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华泰保兴策略精选A(005169)

华泰保兴策略精选:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 华泰保兴基金管理有限公司 华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式 证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:华泰保兴基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 1 重要提示 本基金经 2017 年 3 月 30 日中国证监会证监许可【2017】422 号文准予注册并 募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益,也不保证投 资本基金不会遭受任何损失。 本基金是一只混合型发起式基金,其风险与预期收益高于债券型基金和货币市 场基金、低于股票型基金。 本基金可投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考 虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应 的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资 心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险;由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险; 因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信用风险;投资本基金 特有的其他风险等等。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资人自行负责。华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 2 本基金单一投资者持有的基金份额数量不得达到或者超过本基金基金份额总数 的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的 除外。 本次更新的招募说明书已经基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 6 日,有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,净值表现数据截止 日为 2018 年 6 月 30 日,财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华泰保兴基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 邮政编码:200120 法定代表人:杨平 成立时间:2016 年 7 月 26 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监许可[2016]1309 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币壹亿捌仟万元整 存续期限:持续经营 联系人:王珊珊 电话:(021)80299000 传真:(021)60963566 股东名称及其出资比例如下: 股东名称 出资比例 华泰保险集团股份有限公司 80% 上海飞恒资产管理中心(有限合伙) 4.4% 上海旷正资产管理中心(有限合伙) 4.4% 上海泰颐资产管理中心(有限合伙) 4.4% 上海哲昌资产管理中心(有限合伙) 4.4%华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 3 上海志庄资产管理中心(有限合伙) 2.4% (二)主要成员情况 1、董事会成员 杨平先生,董事长,硕士。历任北京国际信托投资公司国际金融部项目经理、 外汇交易部部门经理兼首席交易员,蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经 理,中国人民保险公司投资管理部投资总监,中国人民保险(香港)有限公司投资 部总经理,长城证券有限责任公司副总裁(任职期间曾兼任景顺长城基金管理公司 董事);2013 年起任华泰保险集团股份有限公司副总经理,2015 年起,任华泰资 产管理有限公司董事、总经理兼 CEO。2016 年 7 月起任华泰保兴基金管理有限公 司董事长、法定代表人。2017 年 4 月起任华泰宝利投资管理有限公司董事长。 赵明浩先生,董事,硕士。历任哈尔滨市经委办公室副主任、哈尔滨国际经济 开发集团公司总经济师、哈尔滨经济技术开发区工业发展股份有限公司副总经理, 香港新世纪国际投资有限公司董事、副总经理。1996 年参与筹建华泰财产保险股 份有限公司,并先后担任公司副总经理、常务副总经理、总经理兼首席执行官。现 任华泰保险集团股份有限公司副董事长兼总经理、首席运营官,华泰资产管理有限 公司董事长、中国保险行业协会副会长。 王冠龙先生,董事,硕士。历任黑龙江省经济信息中心经济信息处分析员、哈 尔滨市经济技术开发区工业发展股份有限公司职员;1996 年 7 月起,历任华泰财 产保险股份有限公司投资部业务经理、副总经理、投资管理中心副总经理; 2005 年 1 月起,历任华泰资产管理有限公司副总经理、常务副总经理兼首席运营 官(任职期间曾兼任公司董事会秘书、华泰资产管理(香港)有限公司董事)。 2016 年 7 月起任华泰保兴基金管理有限公司总经理。 陆建忠先生,独立董事,学士,中国注册会计师,中国九三学社社员。历任上 海市日用五金工业公司财务科科员,上海海事大学会计学教师、副教授,安达信会 计师事务所合伙人、普华永道中天会计师事务所合伙人,上海德安会计师事务所市 场拓展总监,大信会计师事务所(特殊普通合伙)上海分所注册会计师,2014 年 8 月至 2016 年 9 月任中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人;2016 年 10 月 至今任大华会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师。华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 4 欧阳军先生,独立董事,硕士。历任湖北省国际信托投资公司职员、交通银行 总行职员、中国证券登记结算有限公司上海分公司职员、德恒证券有限责任公司法 律事务主任、国浩律师集团(上海)事务所律师,2006 年 1 月至今任上海市锦天 城律师事务所律师、高级合伙人。 夏立军先生,独立董事,博士,教授。2006 年 7 月至 2011 年 3 月,历任上海 财经大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师;2011 年 3 月至今任上 海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师、会计系主任。 2、监事 吕通云女士,股东监事,硕士。历任太古可口可乐饮料有限公司中国区人力资 源主管,美国建立尔电子有限公司人力资源经理,美国冠远科技股份有限公司亚太 区人力资源经理,金鹰国际货运代理有限公司华北区人力资源及质量管理经理,瑞 泰人寿保险有限公司组织发展副总裁兼董事会秘书,原华泰财产保险股份有限公司 人力资源部总经理、人力资源总监,华泰保险集团人力资源总监兼人力资源部总经 理。现任华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席人才官、首席风险官、欺诈风 险管理负责人、中国保险行业协会人力资源专委会副主任委员。 