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国泰金龙债券A(020002)

国泰金龙系列基金:更新招募说明书摘要(2018年第二号)查看PDF公告

国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 
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国泰金龙系列证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2018 年 第 二 号) 
基 金管 理人 :国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司 
重要提示 
国泰金 龙系列证券投 资基金(以下简称“ 金龙系列基金”或 “本系列基金 ”)经中国证 券
监督管 理委 员会2003 年 10 月 17 日发 布的 证监 基金 字[2003]114 号文 批准 公 开发行 。本 系列
基金的 基金 合同 于2003 年12 月5 日正 式生 效。 
国泰基 金管理有限公 司(“基金管 理人”或“管 理人”)保证本招募 说明书的内容真实 、
准确、 完整。本招募说 明书经中 国证监会核准, 但中国证 监会对本系 列基 金募集的 核准,并
不表明 其对本系列基金 的价值和 收益作出实质性 判断或保 证,也不表明投 资于本系 列基金没
有风险 。 
本系 列基金由国泰 金龙债券证 券投资基金、 国泰金龙行 业精选证券投 资基金和将 来经批
准纳入 本系列基金管理 的其它基 金组成。本系列 基金使用 同一个招募说明 书和基金 合同,由
同一基 金管理人管理, 同一基金 托管人托管。不 同的基金 具有不同的投资 政策,独 立核算,
分 账管 理,分别进行注 册登记。 投资者根据持有 不同基金 的基金份额享受 收益和承 担风险。
请投资 者注 意本 系列 基金 产品特 性。 
投资 有风险,投资 者拟申购本 系列基金时应 认真阅读本 招募 说明书, 全面认识本 系列基
金产品 的风险收益特征 ,应充分 考虑投资者自身 的风险承 受能力,并对于 申购基金 的意愿、
时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负” 原则,
在投资 者作出投资决策 后,基金 运营状况与基金 净值变化 引致的投资风险 ,由投资 者自行负
责。 
基金 的过往业绩并 不预示其未 来表现。基金 管理人管理 的其他基金的 业绩并不构 成对本
系列基 金业 绩表 现的 保证 。 
本基 金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、谨 慎勤勉的原 则管理和运用 基金财产, 但不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 
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鉴于 中信标普指数 信息服务( 北京)有限公 司近期将终 止维护和发布 中信全债指 数,按
照基金 合同的约定,本 基金管理 人经与基金托管 人协商一 致,并报中国证 监会备案 ,决定自
2015 年9 月1 日起 变更 金 龙债券 证券 投资 基金 的业 绩比较 基准 并相 应修 订基 金合同 。 
投资者 在进 行投 资决 策前 ,请仔 细阅 读本 系列 基金 的《招 募说 明书 》及 《基 金合同 》 。 
本更新 招募 说明 书已 经本 系列基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2018 年
12 月5 日 ,投 资组 合报 告 为 2018 年3 季度 报告 ,有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2018 年
6 月30 日。 
第 一 节


