华 夏 磐 晟 混 合 型证 券 投 资 基 金 （LOF ）
（原 华 夏 磐 晟 定期 开 放 混 合 型 证券 投 资 基 金 （LOF ） 转型）
2018 年第 4 季 度报 告
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一 九年一月二十一日华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
根据基 金管 理人 于 2018 年 12 月 14 日发布 的《 关 于华夏 磐晟 定期 开放 混合 型证券 投资
基金（LOF ）触发转 型条 款并确 定转 型的 公告》， 华 夏磐晟 定期 开放 混合 型证 券投资 基金
（LOF ）自 2018 年 12 月 14 日正 式转 型为 华夏 磐晟 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
华夏磐 晟混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）报告期 自 2018 年 12 月 14 日 起至 2018 年 12 月
31 日 止， 原 华 夏磐 晟定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 报告期 自 2018 年 10 月 1 日起
至 2018 年 12 月 13 日止。 如无 特 殊说 明， 本报 告中 “ 本基金 ” 指 华夏 磐晟 混合 型 证券投 资基
金 （LOF ）及原华夏 磐晟 定期开 放混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 。 华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
2.1 华 夏磐 晟混 合型 证券 投 资基金 （LOF ）
基金简 称 华夏磐 晟混 合（LOF ）
场内简 称 华夏磐 晟
基金主 代码 160324
交易代 码 160324
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金转型 日 2018 年 12 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 243,559,472.71 份
投资目 标
把握市 场发 展趋 势， 在控 制风险 的前 提下 ， 力 求基 金资产
的长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走势的
综合分 析， 主动 判断市 场 时机， 进行 积极 的资产 配 置， 合
理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例，
并随着 各类 资产 风险 收益 特征的 相对 变化 ， 适 时进 行动态
调整。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 上 证国 债指 数收 益率*50% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市
场基金 ， 低于 股票 基金 ， 属于 较高 风险 、 较高 收益 的 品种 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
2.2 原 华夏 磐晟 定期 开放 混 合型证 券投 资基 金 （LOF ）
基金简 称 华夏磐 晟定 开混 合（LOF ）
场内简 称 华夏磐 晟
基金主 代码 160324
交易代 码 160324 华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
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基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2017 年 5 月 31 日
报告期 末基 金份 额总 额 256,358,338.46 份
投资目 标
把握市 场发 展趋 势， 在控 制风险 的前 提下 ， 力 求基 金资产
的长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走势的
综合分 析， 主动 判断市 场 时机， 进行 积极 的资产 配 置， 合
理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例，
并随着 各类 资产 风险 收益 特征的 相对 变化 ， 适 时进 行动态
调整。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 上 证国 债指 数收 益率*50% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市
场基金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 收益 的 品种。
基金管 理 人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
转型后 转型前
报告期 （2018 年12月14日 起至
2018年12月31日 ）
报告期 （2018 年1月1 日起 至
2018年12月13日 ）
1. 本期 已实 现收 益 1,914,215.38 -16,294,330.58
2. 本期 利润 -7,703,375.76 -5,085,111.85
3. 加 权 平 均 基 金 份 额
本期利 润
-0.0310 -0.0145
4. 期末 基 金 资产 净值 192,424,388.54 210,361,243.55
5. 期末 基金 份额 净值 0.7901 0.8206
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。 华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
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②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③自 2018 年 12 月 14 日 起 ，由《 华夏 磐晟 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金
合同 》 修订 而成 的《 华夏 磐晟混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金合 同 》 生效 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 华 夏磐 晟混 合型 证券 投资基 金 （LOF ）
3.2.1.1 基 金份 额净 值增 长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
自基金 转型
起至今
-3.72% 0.86% -3.15% 0.35% -0.57% 0.51%
3.2.1.2 自基金转 型以来 基金 份额累 计净值增 长率变动 及其与 同期业绩 比较基准 收益率 变动
的比较
华夏磐 晟混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）
累计净 值增 长 率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2018 年 12 月 14 日至 2018 年 12 月 31 日)
华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
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注：① 自 2018 年 12 月 14 日起， 原 华 夏磐 晟定 期开 放混合 型证 券投 资基 金 （LOF ）转
