西部利得天添金货币：更新招募说明书摘要（2018年第2期）查看PDF公告
西部利得天添金货币 市场 基金招募说明书( 更新)(2018 年第 2 期)( 摘要) 西部利 得天 添金 货币 市场 基金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经中 国证 券监 督管 理委 员会 2016 年 9 月 13 日证 监许 可 【2016 】 2102 号文准 予注 册。 本基 金的基 金合 同 于 2016 年 12 月 5 日正 式 生效。 【重要 提示 】 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证券 监督 管理 委员会 （以下 简称“ 中国 证监会” ）注册 ，但 中国证 监会对 本基金 募集申 请的 注册， 并不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ，也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金 财产 ， 投 资 人认购 （申 购） 基 金并 不等 于将 资金 作为存 款存 放在 银行 或者 存款类 金融 机构 ， 基 金管 理人不 保证 基金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 本基金 为货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的高 流动性 、 低风 险品种 ， 其 预期收 益和 预期 风险均 低于 债券 型基 金、 混合型 基金 及股 票型 基金 。 投资有 风险 ， 投 资人 认购 （申购 ） 基 金时 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书及 基金合 同。 基金 管理人 提醒 投资 人基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资人 作出 投资 决策 后， 基金运 营状 况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ，由 投资 人自 行负 责。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本基 金 业绩表 现的 保证 。 本次招 募说 明书 的更 新内 容中与 托管 相关 的信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 所载 内容截 止日 为 2018 年 12 月 5 日， 基 金投 资组合 报告 和基 金业 绩表 现截止 至 2018 年 9 月 30 日 （财 务数 据 未经审 计） 。 第一部 分基 金管 理人 一、公 司概 况 名称： 西部 利得 基金 管理 有限公 司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 11 层 02 、03 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆家 嘴世纪金 融广 场 3 号楼 11 楼 法定代 表人 ：刘 建武 成立时 间：2010 年 7 月 20 日 批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可[2010]864 号 组织形 式： 有限 责任 公司 注册资 本： 叁亿 伍仟 万元 存续期 限： 持续 经营 联系人 ：陈 眉媚 联系电 话： （021 ）38572888 股权结 构： 二、主 要人 员情 况 1、董事 会成 员 刘建武 先生 ：董 事 刘建武 先生， 董事， 博士 研究生 ， 高级 经济 师。 毕 业于陕 西财 经学 院、 西 北 大学， 分 别获 工 业经济 学硕 士和 政治 经济 学博士 学位 。17 年证券 从业经历 。1991 年起 在陕 西省计划 委员 会 经济研 究所 工作。1993 年 起在西 安市 人民政 府办 公 厅工作 ，历 任财贸 、金 融 、经济 管理 副 处级秘 书， 科技文 教管 理 处处长 。2001 年起 任西 安 高新管 委会 管理办 副主 任 及西安 高科 集 团公司 副总 经理 。2002 年起任西 安市 投资 服务 中 心投资管 理副 主任 。2003 年起任陕 西省 投资集团 公司 金融 证券 部经 理。2005 年 10 月 起任 西 部证券 股份 有限 公司 董事 长、党 委书 记。 目前兼 任陕 西能 源集 团有 限公司 董事 。2014 年 10 月加入 本公 司， 历任 公司 董事， 自 2018 年 10 月起 任公 司董事 长。 贺燕萍 女士 ：董 事 贺燕萍 女士 ， 董 事， 硕士 研究生 ， 高 级经 济师 。 毕 业于中 国社 会科 学院 研究 生院， 获经 济学 硕士学 位，21 年 证券 从业 经历。1990 年起任 北京 市永安宾 馆业 务主 管。1998 年起任 华夏 证 券股份 有限 公司研 究所 客 户部经 理。2006 年起任 中信建投 证券 股份有 限公 司机构销 售部 总 经理助 理。2007 年 起在 光 大证券 股份 有限公 司工 作 ，历任 销售 交易部 副总 经 理、销 售交 易 部总经 理。2013 年 1 月起 任光大 证券 资产 管理 有限 公司总 经理 。2013 年 8 月起任国 泰基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 自 2015 年 11 月起 任公 司总经理 。 李兴春 先生 ：董 事 李兴春 先生 ， 董 事， 博士 。 毕业 于南 京大 学， 获管 理科学 与工 程博 士学 位。 曾任携 程旅 行网 高级总 监,富友 证券有 限责 任公司 副总裁, 泛亚信 托投 资有限 公司执 行副总 裁， 西部发 展控股 有限公 司董 事、 总裁， 利得 科技有 限公 司执 行董 事， 现任利得 科技 有限 公司 董事 长兼总 经理。 陈伟忠 先生 ：独 立董 事 陈伟忠 ， 教授 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 。 毕业 于西 安交通 大学， 获管 理学 博 士学位。 长期 从 事金融 研究 及管理 工作 。1984 年起历 任西 安交 通大 学教研 室主 任、系 主任 、 博导， 同济 大 学经管 学院 现代 金融 研究 所所长 。 现 担任 同济 大学 经济金 融系 主任 、 同 济大 学上海 期货 研究 院院长 、 应用 经济学 学术 委员会 主任 、 中国金 融学 会金融 工程 分会 理事 、 上 海金融 学会 常 务 理事。 沈宏山 先生 ：独 立董 事 沈宏山 先生 ： 独 立董 事。 毕业于 北京 大学 法学 院， 获法学 硕士 学位 。 曾 任君 安证券 、 国 泰君 安证券 法律 事务 部、 人力 资源部 、 收购 兼并部 门业 务董事 ， 方正 证券法 律事 务部总 经理 等 职 务。 爱 建 证 券有 限公 司、 上海辰 光医 疗股 份有 限公 司独立 董事 ， 安 信证 券内 核委员 。 现 任德 恒上海 律师 事务 所主 任， 高级合 伙人 。 严荣荣 女士 ：独 立董 事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学院。曾任 GlessLutz&Partner 律师 事 务所法 律顾 问。 现任 君合 律师事 务所 合伙 人。 中华 全国律 师协 会会 员和上 海市 律师 协会 会员 。 2、监事 会成 员 徐剑钧 先生 ：监 事会 主席 徐剑钧 ， 监 事会 主席 。 博 士研究 生， 高级 经济 师。 毕业于 陕西 师范 大学 、 复 旦大学 及西 安西 北大学 ， 分 别获 理学 硕士 （基础 数学 ） 和 经济 学博 士学位 。 曾 在英 国爱 丁堡 大学从 事资 本市 场研究 工作 。1995 年 3 月 起任陕 西省 证监 局市 场部 负责人 。1995 年 10 月起任陕西 证券 有 限公司 总经 理助 理。 2001 年起任 西部 证券 股份 有限 公司副 总经 理。 2010 年 7 月加入 本公 司， 历任公 司督 察长 、董 事长 ，自 2018 年 10 月起任 公司监事 会主 席。 何方先 生： 监事 何方先 生， 监事。 毕业 于上 海财经 大学 ， 硕 士研 究生 学 历。 曾 任汉 唐证 券资 产管 理 部研究 员、 西部证 券投 资管 理总 部投 资经理 、 西 部证 券投 资管 理总部 副总 经理 、 西 部证 券投资 管理 总部 总经理 、 西部 证券总 经理 助理兼 上海 第一 分公 司总 经理 、 西 部证 券副总 经理 。 现 任西 部证 券 总经理 。 杨超先 生： 监事 杨超先 生， 监事 ， 硕 士学 历。 先 后毕 业于 上海 同济 大学信 息工 程专 业， 获学 士学位 ； 上 海交 通大学 软件 工程 专业 ，获 硕士学 位。 曾任 汇添 富基 金高 级 IT 经理、 中银 国际 证券信 息技 术部经理 、华 夏证 券软 件开 发工程 师。 现任 公司 总经 理助理 兼事 业十 二部 总经 理。 谢娟女 士： 监事 谢娟女 士， 监事 。 毕 业于 四川大 学行 政管 理专 业， 获硕士 学位 。 曾 任中 国银 行重庆 市分 行助 理风险 经理 、南 洋商 业银 行总行 风险 主任 。现 任公 司风险 管理 部副 总经 理（ 主持工 作） 。 3、公司 高级 管理 人员 刘建武 先生 ：董 事长 博士研 究生 ， 高 级经 济师 。 毕业 于陕 西财 经学 院、 西北大 学， 分别 获工 业经 济学硕 士和 政治 经济学 博士 学位 。 17 年证券从业 经历 。 1991 年起 在 陕西省 计划 委员 会经 济研 究所工 作。 1993 年起在 西安 市人 民政 府办 公厅工 作， 历任 财贸 、 金 融、 经 济管 理副 处级 秘书 ， 科技 文教 管理 处处长 。2001 年 起任 西安 高新管 委会 管理 办副 主任 及西安 高科 集团 公司 副总 经理 。2002 年 起任西 安市 投资服 务中 心 投资管 理副 主任。2003 年 起任陕 西省 投资集 团公 司 金融证 券部 经 理。2005 年 10 月 起任 西 部证券 股份 有限 公司 董事 长、 党 委书 记。 目前 兼任 陕西能 源集 团有 限公司 董事 。2014 年 10 月加入 本公 司， 历任 公司 董事 ，自 2018 年 10 月起任 公 司董 事长 。 贺燕萍 女士 ：总 经理 贺燕萍 女士 ， 总 经理 ， 硕 士研究 生， 高级 经济 师。 毕业于 中国 社会 科学 院研 究生院 ， 获 经济 学硕士 学位 ，21 年证 券从 业经历 。1990 年起 任北 京市永安 宾馆 业务 主管 。1998 年起任 华夏 证券股 份有 限公司 研究 所 客户部 经理 。2006 年起 任 中信建 投证 券股份 有限 公 司机构 销售 部 总经理 助理 。2007 年起 在 光大证 券股 份有限 公司 工 作，历 任销 售交易 部副 总 经理、 销售 交 易部总 经理 。2013 年 1 月 起任光 大证 券资 产管 理有 限公司 总经 理。2013 年 8 月起任 国泰 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。