南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书( 更新)摘要(2018 年第 2 号)?
基金管理人：南方基金管理股份有限公司?
基金托管人：中国工商银行股份有限公司?
截止日:2018 年 12 月09 日?
重要提示?
南方金砖四国指数证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）经中国证监会 2010 年 5 月 4 日证监
许可[2010]592 号文核准募 集，基金合同已于 2010 年 12 月 9 日 正式生效。?
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但
中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。?
本基金投资于境外证券市场， 基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。 在投资本
基金前， 投资者应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市
场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量 等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦承担
基金投资中出现的各类风险。 本基金的主要风险一是境外投资风险， 包括海外市场风险、 汇
率风险、政 治风险、新 兴市场投资 风险等。新 兴市场国家/地区仍处于 现代化发展 的初级阶
段， 难以预计的改变有可能影响基金投资收益。 二是开放式基金风险， 包括流动性风险、 管
理风险、 会计核算风险、 税务风险、 交易结算风险、 法律风险、 衍生品风险等。 三是本基金
特有的风险等。 金砖四国中的巴西、 印度、 俄罗 斯和中国目前均属于新兴市场， 面临新兴市
场投资的一般性风险。 同时由于金砖四国政治体制、 经济发展模式和速度差异使各国上市公
司盈利和收益出现差异， 从而存在使标的指数和成份股的风险收益特征发生显著变化的风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现。?
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。?
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当
事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承担义 务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。?
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 9 日,
有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（未经审 计） 。?
§1? 基金名称?
南方金砖四国指数证券投资基金?
§2? 基金的类 型?
股票型证券投资基金?
§3? 基金的投 资目标?
本基金采用被动式指数化投资，以实现对标的指数的有效跟踪。?
§4? 基金的投 资范围?
本基金主要 投资于全球 证券市场中 的金砖四国 指数的成份 股（包括股 票和/ 或 存托 凭证，下
同） 、 备选成份股、 新股 （ 一级市场首次发行或增发） ， 其中金砖四国指数成份股及备选成份
股的投资比例不低于基金资产净值的 85% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金还可
投资全球证 券市场中具 有良好流动 性的其他金 融工具，包 括在证券市 场挂牌交易 的普通股 、
优先股、 存托凭证、ETF 基金、 权证、 结构性投资产品、 金融衍生产品、 银行存款、 短期 政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。?
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的， 基金管理人在与基
金托管人协商一致并履行相关程序后， 可相应调整本基金的投资比例规定， 不需经基金份额
持有人大会审议。?
§5? 基金的投 资策略?
5.1? 投资策略?
本基金为被动式指数基金， 采用指数复制法。 本基金按照成份股在金砖四国指数中的基准权
重构建指数化投资组合， 并根据金砖四国指数成份股及其权重的变化进行相应调整， 在保持
基金资产的流动性前提下， 达到有效复制标的指数的目的。 本基金力争控制基金净值增长率
与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.4% ， 年跟踪误差不超过 5% 。 跟踪偏离度和
跟踪误差的计算方法如下：?
1 、跟踪偏离度（Tracking? Difference ） 采用基金份额净值增长率与业绩基准收益率之差来 衡
量，计算公式如下：?
其中和分别为 t 日基金份 额净值增长率和和业绩基准收益率。?
日均跟踪偏离度为跟踪偏离度的样本均值，计算方法为：?
其中 n 为观 测日个数。?
2 、 跟踪误差 （TrackingError ） 采用跟踪偏离度的波动性来衡量， 年化跟踪误差计算公式如下：?
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法，并予以公告。?
（一）资产配置策略?
为实现有效跟踪标的指数的投资目标， 本基金将主要投资于金砖四国指数成份股及备选成份
股， 该部分的投资按照成份股在金砖四国指数中的基准权重构建指数化投资组合。 因投资者
的申购和赎回等对本基金跟踪效果可能带来影响时， 或因基金规模等原因导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人将利用优化方法， 对成份股进
行部分替代，以实现对标的指数的有效跟踪。?
（二）股票投资策略?
本基金对于金砖四国指数成份股和备选成份股的投资， 根据金砖四国指数成份股的基准权重
构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。?
1 、股票投资组合的构建?
本基金在建仓期内， 将按照金砖四国指数各成份股的基准权重对其逐步买入。 在力求跟踪误
差最小化的前提下， 本基金可采取适当方法， 以降低买入成本。 当遇到成份股停牌、 流动 性
不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或
其他影响指数复制的因素时， 本基金可以根据市场情况， 结合经验判断， 对基金资产进行适
当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。?
2 、股票投资组合的调整?
（1 ）定期调整?
本基金将依照标的指数的定期调整规则，对股票组合进行相应的调整。?
（2 ）不定期调整?
1)? 当成份股发生并购、 股份回购、 增发、送配 、拆股等情 况而影响成 份股在指数 中权重 的
行为时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整；?
2)? 根据本基 金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；?
3)? 若个别成份股因停牌 、流动性不 足或法规限 制等因素， 使得基金管 理人无法按 照其所 占
标的指数权重进行购买时， 将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益， 决定部分持有现金或
买入相关的替代性组合。?构造替代性组合的方法如下：?
1 ）按照与被 替代股票所 属行业及基 本面相似的 原则，选取 替代股票备 选库。本基 金投资采
用与标的指数相同或类似的行业分类标准；?
2 ）采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据，分析其与被替代股票的相关性；?
3 ）选取备选 库中与被替 代股票相关 性较高的股 票组成模拟 组合，以模 拟组合与被 替代股票
的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解组合中各股票的权重。?
我们认为，据此得到的优化组合能较好的代表被替代股票的收益率波动情况。?
（三）债券和货币市场工具的配置策略?
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的， 综合考虑流动性和收益性， 构
建本基金债券和货币市场工具的投资组合。?
（四）金融衍生产品投资策略?
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品， 如金砖四国股指期货、 期权、 权证
以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。 本基金在金融衍生品的投资中主要
遵循有效管 理投资策略 ，对冲某些 成份股的特 殊突发风险 和某些特殊 情况下的流 动性风险 ，
以及利用金融衍生产品的杠杆作用， 达到对标的指数的有效跟踪， 同时降低仓位频繁调整带
来的交易成本。?
5.2? 投资决策 依据和决策程序?
（一）决策依据?
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 ?
（二）投资管理体制?
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责制定有关指
数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策； 基金经理负责日
常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策。 基金管理人有权根据基金运作情况选择、 更
换或撤销境外投资顾问，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。 ?
（三）投资程序?
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 绩效评估、 组合维护等流程的有机配合共同 构
成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免重大
风险的发生。?
1 、研究支持 ：金融工程 小组依托基 金管理人整 体研究平台 ，整合外部 信息以及券 商等外部
研究力量的研究成果， 开展指数跟踪、 成份股公司行为、 股指期货跟踪有效性等相关信息的
搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作， 撰写研究报告， 作为基金投资决策 的
重要依据。?
2 、投资决策 ：投资决策 委员会依据 金融工程小 组提供的研 究报告，定 期或遇重大 事项时召
开投资决策会议， 决定相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议， 进行基金投资管理
的日常决策。?
3 、组合构建 ：根据标的 指数，结合 研究报告， 基金经理以 复制标的指 数成份股的 方法构建
组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基金经理将采取适当的方法， 降低买入成
本、控制投资风险。?
4 、交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。?
5 、 投资绩效评估： 金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供相关报告。
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 跟踪误差的来源及投资策略成功与否， 基金经
理可以据此调整投资组合。?
6 、组合维护 ：基金经理 将跟踪标的 指数变动， 结合成份股 基本面情况 、流动性状 况、申购
和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果， 对投资组合进行监控和调整， 紧密跟踪标的指数。?
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资
体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。?
§6? 基金业绩 比较基准?
本基金的标的指数为富时金砖四国 50 指数（FTSE?BRIC?50?Index ） ，简称金砖 四国指数。?
金砖四国指数由富时指数公司编制， 选取巴西、 印度和俄罗斯的上市公司在纽约证券交易所、
纳斯达克和伦敦证券交易所挂牌的存托凭证，选取中国上市公司在香港交易所挂牌的 H 股
和红筹股， 作为指数的成份股， 涵盖金砖四国中的大型上市公司， 反映了金砖四国股票市场
和经济发展的整体状况, 具备很好的代表性。金砖四国指数以 2007 年 2 月 28 日为基期，基
点为 1000 点。 投资者可以通过富时指数公司网站 （www.ftse.com ） 查询金砖四国指数情况；
也可以通过彭博资讯查询金砖四国指数情况，代码为 FBRIC 。?
本基金 业绩 比较基 准： 人民币 计价 的金砖 四国 指数收 益率×95%+ 人 民币 活期存 款收 益率×5%
（税后） 。?
如果金砖四国指数被停止编制及发布， 或金砖四国指数编制者或所有者停止对本基金的指数
使用授权， 或金砖四国指数由其他指数替代( 单纯更名除外) ， 或由于指数编制方法等重大变
更导致金砖四国指数不宜继续作为标的指数， 或证券市场上有其他代表性更强、 更合适作为
投资的指数作为本基金的标的指数， 或有更能代表本基金风险收益特征的业绩比较基准， 本
基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的
指数和/或业 绩比较基准 。基金管理 人将依据市 场代表性、 流动性、与 原指数的相 关性等诸
多因素选择确定新的标的指数和/ 或业绩比较基准。本基金由于上述原因变更标的指数和/
或业绩比较基准，基金管理人应履行适当程序，报中国证监会核准或备案后予以公告。?
§7? 基金的风 险收益特征?
本基金属股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型
基金， 主要采用综合指数复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数、 以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。?
§8? 基金投资 组合报告?
基金管理人 的董事会及 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏 ，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 ?
基金的过 往 业绩并不 代 表其未来 表 现。投资 有 风险, 投资 者 在做出投 资 决策前应 仔 细阅读本
基金的招募说明书。?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 （未经审计） 。?
1.1 报告期末 基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（人民币元）? 占基 金总资产的比例（% ）?
1? 权益投资? 87,070,571.46?91.06?
其中：普通股? 55,984,498.47?58.55?
存托凭证? 31,086,072.99?32.51?
2? 基金投资?‐ ? ‐ ?
3? 固定收益 投资?‐ ? ‐ ?
其中：债券?‐ ? ‐ ?
资产支持证券?‐ ? ‐ ?
4? 金融衍生 品投资?‐ ? ‐ ?其中：远期?‐ ? ‐ ?
