富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金
二 二 二 二 0 一八年第 一八年第 一八年第 一八年第 4 季度报告 季度报告 季度报告 季度报告
2018年 12 月 31 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国光大银行股份有限公司
报告送出日期： 2019 年 01 月 19日
1
§ § § §1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2018年10月1日起至2018年12月31日止。
2
§ § § §2
基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 富国泰利定期开放债券发起式
基金主代码 002483
交易代码 002483
基金运作方式
契约型开放式，本基金以定期开放的方式运作，自基金合
同生效日起每六个月开放一次。
基金合同生效日 2016年05月11日
报告期末基金份额
总额（单位：份）
526,653,899.85
投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格控制风
险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为持有人提
供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。
投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货
币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期
控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结
构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管
理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格
的变化进行预测，相机而动、积极调整。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品
种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
§ § § §3
主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
单
位： 人民币元
主要财务指标
报告期（2018年10月01日-2018
年12月31日）
1.本期已实现收益 7,281,567.17
2.本期利润 16,509,898.64
3.加权平均基金份额本期利润 0.0277
4.期末基金资产净值 586,168,403.14
5.期末基金份额净值 1.113
3
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 2.49% 0.07% 1.99% 0.05% 0.50% 0.02%
注：过去三个月指2018年10月1日－2018年12月31日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于 2016 年 5 月 11 日成立，建仓期 6 个月，从 2016 年 5 月 11 日起至 4
2016年11月10日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§ § § §4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王颀亮
本基金前
任基金经
理
2016-05-11 2018-12-14 8
硕士，曾任上海国利货币
经纪有限公司经纪人，自
2010 年 9 月至 2013 年 7
月在富国基金管理有限公
司任交易员；2013年7月
至2014年8月在富国基金
管理有限公司任高级交易
员兼研究助理；2014 年 8
月至2015年2月任富国7
天理财宝债券型证券投资
基金基金经理，2014 年 8
月至2016年6月任富国收
益宝货币市场基金基金经
理，2015 年 4 月至 2016
年 1 月任富国恒利分级债
券型证券投资基金基金经
理，2015 年 4 月至 2018
年 12 月任富国目标齐利
一年期纯债债券型证券投
资基金基金经理，2015年
4月至2016年6月任富国
富钱包货币市场基金基
金、富国天时货币市场基
金基金经理，2015 年 11
月至2018年1月任富国收
益宝交易型货币市场基金
基金经理，2015 年 12 月
起任富国目标收益一年期
纯债债券型证券投资基
金、富国目标收益两年期
纯债债券型证券投资基金 5
基金经理，2016年2月至
2018年7月任富国纯债债
券型发起式证券投资基金
基金经理，2016年5月至
2018 年 12 月任富国泰利
定期开放债券型发起式证
券投资基金、富国祥利定
期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理，2016
年 8 月起任富国国有企业
债债券型证券投资基金基
金经理，2016 年 12 月起
任富国两年期理财债券型
证券投资基金基金经理。
具有基金从业资格。
钟智伦
本基金基
金经理
2017-11-20 － 25
硕士，曾任平安证券有限
责任公司部门经理；上海
新世纪投资服务有限公司
研究员；海通证券股份有
限公司投资经理；2005年
5 月任富国基金管理有限
公司债券研究员；2006年
6月至2009年3月任富国
天时货币市场基金基金经
理；2008 年 10 月至今任
富国天丰强化收益债券型
证券投资基金基金经理；
2009 年 6 月至 2012 年 12
月任富国优化增强债券型
证券投资基金基金经理；
2011 年 12 月至 2014 年 6
月任富国产业债债券型证
券投资基金基金经理；
2015年3月起任富国目标
收益一年期纯债债券型证
券投资基金、富国目标收
益两年期纯债债券型证券
投资基金基金经理；2015
年3月至2018年7月任富
国纯债债券型发起式证券
投资基金基金经理；2015
年 5 月起任富国新收益灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理；2016 年 12 6
月起任富国新回报灵活配
置混合型证券投资基金、
富国两年期理财债券型证
券投资基金基金经理；
2017年3月起任富国收益
增强债券型证券投资基金
基金经理；2017年6月至
2018 年 12 月任富国新活
力灵活配置混合型发起式
证券投资基金基金经理；
2017 年 6 月至 2018 年 7
月任富国鼎利纯债债券型
发起式证券投资基金基金
经理；2017年7月起任富
国泓利纯债债券型发起式
证券投资基金基金经理；
2017年8月起任富国新优
享灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；2017年
9 月起任富国祥利定期开
放债券型发起式证券投资
基金、富国嘉利稳健配置
定期开放混合型证券投资
基金基金经理；2017 年 9
月至 2018 年 11 月任富国
富利稳健配置混合型证券
投资基金基金经理；2017
年 11 月起任富国泰利定
期开放债券型发起式证券
投资基金、富国景利纯债
债券型发起式证券投资基
金基金经理；2017 年 11
月至 2018 年 12 月任富国
新机遇灵活配置混合型发
起式证券投资基金基金经
理；2018年1月起任富国
新优选灵活配置定期开放
混合型证券投资基金基金
经理；2018年2月起任富
国宝利增强债券型发起式
证券投资基金基金经理；
2018年3月起任富国新趋
势灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，兼任固 7
定收益投资部固定收益投
资副总监。具有基金从业
资格。
俞晓斌
本基金基
金经理
2016-12-30 － 6
硕士，自 2007 年 7 月至
2012 年 10 月任上海国际
货币经纪有限公司经纪
人；2012 年 10 月加入富
国基金管理有限公司，历
任高级交易员、资深交易
员兼研究助理， 2016年12
月起任富国泰利定期开放
债券型发起式证券投资基
金基金经理，2017 年 11
月起任富国天源沪港深平
衡混合型证券投资基金、