自 2015 年 11 月起任 公司总经 理。 赵毅先 生： 督察 长 赵毅先 生，督 察长 ，硕士 研究生 ，毕业 于加 拿大卡 尔加里 大学工 商管 理硕士 专业，23 年证 券从业 经历 。1988 年起任 北京大 学社 会科 学处 职员 。1993 年起 任北 京市 波姆 红外技 术公 司 总经理 助理 。1996 年 起任 华夏证 券有 限责 任公 司高 级投资 经理 。2007 年起在 华夏基 金管 理 有限公 司工 作， 历任 股票 分析师 、风 险管 理部 总经 理助理 、风 险管 理部 总经 理， 自 2016 年 9 月起任 公司 督察 长。 4．基金 经理 张维文 先生 ， 基 金经 理， 硕 士研究 生， 毕业 于上 海财 经 大学金 融学 专业 ， 获经济 学硕士学 位。 10 年证 券从业 年限 。曾任 交银施 罗德基 金公 司信用 分析师 、国民 信托 有限公 司固定 收益 研 究员。2013 年 11 月加 入 西部利 得基 金管 理有 限公 司， 曾 任固 定收 益高 级研 究员。2016 年 9 月至 2017 年 12 月担 任西 部利得 天添 富货 币市 场基 金的基 金经 理，2016 年 11 月至 2017 年 12 月担 任西 部利 得祥 盈债 券型证 券投 资基 金的 基金 经理， 自 2016 年 11 月起 担任西 部利 得 合赢债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，自 2017 年 2 月起担 任西 部利 得汇 逸债 券型证 券投 资 基金的 基金 经理 ，自 2017 年 3 月至 2018 年 4 月担任西部 利得 得尊 纯债 债券 型证券 投资 基 金、自 2017 年 3 月 起担 任西部 利得 祥逸 债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 自 2017 年 6 月 至 2018 年 8 月担任 西部 利得新 富灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，自 2017 年 8 月起担 任西 部利 得新 润灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理， 自 2018 年 6 月起担 任西 部利得 天添 金货 币市 场证 券投资 基金 的基 金经 理。 韩丽楠 女士 ， 事业三 部副 总经理 ， 硕士 毕业于 英国 约克大 学经 济与 金融 专业 ， 获 理学 硕士 学 位。14 年证券 从业 年限。 曾任渣 打银行 国际 管理培 训生、 诺德基 金管 理有限 公司研 究员 、 上海元 普投 资管 理有 限公 司固定 收益 投资总监 。自 2016 年 12 月至 2018 年 8 月担任 西部 利 得天添 金货 币市 场基 金的 基金经 理。 5．投资 决策 委员 会成 员 本基金 采取 集体 投资 决策 制度。 投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ： 投资决 策委 员会 主任 委员 ， 吴江 先生 ， 总 经理 助理、 投资总 监， 硕士 毕业 于复 旦大学 财政 学 专业。12 年证 券从 业年限 。曾任 兴业银 行资 金营运 中心交 易员、 农银 汇理基 金管理 有限 公 司基金 经理 、 固 定收 益部 副总经 理。 2016 年 8 月加入本公 司， 现任 总经 理助 理、 投资总 监。 投资决 策委 员会 副主 任委 员， 崔 惠军 先生 ， 公 募投 资部副 总经 理、 权益 量化 投资总 监、 公募 权益投 资部 总经 理、 公募 指数投 资部 总经 理、 基金 经理 。 硕 士毕 业于中 国人 民大学 数量 经 济 学专业 ，获得 理学 硕士学 位。17 年证券 从业 年限。 曾任世 纪证券 证券 投资部 分析师 、中 企 东方资 产管 理有 限公 司投 资策略 部高 级经 理、 东方 证券金 融衍 生品 业务 总部 总经理 助理 、 鹏 华基金 量化 及衍 生品 投资 部总经 理助 理。 于 2017 年 8 月 加入 本公 司， 现任 公募投 资部 副总 经理、 权益 量化 投资 总监 、基金 经理 。自 2018 年 1 月起担 任西 部利 得个 股精 选股票 型证 券 投资基 金的 基金 经理 ，自 2018 年 7 月 起担 任西 部利 得中证 国有 企业 红利 指数 增强型 证券 投 资基金 （LOF) 的基 金经 理。 投资决 策委 员会委员 ， 刘荟女士 ， 公募 投资 部副 总经理 ， 毕业于 辽宁 大学 应用数学 专业 。 10 年证券 从业 年限 。曾 任群 益证券 股份 有限 公司 研究 员。2014 年 1 月加入 本公 司，曾 任研 究 员，现 任公 募投 资部 副总 经理。 自 2016 年 1 月 起担 任西部 利得 策略 优选 混合 型证券 投资 基 金的基 金经 理， 自 2017 年 7 月起 担任 西部 利得 祥盈 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 自 2018 年 6 月起 担任 西部 利得景 程灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理， 自 2018 年 9 月起 担 任西部 利得 事件 驱动 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 投资决 策委 员会 委员 ， 韩 丽楠女 士， 事业 三部 副总 经理、 基金 经理 ， 硕 士毕 业于英 国约 克大 学经济 与金 融专 业， 获理 学硕士 学位 。 14 年证 券从 业年限 。 曾 任渣 打银 行国 际管理 培训 生、 诺德基 金管 理有 限公司 研 究员、 上海 元普 投资 管理 有限公 司固 定收 益投 资总 监。2015 年 5 月加入 西部 利得 基金 管理 有限公 司 ， 曾 任基 金经 理助 理， 现任 事业 三部 副总 经理 ， 基 金经 理。 自 2015 年 8 月起 担任 西部 利得成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 西部 利得多 策略 优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理， 自 2016 年 2 月起担 任西 部利 得新盈灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，自 2016 年 3 月起 担任西 部利 得行 业主 题优 选灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 自 2016 年 6 月 起担 任西部 利得 稳健 双利 债券 型证券 投资 基 金的基 金经 理， 自 2016 年 12 月起 担任 西部 利得 祥运 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经 理,自 2017 年 2 月 起担 西 部利得 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理，自 2017 年 8 月起 担任 西部 利得天 添益货 币市 场基 金的 基金 经理， 自 2018 年 5 月起担 任西部 利得 汇 盈债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 自 2018 年 11 月 起担任 西部 利得 新富 灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 的基 金经 理。 投资决 策委 员会 委员 ， 陈保 国先生 ， 研究 部总 经理 ， 硕 士毕业 于上 海理 工大 学系统理论 专业 ， 获理学 硕士 学位 。8 年 证券 从业年 限。 曾任 西藏 同信 证券有 限公 司研 究员 、 上 海嘉华 投资 有 限公司 研究 员。2016 年 1 月加入 我公 司， 现任 研究 部总经 理。 投资决 策委员 会委员 ，盛 丰衍先 生，基 金经理 ，硕 士毕业 于复旦 大学计 算机 应用技 术专业 。 5 年 证券 从业 年限 。 曾 任光 大证券 股份 有限 公司 权益 投资助 理、 上海 光大 证券 资产管 理有 限 公司研 究员 、兴 证证 券资 产管理 有限 公司 量化 研究 员。2016 年 10 月加入 本公司， 自 2016 年 11 月起担 任西 部利 得中证 500 等 权重 指数 分级 证券投 资基 金的 基金 经理 ，自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF) 的基金经理，自 2018 年 12 月起 担任 西部利 得沪 深 300 指数增 强型 证券 投资基金 的基 金经 理。 投资决 策委 员会 委员 ， 刘心 峰先生 ， 基金 经理 ， 硕 士毕 业于英 国曼 彻斯 特大 学数 量金融 专业 。 6 年证券 从业 年限 。 曾任中 德安联 人寿 保险 有限 公司 交易员 、 华泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 交 易员。2016 年 11 月加入 本公司 ，曾 任基 金经 理助 理。 自 2017 年 2 月起 担任 西部利 得天 添 鑫货币 市场 基金 、 西 部利 得天添 富货 币市 场基 金、 西部利 得合 享债 券型 证券 投资基 金的 基金经理， 自 2017 年 8 月起 担 任西部 利得 天添 益货 币市 场基金 的基 金经 理。 投资决 策委员 会委员 ，严 志勇先 生，公 募固定 收益 部副总 经理（ 主持工 作） 、 基金经 理，硕 士毕业 于复 旦大 学数 量经 济学专 业， 获得 理学 硕士 学位。7 年证 券从 业年 限。 曾任上 海强 生 有限公 司管 理培 训生 、 中 国国际 金融 股份 有限 公司 研究员 、 中证 指数有 限公 司研究 员 、 兴 业 证券股 份有 限公 司研 究员 、 鑫元基 金管 理有 限公 司债 券研究 主管 。 2017 年 5 月加入本 公司 ， 现任公 募固 定收 益部 副总 经理 （主 持工 作） 、 基金 经 理。 自 2017 年 8 月起担 任西部利 得汇 享 债券型 证券 投资 基金 、西 部利得 祥盈 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理， 自 2018 年 4 月起担 任西部 利得 合享债券 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 自 2018 年 6 月西 部利 得景 程灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 自 2018 年 11 月 西部 利得得 尊纯 债债 券型 证券 投资基 金的 基 金经理 。 张翔先 生， 事业 十六 部总 经理、 基金 经理 ， 硕 士毕 业于荷 兰代 尔夫 特理 工大 学概率 、 风 险及 统计专 业，获 得理 学硕士 学位。12 年证 券从 业年限 。