期货?‐ ? ‐ ?
期权?‐ ? ‐ ?
权证?‐ ? ‐ ?
5? 买入返售 金融资产?‐ ? ‐ ?
其中：买断式回购的买入返售金融资产?‐ ? ‐ ?
6? 货币市场 工具?‐ ? ‐ ?
7? 银行存款 和结算备付金合计? 7,597,952.34?7.95?
8? 其他资产? 946,554.88?0.99?
9? 合计? 95,615,078.68?100.00?
注：本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币 10,545,144.81 元，占
基金资产净值比例 11.18% 。?
1.2 报告期末 在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布?
国家（地区）? 公允价值 （人民币元）? 占基金资 产净值比例（％）?
美国? 18,456,301.58?19.57?
中国香港? 55,984,498.47?59.35?
英国? 12,629,771.41?13.39?
合计? 87,070,571.46?92.31?
1.3 报告期末 按行业分类的股票及存托凭证投资组合?
1.3.1 报告期 末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合?
行业类别? 公 允价值（人民币元）? 占 基金资产净值比例（％）?
能源? 16,917,093.05?17.93?
材料? 2,592,857.98?2.75?
工业? 411,288.63?0.44?
非必需消费品? 5,098,394.69?5.41?
必需消费品? 1,637,696.82?1.74?
医疗保健? 488,196.26?0.52?
金融? 36,634,224.01?38.84?
科技? 16,279,354.46?17.26?
通讯? 6,621,647.71?7.02?
公用事业? 389,817.85?0.41?
合计? 87,070,571.46?92.31?
注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。?
1.3.2 报告期 末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合?
本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。?
1.4 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细?
1.4.1 报告期 末指数投资 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票及 存托凭证
投资明细?
序号? 公司名 称 （英文）? 公司名称 （中文）? 证券 代码? 所在证 券市场? 所属 国家 （地区）? 数
量（股）? 公 允价值（人民币元）? 占 基金资产净值比例（％）?
1? Tencent? Holdings? Ltd? 腾讯控股有限公司? 700? HK? 香港联合交易所? 香港? 44,100?
12,542,032.94?13.30?
2?China?Construction?Bank?Corporation? 中国建设银行股份有限公司? 939?HK? 香港联合交 易所?
香港? 1,065,000?6,410,083.77?6.80?3?Ping?An?Insurance?(Group)?Company?of?China,?Ltd.? 中国平安保 险( 集团) 股份有限公司? 2318?
HK? 香港联合 交易所? 香港? 74,000?5,176,745.86?5.49?
4?Industrial?and?Commercial?Bank?of?China?Limited? 中 国工商银行股份有限公司? 1398?HK? 香港
联合交易所? 香港? 928,000?4,670,915.39?4.95?
5? China? Mobile? Limited? 中国移动有限公司? 941? HK? 香港联合交易所? 香港? 56,000?
3,801,735.98?4.03?
6?Infosys?Ltd?Infosys 科技有 限公司? INFY?UN? 纽约证券交易所? 美国? 44,088?3,084,461.02?3.27?
7? Bank? of? China? Limited? 中国银行股份有限公司? 3988? HK? 香港联合交易所? 香港? 985,000?
3,016,292.61?3.20?
8? Alibaba? Group? Holding? Ltd? 阿里巴巴集团控股有限公司? BABA? US? 纽约证券交易所? 美国?
2,650?3,003,555.03?3.18?
9?LUKOIL?PJSC? 卢克石油公 司? LKOD?LI? 伦敦证券交易所 （国际） ? 英国? 5,532?2,918,874.83?3.09?
10? Itau? Unibanco? Holding? SA? Banco? Itau? Holding? Financeir? ITUB? UN? 纽约证券交易所? 美国?
37,300?2,817,403.88?2.99?
注：1 、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。?
1.4.2 报告期 末积极投资 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票及 存托凭证
投资明细?
本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。?
1.5 报告期末 按债券信用等级分类的债券投资组合?
本基金本报告期末未持有债券。?
1.6 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细?
本基金本报告期末未持有债券。?
1.7 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
1.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细?
本基金本报告期末未持有金融衍生品。?
1.9 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细?
本基金本报告期末未持有基金。?
1.10 投资组 合报告附注?
1.10.1?
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
1.10.2?
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库， 本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。?
1.10.3 其他资 产构成?
金额单位：人民币元?
序号? 名称? 金额（元）?
1? 存出保证 金?‐ ?
2? 应收证券 清算款? 436,361.71?
3? 应收股利? 325,365.25?
4? 应收利息? 122.18?
5? 应收申购 款? 184,705.74?
6? 其他应收 款?‐ ?7? 待摊费用?‐ ?
8? 其他?‐ ?
9? 合计? 946,554.88?
1.10.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。?
1.10.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
1.10.5.1 报告 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况说明?
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。?
1.10.5.2 报告 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。?
§9? 基金业绩?
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS ） 。GIPS 是 一套确保公司表现得
到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。?
1 、在业绩表述中采用统一的货币；?
2 、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算；?
3、如 果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时， 同时公布不同标准下的计算结果， 并说明其差
异；?
4 、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的 。?
（二）基 金 管理人依 照 恪尽职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则管理 和 运用基金 资 产, 但不保
证基金一 定 盈利，也 不 保证最低 收 益。基金 的 过往业绩 并 不代表其 未 来表现。 投 资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标
准差④? ①－ ③? ②－④?
2011.1.1‐2011.12.31?‐21.15%?1.43%?‐23.98%?1.48%?2.83%?‐0.05%?
2012.1.1‐2012.12.31?9.55%?1.11%?7.44%?1.11%?2.11%?0.00%?
2013.1.1‐2013.12.31?‐6.60%?1.00%?‐8.00%?1.01%?1.40%?‐0.01%?
2014.1.1‐2014.12.31?‐4.04%?1.04%?‐4.15%?1.05%?0.11%?‐0.01%?
2015.1.1‐2015.12.31?‐5.78%?1.31%?‐7.97%?1.33%?2.19%?‐0.02%?
2016.1.1‐2016.12.31?20.78%?1.15%?20.30%?1.19%?0.48%?‐0.04%?
2017.1.1‐2017.12.31?24.36%?0.77%?24.30%?0.77%?0.06%?0.00%?
2018.1.1‐2018.9.30?1.86%?1.06%?‐0.29%?1.08%?2.14%?‐0.02%?
自基金合同生效起至今? 9.70%?1.12%?1.40%?1.14%?8.30%?‐0.02%?
§10? 基金管 理人?
10.1? 基金管 理人概况?
名称：南方基金管理股份有限公司?
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基 金大厦 32‐42 楼?
成立时间：1998 年 3 月 6 日?
法定代表人：张海波?
注册资本：3 亿元人民币?
电话： （0755 ）82763888?
传真： （0755 ）82763889?
联系人：常克川?
1998 年， 南 方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准 ， 由南方证券有限
公司、厦门 国际信托投 资公司、广 西信托投资 公司共同发 起设立。2000 年，经中国证监 会证监基金字[2000]78 号文 批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人 民币。2005 年，经
中国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿 元人民币。 2014
年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人 民币。?
2018 年 1 月 ，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司, 注册资本金 3 亿元人民币。
目前股权结构： 华泰证券股份有限公司 45% 、 深圳市投资控股有限公司 30% 、 厦门国际信托
有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。?
10.2? 主要人 员情况?
10.2.1? 董事 会成员?
张海波先生 ，董事长， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任职中 共江苏省委 农工部至助 理调研员 ，
江苏省人民政府办公厅调研员， 华泰证券总裁助理、 投资银行部总经理、 投资银行业务总监
兼投资银行业务管理总部总经理， 华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华
泰金融控股 （香港） 有限公司董事长、 华泰证券 （上海） 资产管理有限公司董事长。 现任南
方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。?
王连芬女士， 董事， 金融 专业硕士， 中国籍。 曾任职赛格集团销售， 深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任， 大鹏证券经纪业务部副总经理、 深圳福虹路营业部总经理、 南方总部
总经理、 总裁助理， 第一证券总裁助理， 华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、 渠道 服
务部总经理、 运营中心总经理、 零售客户部总经理、 执行办主任、 总裁助理。 现任华泰证 券
股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。?
张辉先生， 董事， 管理学博士， 中国籍。 曾任职北京东城区人才交流服务中心、 华晨集团 上
海办事处、 通商控股有限公司、 北京联创投资管理有限公司干部， 华泰证券资产管理总部高
级经理、 证券投资部投资策划员、 南通姚港路营业部副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、 综合事务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、 人力资
源部总经理兼党委组织部长。?
冯青山先生， 董事， 工学 学士， 中国籍。 曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、 代
政治指导员、 师政治部组织科正连职干事, 陆军第 42 集团军 政治部组织处副营职干事， 驻香
港部队政治部组织处正营职干事， 驻澳门部队政治部正营职干事， 陆军第 163 师政 治部宣传
科副科长( 正营职) ， 深圳市纪委教育调研室主任科员、 副处级纪检员、 办公厅副主任、 党风
廉政建设室主任。 现任深圳市投资控股有限公司董事、 党委副书记、 纪委书记， 深圳市投 控
资本有限公司监事。?
李平先生， 董事，工商 管理硕士， 中国籍。曾 任职深圳市 城建集团办 公室文秘、 董办文秘 ，
深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管、 企业三部高级主管。 现任深圳市投 资
控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。?
李自成先生， 董事， 近现 代史专业硕士， 中国籍。 曾任职厦门大学哲学系团总支副书记， 厦
门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财部经理、 公司总经理助理， 厦门国际 信
托投资有限公司副总经理、 工会主席、 党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司党总支副
书记、总经理。?
王斌先生， 董事， 临床医学博士， 中国籍。 曾任职安徽泗县人民医院临床医生， 瑞金医院 主
治医师， 兴业证券研究所医药行业研究员、 总经理助理、 副总监、 副总经理。 现任兴业证 券
研究所总经理。?
杨小松先生， 董事， 经济 学硕士， 中国注册会计师， 中国籍。 曾任职德勤国际会计师行会计
专业翻译， 光大银行证券部职员， 美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处长、 副主任， 南 方基金
管理有限公司督察长。 现任南方基金管理股份有限公司总裁、 党委副书记， 南方东英资产管
理有限公司董事。?
姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士， 中国籍。 曾 任职国家经委副处长， 商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、 副司长， 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任， 中国商业联合会副会长、 秘书长， 安徽省政府副秘书长， 安
徽省阜阳市 政府市长， 安徽省统计 局局长、党 组书记，国 家统计局总 经济师兼新 闻发言人 。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人 论坛成员，中国统计学会副会长。?
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 中国籍。 曾 任职东南大学经济
管理学院教授， 南京大学工程管理学院院长。 现任南京大学‐ 牛津大学金融创新研究院院长、
金融工程研 究中心主任 ，南京大学 创业投资研 究与发展中 心执行主任 、教授、博 士生导师 ，
中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。?
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 法学硕士， 香港证券及投资学会杰出资深会员。 曾
任职香港警务处( 商业罪案调查科) 警务总督察， 香港证券及期货专员办事处证券主任， 香港
证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。?
郑建彪先生， 独立董事， 经济学硕士， 工商管理硕士， 中国注册会计师， 中国籍。 曾任职北
京市财政局干部， 深圳蛇口中华会计师事务所经理， 京都会计师事务所副主任。 现任致同会
计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人， 中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委
员会委员。?
周蕊女士， 独立董事， 法学硕士， 中国籍。 曾任职北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所律师，
北京市中伦 （深圳） 律师事务所律师， 北京市信利 （深圳） 律师事务所律师、 合伙人。 现任
金杜律师事务所合伙人， 全联并购公会广东分会会长， 广东省律师协会女律师工作委员会副
主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。?
10.2.2? 监事 会成员?
吴晓东先生， 监事会主席， 法律博士， 中国籍。 曾任职中国证监会副处长、 处长， 华泰证券
合规总监， 华泰联合证券副总裁、 党委书记、 董事长， 南方股权投资基金管理有限公司董 事
长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。?
舒本娥女士， 监事， 大学 本科学历， 中国籍。 曾任职熊猫电子集团公司财务处处长， 华泰证
券计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计 划财务部总经理。 现任华泰证券
股份有限公司财务总监， 华泰联合证券有限责任公司监事会主席， 华泰长城期货有限公司副
董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。?
姜丽花女士， 监事， 大学 本科学历， 高级会计师， 中国籍。 曾 任职浙江兰溪马涧米厂主管会
计， 浙江兰溪纺织机械厂主管会计， 深圳市建筑机械动力公司会计， 深圳市建设集团计划财
务部助理会计师， 深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、 经理助理， 深圳市投资
控股有限公司计划财务部经理、 财务预算部副部长、 考核分配部部长。 现任深圳市投资控股
有限公司财务部部长、 深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团 ）
股份有限公司董事。?
王克力先生， 监事， 船舶 工程专业学士， 中国籍。 曾任职厦门造船厂技术员， 厦门汽车工业
公司总经理助理， 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任， 厦信置业发展公司总经理、
投资部副经理、 自有资产管理部副经理职务。 现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。 ?
林红珍女士， 监事， 工商 管理硕士， 中国籍。 曾任职厦门对外供应总公司会计， 厦门中友贸
易联合公司财务部副经理， 厦门外供房地产开发公司财务部经理， 兴业证券计财部财务综合
组负责人、 直属营业部财务部经理、 计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、
风险管理部 副总监、稽 核审计部副 总监、风险 管理部副总 经理（主持 工作） 、风险 管理部总
经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理， 兴证期货管理有限公司董事， 兴业 创
新资本管理有限公司监事。?
张德伦先生， 职工监事， 企业管理硕士学历， 中国籍。 曾任职北京邮电大学副教授， 华为技
术有限公司处长， 汉唐证券人力资源管理总部总经理， 海王生物人力资源总监， 华信惠悦咨询公司副总经理、 首席顾问。 现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、 人力资源部
总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。?
苏民先生， 职工监事， 计算机硕士研究生， 中国籍。 曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑 工
程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市
场服务部总监、 电子商务部总监。 现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、 执行
董事。?
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 中国籍。 曾任职金杜律师事务所证券业务部实习
律师， 上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员， 银华基金监察稽核部法务主管， 民生加
银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。?
10.2.3? 公司 高级管理人员?
张海波先生，董事长，简历同上。?
杨小松先生，总裁，简历同上。?
俞文宏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，经济师 ，中国籍。 曾任职江苏 省投资公司 业务经理 ，
江苏国际招商公司部门经理， 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理， 江苏国信高科技
创业投资有限公司董事长兼总经理， 南方资本管理有限公司董事长。 现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。?
朱运东先生， 副总裁， 经 济学学士， 高级经济师， 中国籍。 曾 任职财政部地方预算司及办公
厅秘书， 中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理， 南方基金管理有限公司北京分公司
总经理、 产品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官。 现任南方基金管理股份有限公司 副
总裁、党委委员。?
常克川先生， 副总裁，EMBA 工商管理硕士， 中国籍。 曾任职中国农业银行副处级秘书， 南
方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 华泰联合证券董事
会秘书、 合规总监等职务， 南方资本管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副
总裁、董事会秘书、纪委书记。?
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA? Financial? 公司投资部高级
分析师， 南方基金管理有限公司高级研究员、 基金经理助理、 基金经理、 全国社保及国际 业
务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总裁助理兼固定收益投资总监， 南
方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、 首席投资官 （固定
收益） 。?
史博先生， 副总裁， 经 济学硕士， 特许金融分析师 （CFA ） ， 中国籍。 曾 任职博时基金管理 有
限公司研究员、 市场部总助， 中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理， 泰达宏利基
金管理有限公司投资副总监、 研究总监、 首席策略分析师、 基金经理， 南方基金管理有限公
司基金经理 、研究部总 监、总裁助 理兼首席投 资官（权益） 。现任南方 基金管理股 份有限公
司副总裁、首席投资官（权益） 。?
鲍文革先生， 督察长， 经 济学硕士， 中国籍。 曾任职财政部中华会计师事务所审计师， 南方
证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部总监、 公
司监事、 财务负责人、 总裁助理。 现任南方基金管理股份有限公司督察长， 南方资本管理 有
限公司董事。?
10.2.4? 基金 经理?
黄亮先生， 北京大学工 商管理硕士 ，具有基金 从业资格。 曾任职于招 商证券股份 有限公司 、
天华投资有 限责任公司 ，2005 年加入南方基金 国际业务部 ，现任国际 业务部总经 理、国 际
投资决策委员会委员；2007 年 9 月至 2009 年 5 月， 担任南方全球基金经理助理；2011 年 9
月至 2015 年 5 月， 任南方 中国中小盘基金经理；2015 年 5 月至 2017 年 11 月， 任南方 香港
优选基金经理；2009 年 6 月至今，担 任南方全球基金经理；2010 年 12 月 至今，任南方金砖基金经理；2016 年 6 月至今， 任南方原油基金经理；2017 年 4 月至今 ， 任国企精明基金
经理；2017 年 10 月至今 ，任美国 REIT 基金经理。?
10.2.5? 投资 决策委员会成员?
副总裁兼首席投资官 （权益） 史博先生， 总裁助理兼南方资本管理有限公司董事长刘秀焰女
士，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部总经理黄亮先生。?
10.2.6? 上述 人员之间不存在近亲属关系。?
§11? 基金的 费用概览?
11.1? 与基金 运作有关的费用?
一、基金费用的种类?
1 、基金的管理费；?
2 、基金的托管费；?
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
4 、基金上市费及年费（若今后本基金上市交易） ；?
5 、基金的指数使用费；?
6 、 基金的证 券交易费用及在境外市场的交易、 清算、 登记等实际发生的费用 （out‐of‐pocket?
fees ） ；?
7 、基金份额持有人大会费用；?
8 、 《基金合同》生效后 与基金相关 的会计师费 、律师费， 税务顾问费 等根据有关 法规、 《基
金合同》 及相应协议的规定， 由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用支
出金额支付，列入或摊入当期基金费用；?
9 、基金依照 有关法律法 规应当缴纳 的，购买或 处置证券有 关的任何税 收、征费、 关税、印
花税、 交易及其他税收及预扣提税 （以及与前述各项有关的任何利息、 罚金及费用） （简称“ 税
收” ） ；?
10 、代表基 金投票或其他与基金投资活动有关的费用；?
11 、基金的 银行汇划费用；?
12 、与基金 有关的诉讼、追索费用；?
13 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金的管理费?
本基金管理费自 《基金合同》 生效日起计提。 基金管理人若聘请境外投资顾问的， 基金管 理
人应以其收取的基金管理费支付境外投资顾问的投资顾问费， 其中境外投资顾问的投资顾问
费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。?
本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.8% 的 年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E×0.8%÷当年天数?
H 为每日应计提的基金的管理费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。?
2 、基金的托管费?
本基金托管费自基金合同生效日起， 按如下方法进行计提。 本基金的托管费按前一日基金资
产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E×0.25%÷ 当年天数?H 为每日应计提的基金托管费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内 从基金财产中一次性支取。 若
遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。?
上述“ 一、基金费用的种类” 中第 3‐12 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
三、不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、 《基金合 同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用
等费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
四、费用调整?
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费
率等相关费率。?
调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议， 除非基金合同、 相关
法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有
人大会。?
基金管理人必须依照 《信息披露办法》 在指定媒体上公告， 并在公告日分别报中国证监会和
基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。?
五、基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。?
11.2? 与基金 销售有关的费用?
1 、投资者申 购本基金时 可以选择支 付前端申购 费用或后端 申购费用。 本基金前端 申购费率
最高不高于 1.3% ，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于 1.4% ，且 随持有
时间的增加而递减，如下表所示：?
前端收费：?
购买金额（M ）? 申购费 率?
M ＜100 万? 1.3%?
100 万≤M ＜500 万? 0.7%?
500 万≤M ＜1000 万? 0.2%?
M≥1000 万? 每笔 1000 元?
后端收费（其中 1 年为 365 天） ：?
持有期限（N ）? 申购费率?
N ＜1 年? 1.4%?
1 年≤N ＜2 年? 1.2%?
2 年≤N ＜3 年? 1.0%?
3 年≤N ＜4 年? 0.7%?
4 年≤N ＜5 年? 0.4%?
N≥5 年? 0?
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、
注册登记等各项费用。?2 、本基金赎回费率不高于 1.5% ，随 申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为 365 天） 。
具体如下表所示：?
申请份额持有时间（N ）? 赎回费率?
N ＜7 日? 1.5%?
7 日≤N ＜1 年? 0.5%?
1 年≤N ＜2 年? 0.3%?