富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，2018年8月起任富国
优化增强债券型证券投资
基金、富国可转换债券证
券投资基金、富国臻选成
长灵活配置混合型证券投
资基金、富国颐利纯债债
券型证券投资基金基金经
理，2018 年 12 月起任富
国两年期理财债券型证券
投资基金、富国金融债债
券型证券投资基金基金经
理。具有基金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确
定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国泰利定期开放债券型发起式证券
投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共
和国证券法》、《富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》以及
其它有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
以尽可能减少和分散投资风险、 力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收
益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
8
4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行
间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制
行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系
统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，
对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求
相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
9
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出
现1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析
2018年四季度，国内经济下行压力有所增大，各项数据趋弱迹象越发明显。
制造业PMI数据连续下滑，并在12月跌破荣枯线，为2016年以来首次。规模以
上企业工业增加值在 10 月小幅反弹后继续回落，上游行业拉动作用减弱。固定
资产投资数据在本季度内有所企稳， 地产及基建走平， 制造业投资增速继续抬升。
社会消费零售同比数据3季度阶段性企稳后再次下探，通讯器材、汽车等可选消
费类仍未见起色。进出口数据在 11 月明显放缓，贸易摩擦的实质性负面影响之
后或将逐步显现。物价方面，CPI同比数据在到达阶段性高点后回落，主要受益
于食品与能源价格均出现环比下降。PPI则如预期继续回落。金融数据方面，社
融数据下滑趋势未见扭转且从结构上看成色也稍显不足，M2增速继续低位徘徊。
货币政策方面，央行于10月再次下调准备金率1%，且在年末创设定向中期借贷
便利（TMLF），以求进一步改善小微企业、民营企业融资环境。海外方面，美国
权益市场经历大幅波动，虽然就业数据整体依然强劲，但部分经济指标出现放缓
迹象，美债收益率明显下行。
国内债券市场，利率债和信用债品种本报告期内均表现强劲。货币政策边际
放松倾向持续，经济数据逐步兑现此前悲观预期，且全球经济共振下行的风险增
大。在此背景下，中长端无风险利率显著下行。而随着纾困民营企业融资压力的
举措不断深化，也使得资质尚可的信用品种利差出现收窄。投资操作上，本基金
适度提高了久期和杠杆水平，以在市场上涨时获得相应收益。同时，面对不断下
行的债券收益率，股债性价比边际上发生变化，组合也相应增持了部分安全边际
较高的转债品种。
4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率为 2.49%，同期业绩比较基准收益率为
1.99%
4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满3年， 10
暂不适用《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。
基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续 20 个工作日出现基
金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管
理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
§ § § §5
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 － －
其中：股票 － －
2
固定收益投资 889,285,496.25 97.70
其中：债券 889,285,496.25 97.70
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 6,100,622.06 0.67
7
其他资产 14,833,881.02 1.63
8
合计 910,219,999.33 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
5.3 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
11
5.4 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按债券品种 债券品种 债券品种 债券品种分类的债券投资组合 分类的债券投资组合 分类的债券投资组合 分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 28,974,664.80 4.94
2 央行票据 － －
3 金融债券 212,005,568.00 36.17
其中：政策性金融债 31,858,000.00 5.43
4 企业债券 453,156,220.00 77.31
5 企业短期融资券 40,301,000.00 6.88
6 中期票据 81,154,000.00 13.84
7 可转债（可交换债） 73,694,043.45 12.57
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 889,285,496.25 151.71
5.5 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 143309 18苏通01 300,00030,639,000.00 5.23
2 143036 17国证债 300,00029,946,000.00 5.11
3 180406 18农发06 200,00021,386,000.00 3.65
4 143327 17招商G1 210,80021,261,288.00 3.63
5 143062 17首农01 200,00020,396,000.00 3.48
5.6 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 的前 的前 的前十 十 十 十名资产支持证券 名资产支持证券 名资产支持证券 名资产支持证券
投资明细 投资明细 投资明细 投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序的 的 的 的前五名贵金属 前五名贵金属 前五名贵金属 前五名贵金属投资明 投资明 投资明 投资明
细 细 细 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 的前五名权证 的前五名权证 的前五名权证投资 投资 投资 投资明细 明细 明细 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
12
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