基 金 管理 人 一、基金管理人概况 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 设立日 期:1998 年3 月5 日 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 : 陈 勇胜 注册资 本:1.1 亿元 人民 币 联系人 :辛怡 联系电 话: (021 )31089000 ,4008888688 基金管 理人 股权 结构 如下 : 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% 二、基金管理人管理 基金 的基本情况 截至2018 年12 月5 日 , 本基金 管理 人共 管 理 97 只 开放式 证券 投资 基金 : 国 泰金鹰 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金( 包括 2 只 子基 金,分 别为 国 泰 金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投资 基金) 、 国 泰金 马稳 健回 报 证券投 资基 金、 国泰货 币市场证券投资 基金、国 泰金鹿保本增值 混合证券 投资基金、国泰 金鹏蓝筹 价值混合国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 3 型证券 投资 基金 、国 泰金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 (由 金鼎 证券 投资 基金转 型而 来) 、 国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪深 300 指数 证券 投资 基金 ( 由国泰 金象 保本 增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ) 、 国 泰双 利债 券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投 资基金 、 国 泰中 小盘 成长 混合型 证券 投资 基金 (LOF ) (由金 盛证 券投 资基 金转 型而来 ) 、 国 泰 纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、 国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 、上证 180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 联接基 金 、 国 泰事 件驱 动 策略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用互 利分 级债 券 型证券 投资 基金 、 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰大 宗商 品 配置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰现 金管 理货 币市场 基金、 国泰金泰 灵活配置 混合型证券投资 基金( 由 国泰金泰平衡混 合型证券 投资基金 变更注 册而 来 , 国 泰金 泰 平衡混 合型 证券 投资 基金 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来) 、 国泰 民安 增利债 券型发起式证券 投资基金 、国泰国证房地 产行业指 数分级证券投资 基金、国 泰估值优 势混合 型证券投资基金 (LOF ) (由国泰估值 优势可分离交易 股票型证券投资 基金封闭 期届满 转换而 来) 、 上证5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 纳 斯达 克 100 交易型 开放 式指 数证券 投资基金、国泰 中国企业 境外高收益债券 型证券投 资基金、国泰黄 金交易型 开放式证 券投资 基金、国泰国证 医药卫生 行业指数分级证 券投资基 金、国泰聚信价 值优势 灵 活配置混 合型证 券投资基金、国 泰民益灵 活配置混合型证 券投资基 金(LOF) 、国泰 国策驱动 灵活配置 混合型 证券投资基金、 国泰浓益 灵活配置混合型 证券投资 基金、国泰安康 定期支付 混合型证 券投资 基金 (原 国 泰安 康 养老定 期支 付混 合型 证券 投资基 金 ) 、 国泰 结构 转型 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰金 鑫 股票型 证券 投资 基金 ( 由 金鑫证 券投 资基 金转 型而 来) 、 国泰 新经 济 灵活配 置混合型证券投 资基金、 国泰国证食品饮 料行业指 数分级证券投资 基金、国 泰策略收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ( 由国 泰目 标收 益 保本混 合型 证券 投资 基金 转型而 来) 、 国泰 深证 TMT50 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 国证 有色 金属行 业指 数分 级证 券投 资基金 、国 泰 睿 吉灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 兴益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰互 联网+股票 型证券 投资基金、国泰 央企改革 股票型证券投资 基金 、国 泰全球绝对收益 型基金优 选证券投 资基金 、国泰鑫保本混 合型证券 投资基金、国泰 大健康股 票型证券投资基 金、 国泰 民福保本 混合型 证券投资基金 、 国泰黄金 交易型开放式证 券投资基 金联接基金 、国 泰融丰外 延增长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 (LOF ) (由 国泰 融丰 定增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金转 换而 来)、 国泰国 证新能源汽车指 数证券投 资 基金(LOF ) ( 由国泰国 证新能源汽车指 数分级证 券投资基 金转型 而来 ,国 泰国 证新 能源汽 车指 数分 级证 券投 资基金 由中 小板 300 成长 交易型 开放 式 指 数证券 投资 基金 转型 而来)、 国 泰民 利保 本混 合型 证 券投资 基金 、 国泰 中证 军 工交易 型开 放式国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 4 指数证 券投资基金 、 国 泰中证全 指证券公司交易 型开放式 指数证券投资基 金 、国泰 创业板指 数证券 投资 基金 (LOF ) 、 国泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰利 是 宝货币 市场 基金 、 国泰安 益灵活配置混合 型证券投 资基金 、国泰普 益灵活配 置混合型证券投 资基金 、 国泰润利 纯债债 券型证券投资基 金 、国泰 润泰纯债债券型 证券投 资 基金 、国泰融信 灵活配置 混合型证 券投资 基金 (LOF ) (由 国 泰融信 定增 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 转换 而来 ) 、 国 泰景 气行 业 灵活配 置混合型证券投 资基金 、 国泰国证航天军 工指数证 券投资基金(LOF ) 、国泰 民丰回报 定期开 放灵活配置混合 型证券投 资基金 、国泰中 证申万证 券行业指数证券 投资基金 (LOF ) 、 国泰策 略价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (由 国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金 变更 而来)、 国 泰量化 收益灵活配置混 合型证券 投资基金 、国泰 大农业股 票型证券投资基 金 、国泰 智能装备 股票型 证券投资基金 、 国泰融安 多策略灵活配置 混合型证 券投资基金 、国 泰润鑫纯 债债券型 证券投 资基金 、国泰宁 益定期开 放灵活配置混合 型证券投 资基金 、国泰智 能汽车股 票型证券 投资基 金 、 上证 10 年期 国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 国 泰瞬 利交 易型 货币市 场基 金 、 国泰民 安增益纯债债券 型证券投 资基金 (由国泰 民安增益 定期开放灵活配 置混合型 证券投资 基金转 型而来) 、 国泰中国企业信 用精选债券型证 券投资基 金(QDII ) 、国泰聚优价值 灵活配 置混合 型证券投资基金 、国泰可 转债债券型证券 投资基金 、国泰招惠收益 定期开放 债券型证 券投资 基金 、国泰江源 优势精选 灵活配置混合型 证券投资 基金、国泰聚利 价值定期 开放灵活 配置混 合型证券投资基 金、国泰 量化成长优选混 合型证券 投资基金、国泰 量化价值 精选混合 型证券 投资基金、国泰 优势行业 混合型证券投资 基金 、国 泰价值精选灵活 配置混合 型证券投 资基金 、国泰瑞和纯债 债券型证 券投资基金 、 国 泰嘉睿纯 债债券型证券投 资基金 、 国泰恒生 港股通 指数证券投资基 金(LOF ) 、国泰聚禾纯债 债券型证 券投资基金 、国 泰丰祺纯 债债券型 证券投 资基金 、国泰利 享中短债 债券型证券投资 基金 、国 泰多策略收益灵 活配置混 合型证券 投资基 金 (由 国 泰新 目标 收 益保本 混合 型证 券投 资基 金 变更 而来 ) 。 另 外, 本基 金 管理人 于 2004 年获得 全国社会保障基 金理事 会 社保基金资产管 理人资格 ,目前受托管理 全国社保 基金多个 投资组 合。2007 年 11 月 19 日, 本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日,本 基金管理人成为 首批获准 开展特定客户资 产管理业 务(专户理财) 的基金公 司之一, 并于3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 (QDII ) 资格 ,囊 括了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。 三、主要人员情况 (一) 董事 会成 员: 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 5 陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 1 月至1992 年 10 月 在 中国建 设银 行总行 工作,历任综 合计划处、 资金处副处长 、国际结算 部副总经理( 主持工作 ) 。1992 年 11 月至 1998 年2 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理, 公司 总经 理助 理 兼北京 分公 司总 经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理 有限公 司工 作, 其中 1998 年 3 月 至 1999 年10 月任 总经 理,1999 年10 月至2015 年 8 月任 董事长 。2015 年1 月至2016 年8 月 , 在 中 建投信 托有 限责 任公 司任 纪委书 记 ,2015 年3 月至 2016 年 8 月, 在中 建投 信 托有限 责任 公司 任监事 长 。2016 年8 月至11 月 , 在 建投 投资 有限 责 任公司 、 建投 传媒 华文 公 司任监 事长 、 纪 委书记 。2016 年11 月起 任公司 党委 书记 ,2017 年3 月起 任公 司董 事长 、法 定 代表 人 。 方志斌 , 董 事, 硕 士研 究生 。 2005 年7 月至2008 年 7 月, 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008 年7 月至 2010 年2 月, 任 职金茂 集团 财务 总部。2010 年 3 月至 今, 在 中国 建银 投资有 限责 任 公司工 作, 历 任长 期股 权 投资部 助理 业务 经理、 业 务经理, 战略 发展 部业 务 经理、 处 长。2014 年4 月至2015 年11 月 , 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年2 月至 2017 年 11 月, 任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。 张瑞兵 ,董 事 , 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后 任 股权管 理部业务副经理 、业务经 理,资本市场部 业务经理 ,策略投资部助 理投资经 理,公开 市场投 资部助理投资经 理,战略 发展部业务经理 、组负责 人,战略发展部 处长, 现任 战略发 展部总 经理 助理 。2014 年5 月起 任公 司董 事。 Santo Borsellino , 董事 ,硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责经济 研究 ; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融 分析 师; 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票 保险 研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙 人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究 员/ 基金 经 理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监 。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年11 月起 任公 司董 事。 游 一 冰 , 董 事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII ) 及 英 国 特 许 保 险 师 (Chartered Insurer)。 1989 年至 1994 年 任中 国人 民保险 公司 总公 司营 业部 助理经 理 ;1994 年至1996 年 任中 国保 险( 欧洲) 控股 有限 公司 总裁 助理;1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人;1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理;2002 年 至今 任中意 人寿 保险 有限 公司 董事;2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事 ;2007 年至 2017 年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理 ;2013 年 至今 任 中意资 产管 理有 限公 司董 事;2017 年至 今国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 6 任忠利 集团 大中 华区 股东 代表。2010 年6 月 起任 公 司董事 。 吕胜 , 董 事, 硕士 。1991 年7 月至 1994 年 6 月, 在 水利水 电规 划设 计总 院任 科员 。1994 年 6 月至 1997 年 1 月 , 在电力 工业 部经 济调 节司 任副主 任科 员、 主任 科员 。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在 国家 电力 公司财 务与 资产 管理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008 年1 月 , 在 国家电 网公 司 建设运 行部 任处 长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月, 在 国网信 息通 信有 限公司 任总 会计 师、 党组 成员。2008 年 8 月至 2017 年12 月在 英大 泰和 财产 保险股 份有 限公 司任总 会计 师 、 党 组成 员 。2017 年12 月 至今 , 在中 国电力 财务 有限 公司 任总 会计师 、 党委 委 员。2018 年3 月起 任公 司 董事 。 周向勇 , 董 事, 硕 士研 究 生,22 年金 融从 业经 历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建 设银行 总行 工作 ,先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建 银投 资有限 责任 公司 工作 ,任 办公 室高 级业务 经理 、业 务运 营组 负责人 。2011 年 1 月 加入 国泰 基金管 理有 限公司 ,任 总经 理 助 理,2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副 总经理 ,2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执 教,先 后任助教、讲师 、副教授 、教授、博士生 导师、法 学院副院长、院 长,兼任 全国法律 专业学 位研究生教育指 导委员会 委员、国际贸易 和金融法 律研究所所长、 中国法学 会国际经 济法学 研究会副会长、 中国法学 会民法学研究会 常务理事 、中国法学教育 研究会第 一届理事 会常务 理事、中国国际 经济贸易 仲裁委员会仲裁 员、新加 坡国际仲裁中心 仲裁员、 北京仲裁 委员会 仲 裁 员 、 大 连仲 裁委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 ( 目 前已上 市 ) 独 立董 事,2015 年5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公 司独立 董事 。 常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ,历 任河北 沧 州 市支行 主任、副行长; 河北省分 行办公室副主任 、信息处 处长、副处长; 河北保定 市分行行 长、党 组副 书记 、书 记; 河北省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ;2004 年 起任 工商银 行山 西 省 分行行 长、 党委 书记 ;2007 年起 任工 商银 行工 会工 作委员 会常 务副 主任 ;2010 年至 2014 年 任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年10 月起 任公 司独 立 董事。 黄晓衡 , 独立 董事 , 硕 士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 , 在中国 建设 银行江 苏省分行工作 ,先后任职 于 计划处、信 贷处、 国际 业务部 ,历任 副处长、处 长。