华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）
2018 年第 4 季度报告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年一月二十一日华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 1 月 17 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏磐 泰混 合（LOF ）
场内简 称 华夏磐 泰
基金主 代码 160323
交易代 码 160323
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金转型 日 2018 年 7 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 51,294,023.90 份
投资目 标
把握市 场发 展趋 势， 在控 制风险 的前 提下 ， 力 求基 金资产
的长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走势的
综合分 析， 主动 判断市 场 时机， 进行 积极 的资产 配 置， 合
理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例，
并随着 各类 资产 风险 收益 特征的 相对 变化 ， 适 时进 行动态
调整。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*30%+ 上 证国 债指 数收 益率*70% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市
场基金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 收益 的 品种。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -1,766,177.09 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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2. 本期 利润 -710,461.47
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0137
4. 期末 基金 资产 净值 49,378,679.16
5. 期末 基金 份额 净值 0.9627
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -1.92% 0.29% -2.55% 0.49% 0.63% -0.20%
3.2.2 自基 金转 型以 来 基 金 累计 净 值增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的比 较
华夏磐 泰混 合型 证券 投资 基金（LOF ）
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2018 年 7 月 17 日至 2018 年 12 月 31 日)
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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注： ① 自 2018 年 7 月 17 日起， 原华 夏磐 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 转型
为华夏 磐泰 混合 型证 券投 资基金 （LOF）。
②根据 华夏 磐泰 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 的基金 合同规 定， 基金 管理 人应 当自转 型
为华夏 磐泰 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 之日 起 6 个 月内使 基金 的投 资组 合比 例符合 本基 金
合同第 二十 部分 “ 四 、基 金 转型后 的投 资 ” 的有 关约 定 。
§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
张城源
本基金
的基金
经理、
股票投
资部高
级副总
裁
2018-07-17 - 9 年
中 国 人民 大 学法 学硕
士。 2009 年 7 月加 入
华 夏 基金 管 理有 限公
司 ， 曾任 投 资研 究部
研 究 员、 基 金经 理助
理 、 投资 研 究部 总经
理 助 理， 华 夏磐 泰定
期 开 放混 合 型证 券投
资 基 金 （LOF ） 基 金
经理（2016 年 12 月
26 日至 2018 年 7 月
16 日 期间 ） 、华 夏磐
晟 定 期开 放 灵活 配置
混 合 型证 券 投资 基金
（ LOF ） 基 金 经 理
（2017 年 5 月 31 日
至 2018 年 7 月 24 日
期间） 等。
毛颖
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁
2018-07-17 - 16 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士 。 曾任 西 南证 券研
究员等 。 2003 年 8 月
加 入 原中 信 基金 ，曾
任 研 究员 、 基金 经理
助 理 、华 夏 基金 固定
收 益 部研 究 员， 华夏
新 锦 略灵 活 配置 混合
型 证 券投 资 基金 基金
经理（2017 年 9 月 8
日至 2018 年 5 月 22华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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日期间 ） 、 华夏 磐泰 定
期 开 放混 合 型证 券投
资 基 金 （LOF ） 基 金
经理 （2017 年 1 月 18
日至 2018 年 7 月 16
日期间 ） 、 华夏 新锦 图
灵 活 配置 混 合型 证券
投 资 基 金 基 金 经 理
（2017 年 9 月 8 日至
2018 年 9 月 10 日期
间）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③根据 本基 金管 理人 发布 的 《华 夏基 金管 理有 限公 司 关于调 整华 夏磐 泰混 合型 证券投 资
基金（LOF ）基金经 理的 公告》 ，自 2019 年 1 月 14 日起， 毛颖 女士 不再 担任 本基金 基金 经
理。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
4 季度 ， 全 球经 济增 长小 幅放缓 ， 唯 美国 一枝 独秀 。 美债 收益 率 高 位震 荡， 叠加部 分企
业业绩 不达 市场 乐观 预期 ， 美 股波 动加 大。 国内 方 面， 经济 数据 不甚 理想 ， 实体企 业运 营活
力不振 ， 经济 回落 压力 增 大。 经济 压力 下， 货币 政 策全面 支持 实体 经济 和资 本市场 。 流动 性
环境较 为友 好 ， 10 年期 、 1 年期 国债 利率 回落 到今 年以来 的新 低 ， 企 业债 券 发行和 资本 市场
融资条 件进 一步 宽松 ，资 本市场 的吸 引力 逐步 增强 。
4 季度 ，市 场方 面仍 较为 低迷，11 月下 旬 G20 的中 美首脑 会谈 达成 初步 协议 。但华 为
高管被 拘禁 事件 ， 使市 场 风险偏 好再 次受 挫 ， 加 之 美国股 市再 次连 续下 跌 ， A 股 市场 在相 对
低位徘 徊。
报告期 内 ， 本 基金 面对 市 场的不 确定 性 ， 在 期初 降 低了仓 位 ， 使 组合 在之 后 的市场 调整
中有所 受益 。 在重 点配 置 基本面 扎实 且估 值合 理的 大盘蓝 筹标 的基 础上 ， 本 基金还 关注 了部
分业绩 改善 且估 值合 理、 受益于 市场 逐渐 企稳 的中 小市值 公司 股票 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 12 月 31 日 ， 华夏磐 泰混 合 （LOF ） 基 金份额 净值 为 0.9627 元 ， 本报告 期
份额净 值增 长率 为-1.92% ，同期 业绩 比较 基准 增长 率为-2.55% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
本基金 自 2018 年 11 月 23 日至 2018 年 12 月 31 日出 现基金 资产 净值 低于 五千 万元的 情
形。
§ 5 投资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 3,003,791.75 3.89
其中： 股票 3,003,791.75 3.89
2 固定收 益投 资 49,698,680.50 64.36
其中： 债券 49,311,480.50 63.86
资产支 持证 券
387,200.00 0.50 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 9,500,000.00 12.30
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,243,360.99 11.97
7 其他各 项资 产 5,775,410.06 7.48
8 合计 77,221,243.30 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
251,502.38 0.51
C 制造业 1,471,387.74 2.98
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
72,730.40 0.15
E 建筑业
72,156.30 0.15
F 批发和 零售 业
128,238.51 0.26
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
66,330.48 0.13
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
601,096.46 1.22
J 金融业
70,742.10 0.14
K 房地产 业
73,484.70 0.15