型为 华 夏磐 晟混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 。
②根据 华夏 磐晟 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）的基金合同 规定 ， 基 金管 理人 应当自 转
型为 华 夏磐 晟混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 之日起 6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 本
基金合 同 第 二十 部分 “ 四 、 基金转 型后 的投 资 ” 的有 关 约定。
3.2.2 原华 夏磐 晟定 期开 放 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）
3.2.2.1 基 金份 额净 值增 长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2018 年 10 月
1 日-2018 年
12 月 13 日
-1.72% 1.89% -2.33% 0.89% 0.61% 1.00%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
原 华夏 磐晟 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 （LOF ）
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2017 年 5 月 31 日至 2018 年 12 月 13 日)
华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
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§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
4.1.1 华 夏磐 晟混 合型 证券 投资基 金 （LOF ）
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
董阳阳
本基金
的基金
经理、
股票投
资部执
行总经
理
2018-12-14 - 10 年
美国波 士顿 学院 金融 学硕 士、 工
商管理 学硕 士 。 曾 任中 国 国际金
融有限公司投行业务部经理。
2009 年8 月加 入华 夏基 金 管理有
限公司 ， 曾 任研 究员、 基 金经理
助理、 投资 经理， 华夏 蓝 筹核心
混合型 证券 投资 基金（LOF ）基
金经理 （2013 年 3 月 11 日至 2017
年 2 月 24 日期 间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.1.2 原 华夏 磐晟 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
董阳阳
本基金
的基金
经理、
股票投
资部执
行总经
理
2018-01-17 2018-12-13 10 年
美 国 波士 顿 学院 金融
学 硕 士、 工 商管 理学
硕 士 。曾 任 中国 国际
金 融 有限 公 司投 行业
务部经 理。2009 年 8
月 加 入华 夏 基金 管理
有 限 公司 ， 曾任 研究
员 、 基金 经 理助 理、
投 资 经理 ， 华夏 蓝筹
核 心 混合 型 证券 投资
基金（LOF ） 基 金 经
理（2013 年 3 月 11
日至 2017 年 2 月 24
日期间 ）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
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4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
4季度 ，国 内方 面， 宏观 经 济加速 下行 ，投 资、 消费 和进出 口都 面临 一定 压力 ，房地 产
销售转 负 、 社 零失 速明 显 ， 唯 有基 建投 资稍 有回 升 。 中 美摩 擦不 断加 剧， 导 致出口 在经 过了
为赶在 关税 开征 前抢 单的 短暂加 速后 也 回 落明 显。 与此同 时， 政策 面也 出现 了明显 的转 向 ：
中央经 济工 作会 议强 调了 要做好 稳就 业 、 稳 金融 、 稳外贸 、 稳外 资、 稳投 资 、 稳 预期 的 “ 六
稳” 工作 ， 货 币政 策的 提 法由稳 健中 性转 为稳 健 ， 流动性 保持 宽松 ， 但流 动 性由货 币市 场向
信用市 场的 传导 机制 仍未 有效打 通 。 国 外方 面， 美 股有见 顶的 迹象 ， 道琼 斯 指数高 位回 撤接
近20% 。
4季度 ，整 体市 场继 续承 压 ，风格 特征 不甚 明显 ，上 证综指 、上 证50 和创 业板 指回撤 幅
度比较 接近 ， 均超 过11% 。 板 块方 面， 通信 、 地 产 、 农 林牧 渔、 电力 及公 用 事业等 体现 了较
强的防 守性 ， 跌幅 较小 。 而食品 饮料 因其 后周 期属 性、 医药 因 为 产业 政策 的 调整 、 石 油石 化
因为原 油价 格大 幅下 跌而 在本季 度跌 幅居 前。
报告期 内 ， 本 基金 清空 了 白酒 、 医 药的 仓位 ， 在 一 定程度 上避 免了 净值 的超 额损失 ， 并华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
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小幅降 低了 仓位 。 同 时本 基 金保持 了对 计算 机板 块的 较高配 置比 例， 并试 图通 过 “自下 而上 ”
的方法 找到 能够 穿越 周期 的经典 成长 股。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
转型前 ， 截 至2018 年12月13 日， 华夏 磐 晟 定开 混合 （LOF ） 份额净值 为0.8206 元 ，2018
年10月1日至12 月13 日期 间 份额净 值增 长率 为-1.72% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为-2.33% ；
转型后 ， 截 至2018 年12 月31日， 华夏 磐 晟 混合 （LOF ） 份额 净值 为0.7901 元，2018 年12月14
日至12 月31 日期 间份 额净 值增长 率 为-3.72% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-3.15% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投资组合 报告
5.1 华 夏磐 晟混 合型 证券 投 资基金 （LOF ）
（报告 期末 为2018年12 月31 日， 报告 期间 为2018年12月14日至2018年12月31日 ）
5.1.1 报 告期 末基 金资 产 组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资
151,950,823.48
76.91
其中： 股票
151,950,823.48
76.91
2 固定收 益投 资
2,916,753.48
1.48
其中： 债券
2,916,753.48
1.48
资产支 持证 券
-
-
3 贵金属 投资
-
-
4 金融衍 生品 投资
-
-
5 买入返 售金 融资 产
-
-
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返 售 金融
资产
-