曾任 上海汇 富融 略投资 顾问有 限公 司 助理副 总裁 、 派杰 亚洲 证券 有限公 司研 究员 及产 品协 调员 、 华 富基 金管 理有 限公 司高级 经理 、 德邦基 金管 理有 限公 司基 金经理 。2017 年 3 月 加入 本公司 ，现 任事 业十 六部 总经理 、基 金 经理。 自 2017 年 10 月 西 部利得 新润 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 6 ． 上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 三、基 金管 理人 的职 责 1 ．依 法募集 资金 ，办理 或 者委托 经中国 证监 会认定 的其他 机构代 为办 理基金 份额的 发售、 申购、 赎回 和登 记事 宜； 2．办理 基金 备案 手续 ； 3 ． 对所 管理 的不 同基 金分 别管理 ，分 别记 账， 进行 证券投 资； 4 ． 按照 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 5．进行 基金 会计 核算 并编 制基金 财务 会计 报告 ； 6．编制 季度 、半 年度 和年 度基金 报告 ； 7 ． 计算 并公 告基 金资 产及 基金份 额（ 参考 ）净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 8 ． 严格 按照 《基 金法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 9．按照 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 10 ．保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 11 ．以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ； 12 ．有 关法 律法 规、 中国 证监会 和基 金合 同规 定的 其他职 责。 四、基 金管 理人 的承 诺 1 ．基 金管 理人将 遵守 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办法》 、 《信 息披露 办法 》等法 律法规 的相关 规定 ，并 建立 健全 内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 违法 违规 行为 的发生 。 2 ． 基金 管理 人不 从事 下列 行为： （1 ）将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； （2 ）不 公平 地对 待其 管理 的不同 基金 财产 ； （3 ）利 用基 金财 产或 职务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ； （4 ）向 基金 份额 持有 人违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； （5 ）侵 占、 挪用 基金 财产 ； （6 ） 泄露因 职务 便利获 取 的未公 开信息 、利 用该信 息从事 或者明 示、 暗示他 人从事 相关的 交易活 动； （7 ）玩 忽职 守， 不按 照规 定履行 职责 ； （8 ）法 律、 行政 法规 和中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 3．基金 经理 承诺 （1 ） 依照有 关法 律法规 和 基金合 同的规 定， 本着谨 慎的原 则为基 金份 额持有 人谋取 最大利 益； （2 ）不 利用 职务 之便 为自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ； （3 ） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业 秘密、 尚未 依法 公开 的基 金 投资内 容、 基金投 资计 划等 信息 ； （4 ）不 以任 何形 式为 其他 组织或 个人 进行 证券 交易 。 五、基 金管 理人 内部 控制 制度及 风险 控制 体系 1．内部 控制 制度 概述 公司内 部控 制是 指公 司为 合理地 评价 和控 制风 险， 保证经 营运 作符 合公 司的 发展规 划， 防范 和化解 风险， 保护投 资人 、公司 和公司 股东的 合法 权益， 在充分 考虑内 外部 环境的 基础上 ， 通过建 立组 织机 制、 运用 管理方 法、 实施 操作 程序 与控制 措施 所形 成的 风险 导向型 的内 部控 制系统 。 （1 ）内 部控 制的 原则 1 ）健 全性原 则： 内部控 制 须覆盖 公司的 各项 业务、 各个部 门或机 构和 各级岗 位，并 渗透到 各项业 务过 程， 涵盖 到决 策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节； 2 ）有 效性原 则： 通过科 学 的内控 手段和 方法 ，建立 合理适 用的内 控程 序，并 适时调 整和不 断完善 ，维 护内 控制 度的 有效执 行； 3 ）独 立性原 则： 公司各 机 构、部 门和岗 位的 职责应 当保持 相对独 立， 公司基 金资产 、自有 资产、 其他 资产 的运 作应 当分离 ； 4 ）防 火墙原 则： 公司管 理 的基金 资产、 自有 资产以 及其他 资产的 运作 应当分 离，基 金投资 研究、 决策、 执行、 清算 、 评估等 部门 和岗 位， 应 当在物 理上 和制 度上 适当 隔离， 以 达到 风 险防范 的目 的； 5 ） 相互 制约 原则 ：公 司组 织机构 、内 部部 门和 岗位 的设置 应当 权责 分明 、相 互制衡 ； 6 ）成 本效益 原则 ：公司 运 用科学 化的经 营管 理方法 降低运 作成本 ，提 高经济 效益， 以合理 的控制 成本 达到 最佳 的内 部控制 效果 。 （2 ）内 部控 制的 制度 系统 公司内 部控 制制 度系 统包 括四个 层次 ： 第 一个 层次 是国家 有关 法律 法规 和公 司章程 ； 第 二个 层次是 包括 内部 控制 大纲 在内的 基本 管理 制度 ； 第 三个层 次是 部门 管理 制度 ； 第四 个层 次是 各项具 体业 务规 则。 1 ）国 家有关 法律 法规是 公 司一切 制度的 最高 准则， 公司章 程是公 司管 理制度 的基本 原则， 公司章 程、 董事 会及 其下 属的专 门委 员会 的管 理规 定是制 订各 项制 度的 基础 和前提 ； 2 ）内 部控制 大纲 是依据 国 家相关 法律法 规、 监管机 构的有 关规定 以及 公司章 程规定 的内控 原则而 确定 的方 针和 策略 ， 是内 部控 制纲 领性 文件， 对制订 各项 基本 管理 制度 和部门 业务 规 章起着 指导性 的作用 。公 司内部 控制是 公司为 实现 内部控 制目标 而建立 的一 系列组 织机制 、 管理办 法、 操作 程序 与控 制措施 的总 称； 3 ）公 司基本 管理 制度包 括 了以下 内容： 内部 控制大 纲、风 险控制 制度 、投资 管理制 度、监 察稽核 制度 、 基 金会 计制 度、 信 息披 露制 度、 信息 技术管 理制 度、 紧急 应变 制度、 公司 财务 管理制 度、 人力 资源 管理 制度和 资料 档案 管理 制度 等； 4 ）部 门管理 制度 是根据 公 司章程 和内控 大纲 等文件 的要求 ，在基 本管 理制度 的基础 上，对 各部门 内部 管理 的具 体说 明，包 括主 要职 责、 岗位 设置、 岗位 责任 及操 作规 程等； 5 ）各 项具体 业务 规则是 针 对公司 的某项 具体 业务， 对该业 务的操 作要 求、流 程、授 权等作 出的详 细完 整的 规定 。 （3 ）内 部控 制的 要素 公司内 部控 制的 要素 主要 包括： 控制 环境 、风 险评 估、控 制活 动、 信息 沟通 及内部 监控 。 1）控制 环境 公司设 立董 事会 ， 向股 东 会负责 。 董事 会由 7 名董事组成 ， 其中 独立 董事 3 名。 董事 会下 设 合规审 核委 员会 、 资 格审 查委员 会及 薪酬 与考 核委 员会等 各专 门委 员会 。 董 事会是 股东 会的 执行机 构， 依照 法律 法规 及公司 章程 的规 定贯 彻执 行股东 会的 决议 ， 行 使决 定公司 经营 和投 资方案 等重 大职 权。 公司 设立监 事会 ， 向 股东 会负 责， 依 照 《 公司 法》 和 公 司章程 对公司经 营管理 活动 、 董 事和 公司 管理层 的经 营管 理行 为进 行监督 。 公 司的 日常 经营 管理工 作在 总经 理的领 导下 运行 ，总 经理 直接对 董事 会负 责。 公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 负 责监 督检 查基 金和公 司运 作的 合法 合规 情况及 公司 内部 风险控 制情 况， 行使 法律 法规及 公司 章程 规定 的职 权。 2）风险 评估 A 、 董事会 下属 的合 规审 核 委员会 对公 司制 度的 合规 性和有 效性 进行 评估 ， 并 对公司 与基 金 运作的 合法 合规 性进 行监 督检查 ， 以 协助 董事 会确 定风险 管理 目标 ， 提 出风 险防范 措施 的建 议，建 立并 有效 维持 公司 内部控 制系 统， 确保 公司 规范健 康发 展； B、公 司经 营层 下设 风 险 控 制委员 会， 向总 经理 负责 ，负责 对基 金投 资风 险控 制及公 司运 作 风险控 制的有 效性进 行分 析和评 估，评 估公司 面临 的风险 事项将 导致公 司在 承担法 律责任 、 社会和 公众 责任 、 经 济损 失或是 在以 上三 个领 域的 任何组 合损 失 ， 以及 对商 业机会 、 运营 基 础以及 法律 责任 等方 面的 影响， 具体 包括 负责 审核 公司的 风险 控制 制度 和风 险管理 流程 ， 识 别、监 控与 管理 公司 整体 风险； C 、公 司经 营层下 设投 资决 策委员 会， 负责 对公 司的 基金产 品及 各投 资品 种的 市场风 险、 流 动性风 险、 信用 风险 等进 行风险 分析 和评 估， 采用 风险量 化技 术和 风险 限额 控制等 方法 把控 基金投 资整 体风 险； D 、 各业 务部 门是 公司 内部 控制的 具体 实施 单位 ， 负 责对职 责范 围内 的业 务所 面临的 风险 进 行识别 和评 估。 各业 务部 门在公 司基 本管 理制 度的 基础上 ， 根 据具 体情 况制 订本部 门的 业务 管理规 定 、 操 作流程 及内 部控制 规定 ， 对业务 风险 进行控 制 。 部 门管理 层定 期对部 门内 风 险 进行评 估， 确定 风险 管理 措施并 实施 ，监 控风 险管 理绩效 ，以 不断 改进 风险 管理能 力。 3）控制 活动 公司根 据自 身经 营的 特点 ， 从组织 结构 、 操作流 程及报告 制度 等多 种管 理方 式入手 ， 设立 顺 序递进 、权 责统 一、 严密 有效的 内控 防线 ： A、各岗位 职责 明确， 有详 细的岗 位说 明书 和业 务流 程， 各岗位 人员 在 上岗前 均应知 悉并 以 书面方 式承 诺遵 守， 在授 权范围 内承 担责 任； B 、建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 机制 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 ； C 、公 司督 察长和 内部 监察 稽核部 门独 立于 其他 部门 ，对内 部控 制制 度的 执行 情况实 行严 格 的检查 和反 馈。 