添富贵金：2018年第四季度报告查看PDF公告
汇 添富黄 金及 贵金属 证券 投资基 金
(LOF)2018 年第 4 季 度报 告
2018 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 汇添 富 基金 管理 股份 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
报 告 送出 日期 ：2019 年 01 月 21 日
汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年第 4 季度 报告
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§1 重 要 提示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
基金托 管人中国 工商银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定， 于 2019 年01 月 17 日复核了 本
报告中的财 务指标、 净值表现 和投资组 合报告等 内容 ，保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈
述或者重大 遗漏。
基金管 理人承诺 以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产， 但不保证 基金一定 盈
利。
基金的 过往业绩 并不代表 其未来表 现。投资 有风 险，投资者 在作出投 资决策前 应仔细阅 读本
基金的招募 说明书。
本报告 中财务资 料未经审 计。
本报告 期自 2018 年10 月1 日起至12 月 31 日止 。
§2 基 金 产品 概况
2.1 基金 基本情况
基金简称
汇添富黄金 及贵金属(QDII-LOF-FOF)
场内简称
添富贵金
交易代码
164701
基金运作方 式
契约型开放 式
基金合同生 效日
2011 年 08 月 31 日
报告期末基 金份额总 额
273,568,854.17 份
投资目标
深 入 研 究影 响 黄金 及 其他 贵 金 属( 如 白银 、 铂金 、 钯
金等) 价 格的 主 要因 素 ，把 握 不同 品 种贵 金 属的 长 期
价格趋势和 短期市场 波动， 通过主动 投资于有 实物黄
金 或 其 他 实 物贵 金 属 支 持的 交 易 所交 易 基 金(ETF) ，
在严格控制 风险的前 提下， 力争基金 收益率超 越同期
黄金价格走 势。
投资策略
综合考虑国 际政治 、经济 、汇市 、战争 、主要 国家货
币和利率政 策、 贵金属市 场供求等 多方面 因素， 本基
金重点投资 于 境 外 上 市 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金
属 支 持 的 交 易所 交 易 基 金(ETF) ，长 期 持 有 结合 动 态
调整。 本基金主 要投资策 略包括贵 金属资产 配置策
略 、 交 易 所 交易 基 金(ETF) 投 资 策略 、 货 币 市场 工 具汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年第 4 季度 报告
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投资策略以 及金融衍 生工具投 资策略。
业绩比较基 准
伦 敦 金 价 格折 成 人 民币 后 的收 益 率 ( 伦 敦 金每 日 价
格采用伦敦金下午定盘价
(London Gold Price PM Fix) ， 人民币汇 率以报
告 期 末 最 后 一 个 估 值 日 中 国 人 民 银 行 或 其 授 权 机 构
公布的人民 币汇率中 间价为准 。)
风险收益特 征
本基金为基 金中基金 ， 属于 证券投资 基金中较 高预期
风险、 较高预期 收益的品 种， 主要投 资于境外 有实物
黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金
(ETF) ，其预 期风险收 益水平与 黄金价格 相似。
基金管理人
汇添富基金 管理股份 有限公司
基金托管人
中国工商银 行股份有 限公司
注：本基金 为 LOF 基 金，在深 交所简称 为“添富 贵金 ” 。
2.2 境外 投资顾问和境 外资产托管 人
项目
境外资产托 管人
名称
中
文
布朗兄弟哈 里曼银行
英
文
Brown Brothers Harriman & Co.
注册地址
140 Broadway New York, NY 10005
办公地址
140 Broadway New York, NY 10005
邮政编码
NY 10005
注：本基金 无境外投 资顾问。
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 财务指标
单 位： 人民币 元
主要财务指 标
报告期(2018 年10 月01 日 - 2018 年 12 月31 日)
1. 本期已实 现收益
-812,257.84
2. 本期利润
9,617,387.35
3. 加权平均 基金份额
本期利润
0.0345
4. 期末基金 资产净值
167,415,190.75
5. 期末基金 份额净值
0.612
注：１、本 期已实现 收益指基 金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入（不 含公允价 值变动收 益）
扣除相关费 用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益 加上本期公 允价值变 动收益。
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２、所述基 金业绩指 标不包括 持有人认 购或交易 基金 的各项费用 ，计入费 用后实际 收益水平 要低
于所列数字 。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶
段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过
去
三
个
月
6.07%
0.59%
7.48%
0.58%
-1.41%
0.01%
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益
率变 动的比较
注：本基金 建仓期为 本《基金 合同》生 效之日（2011 年 8 月 31 日 ）起 6 个 月，建仓 结束时各 项
资产配置比 例符合合 同规定。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 期限
证券从业年 限
说明
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任职日期