N≥2 年? 0?
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额
时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费归入基
金财产的比例不得低于 25% ，其中对持续持有期少于 7 日的 投资人收取不低于 1.5% 的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产。?
3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据《基金 合同》的规 定确定。
基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人应于新的费
率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。?
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定的情形
下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。?
§12? 基金托 管人?
一、基金托管人基本情况?
名称：中国工商银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
成立时间：1984 年 1 月 1 日?
法定代表人：易会满?
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元?
联系电话：010‐66105799?
联系人：郭明?
二、主要人员情况?
截至 2018 年 6 月， 中国工 商银行资产托管部共有员工 212 人 ， 平均年龄 33 岁，95%以上 员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。?
三、基金托管业务经营情况?
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以来，
秉承“ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理
模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、
金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影
响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、
保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资
基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在
国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截
至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003? 年 以来，本行连续十
五年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全 球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、内 地《 证
券时报》 、 《 上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖
项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。?
四、基金托管人的职责?1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；?
2 、设立专门 的基金托管 部门，具有 符合要求的 营业场所， 配备足够的 、合格的熟 悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；?
3 、建立健全 内部风险控 制、监察与 稽核、财务 管理及人事 管理等制度 ，确保基金 财产的安
全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管
的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、 账户 设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；?
4 、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；?
5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；?
6 、按规定开 设基金财产 的资金账户 和证券账户 ，按照基金 合同的约定 ，根据基金 管理人的
投资指令，及时办理清算、交割事宜；?
7 、 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公
开披露前予以保密，不得向他人泄露；?
8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；?
9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；?
10 、 对基金 财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各重
要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；?
11 、保存基 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上；?
12 、建立并 保存基金份额持有人名册；?
13 、按规定 制作相关账册并与基金管理人核对；?
14 、依据基 金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；?
15 、 按照规定 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会；?
16 、按照法 律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；?
17 、参加基 金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；?
18 、面临解散、依法被 撤销或者被 依法宣告破 产时，及时 报告中国证 监会和银行 监管机构，
并通知基金管理人；?
19 、 因违反基 金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除；?
20 、 按规定监 督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反
基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；?
21 、执行生 效的基金份额持有人大会的决议；?
22 、法律法 规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。?
五、基金托管人的内部控制制度?
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的优势
地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部“ 一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做法是分 不
开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，
把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过
程风险管理作为重要工作来做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 、2015 、
2016 、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅 ， 获得
无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控
制方面的 健 全性和有 效 性的全面 认 可, 也证明 中 国工商银 行 托管服务 的 风险控制 能 力已经与
国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅已经 成为年度化、 常规化的内控工作手段。?
1 、内部风险控制目标?
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范运作
的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内控体系； 防 范
和化解经营 风险，保证 托管资产的 安全完整； 维护持有人 的权益；保 障资产托管 业务安全 、
有效、稳健运行。?
2 、内部风险控制组织结构?
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规
部、内部审 计局） 、资产 托管部内设 风险控制处 及资产托管 部各业务处 室共同组成 。总行稽
核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产
托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经
理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。?
3 、内部风险控制原则?
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿于托管
业务经营管理活动的始终。?
（2 ）完整性 原则。托管 业务的各项 经营管理活 动都必须有 相应的规范 程序和监督 制约；监
督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。?
（3 ）及时性 原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“ 内控优先” 的
原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。?
（4 ）审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其他委托
资产的安全与完整。?
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善，并保
证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。?
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员必须相
对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。?
4 、内部风险控制措施实施?
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位职责、
科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好
的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、 环境独立、 人员独立、 业务制度和管理独立、 网 络
独立。?
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定者和管
理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制
目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。?
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立“ 自 控防线” 、“ 互 控防线” 、“监控 防
线” 三道 控制 防线，健全 绩效考核和 激励机制， 树立“以人为本” 的内 控文 化，增强员 工的 责
任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、
签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。?
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动、处理
各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。?
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理，定期
或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指 导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定并实
施风险控制措施，排查风险隐患。?
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。?
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、应用、
操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的“ 随机演练”。从 演
练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。?
5 、资产托管部内部风险控制情况?
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的直接领
导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳定地 发
展。?
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员工的共
同参与，只 有这样，风 险控制制度 和措施才会 全面、有效 。资产托管 部实施全员 风险管理 ，
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位相互 制
衡的组织结构。?
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防范和控
制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已经建
立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息披 露
制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约机制。?
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托管业务
是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一
个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速
发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。?
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序?
根据《基金 法》 、基金合 同、托管协 议和有关基 金法规的规 定，基金托 管人对基金 的投资范
围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、 基金资 产
净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、
相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金
的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。?
基金托管人 发现基金管 理人违反《 基金法》 、基 金合同、基 金托管协议 或有关基金 法律法规
规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项
进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。?
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人
限期纠正。?
§13? 境外托 管人?
一、基本情况?
名称：布朗兄弟哈里曼银行（BrownBrothers?Harriman?&Co. ）?
地址：140Broadway?New?York,?NY?10005?
法定代表人：William?B.?Tyree?(Managing?Partner)?
组织形式：合伙制?
存续期间：持续经营?
成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH” ） 是全球领先的托管银行之一。BBH 自 1928年起已经开始在美国提供托管服务。? 1963 年，BBH 开始为客户提供全球托管服务， 是首批
开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5 千人，在全球 18 个国家和地区设有
分支机构。?
BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。?
二、托管业务及主要人员情况?
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。 在全球范围内， 该部门由
本行合伙人 Sean?Pairceir 先生领导。 在亚洲， 该部门由本行合伙人 Taylor?Bodman 先生领 导。?
作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长， 其全球托管网络覆盖近一百个市
场。截至 2016 年 6 月 30 日，托管资产规模达到了 4 万亿美 元，其中约百分之七十是跨境
投资的资产。 亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。 我们投身于亚洲市场， 迄今已逾 25 年，
亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。?
投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提供稳定优质的服
务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“ 以客户为中心” 。?
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶?
1 ． ： 《全球托 管人》?
2015 年共 同 基金行政管理调查?
被评为“ 全球杰出表现者”?
2015 年行 业 领导者大奖?
#1?–? 共同基 金管理客户服务–? 北美?
2014 年代 理 银行调查?
#1?–? 美国代 理银行资产服务?
2013 年证 券 借贷调查?
#2?–? 证券借 贷人–? 全球范围?
#2?–? 全球证 券借贷供货商?
2013 年全 球 托管银行调查?
机构投资者:?12 项类别中 有 9 项位列#1 ，2 项位列#2?
基金管理者:?8 项类别中 有 2 项位列#1 ，5 项位列#2?
2 ． ： 《全球投 资人》?
2015 年次 托 管银行调查?
#1?–? 美国( 资 产管理总额加权和非加权)?
2015 年全 球 托管银行调查?
#1?–? 使用多 个托管人的客户–? 亚太地区( 加权)?
#2?–? 共同基 金管理者( 全球和仅美洲地区)?
2014 年全 球 托管银行调查?
#1?‐? 资产管 理规模超过 30 亿美元的客 户–? 全球?
#1?‐? 资产管 理规模超过 30 亿美元的客 户–? 欧洲、中东和非洲?
#1?‐? 美洲共 同基金管理者?
3 ． ： 《ETF?Express 》?
2016 年 ETF?Express 大奖?
最佳欧洲 ETF 基金管理者?
2014 年 ETF?Express 大奖?
最佳北美 ETF 基金管理者?
4.? ： 《R&M? 调查》?
2014 年 Custody.net? 全球托管银行调查?#1? 美洲?
5.? ： 《Private?Asset?Management 》?
Private?Asset?Management?‐?2015?Best?Wealth?Manager?Long‐Term?Performance?(3?years)?
2015 长期 业 绩最佳财富管理人?
6.? ： 《World?Finance 》?
World?Finance?–?2014?Best?Private?Bank,?U.S.?(East)?
2014 年美 国 最佳私人银行（东部）?
7.? ： 《Wealth?&?Finance?International 》?
Wealth?&?Finance?International?–?2014?Best?U.S.?Private?Bank?
2014 年美 国 最佳私人银行?
三、境外托管人的职责?
1 、安全保管受托财产；?
2 、计算境外受托资产的资产净值；?
3 、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；?
4 、按照相关 合同的约定 和所适用国 家、地区法 律法规的规 定，开设受 托资产的资 金账户以
及证券账户；?
5 、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；?
6 、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；?
7 、其他由基金托管人委托其履行的职责。?
§14? 相关服 务机构?
14.1? 销售机 构?
14.1.1? 直销 机构?
南方基金管理股份有限公司?
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基 金大厦 32‐42 楼?
法定代表人：张海波?
电话：0755‐82763905 、82763906?
传真：0755‐82763900?
联系人：张锐珊?
14.1.2? 代销 机构?
代销银行：?
序号? 代销机 构名称? 代销 机构信息?
1? 中国工商 银行股份有限公司? 注册 地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
法定代表人：易会满?
联系人：陶仲伟?
客服电话：95588?
网址：www.icbc.com.cn?
2? 中国建设 银行股份有限公司? 注册 地址：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼?
法定代表人：田国立?
电话：010 －66275654?
传真：010 －66275654?
联系人：王嘉朔?
客服电话：95533?
网址：www.ccb.com?3? 中国农业 银行股份有限公司? 注册 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
法定代表人：周慕冰客服电话：95599?
网址：www.abchina.com?
4? 中国银行 股份有限公司? 注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
法定代表人：陈四清?
客服电话：95566?
网址：www.boc.cn?
5? 交通银行 股份有限公司? 注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
办公地址：上海市银城中路 188 号?
法定代表人：彭纯?
联系人：王菁?
联系电话：021‐58781234?
客服电话：95559?
网址：www.bankcomm.com?
6? 招商银行 股份有限公司? 注册地址 ：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦?
法定代表人：李建红?
联系人：季平伟?
客服电话：95555?
网址：www.cmbchina.com?
7? 中国邮政 储蓄银行股份有限公司? 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号?
法定代表人：李国华?
联系人：王硕?
传真： （010 ）68858057?
客服电话：95580?
网址：www.psbc.com?
8? 上海浦东 发展银行股份有限公司? 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：高国富?
联系人：吴斌?
联系电话：021‐61618888?
客服电话：95528?
网址：www.spdb.com.cn?
9? 中国民生 银行股份有限公司? 注册 地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
法定代表人：洪崎?
