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财通宝A(002957)

财通宝:2018年第四季度报告查看PDF公告

财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 
 
 
 
财 通财 通宝货 币市 场基金2018 年第4季度报 告 
2018年12月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 财通基 金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国农 业银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期:2019 年01 月19日 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 
 2 
§ 1


重 要提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年1月17日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不 存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。


§ 2


基 金产 品概况 基金简称 财通财通宝货币 场内简称 - 基金主代码 002957 交易代码 - 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016年07月27日 报告期末 基金份额总额 8,868,290,525.16 份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,力争 实现超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将综合宏观经济运行状况,货币政策、财政 政策等政府宏观经济状况及政策,分析资本市场资 金供给状况的变动趋势,预测市场利率水平变动趋 势。在此基础上,综合各类投资品种的流动性、收 益性以及信用风险状况,力求在满足安全性、流动 性需要的基础上实现更高的收益率。 业绩比较基准 人民币活期存款利率(税后)。 风险收益特征 本基金为货币市场证券投资基金,是证券投资基金 中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低 于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 基金管理人 财通基金管理有限公司 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 3 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 财通财通宝货币A 财通财通宝货币B 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 002957 002958 报告期末下属分级基金的份额总 额 164,196,672.45 份 8,704,093,852.71 份 下属分级基金的风险收益特征 本基金为货币市场证券 投资基金, 是证券投资基 金中的低风险品种。 本基 金的预期风险和预期收 益低于股票型基金、 混合 型基金、债券型基金。 本基金为货币市场证券 投资基金, 是证券投资基 金中的低风险品种。 本基 金的预期风险和预期收 益低于股票型基金、 混合 型基金、债券型基金。 § 3


主 要财 务指标 和基金 净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2018 年10月01日 - 2018 年12月31日) 财通财通宝货币A 财通财通宝货币B 1.本期已实现收益 1,099,524.86 58,319,792.28 2.本期利润 1,099,524.86 58,319,792.28 3.期末基金资产净值 164,196,672.45 8,704,093,852.71 注:(1) 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低 于所列 数字; (2) 本期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除相 关 费用后 的余 额, 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 ,由 于货币 市场 基金 采用 摊 余成本 法核 算, 因此 ,公 允价值 变动 收益 为零 ,本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基 金 份额 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 财 通财 通宝货 币A 净 值表 现 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个 月 0.6558% 0.0010% 0.0895% 0.0000% 0.5663% 0.0010% 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 4 注:(1) 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低 于所列 数字 ; (2) 本基 金的 业绩 比较 基准 为:人 民币 活期 存款 利率 (税后 ); (3) 本基金 收益 分配 是按 日 结转份 额。 财 通财 通宝货币B 净值表 现 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个 月 0.7169% 0.0010% 0.0895% 0.0000% 0.6274% 0.0010% 注:(1) 上述 基金业 绩指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用,计 入 费用后实 际收益 水平 要低于所 列数字 ; (2) 本基金的 业绩比 较基 准为:人 民币活 期存款 利 率(税后 ); (3) 本 基金收 益分配 是按 日结转份 额。


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较 基 准收益 率变 动 的比 较 财通财通 宝货币A 份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2016年07 月27 日-2018 年12月31 日) 财通财通宝货币A 业绩比较基准 2017-04-07 2017-07-06 2017-10-04 2018-01-03 2018-04-03 2018-07-03 2018-10-01 2018-12-31 6% 5.5% 5% 4.5% 4% 3.5% 3% 2.5% 2% 1.5% 1% 0.5% 0% 注:(1) 本基 金合同 生效 日为2016 年7月27 日; (2) 本 基金建 仓期为2016 年7 月27日至2017 年1月17日,截至 报告期 末及建 仓 期末,基 金的资 产配 置符合基 金契约 的相关 要 求。 财通财通 宝货币B 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 5 份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2016年07 月27 日-2018 年12月31 日) 财通财通宝货币B 业绩比较基准 2017-04-07 2017-07-06 2017-10-04 2018-01-03 2018-04-03 2018-07-03 2018-10-01 2018-12-31 6.5% 6% 5.5% 5% 4.5% 4% 3.5% 3% 2.5% 2% 1.5% 1% 0.5% 0% 注:(1) 本基 金合同 生效 日为2016 年7月27 日;


(2) 本 基金建 仓期为2016 年7 月27日至2017 年1月17日,截至 报告期 末及建 仓 期末,基 金的资 产配 置符合基 金契约 的相关 要 求。 § 4