1991 年6 月至1993 年9 月 , 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年9 月 至1994 年 7 月, 任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月 至1999 年3 月 , 在 中国 建 设银行 总行 工作 ,国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 7 历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会计 部 总经理 。1999 年 3 月至2010 年1 月 , 在中 国国际 金融 有限 公 司 工作 , 历任 财务 总监、 公司 管 委会成 员、 顾问。2010 年4 月 至2012 年3 月 , 任汉 石投 资管 理有 限 公司 (香 港) 董事 总经 理 。2013 年8 月 至 2016 年 1 月,任 中 金基 金 管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。 吴群 , 独 立董 事, 博士 研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年6 月至 1999 年1 月在 中 国财政 研究 院研究 生部 会计 教研 室工 作,历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政 研究院 研究 生部 ( 财政 部 财政科 研所 研究 生部) 硕 士生导 师。1999 年1 月至2003 年6 月在 沪 江德勤 北京 分所 工作 , 历 任技术 部/ 企业 风险 管理 部 高级经 理、 总监, 管理 咨 询部总 监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月 , 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经 理。2014 年 9 月至2016 年7 月兼 任中 国 上市公 司协 会军 工委 员会 副会长 , 2016 年8 月 起兼 任中国 上市 公司 协会军 工委 员会 顾问 。2005 年11 月至 2016 年 7 月 在中国 电子 信息 产业 集团 有限公 司工 作, 历任审 计部 副主 任、 资产 部副主 任( 主持 工作 ) 、 主 任。2012 年 3 月至2016 年7 月, 担任 中 国电子 信息 产业 集团 有限 公司总 经济 师。2003 年1 月至2016 年11 月 ,在 中 国电子 信息 产业 集团有 限公 司所 投资 的境 内外 多 个公 司担 任董 事、 监事。2017 年 5 月起 兼任 首约科 技 ( 北京) 有限公 司独 立董 事。2017 年10 月起 任公 司独 立董 事 。 (二) 监事 会成 员: 梁凤玉 , 监事 会主 席, 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于 建 设银行 辽宁分行国际业 务部、人 力资源部、葫芦 岛市分行 城内支行、葫芦 岛市分行 计财部、 葫芦岛 市分行国际业务 部、建设 银行辽宁分行计 划财务部 工作,任业务经 理、副行 长、副总 经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任 公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、 公司秘 书兼 法务 。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚 及南 亚合 规部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行 官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监事 。 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 8 刘锡忠 , 监事 , 研 究生 。1989 年 2 月 至 1995 年 5 月 , 中国人 民银 行总 行稽 核监 察局主 任 科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月 , 在华 北电 力集 团 财务有 限公司 工作, 历 任 部门经 理 、 副总 经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 , 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、纪 检监 察 室 主持工 作、 风险 管 理部 主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业务 部主 任 , 现 任 风 险 管理部 主任。 2017 年 3 月 起任 公司 监事 。 邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限公 司,历 任行 业研 究员 、社 保 111 组合 基金 经理 助理 、国泰 金鼎 价值 混合 和国 泰金泰 封闭 的 基 金经理 助理 , 2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国 泰金 鼎 价值精 选混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 , 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 (原 国泰 区 位优势 股票 型证 券投资 基金 ) 的基 金经 理 , 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 的基 金经 理 , 2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼 任国泰 央企 改革 股票 型证 券投资 基金 的基 金经理 。2017 年 7 月起 任 权益投 资总 监。2015 年 8 月起任 公司 职工 监事 。 倪蓥 , 监 事, 硕士 研究 生 。 1998 年 7 月至 2001 年 3 月, 任新 晨信 息技 术有 限 责任公 司项 目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 历任信 息技 术部 总监 、 运 营管理 部总监, 现任公 司总 经理 助理 。2017 年 2 月起 任公 司职 工监 事。 宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海 分所 助 理经 理 。 2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 历任 审计部 总监 助 理 、 纪 检监 察室 副主任 ,现 任 审 计部 总监 、风险 管理 部总 监 。2017 年 3 月 起任 公司 职工 监事 。 (三) 高级 管理 人员 : 陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 周 向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 李辉, 大学 本科 ,18 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上海 远洋运 输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团,2007 年 7 月 至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。 2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 , 先 后担任 财富 大学 负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部( 财富 大学) 及行 政管 理部 负责 人,2015 年 8 月 至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理 助理 ,2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。 封雪梅 ,硕 士研 究生 ,20 年金融 从业 经历 ,曾 就职 于中国 工商 银行 北京 分行 营业部 、 大 成基金 管理 有限 公司 、 信 达澳银 基金 管理 有限 公司 , 2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国 寿安 保基 金管理 有限 公司 工作 ,任 总经理 助理 ,2018 年 7 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,担 任公 司 副国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 9 总经理 。 李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,19 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于 中国证监会陕西 监管局, 历任稽查处副主 任科员、 主任科员、行政 办公室副 主任、稽 查二处 副处 长等 ; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 , 任副处 长 ; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ,任 副总 经理 ;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 , 2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ; 2016 年 3 月加 入国 泰基金 管理 有限 公司 ,担 任公司 督察 长。 (四) 本系 列基 金的 基金 经理: 1 、现 任基 金经 理 国泰金 龙债 券 吴晨, 硕士 研究 生,CFA ,FRM,16 年 证券 基金 从业 经历。2001 年6 月加 入国 泰基金 管理 有限公 司, 历任 股票 交易 员、债 券交 易员 ;2004 年9 月至2005 年10 月 ,英 国城市 大学 卡斯 商学院 金融 系学 习;2005 年10 月至 2008 年 3 月 在 国泰基 金管 理有 限公 司任 基金经 理助 理; 2008 年 4 月至2009 年3 月在长 信基 金管 理有 限公 司从事 债券 研究 ;2009 年4 月至 2010 年3 月在国 泰基 金管 理有 限公 司任投 资经 理。2010 年 4 月起任 国泰 金龙 债券 证券 投资基 金的 基 金 经理,2010 年9 月至 2011 年 11 月任 国泰 金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金的 基金经 理,2011 年 12 月起 任国 泰信用 互 利分级 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理,2012 年 9 月至 2013 年 11 月任国 泰6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 , 2013 年10 月 起兼 任国 泰 双利 债 券 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2016 年 1 月起 兼任 国泰 新目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 和 国 泰鑫保 本混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ,2016 年12 月至2018 年4 月 任国 泰民惠 收益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 , 2017 年3 月至 2018 年4 月 任国 泰民 丰 回报定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理, 2017 年 8 月至 2018 年 8 月任 国泰 民 安增益 定期 开放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ,2017 年9 月起 兼任 国泰 中国 企业 信用精 选债 券型 证券投 资基 金(QDII )的 基金经 理,2017 年11 月至 2018 年9 月任 国 泰安 心 回报混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2018 年 1 月起 兼任 国泰 招惠 收益定 期开 放债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理,2018 年2 月至 2018 年8 月任 国泰 安惠 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 , 2018 年 8 月 起兼 任国 泰民 安增益 纯债 债券 型证 券投 资基金 (由 国泰 民安 增益 定期开 放灵 活 配 置混合 型证 券投 资基 金转 型而来 )的 基金 经理 ,2018 年 9 月起 兼任 国泰 瑞和 纯债债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2014 年3 月至2015 年5 月 任 绝对收 益投 资 (事 业) 部 总监助 理 ,2015 年5 月至2016 年1 月 任绝 对收益 投资 (事 业) 部副 总监,2016 年1 月至 2018 年 7 月 任绝 对国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 10 收益投 资( 事业 )部 副总 监(主 持工 作) ,2017 年 7 月起 任固 收投 资总 监,2018 年 7 月起 任 绝对收 益投 资( 事业 )部 总监。 国泰金 龙行 业混合 杨飞, 硕士 研究 生,10 年 证券基 金从 业经 历。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在 诺德基 金 管 理有限 公司 任助 理研 究员 , 2009 年9 月至2011 年2 月 在景顺 长城 基金 管理 有限 公司任 研究 员。 2011 年 2 月 加入 国泰 基金 管理有 限公 司, 历任 研究 员、基 金经 理助 理。2014 年 10 月 起任 国 泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金的 基金 经理 ,2015 年3 月起 兼任 国泰 估值 优势 混合型 证券 投 资 基金(LOF) (原 国泰 估值 优势股 票型 证券 投资 基金 (LOF) )的 基金 经理 ,2015 年 5 月起 兼任 国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 (LOF ) (原 国 泰中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金 (LOF)) 的基金 经理 ,2015 年 5 月至 2016 年5 月 任国 泰成 长 优选混 合型 证券 投资 基金 (原 国泰 成长 优 选股票 型证 券投 资基 金) 的基金 经理 ,2016 年 2 月至 2017 年10 月任 国泰 大 健康股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理 , 2016 年4 月至2017 年5 月 任 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 的基 金经 理,2017 年3 月起 兼任 国 泰景气 行业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的 基 金经 理。 2 、历 任基 金经 理情 况 国泰金 龙债 券 2003 年10 月至2004 年 10 月 , 由 顾伟 勇担 任基 金经 理;2004 年 11 月至 2006 年 10 月由 何旻担 任基 金经 理;2006 年 11 月至 2009 年 3 月 由 林勇担 任基 金经 理,2009 年 3 月 27 日至 2009 年7 月15 日 由林 勇和 陈强共 同担 任基 金经 理, 2009 年7 月16 日起 由陈 强担 任基金 经理 , 2010 年 4 月 至 2010 年 7 月 22 日 由吴 晨和 陈强 共同 担任基 金经 理 ,2010 年 7 月 23 日 起由 吴 晨担任 基金 经理 。 国泰金 龙行 业混合 2003 年 10 月至 2006 年 6 月,由 崔海 峰担 任基 金经 理;2006 年 7 月至 2008 年 5 月由 黄 焱担任 基金 经理 ,2008 年5 月至 2012 年 1 月由 王航 担任基 金经 理 ,2012 年 1 月至 2012 年8 月5 日 由周 广山 担任 基金 经理 , 2012 年8 月6 日起 至2013 年9 月8 日 由周 广 山和刘 夫担 任基 金经理 ,2013 年 9 月 9 日起 至 2014 年 10 月 21 日由 王航担 任基 金经 理 。2014 年 10 月 22 日 至2015 年2 月24 日 由王 航和 杨 飞担 任基 金经 理。2015 年2 月25 日起 由杨 飞 担任基 金经 理。 (五) 投资 决策 委员 会成 员 本基 金管理人设有 公司投资决 策委员会,其 成员在公司 高级管理人员 、投研部门 负责人 及业务 骨干 等相关人员 中产生。 公司总经理可以 推荐上述 人员以外的投资 管理相关 人员担任 成员, 督察长和运营体 系负责人 列席公司投资决 策委员会 会议。公司投资 决策委员 会主要职国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 11 责是根 据有关法规和基 金合同, 审议并决策公司 投资研究 部门提出的公司 整体投资 策略、基 金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 主任委 员: 周向勇 :总 经理 委员: 周向勇 :总 经理 吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部总 监 邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监 胡松: 养老 金投 资总 监、 养老金 及专 户投 资( 事业 )部总 监 (六) 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。 第 二 节