联系人：穆婷?
电话：010‐58560666?
传真：010‐57092611?
客服电话：95568?
网址：www.cmbc.com.cn?
10? 中国光大 银行股份有限公司? 注册 地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号、 甲 25 号中 国光
大中心?办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国 光大中心?
法定代表人：李晓鹏?
联系人：朱红?
电话：010‐63636153?
传真：010‐63639709?
客服电话：95595?
网址：www.cebbank.com?
11? 平安银行 股份有限公司? 地址：深 圳市深南东路 5047 号?
法定代表人：谢永林?
联系人：施艺帆?
联系电话：021‐50979384?
客服电话：95511‐3?
网址:bank.pingan.com?
12? 杭州银行 股份有限公司? 注册地址 ：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行 大厦?
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦?
法定代表人：陈震山?
联系人：金超龙?
联系电话：0571‐85157105?
客服电话：95398?
网址：www.hzbank.com.cn?
13? 上海银行 股份有限公司? 注册地址 ：上海市浦东新区银城中路 168 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号?
法定代表人：金煜?
联系人：汤征程?
联系电话：021‐68475521?
客服电话：95594?
网址：www.bosc.cn?
14? 上海农村 商业银行股份有限公司? 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号?
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号?
法定代表人：冀光恒?
联系人：陈玲?
联系电话：021‐38576830?
客服电话：021‐962999 、4006962999?
网址：www.srcb.com?
15? 江苏银行 股份有限公司? 注册地址 ：南京市中华路 26 号?
办公地址：南京市中华路 26 号?
法定代表人：夏平?
联系人：张洪玮?
电话：025‐58587036?
客服电话：95319?
网址：www.jsbchina.cn?
16? 东莞银行 股份有限公司? 注册地址 ：东莞市莞城区体育路 21 号?
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号?
法定代表：卢国锋?联系人：吴照群?
联系电话：0769‐22119061?
客服电话：4001196228?
网址：www.dongguanbank.cn?
17? 华夏银行 股份有限公司? 注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 22 号?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号?
法定代表人：吴建?
联系人: 王者凡?
联系电话：010‐85238890?
客服电话:95577?
网址：www.hxb.com.cn?
18? 宁波银行 股份有限公司? 注册地址 ：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号?
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号?
法定代表人：陆华裕?
联系人：胡技勋?
联系电话：0574‐89068340?
客服电话：95574?
网址：www.nbcb.com.cn?
19? 浙商银行 股份有限公司? 注册地址 ：浙江省杭州市庆春路 288 号?
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号?
法定代表人：沈仁康?
联系人：唐燕?
联系电话：0571‐87659056?
客服电话：95527?
网址：www.czbank.com?
20? 重庆银行 股份有限公司? 注册地址 ：重庆市渝中区邹容路 153 号?
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号?
法定代表人：甘为民?
联系人：孔文超?
电话：023‐63799379?
传真：023‐63792412?
客服电话：400‐70‐96899?
网址：www.cqcbank.com?
21? 东莞农村 商业银行股份有限公司? 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号?
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦?
法定代表人：王耀球?
联系人：杨亢?
电话：0769‐22866270?
传真：0769‐22866282?
客服电话：0769‐961122?
网址：www.drcbank.com?
22? 乌鲁木齐 银行股份有限公司? 注册 地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号?
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号?
法定代表人：杨黎?联系人：余戈?
电话：0991‐4525212?
传真：0991‐8824667?
客服电话：0991‐96518?
网址：www.uccb.com.cn?
23? 广州银行 股份有限公司? 注册地址 ：广州市天河区珠江东路 30 号广州 银行大厦?
办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银行 大厦?
法定代表人：姚建军?
联系人：唐荟?
电话：020‐28302742?
传真：020‐28302021?
客服电话：020‐96699?
网址：www.gzcb.com.cn?
24? 河北银行 股份有限公司? 注册地址 ：石家庄市平安北大街 28 号?
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号?
法定代表人：乔志强?
联系人：郑夏芳?
电话：0311‐67807030?
传真：0311‐88627027?
客服电话：400‐612‐9999?
网址：www.hebbank.com?
25? 江苏江南 农村商业银行股份有限公司? 注册地 址：常州市天宁区延宁中路 668 号?
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号?
法定代表人：陆向阳?
联系人：包静?
电话：0519‐80585939?
传真：0519‐89995066?
客服电话：96005?
网址：www.jnbank.cc?
26? 厦门银行 股份有限公司? 注册地址 ：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦?
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号 商业银行大厦?
法定代表人：吴世群?
联系人：孙瑜?
电话：0592‐5310251?
传真：0592‐5373973?
客服电话：400‐858‐8888?
网址：www.xmbankonline.com?
27? 泉州银行 股份有限公司? 注册地址 ：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号?
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号?
法定代表人：傅子能?
联系人：傅彩芬?
电话：0595‐22551071?
传真：0595‐22578871?
客服电话：96312?网址：http://www.qzccbank.com/?
代销券商及其他代销机构：?
序号? 代销机 构名称? 代销 机构信息?
1? 华泰证券 股份有限公司? 注册地址 ：南京市江东中路 228 号?
法定代表人：周易?
联系人：庞晓芸?
联系电话：0755‐82492193?
客服电话：95597?
网址：www.htsc.com.cn?
2? 兴业证券 股份有限公司? 注册地址 ：福州市湖东路 268 号?
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号?
法定代表人：杨华辉?
联系人：乔琳雪?
联系电话：021‐38565547?
客服电话：95562?
网址：www.xyzq.com.cn?
3? 国信证券 股份有限公司? 注册地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至
二十六层?
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层?
法定代表人：何如?
联系人：周杨?
电话：0755‐82130833?
传真：0755‐82133952?
客服电话：95536?
网址：www.guosen.com.cn?
4? 中国银河 证券股份有限公司? 注册 地址：北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座?
法定代表人：陈共炎?
联系人：辛国政?
联系电话：010‐83574507?
客服电话：4008‐888‐888 或 95551?
网址：www.chinastock.com.cn?
5? 国泰君安 证券股份有限公司? 注册 地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号?
法定代表人：杨德红?
联系人：芮敏祺?
电话：021 －38676666?
客服电话：4008888666?
网址：www.gtja.com?
6? 中泰证券 股份有限公司? 注册地址 ：济南市市中区经七路 86 号?
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号?
法定代表人：李玮?
联系人：许曼华?
电话：021‐20315290?传真：021‐20315137?
客服电话：95538?
网址：www.zts.com.cn?
7? 海通证券 股份有限公司? 注册地址 ：上海市广东路 689 号?
办公地址：上海市广东路 689 号?
法定代表人：周杰?
电话：021 －23219000?
传真：021‐23219100?
联系人：李笑鸣?
客服电话：95553?
网址：www.htsec.com?
8? 中信建投 证券股份有限公司? 注册 地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号?
法定代表人：王常青?
联系人：刘畅?
联系电话：010‐65608231?
客服电话：4008888108?
网址：www.csc108.com?
9? 广发证券 股份有限公司? 注册地址 ：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室?
办公地址：广州市天河北路 183 号 大都会广场 5 、7 、8 、17 、18 、19 、38‐44 楼?
法定代表人：孙树明?
联系人：黄岚?
客服电话：95575 或致 电 各地营业网点?
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn?
10? 长城证券 股份有限公司? 注册地址 ： 深圳市福田 区深南大道6008 号特区报 业大厦14 、 16 、
17 层?
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14 、16 、17 层?
法定代表人：丁益?
联系人: 金夏?
联系电话:0755‐83516289?
客服电话:0755‐33680000?4006666888?
网址：www.cgws.com?
11? 招商证券 股份有限公司? 注册地址 ：深圳市福田区福华一路 111 号?
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证 券大厦 23 楼?
法定代表人：霍达?
联系人：黄婵君?
联系电话：0755‐82960167?
客服电话：95565 、4008888111?
网址：www.newone.com.cn?
12? 中信证券 股份有限公司? 注册地址 ： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场 （二
期）北座?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦?
法定代表人：张佑君?
联系人：王一通?电话：010‐60838888?
传真：010‐60833739?
客服电话：95558?
网址：www.cs.ecitic.com?
13? 申万宏源 证券有限公司? 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层?
法定代表人：李梅?
联系人：李玉婷?
电话：021‐33389888?
传真：021‐33388224?
客服电话：95523 或 4008895523?
网址：? www.swhysc.com?
14? 光大证券 股份有限公司? 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号?
法定代表人: 周健男?
联系人: 龚俊涛?
联系电话:021‐22169999?
客服电话：95525?
网址：www.ebscn.com?
15? 中国中投 证券有限责任公司? 注册 地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层‐21 层及 第04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、
22 、23 单元?
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层?
法定代表人: 高涛?
联系人：万玉琳?
联系电话：0755‐82026907?
传真 0755‐82026539?
客服电话：400‐600‐8008 、95532?
网址：www.china‐invs.cn?
16? 申万宏源 西部证券有限公司? 注册 地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼2005 室?
办公地址:? 新 疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室?
法定代表人：李琦?
电话：0991‐5801913?
传真：0991‐5801466?
联系人：王怀春?
客服电话：400‐800‐0562?
网址：www.hysec.com?
17? 湘财证券 股份有限公司? 注册地址 ： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心
A 栋 11 楼?
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼?
法定代表人：孙永祥?
联系人：李欣?
联系电话：021‐38784580‐8918?客服电话：95351?
网址：www.xcsc.com?
18? 安信证券 股份有限公司? 注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层
A02 单元?
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层?
法定代表人：王连志?
联系人：陈剑虹?
联系电话：0755‐82825551?
客服电话：4008001001?
网址：www.essence.com.cn?
19? 中信证券 （山东） 有限责任公司? 注 册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广
场 1 号楼 20 层?
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号 龙翔广场东座 5 层?
法定代表人：姜晓林?
联系人：焦刚?
联系电话：0531‐89606166?
客服电话：95548?
网址：sd.citics.com?
20? 中银国际 证券股份有限公司? 注册 地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大 厦 39F?
法定代表人：宁敏?
联系人：王炜哲?
联系电话：021‐20328309?
客服电话：4006208888?
网址：www.bocichina.com?
21? 信达证券 股份有限公司? 注册（办 公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?
法定代表人：张志刚?
联系人：尹旭航?
联系电话：010‐63081000?
传真：010‐63080978?
客服电话：95321?
网址：www.cindasc.com?
