鹏 华中证 银行 指数分 级证 券投资 基金 2018
年第4 季度报 告
2018 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 鹏华 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 建 设银 行股 份有 限公司
报 告 送出 日期 ：2019 年 01 月 21 日
鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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§1 重 要 提示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
基金托 管人中国 建设银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定， 于 2019 年01 月 18 日复核了 本
报告中的财 务指标、 净值表现 和投资组 合报告等 内容 ，保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈
述或者重大 遗漏。
基金管 理人承诺 以诚实信 用、 勤 勉尽责的 原则管 理和运用基 金资产 ， 但不保 证基金一 定盈利。
基金的 过往业绩 并不代表 其未来表 现。投资 有风 险，投资者 在作出投 资决策前 应仔细阅 读本
基金的招募 说明书。
本报告 中财务资 料未经审 计。
本报告 期自 2018 年10 月01 日起 至 12 月 31 日。
§2 基 金 产品 概况
2.1 基金 基本情况
基金简称
鹏华银行分 级
场内简称
银行指基
基金主代码
160631
前端交易代 码
-
后端交易代 码
-
基金运作方 式
契约型开放 式
基金合同生 效日
2015 年04 月 17 日
报告期末基 金份额总 额
5,455,874,869.39 份
投资目标
紧密跟踪标 的指数 ， 追求跟 踪偏离度 和跟踪误 差最小 化 ， 力争将日
均跟踪偏离 度控制在0.35 ％以 内，年跟 踪误差控 制 在 4％以内。
投资策略
本基金采用 被动式指 数化投资 方法 ， 按照成 份股在标 的指数中的 基
准权重构建 指数化投 资组合 ， 并根据 标的指 数成份股 及其权重的 变
化进行相应 调整。 当 预期成份 股发生调 整或成 份股 发生配股、 增
发 、 分红等行为时 ， 或因基 金的申购 和赎回 等对本基 金跟踪标的 指
数的效果可 能带来影 响时 ， 或因某些 特殊情况 导致流 动性不足 时 ，
或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时 ， 基 金管理人可 以鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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对投资组合 管理进行 适当变通 和调整， 力求降低 跟踪 误差。 本基
金力争鹏华 银行份额 净值增长 率与同期 业绩比较 基准 之间的日均
跟踪偏离度 不超过 0.35 ％ ， 年跟踪误 差不超过4％ 。 如因指数编 制
规则调整或 其他因素 导致跟踪 偏离度和 跟踪误差 超过 上述范围 ， 基
金管理人应 采取合理 措施避免 跟踪偏离 度 、 跟踪误差 进一步扩 大 。
业绩比较基 准
中证银行指 数收益率 ×95％＋ 商业银行 活期存款 利率 （税后）×5
％
风险收益特 征
本基金属于 股票型基 金 ， 其预期的风 险与收益 高于混 合型基金 、 债
券型基金与 货币市场 基金 ， 为证券投 资基金中 较高风 险 、 较高预期
收益的品种 。 同时本基 金为指数 基金 ， 通过 跟踪标的 指数表现 ， 具
有与标的指 数以及标 的指数所 代表的公 司相似的 风险 收益特征。
基金管理人
鹏华基金管 理有限公 司
基金托管人
中国建设银 行股份有 限公司
下属分级基 金的基金 简称
鹏华银行分 级
鹏华银行 A
鹏华银行 B
下属分级基 金的场内 简称
银行指基
银行 A
银行 B
下属 分级基 金的交易 代码
160631
150227
150228
下属分级基 金的前端 交易代
码
-
-
-
下属分级基 金的后端 交易代
码
-
-
-
报告期末下 属分级基 金的份
额总额
1,677,816,285.39 份
1,889,029,292.00 份
1,889,029,292.00 份
下属分级基 金的风险 收益特
征
本基金属于 股票型基
金 ， 其预期的 风险与收
益高于混合 型基金 、 债
券型基金与 货币市场
基金 ， 为证券 投资基金
中较高风险 、 较高预期
收益的品种 。 同时本基
鹏华银行A 份额为 稳健
收益类份额 ， 具有 低风
险且预期收 益相对较
低的特征。
鹏华银行B 份额为 积极
收益类份额 ， 具有 高风
险且预期收 益相对较
高的特征。
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金为指数基 金 ， 通过跟
踪标的指数 表现 ， 具有
与标的指数 以及标的
指数所代表 的公司相
似的风险收 益特征。
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 财务指标
单位 ：人民币 元
主要财务指 标
报告期(2018 年 10 月01 日 - 2018 年 12 月 31 日)
1. 本期已实 现收益
-35,151,966.93
2. 本期利润
-426,918,532.71
3. 加权平均 基金份额 本期利润
-0.0817