基 金 托管 人 (一) 基金 托管 人概 况 本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司, 基本信 息如 下: 名称: 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :高 国富 成立时 间: 1992 年10 月19 日 经营范 围 : 经 中国 人民 银 行和中 国银 行业 监督 管理 委员会 批准 , 公司 主营 业 务主要 包括 : 吸收公 众存款;发放短 期、中期 和长期贷款;办 理结算; 办理票据贴现; 发行 金融 债券;代 理发行 、代理兑付、承 销政府债 券;买卖政府债 券;同业 拆借;提供信用 证服务及 担保;代 理收付 款项 及代 理保 险业 务; 提 供保 险箱 业务; 外 汇存款 ; 外 汇贷 款; 外 汇 汇款; 外币 兑换; 国际结 算;同业外汇拆 借;外汇 票据的承兑和贴 现;外汇 借款;外汇担保 ;结汇、 售汇;买 卖和代 理买卖股票以外 的外币有 价证券;自营外 汇买卖; 代客外汇买卖; 资信调查 、咨询、 见证业 务;离岸银行业 务;证券 投资基金托管业 务;全国 社会保障基金托 管业务; 经中国人 民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 12 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:293.52 亿元 人 民币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号 联系人 :胡 波 联系电 话: (021 )61618888 上海浦 东发 展银 行 自 2003 年开展 资产 托管 业务 , 是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份制 商业银 行之一。经过二 十年来的 稳健经营和业务 开拓,各 项业务发展一直 保持较快 增长,各 项经营 指标 在股 份制 商业 银行中 处于 较好 水平 。 上海浦 东发 展银 行总 行于 2003 年 设立 基金 托管 部,2005 年 更名 为资 产托 管部 ,2013 年 更名为 资产 托管 与养 老金 业务部 ,2016 年 进行 组织 架构优 化调 整, 并更 名为 资产托 管部 , 目 前下设 证券 托管 处、 客 户 资产托 管处、 内控 管理 处 、 业务保 障处、 总行 资产 托管运 营中 心 (含 合肥分 中心 )五 个职 能处 室。 目前 ,上海浦东发 展银行已拥 有客户资金托 管、资金信 托保管、证券 投资基金托 管、全 球资产 托管、保险资金 托管、基 金专户理财托管 、证券公 司客户资产托管 、期货公 司客户资 产托管 、私募证券投资 基金托管 、私募股权托管 、银行理 财产品托管、企 业年金托 管等多项 托管产 品, 形成 完备 的产 品体系 ,可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。 (二) 主要 人员 情况 高国富 ,男 ,1956 年 出生 ,研究 生学 历, 博士 学位 ,高级 经 济 师职 称。 曾任 上海外 高 桥 保税区 开发(控股)公 司总经理 ;上海外高桥保 税区管委 会副主任;上海 万国证券 公司代总 裁; 上 海久 事公 司总 经理 ; 上海 市城 市建 设投 资开 发总公 司总 经理 ; 中 国太 平洋保 险 ( 集团) 股份有 限公司党委书记 、董事长 。现任上海浦东 发展银行 股份有限公司党 委书记、 董事长。 第十二 届全国政协委员 。伦敦金 融城中国事务顾 问委员会 委员,中欧国际 工商学院 理事会成 员、国 际顾 问委 员会 委员 ,上海 交通 大学 安泰 经济 管理学 院顾 问委 员会 委员 。 刘信义 ,男 ,1965 年 出生 ,硕士 研究 生, 高级 经济 师。曾 任上 海浦 东发 展银 行上海 地 区 总部副 总经理,上 海市 金融服务 办挂职任机构处 处长、市 金融服务办主任 助理,上 海浦东发 展银行 党委委员、副行 长、财务 总监,上海国盛 集团有限 公司总裁。现任 上海浦东 发展银行 党委副 书记 、副 董事 长、 行长。 孔建, 男,1968 年出 生, 博士研 究生 。历 任工 商银 行山东 省分 行计 划处 科员 、副主 任 科 员,国 际业务部、工商 信贷处科 长,资金营运处 副处长, 上海浦东发展银 行济南分 行信管处国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 13 总经理 ,上海浦东发展 银行济南 分行行长助理、 副行长、 党委书记、行长 。现任上 海浦东发 展银行 总行 资产 托管 部党 支部书 记、 资产 托管 部总 经理。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截止 2018 年 9 月 30 日 , 上海浦 东发 展银 行证 券投 资基金 托管 规模 为 3319.68 亿元 ,比 去年末 增加 17.82%。 托管 证券投 资基 金共 一百 三十 四只, 分别 为国 泰金 龙行 业精选 基金 、 国 泰金龙 债券基金、天治 财富增长 基金、广发小盘 成长基金 、汇添富货币基 金、长信 金利趋势 基金、 嘉实优质企业基 金、国联 安货币基金、长 信利众债 券基金(LOF ) 、 华富保本 混合型证 券投资 基金 、 中 海策 略精 选灵活 配置 混合 基金 、 博 时安 丰 18 个月 基金 (LOF ) 、 易方 达裕 丰回 报基金 、鹏华丰泰定期 开放基金 、汇添富双利增 强债券基 金、中信建投稳 信债券基 金、华富 恒财定 开债券基金、汇 添富和聚 宝货币基金、工 银目标收 益一年定开债券 基金、北 信瑞丰宜 投宝货 币基金、中海医 药健康产 业基金、国寿安 保尊益信 用纯债基金、华 富国泰民 安灵活配 置混合 基金、安信动态 策略灵活 配置基金、东方 红稳健精 选基金、国联安 鑫享混合 基金、长 安鑫利 优选混合基金、 工银瑞信 生态环境基金、 天弘新价 值混合基金、嘉 实机构快 线货币基 金、鹏 华 REITs 封闭 式基 金、华 富健 康文 娱基 金、 国寿安 保稳 定回 报基 金、 金鹰改 革红 利 基 金、易 方达裕祥回报债 券基金、 国联安鑫禧基金 、中银瑞 利灵活配置混合 基金、华 夏新活力 混合基 金、 鑫元 汇利 债券 型基金 、 南 方转 型驱 动灵 活配置 基金 、 银 华远 景债 券基金 、 、 富 安达 长盈灵 活配置混合型基 金、中信 建投睿溢混合型 证券投资 基金、工银瑞信 恒享纯债 基金、长 信利发 债券基金、博时 景发纯债 基金、鑫元得利 债券型基 金、中银尊享半 年定开基 金、鹏华 兴盛灵 活配置混合型证 券投资基 金、华富元鑫灵 活配置基 金、东方红战略 沪港深混 合基金、 博时富 发纯 债基 金、 博时 利发纯 债基 金、 银河 君信 混合基 金、 汇添 富保 鑫保 本混合 基金 、 、 兴 业启元 一年 定开 债券 基金 、 工银瑞 信瑞 盈 18 个 月定 开 债券基 金 、 中 信建 投稳 裕定 开债券 基金 、 招商招 怡纯债债券基金 、中加丰 享纯债债券基金 、长安泓 泽纯债债券基金 、银河君 耀灵活配 置混合 基金 、广 发汇 瑞 3 个月定 期开 放债 券发 起式 证券投 资基 金、 汇安 嘉汇 纯债债 券基 金 、 南方宣 利定开债券基金 、招商兴 福灵活配置混合 基金、博 时鑫润灵活配置 混合基金 、兴业裕 华债券 基金、易方达瑞 通灵活配 置混合基金、招 商招祥纯 债债券基金、国 泰景益灵 活配置混 合基金 、易方达瑞程混 合基金、 华福长富一年定 开债券基 金、中欧骏泰货 币基金、 招商招华 纯债债 券基金、汇安丰 融灵活配 置混合基金、汇 安嘉源纯 债债券基金、国 泰普益混 合基金、 汇添富 鑫瑞债券基金、 鑫元合丰 纯债债券基金、 博时鑫惠 混合基金、工银 瑞信瑞盈 半年定开 债券基 金、 国泰 润利 纯债 基金、 华富 天益 货币 基金 、汇安 丰华 混合 基金 、汇 安沪深 300 指数 增强型 证券投资基金、 汇安丰恒 混合基金、交银 施罗德启 通灵活配置混合 型证券投 资基金、国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 14 景顺长 城中 证 500 指 数基 金、南 方和 利定 开债 券基 金、鹏 华丰 康债 券基 金、 兴业安 润货 币 基 金、兴 业瑞 丰 6 个月 定开 债券基 金、 兴业 裕丰 债券 基金、 易方 达瑞 弘混 合基 金、银 河犇 利 灵 活配置 混合基金、长安 鑫富领先 混合基金、万家 现金增利 货币基金、上银 慧增利货 币市场基 金、易 方达瑞富灵活 配置证券投 资基金、博时 富腾纯债债 券型证券投资 基金、安信 工 业 4.0 主题沪 港深精选混合基 金、民生 加银鑫顺债券型 基金、万 家天添宝 货币基 金、长安 鑫垚主题 轮动混 合基金、中欧瑾 泰灵活配 置混合基金、中 银证券安 弘债券基金、鑫 元鑫趋势 灵活配置 混合基 金、泰康年年红 纯债一年 定期开放债券基 金、广发 高端制造股票型 发起式基 金、永赢 永益债 券基 金、 、 南 方安 福 混合基 金 、 中 银证 券聚 瑞 混合基 金 、 太 平改 革红 利 精选灵 活配 置混 合基金 、中金价值轮动 灵活配置 混合基金、富荣 富乾债券 型证券投资基金 基金、国 联安安稳 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 、 前海 开源 景鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 前 海开 源润 鑫 灵活配 置混合型证券投 资基金、 中海沪港深多策 略灵活配 置混合型基金基 金、中银 证券祥瑞 混合型 证券投资基金、 前海开源 盛鑫灵活配置混 合型证券 投资基金、鑫元 行业轮动 灵活配置 混合型 证券 投资 基金 、华 富恒悦 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、兴 业 3 个月 定期开 放债 券 型 发起式 证券投资基金、 富国颐利 纯债债券型证券 投资基金 、华安安浦债券 型证券投 资基金、 南方泽 元债券型证券投 资基金、 鹏扬淳利定期开 放债券型 证券投资基金、 万家鑫悦 纯债债券 型基金 、新疆前海联合 泳祺纯债 债券型证券投资 基金、永 赢盈益债券型证 券投资基 金、中加 颐合纯 债债 券型 证券 投资 基金、 中信 保诚 稳达 债券 型证券 投资 基金 基金 、中 银中债 3-5 年期 农发行 债券 指数 证券 投资 基金等 。 第 三 节