22? 民生证券 股份有限公司? 注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A?
座 16‐18 层?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A?
座 16‐20 层?
法定代表人：冯鹤年?
联系人：韩秀萍?
联系电话：010‐85127609?
客服电话：95376?
网址：www.mszq.com?
23? 东方证券 股份有限公司? 注册地址 ： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层‐29
层?
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层‐23 层、25‐29 层、32? 层、36? 层、39?
层、40? 层?法定代表人：潘鑫军?
联系人：胡月茹?
联系电话：021‐63325888?
客服电话：95503?
网址：www.dfzq.com.cn?
24? 华融证券 股份有限公司? 注册地址 ：北京市西城区金融大街 8 号?
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12‐18 层?
法定代表人：祝献忠?
基金业务联系人：孙燕波?
联系电话：010‐85556048?
传真：010‐85556088?
客服电话：95390?
网址：www.hrsec.com.cn?
25? 华西证券 股份有限公司? 注册地址 ：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券 大厦?
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦?
法定代表人：杨炯洋?
联系人：谢国梅?
联系电话：010‐52723273?
客服电话：95584?
网址：www.hx168.com.cn?
26? 长江证券 股份有限公司? 注册地址 ：武汉市新华路特 8 号 长江证券大厦?
法定代表人：尤习贵?
联系人：奚博宇?
电话：027‐65799999?
传真：027‐85481900?
客服电话：95579 或 4008‐888‐999?
网址：www.95579.com?
27? 世纪证券 有限责任公司? 注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42
层?
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 40/42 层?
法定代表人：姜昧军?
联系人：王雯?
联系电话：0755‐83199511?
客服电话：4008323000?
网址：www.csco.com.cn?
28? 东北证券 股份有限公司? 注册地址 ：长春市生态大街 6666 号?
办公地址：长春市生态大街 6666 号?
法定代表人：李福春?
联系人: 安岩岩?
联系电话:0431‐85096517?
客服电话:95360?
网址：www.nesc.cn?
29? 上海证券 有限责任公司? 注册地址 ：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼?
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼?法定代表人：李俊杰?
联系人：邵珍珍?
联系电话：021‐53686888?
传真：021‐53686100‐7008?
客服电话：021‐962518?
网址：www.962518.com?
30? 江海证券 有限公司? 注 册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号?
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号?
法定代表人：孙名扬?
联系人：姜志伟?
电话：0451‐87765732?
传真：0451‐82337279?
客服电话：400‐666‐2288?
网址：www.jhzq.com.cn?
31? 东莞证券 股份有限公司? 注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心?
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心?
联系人: 李荣?
联系电话：0769‐22115712?
传真：0769‐22115712?
客服电话：95328?
网址:www.dgzq.com.cn?
32? 渤海证券 股份有限公司? 注册地址 ：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室?
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号?
法定代表人：王春峰?
联系人: 蔡霆?
电话：022‐28451991?
传真：022‐28451892?
客服电话：400‐651‐5988?
网址：www.ewww.com.cn?
33? 平安证券 股份有限公司? 注册地址 ：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16‐20 层?
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16‐20 层?
法定代表人：何之江?
联系人: 周一涵?
联系电话:021‐38637436?
客服电话:95511‐8?
网址：stock.pingan.com?
34? 国都证券 股份有限公司? 注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层
10 层?
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层?
联系人：黄静?
电话：010‐84183333?
传真：010‐84183311‐3389?
客服电话：400‐818‐8118?
网址：www.guodu.com?35? 东吴证券 股份有限公司? 注册地址 ：苏州工业园区星阳街 5 号?
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号?
法定代表人：范力?
联系人：陆晓?
电话：0512‐62938521?
传真：0512‐65588021?
客服电话：95330?
网址：www.dwzq.com.cn?
36? 广州证券股份有限公 司? 注册地址：广州市天 河区珠江西 路 5 号广州 国际金融中 心主塔
19 楼、20 楼?
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 楼、20 楼?
法定代表人：胡伏云?
联系人：梁微?
联系电话：95396?
客服电话:?95396?
网址：www.gzs.com.cn?
37? 华林证券 股份有限公司? 注册地址 ： 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1‐1 号君泰 国际
B 栋一层 3 号?
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 6 楼?
法人代表：林立?
联系人：郑琢?
联系电话：0755‐82707869?
客服电话:400‐188‐3888?
网址:www.chinalin.com?
38? 南京证券 股份有限公司? 注册地址 ：南京市江东中路 389 号?
办公地址：南京市江东中路 389 号?
法定代表人：歩国旬?
联系人：王万君?
联系电话：025‐58519523?
客服电话：95386?
网址：www.njzq.com.cn?
39? 华安证券 股份有限公司? 注册地址 ：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号?
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座?
法定代表人：章宏韬?
联系人：范超?
联系电话：0551‐65161821?
客服电话：95318?
网址：www.hazq.com?
40? 银泰证券 有限责任公司? 注册地址 ：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大 银行大
厦 18 楼?
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 大厦 18 楼?
法定代表人：黄冰?
联系电话：0755‐83706665?
客服电话：4008‐505‐505?网址：www.ytzq.com?
41? 浙商证券 股份有限公司? 办公地址 ：杭州市江干区五星路 201 号浙商证 券大楼?
法定代表人：吴承根?
联系人：陈姗姗?
电话：021‐80108643?
传真：021‐80106010?
客服电话：95345?
网址：www.stocke.com.cn?
42? 华宝证券 有限责任公司? 注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层?
法定代表人：陈林?
联系人：刘闻川电话：021‐20657517?
传真：021‐68408217‐7517?
客服电话：4008209898?
网址：www.cnhbstock.com?
43? 山西证券 股份有限公司? 注册地址 ：山西省太原市府西街 69 号山西国际 贸易中心东塔楼?
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼?
法定代表人：侯巍?
联系人：郭熠?
联系电话：0351 －8686659?
客服电话：400‐666‐1618 ，95573?
网址：www.i618.com.cn?
44? 第一创业 证券股份有限公司? 注册 地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼?
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼?
法定代表人: 刘学民?
联系人: 毛诗莉?
联系电话:0755‐23838750?
客服电话：95358?
网址:www.firstcapital.com.cn?
45? 华福证券 有限责任公司? 注册地址 ：福州市五四路 157 号 新天地大厦 7 、8 层?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18 楼?
法定代表人：黄金琳?
联系人：王虹?
电话：021‐20655183?
传真：021‐20655196?
客服电话：96326 （福建 省外请先拨 0591 ）?
网址：www.hfzq.com.cn?
46? 中山证券 有限责任公司? 注册地址 ：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、
8 层?
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层?
法定代表人：黄扬录?
联系人：罗艺琳?
联系电话：0755‐82570586?
客服电话：95329?网址：http://www.zszq.com?
47? 国海证券 股份有限公司? 注册地址 ：广西省桂林市辅星路 13 号?
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F?
法定代表人：何春梅?
联系人：牛孟宇?
电话：0755‐83709350?
传真：0755‐83704850?
客服电话：95563?
网址：http://www.ghzq.com.cn?
48? 中原证券 股份有限公司? 注册地址 ：郑州市郑东新区商务外环路 10 号?
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号?
法定代表人：菅明军?
联系人：程月艳李盼盼?
电话：0371‐69099882?
传真：0371‐65585899?
客服电话：95377?
网址：www.ccnew.com?
49? 德邦证券 股份有限公司? 注册地址 ：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼?
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼?
法定代表人：武晓春?
联系人：刘熠?
电话：021‐68761616?
传真：021‐68767032?
客服电话：4008888128?
网址：www.tebon.com.cn?
50? 中航证券 有限公司? 注 册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大厦 A 座
41 楼?
办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中 航证券?
法定代表人：王宜四?
联系人：史江蕊?
电话：010‐64818301?
传真：010‐64818443?
客服电话：400‐8866‐567?
网址：http://www.avicsec.com/?
51? 国盛证券有限责任公 司? 注册地址: 江西省南昌 市红谷滩新 区凤凰中大 道 1115 号 北京银
行南昌分行营业大楼?
办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银 行大楼?
法定代表人: 徐丽峰?
联系人: 占文驰?
联系电话:0791‐86283372?
客服电话：4008222111?
网址:www.gszq.com?
52? 中国国际 金融股份有限公司? 注册 地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层?办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦?
联系人：杨涵宇?
联系电话：010‐65051166?
客服电话：400‐910‐1166?
网址：www.cicc.com.cn?
53? 大同证券 有限责任公司? 注册地址 ：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层?
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座 F12 、F13?
法定代表人：董祥?
联系人：薛津?
电话：0351‐4130322?
传真：0351‐4192803?
客服电话：4007121212?
网址：http://www.dtsbc.com.cn?
54? 方正证券 股份有限公司? 注册地址 ：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层?
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段 华侨国际大厦 22—24 层?
法定代表人：高利?
联系人：丁敏?
联系电话：010‐59355997?
客服电话：95571?
网址：www.foundersc.com?
55? 财通证券 股份有限公司? 注册地址 ： 杭州市杭大 路15 号嘉华 国际商务中心201 、 501 、 502 、
1103 、1601‐1615 、1701‐1716?
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601‐1615 、 1701‐1716?
法定代表人：沈继宁?
联系人：夏吉慧?
联系电话：0571‐87925129?
客服电话：95336,40086‐96336?
网址：www.ctsec.com?
56? 东海证券 股份有限公司? 注册地址 ：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦?
法定代表人：赵俊?
联系人：王一彦?
客服电话：95531 ；400‐888‐8588?
网址：www.longone.com.cn?
57? 西部证券 股份有限公司? 注册地址 ：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室?
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室?
法定代表人：徐朝晖?
联系人：梁承华?
电话：029‐87211526?
传真：029‐87211478?
客服电话：95582?
网址：http://www.westsecu.com/?
58? 新时代证 券股份有限公司? 注册地 址: 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼 15 层1501?
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501?法定代表人：叶顺德?
联系人：田芳芳?
联系电话：010‐83561146?
客服电话：95399?
网址：www.xsdzq.cn?
59? 瑞银证券 有限责任公司? 注册地址 ： 北京市西城 区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、
15 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层?
法定代表人：程宜荪?
联系人：冯爽?
联系电话：010‐58328373?
客服电话：400‐887‐8827?
网址：www.ubssecurities.com?
60? 金元证券 股份有限公司? 注册地址 ：海口市南宝路 36 号证 券大厦 4 楼?