4. 期末基金 资产净值
4,437,948,509.10
5. 期末基金 份额净值
0.813
注：1. 本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入、投 资收 益、其他收 入（不含 公允价值 变动收益 ）扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益；
2. 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用，计入 费用后实 际收益水 平要
低于所列数 字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③
②－④
过去三个月 -9.28%
1.30%
-8.85%
1.30%
-0.43%
0.00%
注：业绩比 较基准=中 证银行指 数收益率 ×95 ％ ＋商 业银行活期 存款利率 （税后） ×5％
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 份额净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准
收益 率变动的比较
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注：1 、本基 金基 金合 同于 2015 年04 月17 日生 效。2、截至建仓 期结束， 本基金的 各项投资 比
例已达到基 金合同中 规定的各 项比例。
3.3 其他 指标
注: 无。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 期限
证券从业年 限
说明
任职日期
离任日期
崔俊杰
本基金基
金经理
2015-04-17
-
10 年
崔俊杰先生 ，
国籍中国， 管
理学硕士， 10
年证券基金
从业经验。
2008 年 7 月
加盟鹏华基
金管理有限
公司， 历任 产
品规划部产
品设计师、 量
化及衍生品
投资部量化
研究员， 先 后
从 事产品设
计、 量化研 究
工作， 现任 量鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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化及衍生品
投资部副总
经理、 基金 经
理。2013 年
03 月担 任鹏
华深证民营
ETF 基金基
金经理， 2013
年 03 月担任
鹏华深证民
营 ETF 联接
基金基金经
理，2013 年
03 月担 任鹏
华上证民企
50ETF 联接
基金基金经
理，2013 年
03 月担 任鹏
华上证民企
50ETF 基金
基金经理，
2013 年07 月
至2018 年02
月担任鹏华
沪深 300ETF
基金基金经
理，2014 年
12 月担 任鹏
华资源分级
基金基金经
理，2014 年
12 月担 任鹏
华传媒分级
基金基金经
理，2015 年
04 月担 任鹏
华银行分级
基金基金经
理，2015 年
08 月至 2016
年 07 月担任
鹏华医药分
级基金基金
经理，2016鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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年 07 月担任
鹏华医药指
数（LOF ）基
金基金经理 ，
2016 年11 月
担任鹏华香
港银行指数
（LOF ） 基金
基金经理，
2018 年02 月
至2018 年03
月担任鹏华
量化先锋混
合基金基金
经理。 崔俊 杰
先生具备基
金从业资格 。
本报告期内
本基金基金
经理未发生
变动。
注： 1. 任 职日期和 离任日期 均指公 司作出决 定后正式 对外公告之 日； 担 任新成立 基金基金 经理的，
任职日期为 基金合同 生效日。
2. 证券 从业的含 义遵从行 业协会关 于从业 人员 资格管理办 法的相关 规定。
4.2 管理 人对 报告期内 基金运作遵 规守信情况 的说明
报告期内， 本基金管 理人严格 遵守《证 券投资基 金法 》等法律法 规、中国 证监会的 有关规定
以及基金合 同的约定 ，本着诚 实守信、 勤勉尽责 的原 则管理和运 作基金资 产，在严 格控制风 险的
基础上，为 基金份额 持有人谋 求最大利 益。本报 告期 内，本基金 运作合规 ，不存在 违反基金 合同
和损害基金 份额持有 人利益的 行为。
4.3 公平 交易专项说明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
报告期内， 本基金管 理人严格 执行公平 交易制度 ，确 保不同投资 组合在研 究、交易 、分配等
各环节得到 公平对待 。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
报告期内， 本基金未 发生违法 违规且对 基金财产 造成 损失的异常 交易行为 。本报告 期内未发
生基金管理 人管理的 所有投资 组合参与 的交易所 公开 竞价同日反 向交易成 交较少的 单边交易 量超
过该证券当 日成交量 的 5%的情 况。 鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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4.4 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2018 年第四 季度，整 个 A 股市 场震荡下 行，波动 率上 升。本基金 秉承指数 基金的投 资策略，