离任日期
赖中立
汇添富黄
金及贵金
属 基 金
(LOF) 的基
金经理、 汇
添富恒生
指数分级
（QDII）基
金、 汇添 富
深证
300ETF 基
金、 汇添 富
深证
300ETF 联
接基金、 汇
添富中证
环境治理
指数 （LOF ）
基金、 汇 添
富优选回
报混合基
金、 汇添 富
中证港股
通高股息
投资指数
（LOF ）基
金的基金
经理。
2012 年11 月
1 日
11 年
国籍：中国 ，学历：
北 京 大 学 中 国 经 济
研 究 中 心 金 融 学 硕
士，相关业 务资格：
证 券 投 资 基 金 从 业
资格。 从 业经历 ： 曾
任 泰 达 宏 利 基 金 管
理 有 限 公 司 风 险 管
理分析师。 2010 年8
月 加 入 汇 添 富 基 金
管理股份有 限公司，
历 任 金 融 工 程 部 分
析 师 、 基 金 经 理 助
理。2012 年 11 月 1
日 至 今 任 汇 添 富 黄
金 及 贵 金 属 基 金
(LOF) 的基 金经 理 ，
2014 年 3 月 6 日至
今 任 汇 添 富 恒 生 指
数分级 （QDII ） 基金
的基金经理，2015
年1 月6 日至 今任汇
添富深证 300ETF 基
金 、 汇 添 富 深 证
300ETF 基 金联 接 基
金的基金经 理， 2015
年5 月26 日至2016
年 7 月 13 日任汇添
富 香 港 优 势 混 合 基
金的基金经 理， 2016
年12 月29 日 至今任
汇 添 富 中 证 环 境 治
理 指数 （LOF ）基 金
的基金经理，2017
年 5 月 18 日至今任
汇 添 富 优 选 回 报 混
合基金的基 金经理，
2017 年 11 月 24 日
至 今 任 汇 添 富 中 证
港 股 通 高 股 息 投 资
指 数（LOF） 基金 的
基金经理。
注：1 、 基 金的首任 基金经理 ， 其 “ 任职日期 ” 为基金 合同生效日 ， 其 “离 职日期 ” 为根据 公司决汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年第 4 季度 报告
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议确定的解 聘日期；
2、 非首任基金 经理， 其 “ 任职日期” 和 “离任日 期” 分别指根据 公司决议 确定的聘 任日期和 解聘
日期；
3、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.2 境外 投资顾问为本 基金提供投 资建议的主 要成员简 介
注：本基金 无境外投 资顾问。
4.3 报告 期内本基金运 作遵规守信 情况说明
本基金管 理 人在本报 告期内严 格遵守《 中华人民 共和 国证券投资 基金法》 及其他相 关法律法
规、证监会 规定和本 基金合同 的约定， 本着诚实 信用 、勤勉尽责 的原则管 理和运用 基金资产 ，在
严格控制风 险的基础 上，为基 金份额持 有人谋求 最大 利益，无损 害基金持 有人利益 的行为。 本基
金无重大违 法、违规 行为，本 基金投资 组合符合 有关 法规及基金 合同的约 定。
4.4 公平 交易专项说明
4.4.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理 人高度重 视投资者 利益保护 ，根据中 国证 监会《证券 投资基金 管理公司 公平交易
制度指导意 见》等法 规，借鉴 国际经验 ，建立了 健全 、有效的公 平交易制 度体系， 形成 涵盖 开放
式基金、特 定客户资 产管理以 及社保与 养老委托 资产 的投资管理 ，涉及交 易所市场 、银行间 市场
等各投资市 场，债券 、股票、 回购等各 投资标的 ，并 贯穿分工授 权、研究 分析、投 资决策、 交易
执行、业绩 评估、监 督检查各 环节的公 平交易机 制。
本报告期内 ，基金管 理人对公 平交易制 度和公平 交易 机制实现了 流程优化 和进一步 系统化，
确保全程嵌 入式风险 控制体系 的有效运 行，包括 投资 独立决策、 研究公平 分享、集 中交易公 平执
行、交易严 密监控和 报告及时 分析等在 内的公平 交易 各环节执行 情况良好 。
本报告期内 ，通过投 资交易监 控、交易 数据分析 以及 专项稽 核检 查，本基 金管理人 未发现任
何违反公平 交易的行 为。
4.4.2 异常 交易行为的专 项说明
本报告期内 基金管理 人管理的 所有投资 组合参与 的交 易所公开竞 价同日反 向交易成 交较少的
单边交易量 超过该证 券当日总 成交量 5% 的交易次 数 为 6 次， 由于 组合投资 策略导致 。 经检查 和分
析未发现异 常情况。
4.5 报告 期内基金的投 资策略和业 绩表现说明
2018 年四季 度， 全球黄 金市场 有较大程 度上涨， 纽 约Comex 金价 从 2018 年9 月底的1196 美
元较大幅度 上涨，至2018 年 12 月底上 涨至 1284 美 元，涨幅为 7.40% 。 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年第 4 季度 报告
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2018 年 四季度， 美元指数 在高位震 荡上行的 同时 ， 黄金也在底 部震荡反 弹， 呈现 出同向波 动
的特征。 黄金四季 度的温和 反弹与市 场上对美 联储 2019 年暂停加 息的担忧 有关， 从市场 出现担忧
到美联储主 席鲍威尔 的鸽派言 论，黄金 渐渐摆脱 维持 了半年的弱 势。而美 联储 12 月 利率决议 对
2019 年、2020 年和长 期利率目 标都做了 下调， 暗示 19 年将会有两 次加息 ，少于 9 月会议预 测的
三次。而美 国与全球 贸易伙伴 间的摩擦 持续不断 ，以 往强劲的美 国基金增 长态势也 有所减缓 ，这
进一步加剧 了市场对 全球经济 增长的担 忧， 美国货 币 政策也不得 不随着经 济增速放 缓而进行 调整，
全球货币宽 松的预期 也逐渐升 温 ，给黄 金价格带 来了 一定程度的 支撑。
考虑到 当前压制 黄金价格 的几大因 素有所缓 和， 我们转变为 相对中性 的观点， 整个四季 度，
本基金维持 合同范围 内偏中性 的仓位。
本基金 四季度份 额净值增 长率 6.07% ，同期 业绩 比较基准收 益率 7.48% 。
4.6 报告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明
无。
§5 投 资 组合 报告
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序
号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
- -
其中：普通 股
- -
优先股
-
-
存托凭证
- -
房地产信托凭
证