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层?
法定代表人：王作义?
联系人：刘萍?
联系电话：0755‐83025693?
客服电话：95372?
网址：www.jyzq.cn?
61? 万联证券 股份有限公司? 注册地址 ：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、
19 层?
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地 广场 E 栋 12 层?
法定代表人：张建军?
联系人: 甘蕾?
联系电话：020‐38286026?
客服电话:400‐8888‐133?
网址：www.wlzq.cn?
62? 国金证券 股份有限公司? 注册地址 ：成都市东城根上街 95 号?
办公地址：成都市东城根上街 95 号?
法定代表人：冉云?
联系人：刘婧漪、贾鹏?
联系电话：028‐86690057 、028‐86690058?
传真：028‐86690126?
客服电话：95310?
网址：www.gjzq.com.cn?
63? 财富证券 有限责任公司? 注册地址 ：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26 楼?
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼?
法定代表人：蔡一兵?
联系人：郭静联系电话：0731‐84403347?
客服电话：? 95317?
网址:www.cfzq.com?
64? 华龙证券 股份有限公司? 注册地址 ：兰州市城关区东岗西路 638 号兰 州财富中心 21 楼?
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼?法定代表人：李晓安?
联系人：范坤电话：0931‐4890208?
传真：0931‐4890628?
客服电话：95368?
网址：www.hlzq.com?
65? 华鑫证券 有限责任公司? 注册地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、 B01
（b ）单元?
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号?
法定代表人：俞洋?
联系人：杨莉娟?
电话：021‐54967552?
传真：021‐54967032?
客服电话：021‐32109999 ；029‐68918888 ；4001099918?
网址：www.cfsc.com.cn?
66? 国融证券 股份有限公司? 注册地址 ：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心西座 11 层?
法定代表人：张智河?
联系人: 虞哲维?
客服电话：400‐660‐9839?
网址：www.grzq.com?
67? 英大证券 有限责任公司? 注册地址 ：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层?
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层?
法定代表人：吴骏?
联系人：王晓静?
联系电话：0755‐83007336?
客服电话：4000‐188‐688?
网址：www.ydsc.com.cn?
68? 大通证券 股份有限公司? 注册地址 ： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中
心 A 座‐ 大连 期货大厦 38 、39 层?
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期 货大厦 39 层?
法定代表人：赵玺?
联系人：谢立军?
电话：0411‐39991807?
传真：0411‐39991833?
客服电话：4008‐169‐169?
网址：www.daton.com.cn?
69? 天相投资 顾问有限公司? 注册地址 ：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701?
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层?
法定代表人：林义相?
联系人：谭磊?
客服电话：010‐66045678?
传真：010‐66045518?
网址：http://www.txsec.com?
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/?70? 联讯证券 股份有限公司? 注册地址 ： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻
中心三、四楼?
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼?
法定代表人：徐刚?
联系人：郭晴?
电话：0752‐2119391?
传真：0752‐2119369?
客服电话：95564?
网址：www.lxzq.com.cn?
71? 东兴证券 股份有限公司? 注册地址 ： 北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12 、15 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层?
法定代表人：魏庆华?
联系人：夏锐和志鹏?
电话：010‐66559079/010‐66559371?
传真：010‐66555133?
客服电话：95309?
网址：www.dxzq.net?
72? 开源证券 股份有限公司? 注册地址 ：西安市高新区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层?
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层?
法定代表人：李刚?
联系人：袁伟涛?
电话：029‐63387289?
传真：029‐88447611?
客服电话：400‐860‐8866?
网址：www.kysec.cn?
73? 中邮证券 有限责任公司? 注册地址 ：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政 信息大厦 9~11 层?
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号?
法定代表人：丁奇文?
联系人：吉亚利?
电话：010‐67017788‐9104?
传真：010‐67017788‐9696?
客服电话：4008888005?
网址：www.cnpsec.com?
74? 中国民族 证券有限责任公司? 注册 地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座
40F‐43F?
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座 40F‐43F?
法定代表人：赵大建?
联系人：齐冬妮?
电话：010‐59355807?
传真：010‐56437030?
客服电话：4008895618?
网址：www.e5618.com?
75? 太平洋证 券股份有限公司? 注册地 址：云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦 18 层?
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三 单元?法定代表人：李长伟?
联系人：王婧?
电话：010‐88695182?
传真：010‐88321763?
客服电话：400‐665‐0999?
网址：www.tpyzq.com?
76? 宏信证券 有限责任公司? 注册地址 ： 四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大 厦 10
楼?
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大 厦 10 楼?
法定代表人：吴玉明?
联系人：张鋆?
电话：010‐64083702?
传真：028‐86199382?
客服电话：4008366366?
网址：www.hxzq.cn?
77? 天风证券 股份有限公司? 注册地址 ： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大
厦四楼?
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼?
法定代表人：余磊?
联系人：岑妹妹?
电话：027‐87617017?
传真：027‐87618863?
客服电话：4008005000 或 95391?
网址：www.tfzq.com?
78? 首创证券 有限责任公司? 注册地址 ：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座?
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座?
法定代表人：毕劲松?
联系人：邢飞?
电话：010‐5936004?
传真：010‐59366055?
客服电话：400‐620‐0620?
网址：www.sczq.com.cn?
79? 联储证券 有限责任公司? 注册地址 ：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 金砖大厦 8 楼?
法定代表人：吕春卫?
联系人：丁倩云?
电话：010‐86499427?
传真：010‐86499401?
客服电话：400‐620‐6868?
网址：www.lczq.com?
80? 川财证券 有限责任公司? 注册地址 ： 中国 （四川） 自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177 号中海国 际中心 B 座 17 楼?
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼?法定代表人：孟建军?
联系人：匡婷?
电话：028‐86583053?
传真：028‐86583002?
客服电话：95105118?
网址：www.cczq.com?
81? 中信建投 期货有限公司? 注册地址 ：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11‐B ，
名义层 11‐A ，8‐B4 ，9‐B 、C?
办公地址：渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街 11‐B ，名 义层 11‐A ，8‐B4 ，9‐B 、C?
法定代表人：彭文德?
联系人：万恋?
电话：021‐68762007?
传真：021‐68763048?
客服电话：400‐8877‐780?
网址：www.cfc108.com?
82? 中信期货有限公司? 注册地址：深 圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代 广场（二期 ）北座
13 层 1301‐1305 室、14 层?
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14
层?
法定代表人：张皓?
联系人：刘宏莹?
电话：010‐60833754?
传真：0755‐83217421?
客服电话：400‐990‐8826?
网址：http://www.citicsf.com?
83? 弘业期货 股份有限公司? 注册地址 ：南京市秦淮区中华路 50 号?
办公地址：南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 2‐10 楼?
法定代表人：周剑秋?
联系人：孙朝旺?
电话：025‐52278870?
传真：025‐52250114?
客服电话：4008281288?
网址：www.ftol.com.cn?
84? 诺亚正行 基金销售有限公司? 注册 地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室?
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋?
法定代表人：汪静波?
联系人：张裕?
电话：021‐80359127?
传真：021‐38509777?
客服电话：400‐821‐5399?
网址：www.noah‐fund.com?
85? 深圳众禄基金销售股份有限公司? 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8
楼?
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼?法定代表人：薛峰?
联系人：童彩平?
电话：0755‐33227950?
传真：0755‐33227951?
客服电话：4006‐788‐887?
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com?
86? 上海好买 基金销售有限公司? 注册 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号?
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室；上海 市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥 创意园）26 号楼 2 楼?
法定代表人：杨文斌?
联系人：张茹?
电话：021‐20613999?
传真：021‐68596916?
客服电话：400‐700‐9665?
网址：www.ehowbuy.com?
87? 蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司? 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋
202 室?
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 6F?
法定代表人：陈柏青?
联系人：韩爱彬?
客服电话：4000‐766‐123?
网址：www.fund123.cn?
88? 上海长量 基金销售投资顾问有限公司? 注册地 址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220
室?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层?
法定代表人：张跃伟?
联系人：张佳琳?
电话：021‐20691831?
传真：021‐20691861?
客服电话：400‐820‐2899?
网址：www.erichfund.com?
89? 上海天天 基金销售有限公司? 注册 地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼 （东方财富大厦）?
法定代表人：其实?
联系人：黄妮娟?
电话：021‐54509998?
传真：021‐64385308?
客服电话：95021?
网址：www.1234567.com.cn?
90? 北京展恒 基金销售股份有限公司? 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号?
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮电新闻 大厦 2 层?
法定代表人：闫振杰?
联系人：罗恒?
电话：010‐59601366?传真：010‐62020355?
客服电话：4008188000?
网址：www.myfund.com?
91? 浙江同花 顺基金销售有限公司? 注 册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室?
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层?
法定代表人：凌顺平?
联系人：吴强?
电话：0571‐88911818‐8653?
传真：0571‐86800423?
客服电话：4008‐773‐772?
网址：www.5ifund.com?
92? 众升财富 （北京）基金销售有限公司? 注册地 址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A
座 9 层 908 室?
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04‐08?
法定代表人：李招弟?
联系人：李艳?
电话：010‐59497361?
传真：010‐64788016?
客服电话：400‐876‐9988?
网址：www.zscffund.com?
93? 和讯信息 科技有限公司? 注册地址 ：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层?
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层?
法定代表人：王莉?
联系人：刘洋?
电话：010‐85650628?
传真：010‐65884788?
客服电话：4009200022?
网址：licaike.hexun.com?
94? 宜信普泽 （北京）基金销售有限公司? 注册地 址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15
层 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809?
法定代表人：戎兵?
联系人：魏晨?
电话：010‐52413385?
传真：010‐85894285?
客服电话：4006099200?
网址：www.yixinfund.com?
95? 泛华普益 基金销售有限公司? 注册 地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中 心 1101
室?
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街 99 号平安金融 中心 1501 室?
法定代表人：于海锋?
联系人：陈金红?
电话：18591999779?
传真：028‐84252474‐801?客服电话：400‐8588588?
网址：http://www.puyifund.cn?
96? 嘉实财富 管理有限公司? 注册地址 ：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼06‐10 单元?
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06‐10 单元?
法定代表人：赵学军?
联系人：景琪?
电话：021‐20289890?
传真：021‐20280110?
客服电话：400‐021‐8850?
网址：www.harvestwm.cn?
97? 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司? 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4
栋 10 层 1006#?
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层?
法定代表人：马勇?
联系人：文雯?