4）信息 与沟 通 公司采 用适当 、有效 的信 息系统 ，识别 、采集 、加 工并相 互交流 经营活 动所 需的一 切信息 。 信息系 统须 保证 业务 经营 信息和 财务 会计 资料 的真 实性、 准确 性和 完整 性， 必 须能实 现公 司 内部信 息的 沟通 和共 享， 促进公 司内 部管 理顺 畅实 施。 公司 根据 组织架 构和 授权制 度 ， 建 立 清晰的 业务 报告 系统 ，保 障信息 的及 时、 准确 的传 递，并 且维 护渠 道的 畅通 。 5）内部 监控 公司内 部控 制的 监督 系统 由监事 会、 督察 长和 监察 稽核部 等组 成， 监督 系统 通过其 监督 职能 的行使 确保 公司 决策 系统 和执行 系统 合法 、 合 规、 高效地 运作 。 根 据市 场环 境、 新 的金 融工 具、 新 的技 术应 用和 新的 法律法 规等 情况 ， 公 司组 织专门 部门 对原 有的 内部 控制进 行全 面的 自查， 审查 其合 法合 规性 、合理 性和 有效 性， 适时 改进。 （4 ）内 部控 制的 检测 内部控 制检 测的 过程 包括 如下： 1）内控 制度 设计 检测 ； 2）内部 控制 执行 情况 测试 ； 3 ） 将测 试结 果与 内控 目标 进行比 较； 4）形成 测试 报告 ，得 出继 续运行 或纠 偏的 结论 。 （5 ）风 险控 制体 系 公司风 险控 制体 系包 括以 下三个 层次 ： 1 ） 第一 层次 为公 司各 业务 相关部 门对 各自 部门 的风 险控制 负责 ； 2 ） 第二 层次 为总 经理 、风 险控制 委员 会及 监察 稽核 部； 3 ） 第三 层次 为董 事会 、合 规审核 委员 会及 督察 长； 4 ）为 了有效 地控 制公司 内 部风险 ，公司 各业 务部门 建立第 一道监 控防 线。独 立的监 察稽核 部，对 各业务 部门的 各项 业务全 面实行 监督反 馈， 必要时 对有关 部门进 行不 定期突 击检查 。 同时 ， 监 察稽 核部 对于 日常 操作中 发现 的或 认为 具有 潜在可 能的 问题 出具 监察 稽核报 告向 风 险控制 委员 会和 总经 理报 告， 形 成第 二道 监控 防线。 督察长 在工 作上 向中 国证 监会和 董事 会 负责， 并将 检查 结果 汇报 合规审 核委 员会 和董 事会 ，形成 第三 道监 控防 线。 3．基金 管理 人关 于内 部控 制的声 明 （1 ）本 基金 管理 人知 晓建 立、实 施和 维持 内部 控制 制度是 本公 司董 事会 及管 理层的 责任 ； （2 ）上 述关 于内 部控 制的 披露真 实、 准确 ； （3 ）本 公司 承诺 将根 据市 场环境 变化 及公 司发 展不 断完善 内部 控制 制度 。 第二部 分基 金托 管人 一、基 金托 管人 基本 情况 （一） 基金 托管 人概 况 公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ） 公司法 定英 文名 称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代 表人 ：彭 纯 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路 188 号 办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号 邮政编 码：200120 注册时 间：1987 年 3 月 30 日 注册资 本：742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 ：陆 志俊 电话：95559 交通银 行始 建于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也是近 代中 国的 发钞 行之一 。 1987 年重新 组建 后的 交通 银行 正式对 外营 业， 成为 中国 第一家 全国 性的 国有 股份 制商业 银行 ， 总 部设在 上海 。2005 年 6 月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ，2007 年 5 月在上海 证券 交 易所挂 牌上 市。 根据 2017 年英国 《银 行家 》杂 志发 布的全 球千 家大 银行 报告 ，交通 银行 一 级资本 位列 第 11 位，较 上年上升 2 位；根 据 2017 年美国 《财 富》 杂志 发布 的世界 500 强 公司排 行榜 ，交 通银 行营 业收入 位列 第 171 位。 截至 2018 年 9 月 30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民币 93915.37 亿元 。2018 年 1-9 月，交 通 银行实 现净 利润(归属于 母公司股 东) 人民 币 573.04 亿元。 交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金、 证券 和银行 的从 业经 验， 具备 基金从 业资 格， 以及 经济 师、 会 计师 、 工 程师 和律 师等中 高级 专业 技术职 称， 员工 的学 历层 次较高 ， 专 业分 布合 理， 职业技 能优 良， 职业 道德 素质过 硬， 是一支诚实 勤勉 、积 极进 取、 开拓创 新、 奋发 向上 的资 产托管 从业 人员 队伍 。 （二） 主要 人员 情况 彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。 彭先 生 2018 年 2 月起任 本行董事 长、执行董 事。2013 年 11 月起任 本行 执行 董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本 行副董 事长 、 执行董 事， 2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行 行长 ； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月 任中国 投资 有限 责任 公司 副总经 理兼 中央 汇金 投资 有限责 任公 司 执行董 事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执 行董 事、 副行 长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本 行董 事、 行长 助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任 本行 行长助理 ； 1994 年至 2001 年历任本 行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行长， 南宁分 行行 长， 广州 分行 行 长。 彭 先生 1986 年于中 国人民银 行研 究生 部获 经济 学硕士 学位 。 任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。 任先 生 2018 年 8 月 起任 本 行副董 事长 、 执 行董 事、 行长。 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中 国银行 副行 长，2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中 国银行执 行董 事、副行长 ， 其中 ：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼 任 中银香 港（ 控股 ）有 限公 司非执 行董 事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任 中国 银行 上海 人民 币交易 业务 总部 总裁 ； 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历 任中国 建设 银 行信贷 审批 部副 总经 理、 风险监 控部 总经 理、 授信 管理部 总经 理、 湖北 省分 行行长 、 风 险管 理部总 经理 ； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月 先后 在中 国 建设银 行岳 阳长 岭支 行、 岳阳市 中心 支 行、岳 阳分 行，中 国建 设 银行信 贷管 理委员 会办 公 室、信 贷风 险管理 部工 作 。任先 生 1988 年于清 华大 学获 工学 硕士 学位。 袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。 袁女 士 2015 年 8 月起任 本行资产 托管 业务 中心 总裁 ； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月， 历任 本 行资产 托管 部总 经理 助理 、 副 总经 理， 本行 资产 托管 业务中 心副 总裁 ； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历 任本 行乌 鲁木 齐分行 财 务 会计 部副 科长 、科长 、处 长助 理、 副处 长，会 计结 算 部高级 经理 。 袁女 士 1992 年毕业 于中 国石 油大 学计 算机科 学系 ， 获得 学士 学 位，2005 年于 新疆财 经学 院获 硕士 学位 。 （三） 基金 托管 业务 经营 情况 截至 2018 年 9 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 384 只。此 外， 交通 银行还 托管 了 基金公 司特定 客户资 产管 理计划 、证券 公司客 户资 产管理 计划、 银行理 财产 品、信 托计划 、 私募投 资基 金、 保险 资金 、 全国 社保 基金 、 养 老保 障管理 基金 、 企 业年 金基 金、QFII 证券投 资资产 、 RQFII 证券投 资资 产、 QDII 证券投 资资 产、 RQDII 证券 投资 资产 和 QDLP 资金等 产品 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 （一） 内部 控制 目标 交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证托 管 中心业 务规 章的 健全 和各 项规章 的贯 彻执 行， 通过 对各种 风险 的梳 理、 评估 、 监控 ， 有 效地 实现对 各项 业务 风险 的管 控，确 保业 务稳 健运 行， 保护基 金持 有人 的合 法权 益。 （二） 内部 控制 原则 1 、合 法性原 则： 托管中 心 制定的 各项制 度符 合国家 法律法 规及监 管机 构的监 管要求 ，并贯 穿于托 管业 务经 营管 理活 动的始 终。 