国金鑫新灵活配置(LOF)：2018年第四季度报告查看PDF公告
国 金 鑫 新 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
（LOF ）
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 1 月19 日 国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日至2018 年 12 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金鑫 新灵 活配 置（LOF ）
场内简 称 国金鑫 新灵 活配 置（LOF ）
交易代 码 501000
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月3 日
报告期 末基 金份 额总 额 7,119,955.70 份
投资目 标
本基金 通过 合理 的资 产配 置和积 极的 证券 选择 ， 追 求
在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。
投资策 略
本 基 金 将 根 据 对 宏 观 经 济 周 期 和 市 场 运 行 阶 段 的 判
断来确 定投 资组 合中 各大 类资产 的权 重。 在权 益类 资
产投资 方面 ， 本 基金 将综 合运用 定量 分析 和定 性分 析
手段， 精选 出具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 来构 建
股票投 资组 合。 在固 定收 益类资 产投 资方 面， 本基 金
会 深 入 研 究 分 析 宏 观 经 济 和 利 率 趋 势 ， 选 择 流 动 性
好， 到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的 债 券品 种进 行
投资。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 一年 期银 行定 期存 款利 率
（税后 ）+3%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险、 预期 收益 高于 货
币市场 基金 和债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司 国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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注：无 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年10 月1 日 － 2018 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -59,150.74
2.本期 利润 -600,260.52
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0842
4.期末 基金 资产 净值 6,771,358.68
5.期末 基金 份额 净值 0.951
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -8.12% 0.79% 1.00% 0.01% -9.12% 0.78%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 一年 期银 行定 期存 款利率 （税 后）+3%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年7 月3 日， 图 示日期 为 2015 年 7 月 3 日至 2018 年12 月 31
日。
3.3 其 他指 标
注：无
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
宫雪
本 基 金 基
金 经 理 ，
2015 年 7 月
3 日
- 10
宫雪女士，中国科学
院博士 。2008 年 7 月国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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国金 300
指数增
强 、 国 金
上证 50 、
国 金 鑫 瑞
灵 活 基 金
经 理 ， 量
化 投 资 事
业 三 部 总
经 理 兼 产
品 中 心 总
经理
至 2011 年 12 月 在博
时基金管理有限公司
股 票投资部，任产业
分析师 ；2012 年 2 月
至今在国金基金管理
有限公司，历任产品
经理、行业分析师、
产品与金融工程部副
总经理、指数投资部
副总经理、指数投资
事业部总经理，现任
量化投资事业三部总
经理兼产品中心总经
理。
注： （1 ） 任职 日期 和离 任 日期分 别指 根据 公司 决定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期， 首任 基金 经理 的任
职日期 按基 金合 同生 效日 填写； （2） 证券 从业 的含 义遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法》 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作 管理 办法》 《 国 金鑫新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF）
基金合 同》 和其 他有 关法 律法规 的规 定， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产，
在严格 控制 风险 的基 础上 ，为基 金份 额持 有人 谋求 利益， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。本
基金无 违法 、违 规行 为。 本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的 规 定， 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严
格控制 交易 公平 执行 ，公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。在投 资决 策内 部控 制方 面，各 投资 组合 按投
资管理 制度 和流 程独 立决 策， 并 在获 得投 资信 息、 投 资建议 和实 施投 资决 策方 面享有 公平 的机 会；
在交易 执行 控制 方面 ，通 过完善 交易 范围 内各 类交 易的公 平交 易执 行细 则、 严格的 流程 控制 、持
续的技 术改 进 ， 确 保公 平 交易原 则的 实现 ； 在行 为 监控和 分析 评估 方面 ， 通 过 IT 系统 和人 工监 控
等方式 进行 日常 监控 ，确 保做好 公平 交易 的监 控和 分析。 国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
报告期 内， 本基 金管 理人 管理的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易， 未出现 同日 反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 ，本 基金 投资 策略 以现金 管理 为主 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金单 位份额 净 值0.951 元 ，累 计单位 净 值 0.951 元 。本 报告期 基金 份额
净值增 长率-8.12% ， 同期 业绩比 较基 准增 长 率 1.00% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 的情形 。截 止 本
报告期 末， 本基 金存 在连 续六十 个工 作日 基金 资产 净值低 于五 千万 的情 形。 本基金 管理 人已 经按
照《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》向 中国 证监会 报告 并提 出解 决方 案。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,148,066.72 29.48
其中： 股票
2,148,066.72 29.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,129,862.46 70.41
8 其他资 产
8,050.48 0.11
9 合计
7,285,979.66
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,148,066.72 31.72
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐 业
- -
S 综合 - -
合计 2,148,066.72 31.72
注：以 上行 业分 类 以2018 年12 月31 日的 中国 证监 会行业 分类 标准 为依 据。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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1 603156 养元饮 品 52,804 2,148,066.72 31.72
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 ，本 基金 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 ，本 基金 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。 国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体， 没有 被监管 部门 立案 调 查 ，或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,919.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,130.91
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,050.48
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名 股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603156 养元饮 品 2,148,066.72 31.72 非公开 发行 国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 7,223,895.70
报告期 期间 基金 总申 购份 额 11,548.22
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 115,488.22
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 7,119,955.70
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期， 基金 管理 人未持 有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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类别
序号
持有基金 份额
比例达到 或者
超过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2018 年10 月1
日至2018 年12
月 31 日
6,060,048.17 0.00 0.00 6,060,048.17 85.11%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
报告期内， 本基金 存在单 一投资者 持有份 额占比 达 到或超过20%的 情形， 由 此可能导 致的特 有风
险包括： 产品流 动性风 险 、 巨额赎 回风险 以及净 值 波动风险 等。 本 基金管 理 人将持续 加强投 资者
集中度管 理， 审 慎确认 大 额申购与 大额赎 回， 同 时 进一步 完 善流动 性风险 管 控机制， 加强对 基金
份额持有 人利益 的保护 。
注：申 购份 额含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 份额 含转换 出份 额。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定，在 《中 国证
券报》 、《 上海 证券 报》 、《证 券时 报》 及基 金管 理人网 站进 行了 如下 信息 披露：
1 、2018 年10 月 25 日 《 国 金鑫新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）2018 年第 3 季 度报 告》
2 、2018 年11 月27 日《 国金基 金管 理有 限公 司关 于暂停 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司 办理
旗下基 金相 关销 售业 务的 公告》
3 、2018 年12 月15 日《 国金基 金管 理有 限公 司高 级管理 人员 变更 公告 》
4 、2018 年12 月19 日《 国金基 金管 理有 限公 司关 于增加 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公
司、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 为旗 下基 金销 售机 构的公 告》
5 、2018 年12 月22 日《 国金基 金管 理有 限公 司关 于增加 注册 资本 的公 告》
6 、2018 年12 月29 日《 国金基 金管 理有 限公 司关 于提请 投资 者及 时更 新已 过期身 份证 件或
者身份 证明 文件 的公 告》
本报告 期内 ，基 金管 理人 按照《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的规 定每 个开放 日公 布基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值。
国金鑫新灵活配置（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金鑫 新灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金合同 ；
3 、国 金鑫 新灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （LOF ） 托 管协议 ；
4 、国 金鑫 新灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （LOF ） 招 募说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
9.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查 文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国 金基 金管理 有限 公司
2019 年 1 月 19 日