-
-
2
基金投资
154,078,602.30 91.37
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其中： 买断 式回购 的买
入返售金融 资产
- -
6
货币市场工 具
- - 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年第 4 季度 报告
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7
银行存款和 结算备付
金合计
14,360,716.79 8.52
8
其他资产
191,331.55 0.11
9
合计
168,630,650.64 100.00
5.2 报告 期末在各个国 家（地区） 证券市场的 股票及存 托凭证投资分 布
注：本基金 本报告期 末未持有 股票以及 存托凭证 。
5.3 报告 期末按行业分 类的股票及 存托凭证投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 股票以及 存托凭证 。
5.4 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 及存托凭证 投
资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 股票以及 存托凭证 。
5.5 报告 期末按债券信 用等级分类 的债券投资 组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5.6 报告 期末按公允价 值 占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资
明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名金融 衍生品投资 明
细
注：本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品。
5.9 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名基金 投资明细
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
（人民币
元）
占基金资产净
值
比例（%）
1
UBS
IS-GOLD
CHF HEDG
股票型
契约型开放
式
UBS Fund
Managem
ent
(S
witzerlan
d) AG
26,773,654
.56
15.99
2
ISHARES
GOLD
TRUST
股票型
契约型开放
式
Black Ro
ck Fund
Advisor
s
26,148,105
.68
15.62
3 JB 股票型 契约型开放 Swiss & 25,960,877 15.51 汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年第 4 季度 报告
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PHYSICAL
GOLD FND
式
Global
Ass
et Manag
ement
.58
4
ABERDEEN
STANDARD
PHYSICAL
SWI
股票型
契约型开放
式
ETFs Sec
urities
US (LLC)
25,465,217
.28
15.21
5
SPDR GOLD
SHARES
股票型
契约型开放
式
State St
reet Ban
k
an
d Trust
Company
24,964,890
.00
14.91
6
SPROTT
PHYSICAL
GOLD
股票型
契约型开放
式
State St
reet Ban
k
an
d Trust
Company
24,765,857
.20
14.79
5.10 投资 组合报告附注
5.10.1
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体没 有被 监管部门立 案调查或 在报告编 制日前一
年内受到公 开谴责、 处罚的情 况。
5.10.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
5.10.3 其他 资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
452.69
5
应收申购款
190,878.86
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
191,331.55
5.10.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
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5.10.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
§6 开 放 式基 金份 额变 动
单位： 份
报告期期初 基金份额 总额
280,607,281.50
报告期期间 基金总申 购份 额
10,033,766.86
减:报告期期 间基金总 赎回份额
17,072,194.19
报告期期间 基金拆分 变动份额 （份 额减少以"-"
填列）
-
报告期期末 基金份额 总额
273,568,854.17
注：总申购 份额含红 利再投份 额。
§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金交易 明 细
注：本报告 期内基金 管理人未 运用固有 资金投资 本基 金。
§8 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注：无。
§9 备 查 文件 目录
9.1 备查 文件目录
1 、中国证监 会批准汇 添 富黄金 及贵金属 证券投 资基 金（LOF）募 集的文件 ；
2 、《汇 添富黄金 及贵金属 证券投资 基金（LOF ） 基金合同》 ；
3 、《汇 添富黄金 及贵金属 证券投资 基金（LOF ） 托管协议》 ；
4 、基金 管理人业 务资格批 件、营业 执照；
5 、报告 期内汇添 富黄金及 贵金属证 券投资 基金 （LOF ）在指 定报刊上 披露的各 项公告；
6 、中国 证监会要 求的其他 文件。
9.2 存放 地点
上海市富城 路 99 号震 旦国际大 厦 20 层 汇添富 基金 管理股份有 限公司
9.3 查阅 方式
投资者可于 本基金管 理人办公 时间预约 查阅，或 登录 基金管理人 网站 www.99fund.com 查阅，汇添 富黄 金及 贵金 属(QDII-LOF-FOF)2018 年第 4 季度 报告
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