2 、全 面性原 则： 托管中 心 建立各 二级部 自我 监控和 风险合 规部风 险管 控的内 部控制 机制， 覆盖各 项业务 、各个 部门 和各级 人员， 并渗透 到决 策、执 行、监 督、反 馈等 各个经 营环节 ， 建立全 面的 风险 管理 监督 机制。 3 、独 立性原 则： 托管中 心 独立负 责受托 基金 资产的 保管， 保证基 金资 产与交 通银行 的自有 资产相 互独 立， 对不 同的 受托基 金资 产分 别设 置账 户，独 立核 算， 分账 管理 。 4 、制 衡性原 则： 托管中 心 贯彻适 当授权 、相 互制约 的原则 ，从组 织结 构的设 置上确 保各二级部和 各岗 位权 责分 明、 相互牵 制， 并通 过有 效的 相互制 衡措 施消 除内 部控 制中的 盲点 。 5 、有 效性原 则： 托管中 心 在岗位 、业务 二级 部和风 险合规 部三级 内控 管理模 式的基 础上， 形成科学合 理的 内部 控制 决策机 制、 执行机制 和监 督机制 ， 通过 行之有 效的 控制流 程、 控制 措施， 建立 合理 的内 控程 序，保 障内 控管 理的 有效 执行。 6 、效 益性原 则： 托管中 心 内部控 制与基 金托 管规模 、业务 范围和 业务 运作环 节的风 险控制 要求相 适应 ，尽 量降 低经 营运作 成本 ，以 合理 的控 制成本 实现 最佳 的内 部控 制目标 。 （三） 内部 控制 制度 及措 施 根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心制 定了 一整 套严密 、 高 效的 证券 投资 基金托 管管 理规 章制 度， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范、 安全 、 高 效， 包 括 《 交通 银行 资产 托管业 务管 理办 法》 、 《交 通银行 资产 托管 业务 风险 管理办 法》 、 《交 通银行 资产 托管 业务 系统 建设管 理办 法》 、 《交 通银 行资产 托管 部信 息披 露制 度》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务商 业秘 密管 理规定 》 、 《 交通 银行 资产 托管业 务从 业人 员行 为规 范》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务档 案管 理暂 行办法 》 等， 并根 据市 场 变化和 基金 业务 的发 展不 断加以 完善 。 做 到业务 分工 合理 ， 技 术系 统规范 管理 ， 业 务管 理制 度化， 核心 作业 区实 行封 闭管理 ， 有 关信 息披露 由专 人负 责。 托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事中风 控和 事后 检查 措施 实现全 流程 、 全 链条的 风险 控制 管理 ， 聘请 国际著 名会 计师 事务 所对 基金托 管业 务运 行进 行国 际标准 的内 部 控制评 审。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根据 《证 券投 资基 金法》 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 和有关 证券法 规的规 定， 对基金 的投资 对象、 基金 资产的 投资组 合比例 、基 金资产 的核算 、 基金资 产净 值的 计算 、 基 金管理 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 托管 人报酬 的计 提和支 付 、 基 金 的申购 资金 的到 账与 赎回 资金的 划付 、 基 金收 益分 配等行 为的 合法 性、 合规 性进行 监督 和核 查。 交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 等有 关 证券法 规和 《基 金合 同》 的 行为， 及时 通知 基金 管理 人 予以纠 正， 基金管 理人 收到 通知 后及 时核对 确认 并进 行调 整。 交通银 行有 权对 通知 事项 进行复 查， 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 交通 银行 通知 的违 规事项 未能 及时 纠正 的， 交通银 行有 权报 告中国 证监 会。 交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为 ， 有 权立即 报告 中国证 监会 ， 同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正。 四、其 他事 项 最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受到 中 国人民 银行 、 中国证 监会 、 中 国银 保监 会及其 他有 关机关 的处 罚 。 负责 基金 托管业 务的 高 级 管理人 员在 基金 管理 公司 无兼职 的情 况。 第三部 分相 关服 务机 构 一、基 金份 额发 售机 构 1、直销 机构 西部利 得基 金管 理有 限公 司直销 柜台 及本 公司 电子 交易平 台 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 11 层 02、03 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆家 嘴世纪金 融广 场 3 号楼 11 层 法定代 表人 ：刘 建武 联系电 话： （021 ）38572888 传真： （021 ）38572750 联系人 ：陈 眉媚 客户服 务电 话：400-700-7818 网站：www.westleadfund.com 2、代销 机构 （1 ）西 部证 券股 份有 限公 司 地址： 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 法定代 表人 ：徐 朝晖 联系人 ：梁 承华 客服热 线：95582 网址：www.westsecu.com （2 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司 地址： 上海 虹口 区东 大名 路 1098 号 53 楼 法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：曹 怡晨 客服热 线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （3 ）申 万宏 源证 券有 限公 司 地址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹 客服热 线：95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com （4 ）光 大证 券股 份有 限公 司 地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨 客服热 线：95525 网址：www.ebscn.com （5 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司 地址:北京市 西城 区金 融大 街 35 号国 际企 业大 厦 C 座 法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜 客服热 线：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （6 ）平 安证 券股 份有 限公 司 地址： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 法定代 表人 ：詹 露阳 联系人 ：周 驰 客服热 线：95511-8 网址：stock.pingan.com （7 ）中 泰证 券股 份有 限公 司 地址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：许 曼华 客服热 线：95538 网址：www.zts.com.cn （8 ）国 信证 券股 份有 限公 司 地址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 6 楼 法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨 客服热 线：95536 网址：www.guosen.com.cn （9 ）上 海华 信证 券有 限责 任公司 地址： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号明 天广 场 18-23 层 法定代 表人 ：郭 林 联系人 ：李 颖 客服热 线：4008205999 网址：www.shhxzq.com （10 ）长城 证券 股份 有限 公司 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代 表人 ：何 伟 联系人 ：金 夏 客服热 线：400-6666-888 网址：http://www.cgws.com (11 ）联储 证券 有限 责任 公司 地址： 北京 市朝 阳区 安定 路 5 号院 3 号楼 中建 财富 国际中 心 27 层 法定代 表人 ：沙 常明 联系人 ：丁 倩云 客服热 线：4006206868 网址：www.lczq.com (12)中信 建投 证券 股份 有限 公司 地址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明 客服热 线:400-8888-108 网址：www.csc108.com (13)世纪 证券 股份 有限 责任 公司 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 40-42 层 法定代 表人 ：姜 昧军 联系人 ：王 雯 客服热 线：4008-323-000 网址：http://www.csco.com.cn/ (14)中信 证券 股份 有限 公司 地址:北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大厦 法定代 表人 ：张 佑君 联系人 ：侯 艳红 客服热 线：95548 网址：http://www.cs.ecitic.com/ (15)中信 证券 （山 东） 有限 责任公 司 地址： 青岛 市市 南区 东海 西路 28 号龙翔 广场东 座 5 层 法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：孙 秋月 客服热 线：95548 网址：www.zxwt.com.cn (16)中银 国际 证券 有限 责任 公司 地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中银 大厦 39F 法定代 表人 ：钱 卫 联系人 ：王 炜哲 客服热 线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com (17)招商 证券 股份 有限 公司 地址： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 