5.10 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本 本 本 本期 期 期 期国债期货投资政策 国债期货投资政策 国债期货投资政策 国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
5.10.2 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 本 本 本期 期 期 期国债期货投资评价 国债期货投资评价 国债期货投资评价 国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查 调查 调查 调查， ， ， ，或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“17 国信 03”的发行主体国信证券
股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 6 月 22 日公告，公司于 2018 年
6 月 21 日收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2018]46 号），因公司保荐业
务、并购重组财务顾问业务违反证券法律法规，中国证监会决定对公司做出如下
行政处罚：对公司保荐业务处以责令改正，给予警告，没收保荐业务收入100万
元，并处人民币300万元罚款的行政处罚；对公司并购重组财务顾问业务行为处
以责令改正、没收并购重组财务顾问业务收入 600 万元，并处以 1800 万元罚款
的行政处罚。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
13
本基金持有的其余9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明基金投资的前十 申明基金投资的前十 申明基金投资的前十 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 。 。 。
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 52,558.47
2 应收证券清算款 423,279.48
3 应收股利 －
4 应收利息 14,358,043.07
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 14,833,881.02
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 128035 大族转债 4,883,000.00 0.83
2 113504 艾华转债 3,992,560.00 0.68
3 127005 长证转债 3,934,800.00 0.67
4 123003 蓝思转债 3,593,658.20 0.61
5 113015 隆基转债 3,527,650.00 0.60
6 123002 国祯转债 3,461,900.00 0.59
7 128019 久立转2 3,219,441.12 0.55
8 128016 雨虹转债 3,116,718.00 0.53
9 128028 赣锋转债 2,869,500.00 0.49
10 128020 水晶转债 2,746,967.28 0.47
11 113505 杭电转债 2,249,000.00 0.38
12 110042 航电转债 2,138,600.00 0.36
13 113508 新凤转债 2,117,553.20 0.36
14 127006 敖东转债 1,918,695.93 0.33
15 113014 林洋转债 1,898,600.00 0.32
16 123004 铁汉转债 1,839,400.00 0.31
17 128034 江银转债 979,300.00 0.17
18 128022 众信转债 952,257.60 0.16
14
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 。 。 。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
§ § § §6
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 726,653,899.85
报告期期间基金总申购份额 －
减：报告期期间基金总赎回份额 200,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） －
报告期期末基金份额总额 526,653,899.85
§ § § §7
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人运用固有 运用固有 运用固有 运用固有资金投资本 资金投资本 资金投资本 资金投资本基金情况 基金情况 基金情况 基金情况
7.1 7.1 7.1 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00
报告期期间买入/申购总份额 －
报告期期间卖出/赎回总份额 －
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.90
注：买入/申购含红利再投资、转换入份额；卖出/赎回含转换出份额。
7.2 7.2 7.2 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
15
§ § § §8
报告 报告 报告 报告期末发起式基金发起资金持有份额 期末发起式基金发起资金持有份额 期末发起式基金发起资金持有份额 期末发起式基金发起资金持有份额情况 情况 情况 情况
项目
持有份额总数
（份）
持有份额
占基金总
份额比例
（%）
发起份额总数
（份）
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额
承诺持有
期限
基金管理人固有资金 10,000,000.00 1.90 10,000,000.00 1.90 3年
基金管理人高级管理人
员
－ － － － -
基金经理等人员 － － － － -
基金管理人股东 － － － － --
其他 － － － － －
合计 10,000,000.00 1.90 10,000,000.00 1.90 －
注：本公司运用固有资金认购富国泰利定期开放债券发起式证券投资基金份额
10,000,000.00份。
§ § § §9
影响投资者决策的 影响投资者决策的 影响投资者决策的 影响投资者决策的其他 其他 其他 其他重要信息 重要信息 重要信息 重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 的情况 的情况 的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2018-10-01至
2018-12-31
716,65
3,899.
85
-
200,00
0,000.
00
516,653,89
9.85
98.10%
产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，本基
金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对
待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流
动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。
16
§ § § §10
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
10.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金的文
件
2、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
3、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
10.2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
10.3 查阅方式 查阅方式 查阅方式 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址：
http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2019年01月19日