相 关 服务 机 构 一、基金份额 销售机构 (一) 直销 机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面 智能手 机APP 平 台:iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端、 “国泰 基金 ”微 信交 易平 台 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 15 电话:021-31081738 联系人 : 李 静姝 (二) 其他 销售 机构 下列 销售 机构除特 别注明外, 同时代销本系 列基金,包 括:国泰金龙 行业 精选、 国泰金 龙债券 (A 类) 和国 泰金 龙债券 (C 类) 。 1、 销售银 行及 券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 : 易 会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :彭纯 客服电 话:95559 联系人 :王菁 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 16 7


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 : 高 国富 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线 :95528 8


华夏银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 客户服 务热 线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址 : www.bank.ecitic.com 10


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 联系人 : 王 志刚 、穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


兴业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路154 号中 山大 厦 法定代 表人 :高 建平 客户服 务热 线:95561 传真:021-62159217 网址: www.cib.com.cn 12


北京银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电 话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 13


中国邮 政储 蓄银 行股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 客服电 话:95580 网址:www.psbc.com 14


上海农 村商 业银 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 17 行股份 有限 公司 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 15


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太 普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 16


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法定代 表人 : 李 伏安 联系人 :陈玮 客服电 话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 17


青岛银 行股 份有 限公司 注册地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :郭 少泉 联系人 :叶旻 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 客服电 话:96588 ( 青岛 )400-669-6588 ( 全国 ) 网址:www.qdccb.com 18


洛阳银 行股 份有 限公司 注册地 址: 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电 话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 19


深圳农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇


宋 永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电 话:4001961200 网址:www.4001961200.com 20


大连银 行股 份有 限公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 21


中原银 行股 份有 限公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 18 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 法定代 表人 :窦 荣兴 联系人 :牛 映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电 话:95186 网址:www.zybank.com.cn 22


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 23


哈尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 : 吴 昊、 冯小 航 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 24


广州农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 法定代 表: 王继 康 联系人 : 卢 媛薇 、陈 捷 客服电 话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 25


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 26


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 27


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 19 28


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 29


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 30


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 31


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 32


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 33


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 34


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 20 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 35


民生证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电 话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 36


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 37


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 38


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 39


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 40


光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 41


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618 室 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 21 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 42


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 43


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 44


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 45


华泰证 券股份 有 限公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深 圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电 话:95597 46


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 22 47


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 48


中原证 券股 份有 限公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、耿 铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电 话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 49


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 50


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 51


恒泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 52


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 53


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 23 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 54


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 55


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 56


英大证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 :赵 文安 联系人 :王 睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服电 话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn 57


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 58


华福证 券有 限责 任公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 59


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 60


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 24 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 61


中国民 族证 券有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 62


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 63


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 64


西部证 券股 份有 限公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电 话:95582 网址:www.westsecu.com 65


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 66


德邦证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 67


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 : 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 25 客服电 话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 68


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 69


方正证 券股 份有 限公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 70


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 71


湘财证 券有 限责 任公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 72


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 73


日信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 74


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 26 75


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 76


浙商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :毛 亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn 77


中银国 际证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电 话:4006208888 网址:www.bocichina.com 78


新时代 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层 法定代 表人 :马 金声 联系人 :孙 恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电 话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 79


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 80


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 81


开源证 券有 限责 任公司 注册地 址: 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :王 姣 电话:029-68633210 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 82


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 27 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 83


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 84


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 85


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 86


申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地址 :新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南 路 358 号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电 话:4008000562 网址:www.hysec.com 87


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 28 88


九州证 券股 份有 限公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼 法定代 表人 :曲 国辉 客服电 话:95305 网址:www.jzsec.com 89


杭州联 合农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 90


包商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 法定代 表: 李镇 西 法定代 表: 刘芳 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电 话:96016 ( 北京 、 内蒙古 地区 ) 网址: www.bsb.com.cn 91


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 92


晋商银 行股 份有 限公司 注册地址: 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A 座 法定代 表: 阎俊 生 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 93


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 94


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:www.czbank.com 95


张家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号 法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱 芳 电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 29 传真:051256968259 网址:www.zrcbank.com 96


恒丰银 行股 份有 限公司 地址: 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街248 号 法定代 表: 蔡 国华 客服电 话:400-813-8888 网址:www.egbank.com 97


昆仑银 行股 份有 限公司 注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 法定代 表人 :蒋 尚军 联系人 :张 碧华 、王 翔宇 客服电 话:4006696569 传真:010-89025421 网址:www.klb.cn 98


广 发 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 : 杨 明生 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 99


苏 州 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号


法定代 表人 :王 兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370


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江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. 101


浙江绍 兴瑞 丰农 村商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号 法定代 表: 俞俊 海 联系人 : 孟 建潮 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 客服电 话:0575-81105323 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 30 网址:www.borf.cn 其中 , 浙商银行股 份有限公司 、昆仑银行股 份有限公司 、浙江绍兴瑞 丰农村商业 银行股 份有限 公司 只销售 国 泰金 龙行业 精选 ; 兴业 银行 股 份有限 公司 只销 售 国 泰金 龙债券 (A 类) 和 国泰金 龙债 券(C 类) ; 民 生证券 股份 有限 公司 和广 发证券 股份 有限 公司 只销 售 国泰 金龙 行 业 精选 和 国泰 金龙 债券 (A 类) 。 2 、第 三方 销售 机构 下列 销售 机构除特 别注明外, 同时代销本系 列基金,包 括:国泰金龙 行业精选 、 国泰金 龙债券 (A 类) 和国 泰金 龙债券 (C 类) 。 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777


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上海好 买基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁 (杭 州 ) 基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场B 座6F


法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 韩 爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 31 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销售公 司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9


上海天 天基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 10


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 32 法定代 表: 李招 弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 11


上海利 得基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 (锦 昌大 厦 )1 幢 10 楼1001 室 办公地 址: 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大 厦 一楼 金 观诚财 富 法定代 表: 徐黎 云 联系人 :孙 成 岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 33 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 16


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层 2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 法定代 表人 : 吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 17


北京增 财基 金销 售有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn 18


上海联 泰资 产管 理有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 19


汇付基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 20


上海陆 金所 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 21


泰诚财 富基 金销 售 ( 大连 ) 有限 公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 34 客服电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 22


北京钱 景基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 23


北京虹 点基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 24


北京微 动利 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金 融商业 楼341 室 法定代 表人 :梁 洪军 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 25


深圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704 公司地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 26


上海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 35 客服电 话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 27


深圳富 济财 富管 理有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、 02、03 、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、 02、03 、04 单位 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :杨 涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈 米财 富管 理有限 公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 29


北京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 30


上海万 得基 金销 售有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 31


南京苏 宁基 金销 售有限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 36 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 32


北京汇 成基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108


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天津万 家财 富资 产管理 有限 公司 办公地 址: 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层 法定代 表: 李修 辞 联系人 : 邵 玉磊 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 34