38 －45 层 法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君 客服热 线：95565 、4008888111 网址：www.newone.com.cn (18)信达 证券 股份 有限 公司 地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：尹 旭航 客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com （19 ）安信 证券 股份 有限 公司 地址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 ：王 连志 联系人 ：陈 剑虹 客服电 话：95517 网址：www.essence.com.cn （20 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 地址： 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 街 18 号同花 顺大 楼 法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：费 超超 客服热 线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （21 ）上海 联泰 资产 管理 有限公 司 地址： 上海 市长 宁区 福泉 北路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏 客服热 线：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （22 ）上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 地址:上海市 浦东 新区 浦东 大道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：何 昳 客服热 线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （23 ）北京 汇成 基金 销售 有限公 司 地址： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 E 世界 财富 中心 A 座 11 层 法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤 客服热 线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （24 ）泛华 普益 基金 销售 有限公 司 地址： 四川 省成 都市 锦江 区东大 街 99 号平安金 融中 心 1501 室 法定代 表人 ：于 海锋 联系人 ：陈 金红 客服热 线：4008588588 网址：https://www.puyifund.com/ （25 ）北京 钱景 基金 销售 有限公 司 地址： 北京 市海 淀区 中关 村丹 棱 SOHO10 楼 法定代 表人 ：赵 荣春 联系人 ：陈 剑炜 客服热 线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （26 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 ：鲍 东华 联系人 ：宁 博宇 客服热 线：4008219031 网址：www.lufunds.com （27 ）上海 天天 基金 销售 有限公 司 地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号金座 法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰 客服热 线：95021 、4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn （28 ） 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司 地址： 北京 市大 兴区 亦庄 经济开 发区 科创 十一 街十 八号院 京东 集团 总部 法定代 表人 ：陈 超 联系人 ：赵 德赛 客服热 线：95118 网址：http://fund.jd.com/ （29 ）大泰 金石 基金 销售 有限公 司 地址： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号南 京奥 体中 心现代五 项馆 2105 室 法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 海涛 客服热 线:4009282266 网址：www.dtfunds.com （30 ）深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 地址:深圳市 福田 区华 强北 路赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代 表人 ：张 彦 联系人 ：文 雯 客服热 线：4001661188 网址：http://www.new-rand.cn/ （31 ）上海 万得 基金 销售 有限公 司 地址:上海市 浦东 新区 浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 法定代 表人 ：王 廷富 联系人 ：徐 亚丹 客服热 线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （32 ）奕丰 基金 销售 有限 公司 地址:深圳市 南山 区海 德三 道航天 科技 广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代 表人 ：TANYIKKUAN 联系人 ：叶 健 客服热 线：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （33 ）上海 好买 基金 销售 有限公 司 地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 诗玙 客服热 线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （34 ）泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 ：林 卓 联系人 ：姜 焕洋 客服热 线：0411-88891212 网址：http://www.taichengcaifu.com (35 ）武汉 市伯 嘉基 金销 售有限公 司 地址： 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城（一 期） 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代 表人 ：陶 捷 联系人 ：徐 博 客服热 线：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn (36 ）万家 财富 基金 销售 （天津） 有限 公司 地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号太平 洋保险 大厦 5 层 法定代 表人 ：李 修辞 联系人 ：邵 玉磊 客服热 线：010-59013825 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （37 ）北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 地址： 北京 市怀 柔区 九渡 河镇黄 坎 村 735 号 03 室 法定代 表人 ：蒋 煜 联系人 ：殷 雯 客服热 线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （38 ）海银 基金 销售 有限 公司 地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 8 号 4 楼 法定代 表人 ：刘 惠 联系人 ：毛 林 客服热 线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com (39 ）成都 华弈 恒信 财富 投资管理 有限 公司 地址： 中国 （四 川） 自由 贸易试 验区 成都 高新 区蜀 锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代 表人 ：赵 壁 联系人 ：徐 莉 客服热 线：400-8010-009 网址：http://www.huayihengxin.com (40 ）喜鹊 财富 基金 销售 有限公司 地址： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1513 室 法定代 表人 ：陈 皓 联系人 ：曹 砚财 、张 萌 客服热 线：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com (41 ）上海 挖财 基金 销售 有限公司 地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02、03 室 法定代 表人 ：胡 燕亮 联系人 ：李 娟 客服热 线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (42)上海 华夏 财富 投资 管理 有限公 司 地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 ：毛 淮平 联系人 ：仲 秋玥 客服热 线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (43)西部 期货 有限 公司 地址： 陕西 省西 安市 新城 区东新 街 319 号 8 幢 10000 室 9 层 法定代 表人 ：陈 杰 联系人 ：闫 海 客服热 线：400-688-6896 网址：www.westfutu.com (44)上海 基煜 基金 销售 有限 公司 地址： 上海 市昆 明路 518 号北美 广场 A1002-A1003 室 法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：吴 鸿飞 客服热 线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn (45)北京 恒天 明泽 基金 销售 有限公 司 地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代 表人 ：周 斌 联系人 ：陈霞 客服热 线：400-8980-618 网址：www.chtwm.com (46)大河 财富 基金 销售 有限 公司 地址： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号富 中国际广 场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代 