在应对申购 赎回的基 础上，力 争跟踪指 数收益， 并将 基金跟踪误 差控制在 合理范围 内。
2018 年 第四季度 本基金申 购赎回较 为频繁， 对基 金的管理运 作带来一 定影响， 面 临这种情 况，
我们进行了 精心的管 理，较好 的实现了 跟踪误差 控制 目标。
4.5 报告 期内基金的业 绩表现
报告期末， 本基金份 额净值增 长率为-9.28% 。本 报告 期，基金年 化跟踪误 差 1.03% 。
4.6 报告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明
无。
§5 投 资 组合 报告
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
4,200,404,867.71 94.43
其中：股票
4,200,404,867.71 94.43
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资
产
- -
其中：买断 式回
购的买入返 售金
融资产
- -
7
银行存款和 结算
备付金合计
246,366,771.40 5.54
8
其他资产
1,467,327.57 0.03
9
合计
4,448,238,966.68 100.00
5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
- - 鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
- -
J
金融业
4,200,247,998.20 94.64
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服
务业
- -
N
水利、 环境 和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
4,200,247,998.20 94.64
5.2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
106,723.71 0.00
D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
- -
J
金融业
50,145.80 0.00
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服
务业
- - 鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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N
水利、环境 和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
156,869.51 0.00
5.2.3 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注：无。
5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的股票投资明 细
5.3.1 指数 投资按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 600036
招商银行 23,897,094 602,206,768.80 13.57
2 601166
兴业银行 30,741,480 459,277,711.20 10.35
3 601328
交通银行 67,763,654 392,351,556.66 8.84
4 601288
农业银行 94,482,979 340,138,724.40 7.66
5 600016
民生银行 58,674,359 336,204,077.07 7.58
6 601398
工商银行 53,196,043 281,407,067.47 6.34
7 600000
浦发银行 26,897,872 263,599,145.60 5.94
8 601169
北京银行 33,230,666 186,424,036.26 4.20
9 000001
平安银行 19,589,928 183,753,524.64 4.14
10 601988
中国银行 47,323,243 170,836,907.23 3.85
5.3.2 积极 投资按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名股票 投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值 （元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 603185
上机数控 1,345 66,039.50 0.00
2 601860
紫金银行 15,970 50,145.80 0.00
3 603629
利通电子 1,051 40,684.21 0.00
5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
注：无。
5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
注：无。
5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资
明细
注：无。 鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名 贵金 属 投资明细
