究发展部总经理 孙迪先生等 成员组成， 朱平先 生担任投委会主 席。基金管 理人固定收 益投委
会由副总经理张 芊女士、债 券投资部总 经理谢 军先生、现金投 资部总经理 温秀娟女士 、债券
投资部副总经理 代宇女士和 固定收益研 究部副 总经理韩晟先生 等成员组成 ，张芊女士 担任投
委会主席。 （启用时间 20190110 ）
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第十一 部分
基金 托管人
一、 基本 情况
名称：中国银行股份有限公司 （简称“ 中国银行”）
住所及 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
成立时间：1983 年10 月31 日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露 联系人：王永民
传真：(010)66594942
客服服务中心电话：95566
二、 基金 托管部门及主 要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信 托从业经验 ，且具有海 外工作 、学习或培训经 历，60 ％以 上的员 工具 有硕士
以上学位或高级 职称。为给 客户提供专 业化的 托管服务，中国 银行已在境 内、外分行 开展托
管业务。
作为国内首批开 展证券投资 基金托管 业务的商 业银行，中国银 行拥有证券 投资基金、基
金（一对多、一 对一） 、 社保基金、 保险资金 、QFII、RQFII 、QDII、 境外三类 机构、券商 资
产管理计划、信 托计划、企 业年金、银 行理财 产品、股权基金 、私募基金 、资金托管 等门类
齐全、产品丰富 的托管业务 体系。在国 内，中 国银行首家开展 绩效评估、 风险分析等 增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、 证券 投资基金托管 情况
截至 2018 年 12 月31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内基金 662 只，
QDII 基金38 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合 型、 货币型、 指数型、FOF 等多种类型的基金，
满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
20
第十二 部分
境外 托管人
一、 中银香港概况
名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港中环花园道1 号中银大厦]
办公地址：[香港中环花园道1 号中银大厦]
法定代表人：[ 岳毅总裁]
成立时间：[1964 年10 月16 日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限公司 （ “中银香港” ） 早于 1964 年成立， 并在2001 年10 月 1 日正式
重组为中国银行( 香港)有限 公司，是一 家在香 港注册的持牌银行 。其控股公 司-中银香 港(控
股)有限公司 （ “中银香港(控股)”） -则于2001 年2 日在香港注册成立， 并 于2002 年7 月25
日开始在香港联合交易所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港
目前主要受香港金 管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至2016 年12 月月底， 中银香港(控股)有限 公司的总资产超过23,277 亿港元， 资本总
额超过2,168 亿港元, 总资本比率为22.35% 。 中 银香港(控股)的财务实力及双A 级信用评级，
可媲美不少大型全球托管银行，其最新信评如下(截至2016 年12 月31 日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香港作为香 港第二大银 行集团， 亦为三家 本地发钞银行之 一，拥有最 庞大分行网络
与广阔的客户基础。
21
托管服务是中银 香港企业银 行业务的 核心产品 之一，目前为超 过六十万企 业及工商客户
提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII 及其各类产品
等)， 亦素有经验， 于行业处于领先地位， 包括 于2006 年被委任为国内首只银行类QDII 产品
之境外托管行， 于2007 年被委任为国内首只券 商类QDII 集成计划之境外托管行， 另于2010
年服务市场首宗的跨境QDII-ETF 等; 至于服 务境外机构客户方面亦成就显著 :
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域
=>成为此类人民币产品的最大服务商
在离岸人民币CNH 公募基金的领域
=>成为 市场上首家服务商(2010 年8 月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF)
=> 中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域
=>新募长仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/债权投资领域
=> 香港少有的服务商之一
其业务专长及全 方位的配备 ，令中银 香港成为 目前本地唯一的 中资全面性 专业全球托管
银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖 项
- 最佳跨境托管亚洲银行 （2012 ）
22
财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项：
-
最佳 QFII 托管行 (2013)
-
最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项：