表人 ：王 荻 联系人 ：方 凯鑫 客服热 线：0851-8823-5678 网址：www.urainf.com (47)中信 期货 有限 公司 地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越 时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：罗 文燕 客服热 线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （48 ）北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 地址： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强 客服热 线:4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com （49 ）珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 地址： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔 1201-1203 室 法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：吴 煜浩 客服热 线：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn (50)和讯 信息 科技 有限 公 司 地址： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：于 杨 客服热 线：400-920-0022 网址：www.licaike.com (51)蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限公 司 地址： 浙江 省杭 州市 西湖 区万塘 路 18 号黄龙时 代广 场 B 座 6F 法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬 客服热 线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （52 ）沈阳 麟龙 投资 顾问 有限公 司 地址： 辽宁 省沈 阳市 东陵 区白塔 二南 街 18-2 号 b 座 601 法定代 表人 ：朱 荣晖 联系人 ：庞 园 客服热 线：400—003—5811 网址：www.jinjiwo.com （53 ）南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 地址： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 法定代 表人 ：钱 燕飞 联系人 ：喻 明明 客服热 线：95177 网址：www.snjijin.com （54 ）阳光 人寿 保险 股份 有限公 司 地址： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰国际 大厦 12 层 法定代 表人 ：李 科 联系人 ：王 超 客服热 线：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （55 ）中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 地址： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街甲 1 号环 球财 讯中心 A 座 5 层 法定代 表人 ：钱 昊旻 联系人 ：孙 雯 客服热 线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （56 ）深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 地址： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼Ｉ 、Ｊ 单元 法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 客服热 线：400－6788 －887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 3. 基 金管 理人 可根 据有关 法律法 规要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 或变 更上 述销售 机构 ，并 及时 公告 。 二、登 记机 构 西部利 得基 金管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 11 层 02、03 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆家 嘴世纪金 融广 场 3 号楼 11 层 法定代 表人 ：刘 建武 联系电 话：021-38572888 传真：021-38572750 联系人 ：张 皞骏 客户服 务电 话：400-700-7818 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称： 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址： 中国 上海 浦东 南路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层 办公地 址： 中国 上海 浦东 南路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层 负责人 ：廖 海 联系电 话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人 ：刘 佳 经办律 师： 廖海 、刘 佳 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 毕马 威大 楼八 层 办公地 址： 上海 南京 西路 1266 号恒隆 广场 二期 25 楼 法定代 表人 ：邹 俊 联系电 话：021-22122888 传真：021-62881889 联系人 ：黄 小熠 经办注 册会 计师 ：黄 小熠 、叶凯 韵 第四部 分基 金的 名称 西部利 得天 添金 货币 市场 基金 第五部 分基 金的 类型 契约型 开放 式 第六部 分基 金的 投资 目标 在控制 投资 风险 、保 持基 金资产 流动 性的 前提 下， 力求为 投资 者提 供稳 定的 投资收 益。 第七部 分基 金的 投资 范围 本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 期限 在 一年以 内 （含 一 年）的 银行 存款 、债 券回 购、中 央银 行票 据、 同业 存单， 剩余 期限 在 397 天以内（ 含 397 天） 的 债券 、 非 金融 企业 债务融 资工 具、 资产 支持 证券， 以及 中国 证监 会、 中国人 民银 行认 可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将 其纳入 投资 范围 。 第八部 分基 金的 投资 策略 1、利 率策略 在分析 主要 经济 变量 、 综合 研究宏 观经 济状 况基 础上 ， 判断未 来的 经济 前景 ， 预期 财政政 策、 货币政 策等 宏观 经济 政策 的变化 方向 。 同 时分 析金 融市场 资金 供求 状况 ， 在 对影响 资金 供求 的各因 素综 合分 析基 础上 ，判断 整个 市场 的资 金流 动性及 未来 变化 趋势 。 在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上 ， 确 定当前 资金 的时间 价值 、 流动性 溢价 等要素 ， 进而 确 定不同 投资 品种 的流 动性 、 预期 收益 率， 在此 基础 上， 构 建投 资组 合， 并定 期对投 资组 合的 剩余期 限和 投资 比例 调整 优化， 以满 足总 体流 动性 要求。 2、信用 债券 投资 策略 对不同 的行 业和 公司 作深 入的基 本面 分析 ， 估 算不 同行业 和公 司的 信用 风险 及变化 趋势 ， 规 避潜在 风险 较大 的投 资品 种， 选择 发展 趋势向 好 、 信用风 险较 小 、 具有 相对 投资价 值的 投资 品种进 行投 资。 3、回购 策略 在有效 控制 风险 的条 件下 ， 本基 金将 密切 跟踪 不同 市场和 不同 期限 之间 的利 率差异 ， 在 精确 投资收 益测 算的 基础 上， 积极采 取回 购杠 杆操 作， 为基金 资产 增加 收益 。 同 时， 密 切关 注央 行公开 市场 操作 、 季 节因 素、 日 历效 应、IPO 发 行等 因素导 致短 期资 金需 求激 增的机 会， 通 过逆回 购融 出资 金以 把握 短期资 金利 率陡 升的 投资 机会。 4、流动 性管 理策 略 对市场资金面的变化（如 季节性资金流动、日历效 应等）及本基金申购/赎回 变化的动态预 测， 通 过现 金库 存管 理、 回购滚 动操 作、 债券 品种 的期限 结构 安排 及资 产变 现等措 施， 实现 对基金 资产 的结 构化 管理 。 在 保证 满足 基金投 资人 申购 、 赎 回的 资金需 求的 前提下 ， 获取 稳 定的收 益。 5、套利 策略 由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割 、 市 场参与 者差 异， 以及 资金 供求失 衡导 致的中 短期 利 率 异常差 异， 债券 现券 市场 上存在 着套 利机 会。 基金 管理人 将积 极把 握由 于市 场短期 失衡 而带 来的套 利机 会， 通过 跨市 场、跨 品种 、跨 期限 等套 利策略 ，力 求获 得安 全的 超额收 益。 6、资产 支持 证券 投资 策略 本基金 将采 用基 本面 分析 和数量 化分 析相 结合 的方 法， 对资 产支 持证 券的 基础 资产质 量和 未 来现金 流进 行分 析， 估算 投资品 种的 风险 和收 益， 选取具 有相 对投 资价 值的 投资品 种进 行投 资。本 基金 将严 格控 制资 产支持 证券 的总 体投 资规 模并进 行分 散投 资， 以降 低流动 性风险 。 7 、 非金 融企 业债 务融 资工 具投资 策略 本基金 投资 非金 融企 业债 务融资 工具 ， 将 根据 审慎 原则， 通过 指定 严格 的投 资决策 流程 和风 险控制 制度， 规避高 信用 风险行 业及主 体，定 期监 测分析 非金融 企业债 务融 资工具 流动性 ， 适度提 高组 合收 益并 控制 组合整 体久 期。 本基 金对 于非金 融企 业债 务融 资工 具的仓 位、 评级 及期限 的选 择均 是建 立在 对经济 基本 面、 政策 面、 资 金面以 及收 益水 平和 流动 性风险 的分 析 的基础 上 。 