-
6 银行存 款和 结算 备付 金合计
42,350,605.46
21.43
7 其他各 项资 产
360,630.16
0.18
8 合计
197,578,812.58
100.00
华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
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5.1.2 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合
5.1.2.1 报 告期 末按 行业 分 类的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
-
-
B 采矿业
-
-
C 制造业
77,491,886.24
40.27
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,533,975.74
5.99
E 建筑业
-
-
F 批发和 零售 业
-
-
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
7,170,530.00
3.73
H 住宿和 餐饮 业
-
-
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
26,006,843.50
13.52
J 金融业
11,695,060.00
6.08
K 房地产 业
-
-
L 租赁和 商务 服务 业
18,048,000.00
9.38
M 科学研 究和 技术 服务 业
-
-
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,528.00
0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P 教育
-
-
Q 卫生和 社会 工作
-
-
R 文化、 体育 和娱 乐业
-
-
S 综合
-
-
华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
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合计
151,950,823.48
78.97
5.1.3 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002127 南极电 商 2,400,000 18,048,000.00 9.38
2 300232 洲明科 技 1,700,000 16,218,000.00 8.43
3 002643 万润股 份 1,222,500 12,371,700.00 6.43
4 300309 吉艾科 技 1,451,000 11,695,060.00 6.08
5 300339 润和软 件 1,000,000 9,120,000.00 4.74
6 300383 光环新 网 634,400 8,037,848.00 4.18
7 000895 双汇发 展 323,487 7,631,058.33 3.97
8 600548 深高速 798,500 7,170,530.00 3.73
9 300398 飞凯材 料 419,893 6,592,320.10 3.43
10 600011 华能国 际 822,600 6,070,788.00 3.15
5.1.4 报告 期末 按债 券品 种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券
-
-
2 央行票 据
-
-
3 金融债 券
-
-
其中： 政策 性金 融债
-
-
4 企业债 券
-
-
5 企业短 期融 资券
-
-
6 中期票 据
-
-
7 可转债 （可 交换 债）
2,916,753.48
1.52
8 同业存 单
-
-
9 其他 -
-
10 合计
2,916,753.48
1.52
5.1.5 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 123016 洲明转 债 14,368 1,464,673.92 0.76
2 128046 利尔转 债 10,099 1,001,214.86 0.52
3 113020 桐昆转 债 4,510 450,864.70 0.23
4 - - - - -
5 - - - - - 华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
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5.1.6 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 资产支 持证 券。
5.1.7 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.1.8 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.1.9 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.1.9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.1.9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.1.10 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
5.1.10.1 本 期国 债期 货投 资政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.1.10.2 报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.1.10.3 本 期国 债期 货投 资评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.1.11 投资 组合 报告 附注
5.1.11.1 报 告期 内， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
5.1.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.1.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金
336,682.48
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
11,952.07
华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
12
5 应收申 购款
11,995.61
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计
360,630.16
5.1.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.1.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.1.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
5.2 原 华夏 磐晟 定期 开放 混 合型证 券投 资基 金 （LOF ）
（报告 期末 为 2018 年 12 月 13 日， 报告 期间 为 2018 年 10 月 1 日至 2018 年 12 月 13
日）
5.2.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资
191,537,713.08
82.63
其中： 股票
191,537,713.08
82.63
2 固定收 益投 资