管 理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 罗晓倩 本基金的 基金经理 2017年7 月19日 - 6年 复旦大学投资学硕士,历任友 邦保险、国华人寿、汇添富基 金、华福基金、东吴证券资产 管理总部投资经理。2016年5 月加入财通基金管理有限公 司,曾任固定收益部基金经理 助理,现任固定收益部基金经 理。 林洪钧 本基金的 基金经 理、固定 收益投资 总监兼固 定收益部 2018年9 月14日 - 14 年 复旦大学工商管理硕士、力学 与工程科学本科。历任国泰君 安证券股份有限公司上海分公 司机构客户部客户经理,华安 基金管理有限公司债券交易 员,加拿大Financial Engineeri财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 6 总监 ng Source Inc. 金融研究 员,交 银施罗德基金管理有限公司固 定收益部债券研究员、专户投 资部投资经理、固定收益部助 理总经理/ 基金经理, 光大保德 信基金管理有限公司固定收益 部固定收益投资总监,兴证证 券资产管理有限公司固 定收益 投资三部固收总监,2018年8 月加入财通基金管理有限公 司,现任固定收益投资总监兼 固定收益部总监。 注:(1) 基 金的 首任 基金 经 理,其" 任 职日 期" 为基金 合同生 效日 ,其" 离 职日 期" 为根据公 司决 议确 定 的解聘 日期 ; (2) 非首任 基金 经理 ,其" 任 职日期" 和" 离 任日 期" 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期; (3) 证券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 报 告期 内本基 金运作 遵规 守信情 况说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金 销售管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《货币市场基金 监督管理办法》 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 、 基金合同和 其他有关法律法规、 监管部门的相关规定, 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原 则 管理和运用基金资产, 在认真控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况 本基金管理人以价值投资为理念, 致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体 系, 营造公平交易的执行环境。 公司通过严 格的内控制度和授权体系, 确保投资、 研究、 交易等各个环节的独立性。 公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离, 实行集中交易, 并建立了公平的交易分配制度, 确保在场内、 场外各类交易中, 各投资组合都享有公平 的交易执行机会。 同时, 公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备 选库, 在此平台上共享研究成果, 并对各组合提供无倾向性支持; 在公用备选库的基础 上, 各投资组合经理根据不同投资组合的投资目标、 投资风格、 投资范围和关联交易限 制等, 建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库, 进而根据投资授权构建 具体的投资组合。 在确保投资组合间信息隔离、 权限明晰的基础上, 形成信息公开、 资 源共享的公平投资管理环境。 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 7 公司建立了专门的公平交易制度, 并在交易系统中适当启用公平交易模块, 保证公 平交易的严格执行。 对异常交易的监控包括事前、 事中和事后等环节, 特殊情况会经过 严格的报告和审批程序, 会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的 专项统计分析,以排查异常交易。 报告期内, 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 和 《财通基金管理 有限公司公平交易制度》 的规定, 未发现组合 间存在违背公平交 易原则的行为或异常交易行为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明 本公司原则上禁止不同投资组合之间 (完全按照有关指数的构成比例进行证券投资 的投资组合及短期国债回购交易除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的, 则需经公司领导严格审批并留痕 备查。 本投资组合为主动型开放式基金。 本报告期内, 本投资组合与本公司管理的其他主 动型投资组合未发生过同日反向交易 (短期国债回购交易除外) 的情况, 也未发生影响 市场价格的临近日同向或反向交易。 经过事前制度约束、 事中严密监控, 以 及事后的统计排查, 本报告期内各笔交易的 市场成交比例、 成交均价等交易结果数据表明, 本期基金运作未对市场产生有违公允性 的影响,亦未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报 告期 内基金 的投资 策略 和运作 分析 本报告期内基本面仍显羸弱,经济继续处于下行通道。数据上看,投资、消费弱 , 出口和房地产强。 投资方面, 基建投资持续萎靡, 制造业投资有所反弹, 房地产投资 维 持高位; 消费方面, 受 汽车需求腰斩和消费升级难, 消费增速下滑; 出口方面, 贸易战 影响不大, 出口整体处于高位 。 货币政策继续维持宽松, 财政政策 或更有直接作用, 需 进一步 发力, 但存在预算约束, 多渠道筹措财政资金。 监管去杠杆进入平稳期, 预计 不 会新增去杠杆举措。 货币政策以内部环境为主, 优先考虑稳增长, 通胀、 汇率不是主要矛盾,2018年降 准贯穿四个季度, 但货币政策在去杠杆和长期方向迷失的背景下, 广义紧、 狭义松 。 货 币宽,信用紧。 本报告期内, 财通财通宝货币 采用稳健策略, 在资金面持续宽松的环境下抓住收益 相对高点择时进行配置,适当拉长组合久期,并适时适度小幅增加杠杆。组合配置上, 增配存单和短融,在提升组合静态收益的同时以保持组合更优的流动性。 4.5 报 告期 内基金 的业绩 表现 截至报告期 末, 财通财通宝货币A 的七日年化收益3.614% , 每万份基金净收益1.0123 元,报告期内净值收益率0.6558% ;财通财通宝货币B 的七日年化收 益3.862% ,每万份 基金净收益1.0780元,报告期内净值收益率0.7169% 。 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 8 4.6 报 告期 内基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 报告期内,本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200 人或者基金资 产净值低于5000万元的情况出现。 § 5