注：无。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小 排序 的前 五名权证 投资明细
注：无。
5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
5.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注：本基金 本报告期 内未发生 股指期货 投资。
5.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金投资股指期货将根 据风险管理的原则 ，以套期 保值为目的，主要选择流 动性好、交易活 跃
的股指期货合约。本基金 力争利用股指期货 的杠杆作 用，降低申购赎回时现金 资产对投资组合 的
影响及投资 组合仓位 调整的交 易成本， 达到稳定 投资 组合资产净 值的目的 。
5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
5.10.1 本期 国债期货投资 政策
本基金基金 合同 的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
5.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
注： 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
5.10.3 本期 国债期货投资 评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1
浦发银行
本组合投资 的前十名 证券之一 上海浦东 发展银行 股份 有限公司（ 以下简称 “浦发银 行” ， “公 司” ）
成都分行于 2018 年 1 月 19 日， 收到中国 银行业监 督 管理委员会 四川监管 局（以下 简称“银 监会
四川监管局” ）行政处罚决 定书（川银监罚字 【2018 】2 号） ，具体情况说明如 下：一、行政处 罚
的主要内容 ：2018 年 1 月 18 日 ，银监会 四川监管 局 对公司成都 分行作出 行政处罚 决定，对 成都
分行内控管 理严重失 效,授信管 理违规， 违 规办理信 贷 业务等严重 违反审慎 经营规则 的违规行 为依
法查处，执 行罚款 46,175 万元人民 币。此外 ，对成 都分行原行 长、2 名副行 长、1 名部 门负责人
和 1 名支行 行长分别 给予禁止 终身从事 银行业工 作、 取消其高级 管理人员 任职资格 、 警告 及罚款。
对此，公司坚决支持和接 受监管机构的上述 处罚决定 ，并深表歉意。二、公司 相关情况说明： 针
对成都分行上述违规经营 事项，公司高度重 视，在监 管机构和地方政府的指导 和帮助下，及时 调
整了成都 分行经营班子， 并对资产状况进行 了全面评 估，分类施策、强化管理 ，按照审慎原则 计
提风险拨备，稳妥有序化 解风险。目前，成 都分行已 按监管要求完成了整改， 总体风险可控， 客
户权益未受影响，经营管 理迈入正轨。在此 基础上， 公司在全行范围内认真开 展举一反三教育 整
改工作，深刻反思，统一 思想，吸取教训； 端正全行 经营理念，更加关注安全 性、流动性和效 益
性的平衡发展，强化统一 法人管理；将防范 和化解金 融风险放在更加突出的位 置，强化合规内 控
体制机制建设，着重提升 内控执行力和有效 性，确保 全行依法合规、稳健发展 。公司将认真贯 彻
落实党的十九大精 神和全 国金融工作会议、 中央经济 工作会议要求，积极服务 实体经济，有效 防
控经营风险； 坚持 “回归 本源、 突出 主业、 做 精专业 、 协调发展” ， 为 供给侧 结构性改 革和广大 客鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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户提供更加优质的服务， 努力为股东创造更 大的价值 ，以良好的经营成果回报 社会各界的关心 和
支持。 三 、 不构成 重大不利 影响： 上述处罚 金额已全 额计入 2017 年度公司 损益， 对公司的 业务开
展及持续经 营无重大 不利影响。2018 年5 月 4 日， 中 国银行保险 监督管理 委员会发 布行政处 罚信
息公开表 （银 监罚决 字 〔2018 〕4 号） ， 根据 《行政 处 罚信息公开 表》 浦发 银行主要 违法违规 事实
（案由） 包括： （一）内控 管理严重违反审 慎经营规 则； （二）通过资管计划投 资分行协议存款 ，
虚增一般存款； （三）通过 基础资产在理财 产品之间 的非公允交易进行收益调 节； （四）理财资 金
投资非标准化债权资产比 例超监管要求； （ 五）提供 不实说明材料、不配合调 查取证； （六）以 贷
转存， 虚 增存贷款 ； （七 ） 票据 承兑 、 贴现业 务贸 易背景审查 不严； （八） 国内信用 证业务 贸易
背景审查不严； （九）贷款 管理严重缺失， 导致大额 不良贷款； （十）违规通过 同业投资转存款 方
式，虚增存款； （十一）票 据资管业务在总 行审批驳 回后仍继续办理； （十二） 对代理收付资金 的
信托 计划提供保本承诺； （ 十三）以存放同 业业务名 义开办委托定向投资业务 ，并少计风险资 产；
（十四） 投资多 款同业理 财产品未 尽职审 查， 涉及金 额较大； （十五） 修 改总行理 财合同 标准文本，
导致理财资金实际投向与 合同约定不符； （ 十六）为 非保本理财产品出具保本 承诺函； （十七） 向
关系人发放 信用贷款； （十 八） 向 客户收取 服务费 ， 但 未提供实质 性服务 ， 明显质 价不符； （十九 ）
收费超过服 务价格目 录， 向客户 转嫁成 本。 行政处 罚 决定： 罚款 5845 万元， 没收违 法所得 10.927