L 租赁和 商务 服务 业
196,122.68 0.40
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- - 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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S 综合
- -
合计
3,003,791.75 6.08
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601888 中国国 旅 2,184 131,476.80 0.27
2 600104 上汽集 团 4,224 112,654.08 0.23
3 601989 中国重 工 24,346 103,470.50 0.21
4 600519 贵州茅 台 166 97,941.66 0.20
5 600406 国电南 瑞 4,100 75,973.00 0.15
6 601766 中国中 车 8,200 73,964.00 0.15
7 601857 中国石 油 10,200 73,542.00 0.15
8 000002 万科 A 3,085 73,484.70 0.15
9 600900 长江电 力 4,580 72,730.40 0.15
10 601600 中国铝 业 20,404 72,434.20 0.15
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 10,573,156.70 21.41
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 14,905,680.00 30.19
其中： 政策 性金 融债 14,905,680.00 30.19
4 企业债 券 23,832,643.80 48.27
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 49,311,480.50 99.86
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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值比例( ％)
1 180205 18 国开 05 100,000 10,896,000.00 22.07
2 010107 21 国债(7) 49,930 5,140,293.50 10.41
3 122748 12 石油 01 45,000 4,501,800.00 9.12
4 019585 18 国债 03 34,890 3,491,791.20 7.07
5 122168 12 兖煤 02 30,000 3,055,200.00 6.19
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 142958 PR 康富 A3 40,000.00 387,200.00 0.78
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 23,090.82
2 应收证 券清 算款 4,514,944.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,237,374.40
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,775,410.06
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 40,687,473.41
报告期 基金 总申 购份 额 15,890,878.35 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 5,284,327.86
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 51,294,023.90
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额
-
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
15,651,085.14
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
-
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
15,651,085.14
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 （% ）
-
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额（ 元） 适用费 率
1 申购 2018-10-12 15,651,085.14 15,001,000.00 -
合计
15,651,085.14 15,001,000.00
注：本 基金 管理 人此 项申 购本基 金适 用的 费用 为 1,000.00 元。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期
初
份
额
申购份 额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018-10-15 至
2018-12-31
- 15,651,085.14 - 15,651,085.14 30.51%
产品特 有风 险
本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情
形，在市 场流动 性不足 的 情况下， 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ，基金 管 理人可能 无法
以合理的 价格及 时变现 基 金资产， 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响，甚 至 可能引发 基金
的流动 性风 险。
在特定情 况下， 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ，可能 导 致在其赎 回后
本基金资 产规模 持续低 于 正常运作 水平， 面临转 换 运作方式 、与其 他基金 合 并或者终 止基
金合同 等情 形。 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 11 月 8 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增上 海大智 慧
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。
2018 年 12 月 26 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及
华夏财 富申 购、 赎回 等业 务最低 数额 限制 的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本 养 老保险 基金 投
资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 ， 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 ， 香
港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 ， 尽 力捕 捉市 场 机会 ， 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根
据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告， 在基 金分类 排名 中（ 截 至 2018 年 12 月 31 日
数据） ，华 夏经 济转 型股 票 在 “ 股 票基 金- 标准股票 型 基金- 标准股 票型 基金 （A 类） ” 中排 序
2/152 ； 华夏 圆和 混合 在 “ 混合基 金- 灵活配 置型 基金- 灵活配 置型 基金 （股 票上 下限 0-95%+
基准股 票比 例 60%-100% ）” 中 排序 9/346 ； 华夏 沪 港通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“ 股票 基
金- 指数股票 型基 金- 股票 ETF 基金” 中分 别排 序 1/109 和 9/109 ； 华 夏沪 港通 恒生 ETF 联接(A
类) 、 华 夏上 证 50ETF 联接(A 类) 在“ 股 票基 金- 指数股 票型基 金- 股票 ETF 联接基 金 （A 类） ”
中分别 排 序 2/73 和 10/73 。
在客户 服务 方面 ， 华夏 基 金继续 以客 户需 求为 导向 ， 努 力提 高客 户使 用的 便 利性和 服务
体验： （1） 华夏 基金 直销 交易系 统 上 线养 老基 金 “ 申购+ 定投” 功能 ，为 客户 提 供了更 便捷 的
投资方 式； （2 ） 对 旗下 部 分开放 式基 金申 购 、 赎 回 、 转 换和 定期 定额 申购 业 务的最 低数 额限
制进行 调整 ， 降低 了客 户 交易及 持有 基金 的门 槛； （3） 与长 沙银 行、 网商 银行 、 百 度百 盈基
金等代 销机 构合 作， 为客 户提供 了更 多理 财渠 道； （4）开 展 “ 华 夏邀 您重 阳登 高祈福 ” 、“ 大
胆预测 退休 金 ” 、“ 猜? 折扣 5 因素?” 等活 动， 为客 户提 供了多 样化 的投 资者 教育 和 关 怀服 务。 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF ）2018 年第 4 季度报告
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§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 磐泰 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）基金合同》 ；
9.1.3 《 华夏 磐泰 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）托管协议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 二十 一日
