富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
二 二 二 二 0 一八年第 一八年第 一八年第 一八年第 4 季度报告 季度报告 季度报告 季度报告
2018年 12 月 31 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
报告送出日期： 2019 年 01 月 19日
1
§ § § §1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2018年10月1日起至2018年12月31日止。
2
§ § § §2
基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 富国价值驱动灵活配置混合
基金主代码 005472
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年03月26日
报告期末基金份额
总额
257,327,505.65
投资目标
本基金注重估值，分红和业绩增速等主动价值投资因素，
以研究驱动个股优选，追求资产的长期、稳定增值，力争
实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金遵循主动价值投资核心驱动逻辑优选个股，充分发
挥基金管理人的研究优势。在投资过程中体现低估值、稳
增长、高分红等主动价值投资理念，切实贯彻自上而下的
大类资产配置和自下而上的个股精选的投资策略。在控制
风险的前提下实现收益最大化。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%＋恒生指数收益率×15%＋中
债综合指数收益率×25%
风险收益特征
本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风
险水平高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。
本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基
金简称
富国价值驱动灵活配置
混合A
富国价值驱动灵活配置混合C
下属分级基金的交
易代码
005472 005473
报告期末下属分级
基金的份额总额
（单位：份）
242,621,820.54 14,705,685.11
§ § § §3
主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
单
位： 人民币元
主要财务指标
A级
报告期（2018 年10 月 01 日-2018 年
C级
报告期（2018 年 10 月01 日-2018 年 3
12 月31 日） 12 月31 日）
1.本期已实现收益 -39,776,428.42 -2,393,905.30
2.本期利润 -38,703,319.03 -2,339,929.40
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1585 -0.1585
4.期末基金资产净值 168,681,981.40 10,159,219.72
5.期末基金份额净值 0.6952 0.6908
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（ （ （ （1 1 1 1） ） ） ）A A A A 级 级 级 级
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -18.46% 1.69% -7.89% 1.17% -10.57% 0.52%
（ （ （ （2 2 2 2） ） ） ）C C C C 级 级 级 级
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -18.62% 1.69% -7.89% 1.17% -10.73% 0.52%
注：过去三个月指2018年10月1日－2018年12月31日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国价值驱动灵活配置混合 A 基金累计净值增长率变
动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
4
注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于 2018 年 3 月 26 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期6个月，从2018年3月26日起至2018年9月25日，建仓期结束
时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来富国价值驱动灵活配置混合 C 基金累计净值增长率变
动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
5
注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于 2018 年 3 月 26 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期6个月，从2018年3月26日起至2018年9月25日，建仓期结束
时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§ § § §4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李晓铭
本基金基
金经理
2018-03-26 － 14
硕士，曾任华富基金管理
有限公司行业研究员，
2006 年 4 月至 2009 年 10
月任富国基金管理有限公
司行业研究部行业研究
员，富国天博创新主题混
合型证券投资基金基金经
理助理，2009 年 10 月至
2014 年 10 月任富国天源
平衡混合型证券投资基金
基金经理，2011 年 8 月至
2014 年 7 月任富国低碳环
保混合型证券投资基金基
金经理，2014 年 4 月起任
富国天益价值混合型证券
投资基金基金经理，2015
年 2 月起任富国研究精选
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2016 年 2
月起任富国改革动力混合
型证券投资基金基金经
理，2016 年 3 月起任富国
研究优选沪港深灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理，2016 年 4 月起任富
国新动力灵活配置混合型
证券投资基金基金经理， 6
2018 年 3 月起任富国价值
驱动灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，兼任
权益研究部总经理。具有
基金从业资格。
王海军
本基金基
金经理
2018-04-02 － 11
硕士，曾任中国建银投资
证券有限公司高级分析
师；2010 年 3 月至 2012
年 6 月担任富国基金管理
有限公司高级行业研究
员，2012 年 6 月至 2015
年11月担任富国高新技术
产业混合型证券投资基金
基金经理，2015 年 5 月起
任富国国家安全主题混合
型证券投资基金基金经
理，2016 年 4 月起任富国
价值优势混合型证券投资
基金基金经理，2018 年 4
月起任富国价值驱动灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。具有基金从业
资格。
于鹏
本基金基
金经理
2018-03-26 － 11
博士，自 2007 年 3 月至
2010 年 8 月在 HSBC BANK
PLC（汇丰银行）任固定收
益证券策略分析师；自
2011 年 8 月至 2012 年 2
月在中国国际金融（香港）
有限公司任高级固定收益
证券策略分析师；自 2012
年 2 月至 2012 年 12 月在
Millennium Capital
Partners LLP 任固定收益
策略分析师；自 2013 年 4
月加入富国基金管理有限
公司，2013年4月至2015
年10月任投资经理，2015
年11月起任富国绝对收益
多策略定期开放混合型发
起式证券投资基金基金经
理， 2017年11月起任富国
研究量化精选混合型证券
投资基金基金经理，2018 7
年 3 月起任富国价值驱动
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。具有基金
从业资格。
吴畏
本基金基
金经理
2018-10-11 － 9
硕士，2008年7月至2010
年 5 月任招商银行总行授
信审批部秘书，2010 年 5
月至2018年1月任兴业证
券股份有限公司首席分析
师；自2018年1月加入富
国基金管理有限公司，
2018 年 10 月起任富国价
值驱动灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，
2018 年 12 月起任富国金
融地产行业混合型证券投
资基金基金经理。具有基
金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国价值驱动灵活配置混合型证券投
资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和
国证券法》、《富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它
有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以
尽可能减少和分散投资风险、 力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益
为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
8
事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行
间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制
行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系
统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，
对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求
相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出