2,973,462.31
1.28
其中： 债券
2,973,462.31
1.28
资产支 持证 券
-
-
3 贵金属 投资
-
-
4 金融衍 生品 投资
-
-
5 买入返 售金 融资 产
-
-
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
-
-
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
36,868,255.68
15.90
7 其他各 项资 产
436,067.79
0.19
8 合计
231,815,498.86
100.00
5.2.2 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合
5.2.2.1 报 告期 末按 行业 分 类的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％） 华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
13
A 农、林 、牧 、渔 业
-
-
B 采矿业
11,885,000.00
5.65
C 制造业
88,069,328.02
41.87
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,190,496.66
5.32
E 建筑业
65,659.40
0.03
F 批发和 零售 业
233,750.00
0.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
7,090,680.00
3.37
H 住宿和 餐饮 业
-
-
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
27,591,049.00
13.12
J 金融业
12,580,170.00
5.98
K 房地产 业
12,356,000.00
5.87
L 租赁和 商务 服务 业
18,216,000.00
8.66
M 科学研 究和 技术 服务 业
2,254,852.00
1.07
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,728.00
0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P 教育
-
-
Q 卫生和 社会 工作
-
-
R 文化、 体育 和娱 乐业
-
-
S 综合
-
-
合计
191,537,713.08
91.05
华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
14
5.2.3 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002127 南极电 商
2,400,000
18,216,000.00 8.66
2 300232 洲明科 技
1,700,000
15,657,000.00 7.44
3 300309 吉艾科 技
1,451,000
12,580,170.00 5.98
4 002643 万润股 份
1,222,500
12,506,175.00 5.95
5 300339 润和软 件
1,000,000
10,030,000.00 4.77
6 603660 苏州科 达
419,980
8,370,201.40 3.98
7 300659 中孚信 息
360,350
8,208,773.00 3.90
8 000739 普洛药 业
1,000,000
8,070,000.00 3.84
9 600547 山东黄 金
260,000
7,670,000.00 3.65
10 300398 飞凯材 料
419,893
7,159,175.65 3.40
5.2.4 报告 期末 按债 券品 种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券
-
-
2 央行票 据
-
-
3 金融债 券
-
-
其中： 政策 性金 融债
-
-
4 企业债 券
-
-
5 企业短 期融 资券
-
-
6 中期票 据
-
-
7 可转债 （可 交换 债）
2,973,462.31
1.41
8 同业存 单
-
-
9 其他
-
-
华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
15
10 合计
2,973,462.31
1.41
5.2.5 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 123016 洲明转 债
14368
1,480,909.76
0.70
2 128046 利尔转 债
10099
1,032,622.75
0.49
3 113020 桐昆转 债
4510
459,929.80
0.22
4 - - - - -
5 - - - - -
5.2.6 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
5.2.7 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.2.8 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.2.9 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.2.9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.2.9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.2.10 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
5.2.10.1 本 期国 债期 货投 资政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.2.10.2 报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.2.10.3 本 期国 债期 货投 资评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.2.11 投资 组合 报告 附注
5.2.11.1 报 告期 内， 本基 金 投资决 策 程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
16
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
5.2.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.2.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金
336,682.48
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
82,942.04
5 应收申 购款
13,483.82
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
2,959.45
8 其他
-
9 合计
436,067.79
5.2.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.2.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.2.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
6.1 华 夏磐 晟混 合型 证券 投 资基金 （LOF ）
单位： 份
基金转型 日 基金 份额 总额
256,358,338.46