投 资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的 比例(% ) 1 固定收益投资 4,331,709,560.22 48.59 其中:债券 4,331,709,560.22 48.59 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 1,619,219,908.81 18.16 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 2,930,822,197.47 32.87 4 其他资产 33,911,910.80 0.38 5 合计 8,915,663,577.30 100.00 5.2 报 告期 债券回 购融资 情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.4790 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比 例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 39,999,820.00 0.4510 其中:买断式回购融资 - - 注:报告 期内债 券回购 融 资余额占 基金资 产净值 的 比例为报 告期内 每个交 易 日融资余 额占资 产 净值比例 的简单 平均值 。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20% 的 说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购资金余额未超过资产净值的20% 。 5.3 基 金投 资组合 平均剩 余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限 基本情 况 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 9 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 82 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 85 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 42 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过120天情况 说明 根据本货币市场基金基金合同约定,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天, 本报告期内本货币市场基金平均剩余期限未有超过120天的情况。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均 剩余期 限分 布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(% ) 各期限负 债占基金资 产净值的比例(% ) 1 30天以内 31.15 0.45 其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天( 含) —60 天 11.77 - 其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 27.63 - 其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天( 含) —120 天 6.07 - 其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天( 含) —397 天(含 ) 23.52 - 其中: 剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 100.15 0.45 5.4 报 告期 内投资 组合平 均剩 余存续 期超 过240天 情况 说明 根据本货币市场基金基金合同约定,本基金投资组合的平均存续期不得超过240天,本 报告期内本货币市场基金平均存续期未有超过240 天的情况。 5.5 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 摊余成本( 元) 占基金资产净值比例 (%) 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 10 1 国家债券 39,952,258.38 0.45 2 央行票据 - - 3 金融债券 410,201,175.44 4.63 其中:政策性金融债 410,201,175.44 4.63 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 230,002,681.73 2.59 6 中期票据 - - 7 同业存单 3,651,553,444.67 41.18 8 其他 - - 9 合计 4,331,709,560.22 48.84 10 剩余存续期超过397天的浮动 利率债券 - - 5.6 报 告期 末按摊 余成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本( 元) 占基金资产 净值比例(%) 1 111815459 18民生银行 CD459 2,500,000 246,168,299.94 2.78 2 111820227 18广发银行 CD227 2,000,000 198,989,519.43 2.24 3 111814270 18江苏银行 CD270 2,000,000 198,980,196.54 2.24 4 111821372 18渤海银行 CD372 2,000,000 198,850,394.42 2.24 5 111872850 18广州银行 CD088 2,000,000 198,271,816.20 2.24 6 111804040 18中国银行 CD040 2,000,000 197,072,470.50 2.22 7 111884273 18锦州银行 CD194 1,500,000 149,101,763.70 1.68 8 111882133 18南京银行 CD100 1,300,000 127,353,355.27 1.44 9 160415 16农发15 1,100,000 109,945,715.22 1.24 10 111821336 18渤海银行 CD336 1,000,000 99,755,810.51 1.12 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 11 5.7 “影 子定 价” 与“ 摊 余成 本法”确定的 基金 资产 净值 的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0468% 报告期内偏离度的最低值 -0.0211% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0279% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到0.25%情况 说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值未有达到0.25% 的情况。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到0.5%情况 说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未有达到0.5% 的情况。 5.8 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1 基 金计 价方法 说明 本基金估值采用" 摊余 成本法" ,即估值对象 以买入成本列示,按照票面利率或协议利率 并考虑其买入时的溢价与折价, 在剩余存续期内按实际利率法摊销, 每日计提损益。 本 基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 为了避免采用" 摊余成 本法" 计算的基金资产 净值与按市场利率和 交易市价计算的基金 资产净值发生重大偏离, 从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果, 基金 管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即" 影子 定价"。当 " 影子定价" 确 定的基金资产净值与" 摊余成本法" 计算的基 金资产净值的负偏离 度绝对值达到0.25% 时,基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25% 以内。当正偏离度绝对值达到0.5% 时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内 将正偏离度绝对值调整到0.5% 以内。 当负偏离 度绝对值达到0.5% 时, 基金管理人应当使 用风险准备 金或者固有资金弥补潜在资产损失, 将负偏离度绝对值控 制在0.5% 以内。 当 负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5% 时, 基金管理人应当采用公允价值估值方法对 持有投资组合的账面价值进行调整, 或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进 行财产清算等措施。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据 具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定 估值。 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 12 5.9.2 本 报告 期内基 金投 资的 前十名 证券 的 发行 主体 没有被 监管 部门立 案调 查或在 报告 编 制日 前一年 收到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 33,911,910.80 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 33,911,910.80 5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 § 6