北京创 金启 富基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 35


北京格 上富 信基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北 京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 法定代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 36


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北京蛋 卷基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 38


北京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtwm.com 39


上海华 夏财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 40


通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场3 号楼 9 楼 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com 41


北京植 信基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表: 于龙 联系人 :吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 38 网址:www.zhixin-inv.com 42


和耕传 承基 金销 售有限 公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼602 、603 房间 办公地址:郑 州市郑东新区东风南路康 宁街互联网金融大 厦 6F 法定代 表: 李淑 慧 联系人 :胡 静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电 话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 二、注册登记机构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号2 层225 室 办公地 址: 上海 市虹 口 区 公平 路18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 :陈 勇胜 联系人 :辛 怡 传真:021-31081800 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 三、 出具法律意见书 的律 师事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁媛 联系人 :丁媛 四、 审计基金财产的 会计 师事务所 名称: 普 华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 39 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :魏 佳亮 经办注 册会 计师 :许 康玮 、魏佳 亮 第四节 基 金 的 名称 国泰金 龙系 列证 券投 资基 金 第五节 基 金 的 类型 契约性 开放 式 第六节


投 资 目标 (一) 国泰 金龙 债券 : 在保 证投资组合低 风险和高流 动性的前提下 ,追求较高 的当期收入和 总回报,力 求基金 资产的 稳定 增值 。 (二) 国泰 金龙 行业 混合 有效把 握我国行业的发 展趋势, 精心选择具有良 好行业背 景的成长性企业 ,谋求基 金资产的 长期稳 定增 值。 第七节


投 资 范围 (一) 国泰 金龙 债券 : 本基金 为开 放式 债券 基金 , 投资范 围为 国内 依法 公开 发行的 各种 固定 收益 类金 融工具 ( 包 括资产 支持证券和可分 离转债等 新的固定收益产 品)和参 与拟公开发行股 票的申购 及可转债 转股后 所持 有的 股票 ,以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 40 (二) 国泰 金龙 行业 混合 本基 金投资于国内 依法公开发 行上市的股票 、债券及中 国证监会允许 本基金投资 的其他 金融 工 具。 保持 组合 中股 票投资 比例 不高 于75% , 债券的 投资 比例 不低 于 20% ,其 余为 现金。 其中投 资重点是预期具 有良好发 展态势的优势行 业中的成 长性上市公司, 这部分投 资比例将 不低于 本基 金股 票资 产 的80%。 第八节


投 资 策略 (一) 国泰 金龙 债券 以长 期利率趋势分 析为基础, 兼顾中短期经 济周期、政 策方向及收益 率曲线分析 ,通过 债券置 换和收益率曲线 策略等方 法,实施积极的 债券投资 管理。在有效控 制利率和 信用风险 的前提 下, 为投 资者 谋求 稳定的 低风 险收 益。 在投资 策略 上 , 将 着重 对 中长期 (3-5 年 ) 趋势的 分 析, 防范 和规 避长 期债 券 的利率 风险 。 所考虑 的长期因素有政 策因素、 国内外产业结构 的变化以 及利率的波动等 。根据对 长期趋势 的预期 来决定组合久期 的总体变 动范围,进行年 度动态调 整。根据周期性 的经济因 素决定短 期内组 合久 期的 变动 范围 。 可转换 债券 作为 一种 附带 期权的 债券 品种 , 相应 于 股票而 言 , 具 有低 风险 低 收益的 特征 。 在承担 相同风险的状况 下,转债 的收益较高。在 可转债投 资方面,本基金 将积极参 与一级市 场的申 购,投资转债二 级市场时 注重企业基本面 的分析; 短期投资上偏重 转债的期 权价值, 中长期 投资 上以 转债 的期 权价值 和债 券价 值并 重为 策略。 (二) 国泰 金龙 行业 混合 本基 金采取 定量分 析与定性分 析相结合的方 式,通过资 产配置有效规 避资本市场 的系统 性风险 ,通过行业精选 ,确定拟 投资的优势行业 及相应比 例,通过个股选 择,挖掘 具有突出 成长潜 力且 被当 前市 场低 估的上 市公 司。 第九节


业 绩 比较 基 准 (一) 国泰 金龙 债券 基金业 绩比 较基 准= 中证 综 合债指 数收 益率 (二) 国泰 金龙 行业 混合 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 41 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是上 证A 股 指 数和深 圳A 股 指数 的总 市 值加权 平均 , 债券投 资部 分的 业绩 比较 基准是 上证 国债 指数 。 基金整 体业 绩比 较基 准=75% ×[上证 A 股 指数 和深 圳 A 股指 数的 总市 值加 权平 均]+25% × [上证 国债 指 数] 。 根据本 基金 的投 资策 略、 风险收 益特 征选 择了 本基 金的业 绩比 较基 准。 第十节


风 险 收益 特 征 ( 一) 国泰 金龙 债券 属于收 益稳 定、 风险 较低 的品种 。 (二) 国泰 金龙 行业 混合 承担中 等风 险, 获取 相对 超额回 报。 第十一节


基 金投 资 组 合 报 告 本基 金管理人的董 事会及董事 保证本报告所 载资料不存 在虚假记载、 误导性陈述 或重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2018 年10 月 23 日 复核了 本报告中的财务 指标、净 值表现和投资组 合报告等 内容, 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年9 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 国泰金 龙债 券 ( 一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 151,954,986.74 95.09 其中: 债券 151,954,986.74 95.09 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 42 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,221,115.85 2.02 7 其他各 项资 产 4,623,941.92 2.89 8 合计 159,800,044.51 100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 (三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 (四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 62,935,400.00 49.73 其中: 政策 性金 融债 62,935,400.00 49.73 4 企业债 券 85,797,455.00 67.79 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 3,222,131.74 2.55 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 151,954,986.74 120.07 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 43 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 180406 18 农发 06 300,000 30,687,000.00 24.25 2 170215 17 国开 15 200,000 19,826,000.00 15.67 3 136093 15 华 信债 400,000 12,552,000.00 9.92 4 122782 11 宁 农债 99,650 9,997,884.50 7.90 5 136459 16 上港 02 100,000 9,935,000.00 7.85 ( 六 )报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 ( 八) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基 金本报告期未 投资股指 期 货。若本基金 投资股指期 货,本基金将 根据风险管 理的原 则,以 套期保值为主要 目的,有 选择地投资于股 指期货。 套期保值将主要 采用流动 性好、交 易活跃 的期 货合 约。 本基 金在进行股指 期货投资时 ,将通过对证 券市场和期 货市场运行趋 势的研究, 并结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基 金管理人将充 分考虑股指 期货的收益性 、流动性及 风险特征,通 过资产配置 、品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法律 法规对于基金 投资股指期 货的投资策略 另有规定的 ,本基金将按 法律法规的 规定执 行。 ( 十) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 ( 十一 )投 资组 合报 告附 注 1 、根据2018 年 6 月19 日 上海证 券交 易所 出具 《监 管警示 函》 (上 证监 (2018 )9 号) , 上海华 信国 际集 团有 限公 司未在 规定 时间 之前 披 露2017 年年 度报 告, 违反 了 《上 海证 券交 易国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 44 所公司 债券 上市 规则 》第 1.5 条 、第 3.2.2 条的 相 关规定 。现 对公 司予 以书 面警示 ,并 责令 公司拟 积极 推 进2017 年 年 度报告 编制 工作 并尽 快完 成披露 。 根据 2018 年 5 月 24 日上 海证监 局发 布《 关于 对上 海华信 国际 集团 有限 公司 采取责 令 改 正措施 的决 定。 根据 行政 监管措 施( 沪证 监决 〔2018 〕36 号)信 息显 示,2018 年 4 月 27 日, 上海华 信国 际集 团有 限公 司发布 《关 于预 计无 法按 期披 露 2017 年 年度 报告 的 风险提 示公 告》 称, 因公 司面 临重 大不 确 定性事 项 , 预 计无 法按 照 原定时 间披 露2017 年年 度 报告 。 截 至 5 月 24 日 ,仍 未披 露 2017 年 年度报 告。 上述 行为 违反 了《公 司债 券发 行与 交易 管理办 法》(证监 会令 第113 号) 第四 十二 条 、 四十 三条 的规 定。 按 照 《公司 债券 发行 与交 易管 理办法 》 第 五十 八条、 第六十五条的规 定,现要 求公司高度重视 上述问题 ,切实整改,按 规定履行 信息披露 义务。 该情 况发生后,本 基金管理 人 就上述公司受 处罚事件进 行了及时分析 和研究,本 基金管 理人将 继续 对该 公司 进行 跟踪。 2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。 3 、其 他各项 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 175,681.38 2 应收证 券清 算款 63,472.30 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,350,495.02 5 应收申 购款 34,293.22 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,623,941.92 4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股 期的 可转 换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 123001 蓝标转 债 3,054,179.34 2.41 2 128026 众兴转 债 167,952.40 0.13 5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 45 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 国泰金 龙行 业混合 (一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 1,487,293,231.57 69.44 其中: 股票 1,487,293,231.57 69.44 2 固定收 益投 资 456,568,000.00 21.32 其中: 债券 456,568,000.00 21.32 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 164,844,057.34 7.70 7 其他各 项资 产 33,191,628.92 1.55 8 合计 2,141,896,917.83 100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的 股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,238,638,154.20 59.03 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 46 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 205,685,027.37 9.80 J 金融业 42,970,050.00 2.05 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,487,293,231.57 70.88 (三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 002737 葵花药 业 11,233,678 199,510,121.28 9.51 2 600566 济川药 业 5,046,784 198,792,821.76 9.47 3 000661 长春高 新 590,091 139,851,567.00 6.67 4 300476 胜宏科 技 8,548,674 131,307,632.64 6.26 5 002376 新北洋 5,126,816 90,898,447.68 4.33 6 600570 恒生电 子 1,541,400 85,100,694.00 4.06 7 603899 晨光文 具 2,307,153 71,637,100.65 3.41 8 603228 景旺电 子 1,188,755 64,644,496.90 3.08 9 300037 新宙邦 2,684,366 63,431,568.58 3.02 10 000650 仁和药 业 9,034,300 61,884,955.00 2.95 (四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 39,780,000.00 1.90 2 央行票 据 - - 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 47 3 金融债 券 416,788,000.00 19.86 其中: 政策 性金 融债 416,788,000.00 19.86 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 456,568,000.00 21.76 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 140202 14 国开 02 700,000 70,595,000.00 3.36 2 170407 17 农发 07 500,000 50,385,000.00 2.40 3 150303 15 进出 03 500,000 50,370,000.00 2.40 4 180305 18 进出 05 500,000 50,095,000.00 2.39 5 180209 18 国开 09 500,000 50,085,000.00 2.39 (六 )报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投资明 细 本基金 本报 告 期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 ( 八) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股指 期货 , 本 基金 将根 据风 险管 理的原 则,国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 48 以套期 保值为主要目的 ,有选择 地投资 于股指期 货。套期 保值将主要采用 流动性好 、交易活 跃的期 货合 约。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合股 指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征, 通过 资产 配置、 品种 选 择,谨 慎进 行投 资, 以降 低投资 组合 的整 体风 险。 法 律 法 规 对 于基 金 投 资股指 期 货 的 投 资策 略 另 有规定 的 , 本 基 金将 按 法 律法规 的 规 定 执 行。 ( 十) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 ( 十一 )投 资组 合报 告附 注 1 、本报 告期 内基金 投资 的 前十名 证券的 发行 主体 没 有被监 管部门 立案 调查 或 在报告 编制 日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。 3 、其 他各项 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,528,045.12 2 应收证 券清 算款 18,017,400.86 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,123,866.62 5 应收申 购款 2,522,316.32 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 33,191,628.92 4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 49 第十 二 节