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
截至2017 年 6 月末，中银香港(控股)的托管 资产规模达10,215.28 亿港元。
二、 托管部门人员 配备、安全 保管资产条 件的说明
（一）主要人员情况
托管业务是中银 香港的核心 产品之一 ，由管理 委员会成员兼副 总裁袁树先 生直接领导。
针对国内机构客 户而设的专 职托管业务 团队现 时有二十名骨干 成员，职级 均为经理或 以上，
分别主理结 算、公司 行动、账 务(Billing) 、 对账(Reconciliation) 、客 户服务、 产品开发 、
营销及网管理等方面。 骨干人员均来自各大跨国银行， 平均具备15 年以上的专业托管工作经
验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客 户关系经理 ，中银香 港更特设 为内地及本地客 户服务的专 业托管业务团
队，以提供同时区 、同语言的高素质服务。
除上述托管服务 外，若客户 需要估值 、会计、 投资监督等增值 性服务，则 由中银香港的
附属公司中银国 际英国保诚信 托有限公司 （ “ 中银保诚” ）提 供。作为「强 制性公积金 计划 管
理局」认可的信 托公司，中 银保诚多年 来均提 供国际水平的估 值、会计、 投资监督等 服务，
其专职基金会计与投资监督人员达50 多名， 人员平均具备10 年以上相关经验。
中银香港的管理 层对上述服 务极为重 视，有关 方面的人员配置 及系统提升 正不断加强。
另外， 其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供， 力求以最高水平服务各机构性客
户。
关键人员简历
黄晚仪女士
托管业务主管
黄女士于香 港大学毕 业，并 取得英国 Heriot-Watt University 的工商 管理硕士 及英国
23
特许银行公会的 会士资格。 黄女士从事 银行业 务超过二十年， 大部分时间 专职于托管 业务，
服务企业及机构 性客户。效力 的机构包括 曾为 全球最大之金融 集团 - 花旗 集团 - 及 本地两
大发钞银行 - 渣打及中银香港。 参加中银香港前， 黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托
管业务总监。目 前黄女士专 职于领导中 银香港 的全球托管及基 金服务发展 ，并全力配 合中国
合格境内机构投 资者之境外 投资及理财 业务之 所需，且担任中 银香港集团 属下多家代 理人公
司及信托公司的 企业董事。 黄女士亦热 心推动 行业发展，包括 代表中银香 港继续担任 「香港
信托人公会」 行政委员会之董事一职；自 09 年 9 月至 2015 年 6 月期间, 获「香港交易所」
委任作为其结算 咨询小组成 员；另外， 黄女士 目前亦是香港证 监会产品咨 询委员会的 委员之
一。
张海萍女士
托管运作主管
张女 士拥有超过 二十年金融 行业的工 作经验。 加入中银香港前 ，张女士曾 任职于所罗门
美邦，纽约梅隆银行，摩根大通和道富银行。来香港工作之前，她曾在纽约和达拉斯工作。
阮美莲女士
财务主管
阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验， 管理工作包括投资估值、 基金核算、
投资合规监控及 信托运作等 。加入中银 国际集 团前，阮女士曾 于百慕达银 行任职退休 金部门
经理一职，以及 于汇丰人寿 任职会计经 理，负 责退休金基金会 计工作。阮 女士是香港 会计师
公会及英国特许公认会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。
（二）安全保管资产条件
在安全保管资产 方面，为了 清楚区分 托管客户 与银行拥有的资 产，中银香 港目前已以托
管人身份在本港 及海外存管 或结算机构 开设了 独立的账户以持 有及处理客 户的股票、 债券等
资产交收。
除获得客户特别 指令或法例 要求外， 所有实物 证券均透过当地 市场之次托 管人以该次托
管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。
至于在异地市场 进行证券交 割所需之跨 国汇款 ，除非市场/存 托机构/次 托管行等另 有要
求， 否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项， 以减少现金停留于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产 的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为“Custody & Securities System ”或简称CSS，是中银
24
香港聘用一支科 技专家、并 结合银行内 部的专 才，针对机构性 客户的托管 需求在原有 的零售
托管系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放平台上，以IBM P5 系列AIX 运行。系
统需使用两台服务器， 主要用作数据存取及支持应用系统软件， 另各自附有备用服务器配合。
此外，一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix) 模块，负责与 AIX 服
务器沟通。
新系统除了采 用 尖端科技开 发，并融 合机构性 客户的需求与及 零售层面的 系统优势，不
单符合SWIFT-15022 之要求， 兼容file transfer 等不同的数据传输， 亦拥有庞大的容量 (原
有的零售托管系 统就曾多次 证实其在市 场买卖 高峰期均运作如 常，反观部 分主要银行 的系统
则瘫痪超过1.5 小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX 系统进行处理，
系统可相容多种 货币、多种 成本定价法 及多种 会计核算法，以 满足不同机 构客户及各 类基金
的需要。 系统优势包括: 多种货币； 多种分类 ； 实时更新； 支持庞大数据量； 简易 操作,方便
用户。系统 所支持的 核算方法 包括: 权 重平均(Weighted Average) ；后入先 出(LIFO) ；先入