此 外， 本基 金 利用内 部信 用评 级筛 选模 型， 系统 跟踪 分析非 金融 企业债 务融 资工 具发行 主体的 偿债能 力、 盈利能 力、现 金流获 取能 力以及 发行主 体的长 期资 本结构 等要素 ， 选择优 质个 券投 资标 的， 严格控 制信 用风 险， 保护 基金份 额持 有人 的利 益。 8、其他 金融 工具 投资 策略 本基金 将密 切跟 踪银 行承 兑汇票 、 商 业承 兑汇 票等 商业票 据以 及各 种衍 生产 品的动 向， 一旦 监管机 构允 许基 金参 与此 类金融 工具 的投 资， 本基 金将在 届时 相应 法律 法规 的框架 内， 根据 对该金 融工 具的 研究 ， 制 定符合 本基 金投 资目 标的 投资策 略， 在充 分考 虑该 投资品 种风 险和 收益特 征的 前提 下谨 慎投 资。 第九部 分基 金的 业绩 比较 标准 本基金 的业 绩比 较基 准为 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后） 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者证 券市 场中 有其 他代表 性更 强、 更科 学客 观的业 绩比 较基 准适用 于本 基金 时， 本基 金管理 人可 依据 维护 基金 份额持 有人 合法 权益 的原 则， 在 与基 金托 管人协 商一 致的 情况 下对 业绩比 较基 准进 行相 应调 整。 调整 业绩 比较 基准 须报 中国证 监会 备 案并及 时公 告， 而无 须基 金份额 持有 人大 会审 议。 第十部 分基 金的 风险 收益 特征 本基金 为货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的高 流动性 、 低风 险品种 ， 其 预期收 益和 预期 风险均 低于 债券 型基 金、 混合型 基金 及股 票型 基金 。 第十一 部分 基金 的投 资组 合报告 基金管 理人的 董事会 及董 事保证 本报告 所载资 料不 存在虚 假记载 、误导 性陈 述或重 大遗漏 ， 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 复核 了本 报告 中的 投资 组合报 告内 容 ， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1. 报 告期 末基 金资 产组合 情况 2. 报告期 债券 回购 融资情 况 注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产净 值 比例的 简单 平均 值。 本报告 期内 ，本 基金 债券 回购的 资金 余额 未超 过资 产净值 的 20% 的说明 本报告 期内 ，基 金债 券回 购的资 余额 未超 过产 净值 的 20% 。 3．报告 期末 基金 投资 组合 平均剩 余期 限 3.1 投资 组合 平均 剩余 期限 基本情 况 3.2 报告 期末 投资 组合 平均 剩余期 限分 布比 例 4．报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 5. 期 末按 摊余 成本 占基金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 债券 投资 明细 6. “影子 定价 ”与 “摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离 7. 报 告期 末按 公允 价值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的所 有资 产支 持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8. 投资组 合报 告附 注 8.1 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期没 有被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 8.2 其他 资产 构成 8.3 投资 组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入原 因， 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。 第十二 部分 基金 的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1. 本 报告 期基 金份 额净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 1）西部 利得 天添 金货 币 A ： 2）西部 利得 天添 金货 币 B ： 2. 自基金 合同生 效以来 基金 份额累 计净值 增长率 变动 及其与 同期业 绩比较 基准 收益率 变动 的比较 西部利 得天 添金 货币 基金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 1）西部 利得 天添 金货 币 A ： （2016 年 12 月 5 日至 2018 年 9 月 30 日） 2）西部 利得 天添 金货 币 B ： （2016 年 12 月 5 日至 2018 年 9 月 30 日） 第十三 部分 费用 概览 一、基 金费 用的 种类 1、基金 管理 人的 管理 费； 2、基金 托管 人的 托管 费； 3、销售 服务 费； 4、基金 合同 生效 后与 基金 相关的 信息 披露 费用 ； 5 、 基金 合同 生效 后与 基金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费； 6、基金 份额 持有 人大 会费 用； 7、基金 的证 券交 易费 用； 8、基金 的银 行汇 划费 用； 9 、 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用； 10 、货 币经 纪服 务费 用； 11 、按 照国 家有 关规 定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1、基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下： H ＝E×0.20% ÷当 年天 数 H 为每日 应计 提的 基金 管理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ， 按月支付 。 于次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。 2、基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.05% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ： H ＝E×0.05% ÷当 年天 数 H 为每日 应计 提的 基金 托管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 按月支付 。 于次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金托管 人。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。 3、基金 销售 服务 费 本基金 A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率为 0.25%，对 于由 B 类降 级为 A 类 的基 金份额 持有 人， 年销售 服务 费率 应自 其降 级后的 下一 个工 作日 起适 用 A 类基 金份 额的 费率 。 B 类基金 份额 的 年销售 服务 费率 为 0.01%，对于 由 A 类升 级为 B 类的基金份 额持 有人 ， 年销 售服务费 率应 自 其升级 后的 下一 个工 作日 起享 受 B 类基 金份 额的 费率。 两类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式相 同， 具体如 下： H ＝E ×年 销售 服务 费率 ÷当年天 数 H 为每日 该类 基金 份额 应计提的 基金 销售 服务 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支付 给登记 机构 ， 由登记 机构 代付给 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 休 息日或 不可 抗力致 使无 法 按 时支付 的， 支付 日期 顺延 至最近 可支 付日 支付 。 上述 “一 、 基金费 用的 种类” 中 第 4 －11 项费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费用 实 际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1、 基金管 理人 和基 金托 管人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失； 2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 3 、 基金 合同 生效 前的 相关 费用； 4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金管 理费 、基 金托 管费、 基金 销售 服务 费的 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致， 待履 行相 关程 序后可 调整 基金 管理 费、 基金托 管费 和基 金销售 服务 费。 基金 管理 人必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 个工作 日前 予以 刊登公告 。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 第十四 部分 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法 规的要 求 ，对 2016 年 09 月 23 日公 布的 《西 部利 得 天添金 货币 市场 基金 招募 说明书 》 进行 了更新 ， 并 根据 本基 金管 理人对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新 ， 主 要更 新的内 容如 下： 1. 根 据最 新资 料， 更新了 “标题 ”部 分。 2. 根 据最 新资 料， 更新了 “重要 提示 ”部 分。 3. 根 据最 新资 料， 更新了 “第三 部分 基金 管理 人” 部分。 4. 根 据最 新资 料， 更新了 “第四 部分 基金 托管 人” 部分。 5. 根 据最 新资 料， 更新了 “第五 部分 相关 服务 机构 ”部分 。 6. 根 据最 新资 料， 更新了 “第十 一部 分基 金的 投资 ”部分 。 7. 根 据最 新资 料， 更新了 “第二 十一 部分 托管 协议 摘要” 部分 。 8. 根 据最 新公 告， 更新了 “第二 十三 部分 其他 应披 露的事 项” 部分 。 西部利 得基 金管 理有 限公 司 2019 年 1 月 19 日