基 金的 业 绩 基金业 绩截 止日 为 2018 年6 月30 日, 并经 基金 托 管人复 核。 基金 管理人依照恪 守职守、诚 实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基 金资产,但 不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低收 益。基金的过往 业绩并不 代表其未来表现 。投资有 风险,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。 一、 国泰金龙 债券A 类 阶段 净值增 长率(1) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 (4) (1) - (3) (2) - (4) 2003 年12 月5 日至 2003 年12 月 31 日 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01% 2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14% 2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09% 2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20% 2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05% 2008 年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07% 2009 年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18% 2010 年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24% 2011 年度 -6.65% 0.36% 3.79% 0.06% -10.44% 0.30% 2012 年度 9.33% 0.07% 4.03% 0.04% 5.30% 0.03% 2013 年度 2.93% 0.10% 1.78% 0.05% 1.15% 0.05% 2014 年度 12.48% 0.16% 9.41% 0.16% 3.07% 0.00% 2015 年度 10.27% 0.13% 6.15% 0.07% 4.12% 0.06% 2016 年度 2.94% 0.07% 2.12% 0.08% 0.82% -0.01% 2017 年度 1.56% 0.07% 0.28% 0.05% 1.28% 0.02% 2018 上半 年 -2.20% 0.20% 4.04% 0.07% -6.24% 0.13% 自2003 年12 月 5 日 至2018 年6 月30 日 108.71% 0.20% 70.87% 0.08% 37.84% 0.12% 二、 国泰金龙债券C 类 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 50 阶段 净值增 长率(1) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 (4) (1) - (3) (2) - (4) 2003 年12 月5 日至 2003 年12 月 31 日 0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01% 2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14% 2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09% 2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20% 2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05% 2008 年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07% 2009 年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18% 2010 年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24% 2011 年度 -7.05% 0.36% 3.79% 0.06% -10.84% 0.30% 2012 年度 9.38% 0.07% 4.03% 0.04% 5.35% 0.03% 2013 年度 2.44% 0.10% 1.78% 0.05% 0.66% 0.05% 2014 年度 12.29% 0.16% 9.41% 0.16% 2.88% 0.00% 2015 年度 9.86% 0.13% 6.15% 0.07% 3.71% 0.06% 2016 年度 2.67% 0.07% 2.12% 0.08% 0.55% -0.01% 2017 年度 1.19% 0.06% 0.28% 0.05% 0.91% 0.01% 2018 上半 年 -2.57% 0.21% 4.04% 0.07% -6.61% 0.14% 自2003 年12 月 5 日 至2018 年6 月30 日 101.52% 0.20% 70.87% 0.08% 30.65% 0.12% 注:经 中国证监会批准 ,国泰金 龙债券于2008 年6月3 日刊登公告,自2008 年6月5日起增加 收 取销售 服务 费的C类 收费 模 式。 三、 国泰金龙行业混合 阶段 净值增 长率(1) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 (4) (1) - (3) (2) - (4) 2003 年12 月5 日至 2003 年12 月 31 日 0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58% 2004 年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12% 2005 年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10% 2006 年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07% 2007 年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25% 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 51 2008 年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05% 2009 年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06% 2010 年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13% 2011 年度 -18.92% 0.97% -16.25% 0.86% -2.67% 0.11% 2012 年度 -12.18% 1.10% 3.17% 0.81% -15.35% 0.29% 2013 年度 12.41% 1.24% -3.98% 0.84% 16.39% 0.40% 2014 年度 8.59% 1.15% 38.54% 0.81% -29.95% 0.34% 2015 年度 81.47% 2.65% 12.91% 1.83% 68.56% 0.82% 2016 年度 3.34% 1.64% -8.71% 1.14% 12.05% 0.50% 2017 年度 21.08% 0.93% 3.79% 0.44% 17.29% 0.49% 2018 上半 年 -18.10% 1.24% -9.75% 0.83% -8.35% 0.41% 自2003 年12 月 5 日 至2018 年6 月30 日 726.92% 1.66% 116.02% 1.22% 610.90% 0.44% 第十 三 节