先出(FIFO) ；其它方 法可经与客 户商讨后实 施 。系统所支持的 估值方法有: 以市场价 格标明
(Marking to Market) ；成 本法；成 本或市 场 价的较低者 ；入价与 出价(Bid and offer)；分
期偿还(Amortization) ；含息或除息(Clean/dirty) ；及其它根据证券类别的例外估值等。
三、 托管业务的主 要管理制度
作为一家本地持 牌银行，中 银香港的 业务受香 港金融管理局全 面监管；另 外，作为本地
上市的金融机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。
中银香港实施严 格的内部控 制制度和 风险管理 流程，所有重要 环节均采用 双人复核，减
少人工操作风险 ；并由独立风 险管理部门 就任 何新产品/ 服务/措施等进行 全面评核及 监控，
避免人为失误或道德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。
对于次托管行或 服务商的委 任，中银 香港亦制 定了有关选任、 服务标准、 及日常服务水
平监控等制度及 要求，以确 保服务质量 。对托 管客户而言，中 银香港亦承 担其次托管 行之服
务疏失等风险，并在托管合约中 清楚订明。
中银香港具备经 审核之应变 计划以应 付各种各 样特殊情况的发 生。应变计 划每年均会进
行测试及演练， 模拟在突发 情形下之业 务运作 ，并对测试结果 进行检讨及 评估，以确 保在突
发情形下仍能提 供服务。系 统方面，灾 难应变 措施中心亦已预 留独立应用 软件及数据 库服务
25
器，随时取代生产服务器运作。
托 管 业 务 之 规 章 制 度 及 工 作 手 册 乃 根 据 与 托 管 相 关 的 监 管 条 例 或 指 引( 如: 员 工 守 则,
了 解 你 的 客 户 政策 、 防 洗钱 政 策 及 个人 私 隐条 例 等) 与 中 银香 港 本 身 制定 的 内 控 制度( 如 :
信息安全管理办法， 包括托管系统用户之管理、 权限之设定等)缮制， 并因应 有关条例、 指引
或政策之修订而适时调整，以确保乎合对外、对内的监控要求。
有 关 托 管 业 务 的 重 要 规 章 制 度 包 括 《 托 管 业 务 标 准 操 作 规 程 》 （Custody - Standard
Operating Procedure Overview ） ，主要内容包 括：账户开立、客户账户管理、结算程序、公
司行动程序、资 产核对、资 金报告、账 单、投 诉、应急计划等 等。以及《 托管系统进 入控制
规程》 （Custody - System Access Control Procedure Overview ） ， 内容涵 盖系统 范围 、系
统描述、用户概 况、功能 列 表、职责定 义、增 加、删除、修改 程序、请求 格式、控制 与备份
安排等。
中银香港设有独 立的稽核委 员会，直 接向董事 会负责，对各部 门进行定期 及不定期之稽
核。至于年度审计，则委任罗兵咸永道会计师事务所进行。
中银集团系内各 企业法人或 业务条线 均严格分 开, 并设严密的 防火墙, 以 确保客户资料
高度保密。
四、 重大处罚
中银香港托管业 务自成立至 今已十年 ，从未受 到监管机构的重 大处罚，亦 没有重大事项
正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
26
第十 三部分
相关 服务机构
一、 基金份额发售 机构
1、网下现金发售直销机构
本公司通过在广 州、北京、 上海设立 的分公司 及本公司网上交 易系统为投 资者办理本基
金的开户、认购等业务：
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际 广场南塔10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街9 号楼11 层1101 单元
（电梯楼层12 层1201 单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）网上交易
投资者可以通过 本公司网上 交易系统 办理本基 金的开户、认购 等业务，具 体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、网上现金发售代理机构
投资者可以到以下 销售机构 办理本基金申购赎回业务： 爱建证券、 安信证券、 渤海证券、
财达证券、财富 证券、财富 里昂、财通 证券、 长城证券、长江 证券、诚浩 证券、川财 证券、
27
大通证券、大同 证券、德邦 证券、第一 创业、 东北证券、东方 证券、东海 证券、东莞 证券、
东吴证券、东兴 证券、高华 证券、方正 证券、 光大证券、广发 证券、广州 证券、国都 证券、
国海证券、国金 证券、国开 证券、国联 证券、 国盛证券、国泰 君安、国信 证券、国元 证券、
海通证券、恒泰 长财、恒泰 证券、红塔 证券、 宏源证券、宏信 证券、华安 证券、华宝 证券、
华创证券、华福 证券、华林 证券、华龙 证券、 华融证券、华泰 联合、华泰 证券、华西 证券、
华鑫证券、江海 证券、金元 证券、开源 证券、 联讯证券、民生 证券、民族 证券、南京 证券、
平安证券、齐鲁 证券、日信 证券、瑞 银 证券、 山西证券、上海 证券、申银 万国、世纪 证券、
首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万和证券、 万联证券、 西部证券、 西藏同信、
西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、
英大证券、招商 证券、浙商 证券、中航 证券、 中金公司、中山 证券、中投 证券、中天 证券、
中信建投、中信 浙江、中信 万通、中信 证券、 中银证券、中邮 证券、中原 证券、信达 证券、
东北证券、国泰 君安证券、 申万宏源证 券、光 大证券、中信证 券、兴业证 券、安信证 券、中
信山东、 招商证券、 中国中投证券、 中泰证券 、 方正证券、 中信证券 、 中金公司等。 （排名不