电话：010‐83363101?
传真：010‐83363072?
客服电话：400‐166‐1188?
网址：https://8.jrj.com.cn?
98? 北京恒天 明泽基金销售有限公司? 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室?
法定代表人：周斌?
联系人：祖杰?
电话：010‐53509636?
传真：010‐57756199?
客服电话：4008980618?
网址：www.chtfund.com?
99? 北京钱景 基金销售有限公司? 注册 地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
法定代表人：赵荣春?
联系人：李超?
电话：010‐56200948?
传真：010‐57569671?
客服电话：400‐893‐6885?
网址：www.qianjing.com?
100? 深圳宜 投基金销售有限公司? 注 册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号
前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室?
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 层?
法定代表人：雷凤潮?
联系人：梁菲菲?
电话：0755‐33043063?
客服电话：4008955811?
网址：www.yitfund.com?101? 北京创 金启富基金销售有限公司? 注册地址 ：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号?
经济日报社综合楼 A 座 712 室?
法定代表人：梁蓉?
联系人：魏素清?
电话：010‐66154828‐8006?
传真：010‐63583991?
客服电话：400‐6262‐818?
网址：www.5irich.com?
102? 海银基 金销售有限公司? 注册地 址：中国( 上海) 自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼?
法定代表人：刘惠?
联系人：刘晖?
电话：021‐60206991?
传真：021‐80133413?
客服电话：400‐808‐1016?
网址：www.fundhaiyin.com?
103? 大智慧 基金销售有限公司? 注册 地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10‐11 层?
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10‐11 层?
法定代表人：申健?
联系人：印强明?
电话：021‐20219536?
传真：021‐20219923?
客服电话：021‐20219931?
网址：http://www.wg.com.cn?
104? 上海联 泰资产管理有限公司? 注 册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号
3 层 310 室?
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层?
法定代表人：燕斌?
联系人：陈东?
电话：021‐52822063?
传真：021‐52975270?
客服电话：400‐166‐6788?
网址：http://www.66zichan.com?
105? 上海利 得基金销售有限公司? 注 册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼?
法定代表人：李兴春?
联系人：郑茂?
电话：021‐50583533?
传真：021‐60195218?
客服电话：400‐921‐7755?
网址：www.leadfund.com.cn?
106? 汇付基 金销售有限公司? 注册地 址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层?
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼?法定代表人：金佶?
联系人：陈云卉?
电话：021‐33323999?
传真：021‐33323837?
客服电话：400‐821‐3999?
网址：http://tty.chinapnr.com?
107? 厦门市 鑫鼎盛控股有限公司? 注 册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第一广场 1501‐1504?
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501‐1504?
法定代表人：陈洪生?
联系人：梁云波?
电话：0592‐3122757?
传真：0592‐3122701?
客服电话：400‐918‐0808?
网址：www.xds.com.cn?
108? 上海陆 金所基金销售有限公司? 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09
单元?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼?
法定代表人：胡学勤?
联系人：宁博宇?
电话：021‐20665952?
传真：021‐22066653?
客服电话：4008219031?
网址：www.lufunds.com?
109? 北京虹 点基金销售有限公司? 注 册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
室?
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层?
法定代表人：胡伟?
联系人：陈铭洲?
电话：? 18513699505?
客服电话：400‐068‐1176?
网址：www.hongdianfund.com?
110? 北京新 浪仓石基金 销售有限公 司? 注册地址：北京市海 淀区东北旺 西路中关村 软件园二
期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室?
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室?
法定代表人：李昭琛?
联系人：吴翠?
电话：010‐60619607?
客服电话：010‐62675369?
网址：http://www.xincai.com?
111? 珠海盈 米财富管理有限公司? 注 册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼? 1201‐1203 室?
法定代表人：肖雯?
联系人：邱湘湘?电话：020‐89629099?
传真：020‐89629011?
客服电话：020‐89629066?
网址：www.yingmi.cn?
112? 深圳富 济基金销售有限公司? 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
01B 、02 、03 、04 单位?
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B 、02 、03 、04 单位?
法定代表人：刘鹏宇?
联系人：刘娜?
电话：0755‐83999907‐811?
传真：0755‐83999926?
客服电话：0755‐83999907?
网址：www.jinqianwo.cn?
113? 北京唐鼎耀华基金销售有限公司? 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10
号 2 栋 236 室?
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303?
法定代表人：张鑫?
联系人：刘美薇?
电话：010‐53570572/13121820670?
传真：010‐59200800?
客服电话：400‐819‐9868?
网址：http://www.tdyhfund.com/?
114? 上海凯 石财富基金销售有限公司? 注册地址 ：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼?
法定代表人：陈继武?
联系人：黄祎?
电话：021‐63333389‐230?
传真：021‐63333390?
客服电话：4006‐433‐389?
网址：? www.vstonewealth.com?
115? 大泰金 石基金销售有限公司? 注 册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现
代五项馆 2105 室?
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼?
法定代表人：袁顾明?
联系人：孟召社?
电话：15621569619?
传真：021‐20324199?
客服电话：400‐928‐2266/021‐22267995?
网址：www.dtfunds.com?
116? 济安财 富（北京）基金销售有限公司? 注册 地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼
40 层 4601 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心 A 座 46 层?
法定代表人：杨健?
联系人：李海燕?电话：010‐65309516?
传真：010‐65330699?
客服电话：400‐673‐7010?
网址：http://www.jianfortune.com?
117? 北京汇 成基金销售有限公司? 注 册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108?
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号1108?
法定代表人：王伟刚?
联系人：丁向坤?
电话：010‐56282140?
传真：010‐62680827?
客服电话：4006199059?
网址：www.hcjijin.com?
118? 南京苏 宁基金销售有限公司? 注 册地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：钱燕飞?
联系人：王锋?
电话：025‐66996699‐887226?
传真：025‐66996699?
客服电话：95177?
网址：www.snjijin.com?
119? 北京广 源达信投资管理有限公司? 注册地址 ：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六
层 605 室?
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层?
法定代表人：齐剑辉?
联系人：姜英华?
电话：4006236060?
传真：010‐82055860?
客服电话：4006236060?
网址：www.niuniufund.com?
120? 北京蛋 卷基金销售有限公司? 注 册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元
21 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
法定代表人：钟斐斐?
联系人：吴季林?
电话：010‐61840688?
传真：010‐61840699?
客服电话：4000618518? 网址：https://www.danjuanapp.com?
121? 上海云 湾基金销售有限公司? 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号
13 号楼 2 层?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层?
法定代表人：戴新装?
联系人：江辉?
电话：021‐20538888?
传真：021‐20538999?客服电话：400‐820‐1515?
网址：www.zhengtongfunds.com?
122? 北京肯 特瑞财富投资管理有限公司? 注册地 址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
22 层 2603‐06?
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院京东总部 A 座 17 层?
法定代表人：江卉?
联系人：徐伯宇?
电话：010‐89188356?
传真：010‐89189566?
客服电话：95118?
网址：jr.jd.com?
123? 上海华 夏财富投资管理有限公司? 注册地址 ： 上海市虹口 区东大名路687 号1 幢2 楼268
室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层?
法定代表人：毛淮平?
联系人：仲秋玥?
电话：010‐88066632?
传真：010‐88066552?
客服电话：400‐817‐5666?
网址：www.amcfortune.com?
124? 通华财 富 （上海） 基 金销售有限公司? 注册地 址： 上海市虹 口区同丰路 667 弄 107 号201
室?
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技 大厦 7 楼?
法定代表人：马刚?
联系人：杨徐霆?
电话：021‐60818187?
传真：021‐60810695?
客服电话：95193?
网址：https://www.tonghuafund.com?
125? 大连网 金金融信息服务有限公司? 注册地址 ： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 诺德大
厦 2 层 202 室?
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 诺德大厦 2 层 202 室?
法定代表人：卜勇?
客服电话：4000‐899‐100?
网址：http://www.yibaijin.com/?
126? 一路财 富（北京）信息科技股份有限公司? 注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通
新世界广场 A 座 2208?
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世 界广场 A 座 2208?
法定代表人：吴雪秀?
联系人：徐越?
电话：18510640608?
客服电话：400‐001‐1566?
网址：www.yilucaifu.com?
127? 北京恒宇天泽基金销售有限公司? 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2 栋 883 室?
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星 园 8 号楼 9 层?
法定代表人：梁越?
联系人：李菲?
电话：18600663678?
传真：010‐56081694?
客服电话：400‐188‐8848?
网址：www.1314fund.com?
128? 本基金 其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告?
14.2? 登记机 构?
名称：中国证券登记结算有限责任公司?
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号?
法定代表人：周明?
电话： （010 ）58598839?
传真： （010 ）58598907?
联系人：程爽?
14.3? 出具法 律意见书的律师事务所?
通力律师事务所?
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼?
负责人：韩炯?
联系人：黎明?
电话:?(86?21)?3135?8666?
传真:?(86?21)?3135?8600?
经办律师：吕红、黎明?
14.4? 审计基 金财产的会计师事务所?
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）?
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼?
办公地址：上海市湖滨路 202 号领 展企业广场 2 座普华永道 中心 11 楼?
执行事务合伙人：李丹?
联系人：曹阳?
联系电话：021‐23238888?
传真：021‐23238800?
经办注册会计师：薛竞、曹阳?
§15? 对招募 说明书更新部分的说明?
本基金管 理 人根据基 金 法及其他 有 关法律法 规 的要求, 结 合 本基金管 理 人对本基 金 实施的投
资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下：?
1 、在“ 重要提示” 部分，对“ 重要提示” 进行了更新。?
2 、在“ 基金的投资” 部分，对“ 基金投资组合报告” 进行了更新，对“ 基金业绩” 进行了更新。?
3 、在“ 基金管理人” 部分，对“ 基金管理人概况” 进行了更新，对“ 主要人员情况” 进行了更新。 ?
4 、在“ 基金托管人” 部分，对“ 基金托管人” 进行了更新。?
5 、在“ 相关服务机构” 部分，对“ 销售机构” 进行了更新，对“ 审计基金财产的会计师事务所”
进行了更新。?
6 、在“ 基金份额持有人服务” 部分，对“ 基金份额持有人服务” 进行了更新。?
7 、在“ 其他应披露事项” 部分，对“ 其他应披露事项” 进行了更新。?8 、对部分其他表述进行了更新。?
南方基金管理股份有限公司?
2019 年 01 月 18 日?
?