基 金费 用 与 税 收 一、 与基金运作有关 的费 用 (一) 与基 金运 作有 关的 费用包 括: 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、投 资交 易费 用; 5 、基 金信 息披 露费 用; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费; 8 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。 (二) 基金 运作 费用 计提 原则、 计提 方法 、计 提标 准和支 付方 式 1 、 计 提原 则 : 本 系列 基金 旗下各 基金 发生 的各 项费 用由各 基金 资产 分别 承担 。 各 基金 共 同发生 的费用,按相关 协议规定 或按各基金的基 金资产净 值占本系列基金 总的资产 净值的比 例分摊 。 2 、基 金管 理人 的基 金管 理 费 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 52 (1) 基 金管 理人 的基 金管 理费按 各基 金资 产净 值的 一 定年 费率 计提 ,具 体为 : 1) 国 泰金 龙债 券:0.6% ; 基金合 同生 效日 起半 年后 (含 半年) , 经基 金托 管人 核对 , 如 当日 本基 金的 基 金份额 累计 资产净 值低 于1.00 元时 , 基金管 理人 将从 下一 日起 暂停收 取管 理费 , 在当 日 累计基 金份 额资 产净值 低于基金份额面 值期间, 如遇法定节假日 ,同样暂 停收取基金管理 费。直至 本基金累 计资产 净值 高 于1.00 元 ( 含)后 ,基 金管 理人 恢复 收取基 金管 理费 。 2) 国 泰金 龙行 业混合 :1.5% 。 (2) 在通常 情况下,基 金管理 费按前一日 基金资产净值 乘以该基金 的年费率计提 。计算 方法如 下: H =E×R÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 R 为基 金管 理费 年费 率 (3) 基 金管 理费 每日 计提 ,按月 支付 。经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日 内 从各基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 ,若 遇法 定节假 日、 休息 日, 支付 日期顺 延。 3 、基 金托 管人 的基 金托 管 费 (1) 基 金托 管人 的基 金托 管费按 各基 金基 金资 产净 值的一 定年 费率 计提 ,具 体为: 国泰金 龙债 券:0.2% ; 国泰金 龙行 业混合 :0.25% 。 (2) 在 通常 情况 下 , 基 金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值乘 以年 费率 计提 。 计 算方法 如下 : H=E×R ÷当 年天 数 H 为每 日 应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 R 为基 金托 管费 年费 率 (3) 基金托 管费每日计 提,按 月支付。由 基金管理人向 基金托管人 发送基金托管 费划付 指令, 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从各 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托 管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 4 、销 售服 务费 国泰金 龙债 券A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 , C 类 基金份 额计 提的 销售 服务 费年费 率 最 高不超 过 0.3% ,基 金管 理 人可以 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 对 C 类各 级基 金份额 计提 的销国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 53 售服务 费率 。销 售服 务费 将专门 用于 国泰 金龙 债券 C 类基 金份 额的 销售 与 C 类基金 份额 持有 人服务 ,基 金管 理人 将在 基金年 度报 告中 对该 项费 用的列 支情 况作 专项 说明 。 在通常 情况 下, 销售 服务 费按前 一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。 计算方 法如 下: H =E×0.3% ÷当 年天 数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中划 出, 由基 金管 理人分 别支 付 给 各基金 销售 机构 。 5 、 本条 第 ( 一) 款 第 4 至第 8 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规 及 相应 协议 的规定 , 按 费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期各 基金 费用 。 二 、与基金销售有关 的费 用 1 、申 购费 国泰金 龙债 券(A 类 ) : 申购金 额 申购费 率 50 万 元以 下 0.8% 50 万 元( 含)-200 万 0.6% 200 万 元( 含)-500 万元 0.3% 500 万 元( 含) 以上 500 元 (单 笔) 国泰金 龙债 券(C 类 ) : 申 购费率 为0 国泰金 龙行 业混合 : 本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费 率。 养老金客户 范围包括 基本 养老基金与 依法成立 的养 老计划筹集 的资金及 其投 资运营收 益 形 成的 补充养老基金, 包括全国 社会保障基金、 可以投资 基金的地方社会 保障基金 、企业年 金单一 计划以及集合计 划。如未 来出现经养老基 金监管部 门认可的新的养 老基金类 型,基金 管理人 可在招募说明书 更新时或 发布临时公告将 其纳入养 老金客户范围, 并按规定 向中国证 监会备 案。 非养 老金 客户 指除养 老金 客户 外的 其他 投资人 。 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 54 通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金的 养老 金客 户申购 费率 如下 : 申购金 额 申购费 率 50 万 元以 下 0.48% 50 万 元( 含)-200 万 0.24% 200 万 元( 含)-500 万元 0.12% 500 万 元( 含) 以上 按笔收 取,1000 元/ 笔 除养老 金客 户外 的其 他投 资人申 购本 基金 的申 购费 率如下 : 申购金 额 申购费 率 50 万 元以 下 1.2% 50 万 元( 含)-200 万 0.8% 200 万 元( 含)-500 万元 0.6% 500 万 元( 含) 以上 按笔收 取,1000 元/ 笔 2 、赎 回费 率 赎回 费由赎回人承 担,在扣除 注册登记费和 其他必要的 手续费后,如 有余额,剩 余部分 归入基 金资 产。 从 2004 年 7 月 1 日起 ,依 照《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 ,本系 列基 金各 基金赎 回费 的75% 作 为手 续费扣 除 , 余 额 25% 归 入基 金资产 。 本系 列基 金各 基 金 对持 续 持 有期 少于 7 日的 基金 份额 持有 人收取 不低 于 1.50% 的赎 回费并 全额 计入 基金 财产 。 国泰金 龙债 券 (A 类) 和 国 泰金龙 行业 混合 赎回 费率 相同, 具体 赎回 费率 ( 按持 有时 间 D): 赎回申 请份 额持 有时 间 (D ) 赎回费 率 D <7 日 1.5% 7 日≤D<1 年 0.2% 1 年≤D<2 年 0.1% D ≥2 年 0 国泰金 龙债 券(C 类 )赎 回费率 (按 持有 时 间D): 赎回申 请份 额持 有时 间(D ) 赎回费 率 D <7 日 1.5% 7 日≤D<30 天 0.1% D≥30 天 0 注:1 年=365 天,2 年=730 天, 以此 类推 。 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 55 3 、销 售 服 务费 销售服 务费 年利 率 为 0.3% (每日 从C 类基 金资 产中 计提) 4 、转 换费 率 (1) 国泰 金 龙系 列基 金内 转换费 率 基金 份额持有人持 有的国泰金 龙行业 混合 转 换为国泰金 龙债券时,免 收基金转换 费。基 金份额 持有 人持 有的 国泰 金龙债 券转 换为 国泰 金龙 行业混合 时 ,持 有期 超 过90 日 (含 )的, 免收基 金转 换费 ; 持有 期小 于 90 日, 基金 份额 持有 人 需支付 基金 转换 金 额 0.3% 的基金 转换 费。 国泰金 龙债 券A 类和 C 类 之间不 能转 换。 (2) 与 其他 基金 间转 换费 率 A 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 入基 金的 申购费 补差 两部 分构 成 , 具体收 取情 况视每 次转换时两只基 金的申购 费率差异情况和 赎回费率 而定。基金转换 费用由基 金份额持 有人承 担。 a 、转 出基 金赎 回费 :按 转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 25% 归转出 基金 基金财 产, 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。 b 、 转 入基 金申 购补 差费 : 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费 。 转 出 基金金 额所对应的转出 基金申购 费率低于转入基 金的申购 费率的,补差费 率为转入 基金和转 出基金 的申购费率差额 ;转出基 金金额所对应的 转出基金 申购费率高于转 入基金的 申购费率 的,补 差费 为零 。 B 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费 率 均按正 常费 率执 行。 注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 5 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付和 使用 方式 申购 采用全额交款 方式,投资 者申购申请被 销售机构受 理后,销售机 构负责将投 资者申 购款项 全额扣减。本基 金的申购 费用用于本基金 的市场推 广、销售、注册 登记等费 用,不列 入基金 资产 。 投资者 赎回 申请 成交 后, 基 金管理 人应 指示 基金 托管 人按有 关规 定将 赎回 款项 自 T 日起 7 个工作 日内划往赎回人 银行账户 。在发生巨额赎 回时,款 项的支付办法按 基金合同 及本招募 说明书 有关 规定 处理 。 本 系列基 金各 基金 的赎 回费 在扣除 注册 登记 费和 其他 必要 的 手续 费后 , 剩余部 分全 部归 入基 金资 产,归 入基 金资 产的 赎回 费比例 不得 低于 赎回 费总 额的 25% 。 三、不得列入基金费 用的 项目 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 56 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。 四、基金管理费和基 金托 管费的调整 基金 管理人和基金 托管人可协 商酌情调低各 基金的基金 管理费和基金 托管费,无 须召开 基金份 额持 有人 大会 。 五、本系列基金运作 过程 中涉及的各纳税主体 ,依 照国家法律法规的 规 定履 行纳税义务。 第十 四 节


对 基金 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明 本招募 说明书依据《 中华人民共 和国证券投资 基金法 》 、 《公开 募集证券投资基金运 作管 理办法 》 、 《证券 投资基金销售管理 方法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》及其他 有关法 律法规 的要 求 , 结 合本 基 金管理 人对 本系 列基 金实 施的投 资管 理活 动 , 对2018 年 07 月 19 日 刊登的 本系 列基 金招 募说 明书进 行了 更新 ,更 新的 主要内 容如 下: 1 、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2 、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ”中 的相 关信 息; 3 、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关信 息; 4 、更 新了 “第 五节 相关 服务机 构” 中的 相关 信息 ; 5 、更 新了 “第 六 节 基金 的申购 与赎 回 ” 中的 相关 信息; 6 、更新了“第 九节 基金的投资 ”中金龙债券 基金的业绩 比较基准,基 金投资组合 报告 为本系 列基 金2018 年 3 季 度报告 的内 容; 7 、 更新 了 “第 十节 基 金的 业绩” , 该部 分内 容均 按有 关规定 编制 , 并 经基 金托 管人复 核 ; 8 、 更 新了 “ 第二 十二 节 其他应 披露 事项 ” , 披露 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本系 列基金 的相 关公 告; 上述 内容仅为本更 新招募说明 书的摘要,详 细资料须以 本更新招募说 明书正文所 载的内 容为准 。 欲查 询 本 更新 招 募说明 书正 文 , 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。 国泰 金龙系列 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 二号) 57 国 泰 基 金 管 理 有限 公 司 二 ○一 九 年 一 月十八日