分先后）
本基金募集期结 束前获得基 金代销资 格的深交 所会员可通过深 交所网上系 统办理本基金
的网上现金认购业务。
二、 登记 结算机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、 出具法律意见 书的律师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29
层、10 层
28
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智
联系人：刘智、杨琳
四、 审计基金资产 的会计师事 务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广 场安永大楼17 层01-12 室
法人代表：毛鞍宁
联系人：020－28812618
电话：赵雅
传真：020－28812888
经办注册会计师：赵雅、李明明
29
第十 四部分
基金 的 费用
一、 基金费用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可使用费；
4、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金的资金汇划费用；
9、基金上市费及年费；
10、外汇兑换交易的相关费用；
11、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等
12、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
13、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
二、 基金费用计提 方法、计提 标准和支付 方式
1、基金管理人的管理费
基金 管理人的基金管理费按基金资产净值的0.80%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E ×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H=E ×0.25%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、基金的指数许可使用费
本基金作为指 数基金， 需根据与指 数所有人 NASDAQ OMX 集团签署 的指数使 用许可协议
的约定向NASDAQ OMX 集团支付指数使用费。
通常情况下，基 金每日应支 付的指数 使用费在 次日按每日基金 资产净值的 年费率计提。
计算方法如下：
（1 ）当E≤1 亿美元时：
H=E ×0.06%÷365
（2 ）当E>1 亿美元时：
H＝1 亿美元×0.06% ÷365+ （E-1 亿美元）×0.04% ÷365
H 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为每日的基金资产净值
指数使用费收取下限为每年4 万美元 （年度最 低指数使用费） ， 即不足4 万美元时按照4
万美元收取。
年度最低指数使 用费应在基 金合同生 效日及基 金运作每满一整 年时支付， 每日应支付的
指数使用费按季 度从当年支 付的年 度最 低指数 使用费中抵扣。 在指数使用 费支付日， 基金管
理人向基金托管 人发送基金 指数使用费 划付指 令，经基金托管 人复核后从 基金财产中 支付。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费 的计算方法 和费率等 发生调整 ，本基金将采用 调整后的方 法或费率计算
指数使用费。基 金管理人应 及时按照《 信息披 露管理办法》的 规定在指定 媒体进行公 告并通
知基金托管人。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
上述第一款第4 至第13 项费用由基金管理人和 基金托管人根据有关法规及相应协议的规
定，列入或摊入当期 基金费用。
三、 不列入基金费 用的项目
上述第一款约定 以外的其他 费用，基 金管理人 和基金托管人因 未履行或未 完全履行义务
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导致的费用支出 或基金财产 的损失，以 及处理 与基金运作无关 的事项发生 的费用等不 列入基
金费用。
四、 基金费用调整
基金管理人和基 金托管人协 商一致后 ，可根据 基金发展情况调 整基金管理 费率和基金托
管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 个 工作日在至少一种指定媒体上公告。
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第十 五 部分 对招 募说明书更 新部分的说明
本基金管理人依 据《中华人 民共和国 证券投资 基金法》、《公 开募集证券 投资基金运作
管理办法》、《 证券投资基 金销售管理 办法》 、《证券投资基 金信息披露 管理办法》 及其它
有关法律法规的 要求, 结合 本基金管理 人对本 基金实施的投资 管理活动， 对原广发纳 斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如
下：
1、在“第四部分 基金的投资”部分，更新了截至 2018 年 9 月 30 日的基金投资组合报
告。
2、在“第五部分 基金的业绩”部分，更新了截至2018 年 6 月30 日的基金业绩。
3、在“第六部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
4、在“第十八部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
5、在“第二十部分 相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。
6、根据最新公告，对“第二十五部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一九年一月二十二日