开 放式 基金份 额变动 单位:份 财通财通宝货币A 财通财通宝货币B 报告期期初基金份额总额 190,130,475.98 7,526,181,805.39 报告期期间基金总申购份额 330,448,251.17 12,935,048,110.88 报告期期间基金总赎回份额 356,382,054.70 11,757,136,063.56 报告期期末基金份额总额 164,196,672.45 8,704,093,852.71 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 § 7


基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 序号 交 易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额 (元) 适用费率 1 申购 2018年9月27 日 55,000,000.00 55,000,000.00 - 2 赎回 2018年11月1 4日 25,000,000.00 -25,000,000.00 - 3 赎回 2018年12月2 6日 30,291,150.31 -30,293,753.45 - 合计


110,291,150.31 -293,753.45 注:本基 金收益 分配是 按 日结转份 额。 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 13 § 8


影 响投 资者决 策的其 他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20%的情 况 报告期内本基金未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情况发生。 8.2 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息 本报告期内, 公司根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定, 在 《中国 证券报》、《上海证券报》及管理人网站进行了如下信息披露: 1 、2018 年10 月13 日 披露 了 《 财 通 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 广 州 分 公 司办 公 地 址 变 更 的公告》; 2 、2018 年10 月19 日 披露 了 《 关 于 旗 下 基 金 增加 沈 阳 麟 龙 投 资 顾 问 有限 公 司 为 代 销 机构并参加基金费率优惠活动的公告》; 3 、2018年10月25日披露了《财通财通宝货币市场基金2018年第3季度报告》; 4 、2018 年10 月31 日 披露 了 《 财 通 基 金 管 理 有限 公 司 债 券 交 易 相 关 人员 信 息 公 示 表 1031》; 5 、2018 年11月06日披露了 《关于财通基金管理有限公司旗下基金增加济安财富( 北 京) 基金销售有限公司为代销机构的公告》; 6 、2018年11月13日披露了《吉林化纤股份有限公司简式权益变动报告书》; 7 、2018 年11 月17 日 披露 了 《 关 于 财 通 财 通 宝货 币 市 场 基 金 增 加 华 泰证 券 股 份 有 限 公司为代销机构的公告》; 8 、 2018年11月22日披露了 《财通基金管理有限公司债券交易相关人员信息公示表》 ; 9 、2018 年11 月23 日 披露 了 《 关 于 财 通 基 金 管理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基金 增 加 江 海 证 券有限公司为代销机构的公告》; 10 、2018年12月01日披露了 《财通基金管理有限公司关于基金经理恢复履行基金职 责的公告》; 11 、2018年12月07日披露了 《关于财通基金管理有限公司旗下部分基金增加中山证 券有限责任公司为代销机构的公告》; 12 、 2018年12月07日披露了 《深圳市证通电子股份有限公司简式权益变动报告书》 ; 13 、2018年12月20日披露了 《财通基金管 理有限公司债券交易相关人员信息公示表 1219》; 14 、2018年12月21日披露了 《关于财通基金管理有限公司旗下部分基金增加上海浦 东发展银行股份有限公司为代销机构的公告》; 15 、2018年12月26 日披露了 《财通财通宝货币市场基金暂停申购 (转换转入、 定 期 定额投资)业务的公告》; 16 、2018年12月26日披露了 《关于财通财通宝货币市场基金增加英大证券有限责任 公司为代销机构的公告》; 财通财 通宝 货币 市场 基 金 2018 年第 4 季度 报告 14 17 、2018年12月29日披露了 《关于财通基金管理有限公司旗下部分开放式基金参与 中国农业银行申购费率优惠活动的公告》; 18 、 本报告期内, 公司 按照 《信息披露管理办法》 的规定每日公布基金份额净值和 基金份额累计净值。 § 9


备 查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中国证监会核准基金募集的文件; 2 、关于财通财通宝货币市场基金基金合同; 3 、关于财通财通宝货币市场基金基金托管协议; 4 、关于财通财通宝货币市场基金招募说明书及其更新; 5 、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6 、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7 、报告期内披露的各项公告。 9.2 存 放地 点 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。 9.3 查 阅方 式 投资者可到基金管理人、 基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询本管理人。 咨询电话:400-820-9888 公司网址:http://www.ctfund.com 财 通基 金管理 有限 公司 二 〇一 九 年一 月十九 日