现1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内基金的投资策略和运作分析
2018 年第四季度里，国内宏观经济相对稳定，货币政策出现了一定的放松
趋势。按照中央经济工作会议的精神，国内经济政策将会按照“六稳”的政策目 9
标来运行，预计有利于经济稳定的各项政策将陆续出台。
本基金通过自下而上对行业和具体投资标的进行定量和定性筛选， 加大对具
有价值增长优势公司的跟踪和配置，寻找符合国家产业政策，满足国民生活质量
提升要求，持续创造价值的优质公司。
四季度本基金考虑到国内利率下降的趋势已经基本确认， 逐步增加了利率下
行收益板块的配置，在仓位上保持审慎的态度，未来仍将密切关注国家产业政策
的变化，进而希望从产业政策、财政政策、货币政策三个层面寻找经济运行的受
益标的。
4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率A级为-18.46%，C级为-18.62%，同期业
绩比较基准收益率A级为-7.89%，C级为-7.89%
4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§ § § §5
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 133,236,156.53 72.05
其中：股票 133,236,156.53 72.05
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 31,900,000.00 17.25
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 16,431,515.55 8.89
7
其他资产 3,355,911.79 1.81
8
合计 184,923,583.87 100.00
注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 1,761,760.00 元，占资
产净值比例为 0.99%；通过深港通交易机制投资的港股公允价值为
23,064,101.70元，占资产净值比例为12.90%。
10
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 26,185,126.53 14.64
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,027,616.00 3.93
J 金融业 23,106,052.28 12.92
K 房地产业 30,919,921.00 17.29
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 21,171,579.02 11.84
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 108,410,294.83 60.62
5.2.2 报告期末按行业分类的 报告期末按行业分类的 报告期末按行业分类的 报告期末按行业分类的港 港 港 港股 股 股 股通投资股票投资组合 通投资股票投资组合 通投资股票投资组合 通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
医疗保健 7,331,411.70 4.10%
房地产 16,182,950.00 9.05%
非日常生活消费品 1,311,500.00 0.73%
合计 24,825,861.70 13.88%
注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2、以上行业分类的统计
中已包含深港通投资的股票。
11
5.3 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 601155 新城控股 511,700 12,122,173.00 6.78
2 603018 中设集团 647,600 11,281,192.00 6.31
3 000002 万
科Ａ 354,000 8,432,280.00 4.71
4 000961 中南建设 1,275,200 7,153,872.00 4.00
5 601318 中国平安 123,172 6,909,949.20 3.86
6 601688 华泰证券 400,000 6,480,000.00 3.62
7 300284 苏交科 619,046 6,419,507.02 3.59
8 000333 美的集团 162,000 5,971,320.00 3.34
9 600030 中信证券 370,000 5,923,700.00 3.31
10 600519 贵州茅台 8,885 5,242,238.85 2.93
5.4 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按债券品种 债券品种 债券品种 债券品种分类的债券投资组合 分类的债券投资组合 分类的债券投资组合 分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 的前 的前 的前十 十 十 十名资产支持证券 名资产支持证券 名资产支持证券 名资产支持证券
投资明细 投资明细 投资明细 投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序的 的 的 的前五名贵金属 前五名贵金属 前五名贵金属 前五名贵金属投资明 投资明 投资明 投资明
细 细 细 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按 报告期末按 报告期末按 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 的前五名权证 的前五名权证 的前五名权证投资 投资 投资 投资明细 明细 明细 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 12
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本 本 本 本期 期 期 期国债期货投资政策 国债期货投资政策 国债期货投资政策 国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10.2 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 本 本 本期 期 期 期国债期货投资评价 国债期货投资评价 国债期货投资评价 国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查 调查 调查 调查， ， ， ，或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 。 。 。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
13
1 存出保证金 153,537.10
2 应收证券清算款 3,169,250.11
3 应收股利 －
4 应收利息 33,124.58
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,355,911.79
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 600030 中信证券 5,923,700.00 3.31 筹划重大事项
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 。 。 。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
§ § § §6
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
项目 A级 C级
报告期期初基金份额总额 248,306,120.18 14,834,007.13
报告期期间基金总申购份额 5,383,528.63 313,103.91
减：报告期期间基金总赎回份额 11,067,828.27 441,425.93
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
－ －
报告期期末基金份额总额 242,621,820.54 14,705,685.11
14
§ § § §7
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人运用固有 运用固有 运用固有 运用固有资金投资本 资金投资本 资金投资本 资金投资本基金情况 基金情况 基金情况 基金情况
7.1 7.1 7.1 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 －
报告期期间买入/申购总份额 －
报告期期间卖出/赎回总份额 －
报告期期末管理人持有的本基金份额 －
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） －
7.2 7.2 7.2 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
§ § § §8
影响投资者决策的 影响投资者决策的 影响投资者决策的 影响投资者决策的其他 其他 其他 其他重要信息 重要信息 重要信息 重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 的情况 的情况 的情况
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
§ § § §9
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
9.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金的文件
2、富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点 存放地点 存放地点 存放地点
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
9.3 查阅方式 查阅方式 查阅方式 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 15
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址：
http://www.fullgoal.com.cn。
富国基金管理有限公司
2019年01月19日