基金转型 日 起至 报告 期期 末 基金 总申 购份 额
180,997.60
减：基金 转型 日 起至 报告 期期末 基金 总赎 回份 额
12,979,863.35
基金转型 日 起至 报告 期期 末 基金 拆分 变动 份额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
243,559,472.71
华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
17
注： 自 2018 年 12 月 14 日 起 ，由 《 华 夏磐 晟定 期开 放混合 型证 券投 资基 金 （LOF ）基
金合同 》修 订而 成的 《 华 夏磐晟 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ）基金合同 》生 效。
6.2 原 华夏 磐晟 定期 开放 混 合型证 券投 资基 金 （LOF ）
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额
365,756,052.20
报告期 基金 总申 购份 额
226,738.73
减：报 告期 基金 总赎 回份 额
109,624,452.47
报告期 基金 拆分 变动 份额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
256,358,338.46
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例 达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 11 月 27 日 发布 华 夏磐晟 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）开放
日常申 购、 赎回 业务 的公 告
2018 年 12 月 10 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏磐 晟定 期开 放灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金（LOF ）可能触发 转型 条款 的提 示性 公告
2018 年 12 月 11 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏磐 晟定 期开 放灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金（LOF ）可能触发 转型 条款 的提 示性 公告
2018 年 12 月 14 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关 于 华夏磐 晟定 期开 放灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金（LOF ）触发转型 条款 并确 定转 型的 公告。
2018 年 12 月 14 日 发布 华 夏磐晟 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 开放日常申 购、华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
18
赎回、 定期 定额 申购 业务 的公告 。
2018 年 12 月 17 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏磐 晟灵 活配 置混 合型 证券投 资
基金（LOF ）新增代 销机 构的公 告。
2018 年 12 月 26 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及
华夏财 富申 购、 赎回 等业 务最低 数额 限制 的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经 中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 ， 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 ， 香
港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 ， 尽 力捕 捉市 场 机会 ， 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根
据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告， 在基 金分类 排名 中（ 截 至 2018 年 12 月 31 日
数据） ， 华 夏经 济转 型股 票 在 “ 股票 基金- 标准 股票 型 基金- 标准股 票型 基金 （A 类） ” 中排 序
2/152 ； 华夏 圆和 混合 在“ 混合基 金- 灵活配 置型 基金- 灵活配 置型 基金 （股 票上 下限 0-95%+
基准股 票比 例 60%-100% ） ”中排 序 9/346 ； 华夏 沪港 通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“股票
基金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金”中 分别 排序 1/109 和 9/109 ；华 夏沪 港 通恒 生 ETF 联
接(A 类) 、 华 夏上 证 50ETF 联接(A 类) 在 “ 股票 基金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 联接基 金 （A
类） ” 中分 别排 序 2/73 和 10/73 。
在客户 服务 方面 ， 华夏 基 金继续 以客 户需 求为 导向 ， 努 力提 高客 户使 用的 便 利性和 服务
体验： （1） 华夏 基金 直销 交易系 统上 线养 老基 金“ 申购+ 定 投” 功能 ，为 客户 提供了 更便 捷
的投资 方式 ； （2） 对旗 下 部分开 放式 基金 申购 、 赎 回、 转换 和定 期定 额申 购 业务的 最低 数额
限制进 行调 整 ， 降 低了 客 户交易 及持 有基 金的 门 槛 ； （3 ） 与 长沙 银行 、 网商 银 行、 百度 百盈
基金等 代销 机构 合作 ，为 客户提 供了 更多 理财 渠道 ； （4） 开展 “华 夏邀 您重 阳 登高祈 福” 、
“大胆 预测 退休 金” 、 “猜 ‘折 扣 5 因 素’ ”等 活动 ， 为客户 提供 了多 样化 的投 资者教 育和 关
怀服务 。 华夏磐晟混合型证券投资基金 （LOF ）
（原 华夏磐晟定期开放混合型证券投资基金 （LOF ）转型）2018 年第 4 季度报告
19
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准予 基金 注册 的 文件 ；
9.1.2《 华夏 磐晟 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）基金合同》 ；
9.1.3《 华夏 磐晟 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）托管协议》 ；
9.1.4《 华夏 磐晟 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金合同》 ；
9.1.5《 华夏 磐晟 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）托管协议》 ；
9.1.6 法律 意见 书；
9.1.7 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.8 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一 月 二十 一日