万元，罚没 合计 5855.927 万元 。
农业银行
农业银行收 到税务机 于 2018 年 5 月15 日的处罚 决定 ，具体情况 说明如下 ：
农业银行因应扣未扣工资 薪金个人所得税、 未按规定 代扣代缴个人所得税、未 按规定申报缴纳 印
花税、未按规定申报缴纳 城市维护建设税、 未按规定 申报缴纳房产税、少缴城 镇土地使用税等 ，
罚款 8661290.73 元
平安银行
平安银行收 到银监局 于 2018 年 8 月3 日 的处罚 决定 ，具体情况 说明如下 ：
平安银行因贷前调查不到 位，向环保未达标 的企业提 供融资、贷后管理失职， 流动资金贷款被 挪
用等，罚款 30 万元。
对上述股票 的投资决 策程序的 说明： 本基金 为指数基 金， 为更好地跟 踪标的指 数， 控制跟踪 误差,
对该证券的投资属于按照 指数成分股的权重 进行配置 ，符合指数基金的管理规 定，该证券的投 资
已执行内部 严格的投 资决策流 程，符合 法律法规 和公 司制度的规 定。
5.11.2
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
5.11.3 其他 资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
875,318.56
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
54,853.43
5
应收申购款
537,155.58
6
其他应收款
-
7
待摊费用
- 鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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8
其他
-
9
合计
1,467,327.57
5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
注：无。
5.11.5 报告 期末股票中存 在流通受限 情况的说明
5.11.5.1 报告 期末指数投资 前十名股票 中存在流通 受限情况 的说明
注：无。
5.11.5.2 报告 期末积极投资 前五名股票 中存在流通 受限情况 的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分的公允
价值（元）
占基金资产 净值
比例（%）
流通受限情 况
说明
1 601860 紫金银行 50,145.80 0.00 新股锁定
5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于 四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
§6 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
项目
鹏华银行分 级 鹏华银行 A 鹏华银行 B
报 告 期 期 初 基
金份额总额
2,087,528,585.01 1,533,569,997.00 1,533,569,997.00
报 告 期 期 间 基
金总申购份 额
1,338,560,922.56 - -
减: 报告期期
间 基 金 总 赎 回
份额
1,172,981,439.93 - -
报 告 期 期 间 基
金 拆 分 变 动 份
额 （ 份 额 减 少
以"-" 填列）
-575,291,782.25 355,459,295.00 355,459,295.00
报 告 期 期 末 基
金份额总额
1,677,816,285.39 1,889,029,292.00 1,889,029,292.00
注：拆分变 动份额为 本基金三 级份额之 间的配对 转换 份额和基金 折算后调 整份额。
§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金情况
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况
注：无。
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细
注： 无。
鹏华 银行 分级 2018 年第 4 季 度报 告
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§8 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注：无。
8.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
§9 备 查 文件 目录
9.1 备查 文件目录
( 一)《鹏华 中证银行 指数分级 证券投资 基金基金 合同 》；
(二)《鹏华 中证银行 指数分级 证券投资 基金托管 协议 》；
(三)《鹏华 中证银行 指数分级 证券投资 基金 2018 年第 4 季度报 告》（原 文）。
9.2 存放 地点
深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中心 第 43 层鹏华基金 管理有 限公司。
9.3 查阅 方式
投资者可在 基金管理 人营业时 间内免费 查阅，也 可按 工本费购买 复印件， 或通过本 基金管理
人网站（http ：//www.phfund.com ）查 阅。
投资者 对 本报告 书如有疑 问，可咨 询本基金 管理 人鹏华基金 管理有限 公司，本 公司已开 通客
户服务系统 ，咨询电 话：4006788999 。
鹏华 基金管理有限 公司
2019 年 01 月 21 日