戚烈旭先生,职工监事,硕士。历任东北财经大学职员,华泰资产管理有限公 司信用评级分析师、风险合规部总经理助理、风险合规部副总经理(主持工作), 证券投资中心风险管理部负责人,2016 年 8 月起加入华泰保兴基金管理有限公司, 现任风险管理部总经理。 3、高级管理人员 杨平先生,董事长。简历同上。 王冠龙先生,总经理。简历同上。 章劲先生,副总经理,学士。历任上海银行人力资源部科员、资金营运中心交 易员、经理,华夏基金管理有限公司基金经理、华泰资产管理有限公司投资管理部 副总经理、投资管理部总经理、固定收益投资部总经理、证券投资副总监、证券投 资总监。2016 年 8 月起任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席投资官。 寻卫国先生,副总经理,博士。历任中国工商银行资产托管部托管业务运作中 心副主任科员、主任科员、副处长,中国工商银行资产托管部交易监督处副处长华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 5 (主持工作)、处长,广发银行股份有限公司托管部副总经理、总经理。2016 年 8 月起任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席运营官。 王现成先生,副总经理,硕士。历任中国建设银行股份有限公司总行行长办公 室主任科员、资金部本币交易室主任科员、资金部上海交易中心主任科员、金融市 场部副处长、处长,平安信托有限责任公司固定收益部董事总经理。2016 年 11 月 起加入华泰保兴基金管理有限公司,现任公司副总经理。 尤小刚先生,督察长,硕士。历任中国南车集团戚墅堰机车车辆厂职员,江苏 南通开发区管委会招商局干部,中国证监会稽查总队副调研员。2015 年 9 月加入 华泰保险集团股份有限公司参与筹备基金管理公司,2016 年 7 月起任华泰保兴基 金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 尚烁徽先生,基金经理,上海交通大学硕士,CFA。历任华泰资产管理有限公 司权益组合部研究员、投资经理、高级投资经理。在华泰资产管理有限公司任职期 间,曾管理华泰人寿保险股份有限公司投连险产品、保险机构相对收益型委托账户、 绝对收益型委托账户、组合类保险资产管理产品和企业年金计划等。2016 年 8 月 加入华泰保兴基金管理有限公司。 张挺先生,基金经理,上海财经大学经济学硕士。历任华泰资产管理有限公司 固定收益组合管理部债券研究员、投资助理、投资经理。在华泰资产管理有限公司 任职期间,曾管理组合类保险资产管理产品、集合型企业年金计划等。2016 年 8 月加入华泰保兴基金管理有限公司。 5、基金投资决策委员会成员 主任:章劲(副总经理、首席投资官) 委员:王冠龙(总经理) 赵健(研究部总经理) 尚烁徽(基金经理) 张挺(基金经理) 上述人员之间不存在近亲属关系。华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 6 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“ 中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国 银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资 基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境 外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务, 是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模 位居同业前列。华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 7 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成 部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“ 规范运作、稳健经营” 的原则。中国银行 托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设 定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管 控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制 审阅工作。先后获得基于 “SAS70” 、“AAF01/06” 、“ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基 于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制 度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程 序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约 定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人,具体包括基金管理人直销柜台、网上直销平台、 微信交易平台。 名称:华泰保兴基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 88 号金茂大厦 4306 室华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 8 邮政编码:200120 法定代表人:杨平 成立时间:2016 年 7 月 26 日 联系人:王珊珊 电话:(021)80299058 传真:(021)60963577 客户服务电话:400-632-9090,021-80210198 网上直销平台(网址):www.ehuataifund.com 微信交易平台(微信公众号):htbxjj99 2、其他销售机构 (1)上海天天基金销售有限公司 住所及办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (2)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 客服电话:400-088-8816 网址:http://jr.jd.com/ (3)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com (4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人:陈柏青华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 9 客服电话:400-0766-123 网址:www.fund123.cn (5)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 法定代表人:陈四清 中国银行客服电话:95566 网址:www.boc.cn (6)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (7)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com (8)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址: www.yingmi.cn (9)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 10 (10)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区砖墙集镇 78 号 法定代表人:吴言林 客服电话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com (11)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:4008-205-369 网址:www.jiyufund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金, 并及时公告。 (二)登记机构 名称:华泰保兴基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 邮政编码:200120 法定代表人:杨平 联系人:陈集杰 电话:(021)80299000 传真:(021)60963542 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:国浩律师(上海)事务所 住所:上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 办公地址:上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 负责人:黄宁宁 电话:(021)5234 1668 传真:(021)52341670华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 11 联系人:孙芳尘 经办律师:宣伟华、孙芳尘 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 办公地址:南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 执行事务合伙人:詹从才 电话:(025)83235002 传真:(025)83235046 联系人:周家文 经办注册会计师:周家文 四、基金的简介 本基金经中国证监会证监许可【2017】422 号《关于准予华泰保兴策略精选灵 活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册,由基金管理人依照《基 金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集。本基 金基金合同于 2017 年 12 月 6 日生效。 (一)基金的名称 华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 (二)基金的类别 混合型证券投资基金 (三)基金的运作方式 契约型开放式 五、基金的投资 (一)投资目标华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 12 通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略,前瞻性把握不同时期股票市场 和债券市场的投资机会,力争在有效控制风险的前提下满足投资人实现资本增值的 投资需求。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国 债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转 换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券等)、债券回购、银行存款 (包括协议存款、定期存款及其他存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相 关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投 资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值的比例范围为 0%-95%; 投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 1、大类资产配置 在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括 GDP 增 长率、工业增加值、PPI、CPI 、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观经 济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指标,包 括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比 较、市场资金的供求关系及其变化等;(4)政策因素,包括财政政策、货币政策、 产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 13 本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券、货 币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国民 经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进行分析, 对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为重点行 业资产进行配置。关注指标包括: 1)产业政策变化:分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策,判断政策对 行业前景的影响; 2)景气状况:判断各子领域的景气特征,选取阶段性景气度较高的细分领域 重点配置; 3)相对盈利和估值水平:动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平,提高 阶段性被市场低估的、盈利预期较高子领域配置比例,降低阶段性被市场高估、盈 利预期较低的子行业配置比例; 4)资本市场情况:根据资本市场情况,在市场处于趋势性下降通道态势时, 提升偏向防御性的子行业配置;在市场景气度提升或出现明显反转、上升信号时, 提升偏周期性的子行业配置。 (2)个股配置策略 在行业配置的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的办法,挑选具备较大 投资价值的上市公司。 1)定性分析:本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业 中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面: A、市场优势,包括上市公司的市场地位和市场份额;在细分市场是否占据领 先位置;是否具有品牌号召力或较高的行业知名度;在营销渠道及营销网络方面的 优势等; B、资源和垄断优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源,比如市场 资源、专利技术等;华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 14 C、产品优势,包括是否拥有独特的、难以模仿的产品;对产品的定价能力等; D、其他优势,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。 本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析,主要考察上市公 司是否有明确、合理的发展战略;是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式;是否 具有合理的治理结构,管理团队是否团结高效、经验丰富,是否具有进取精神等。 2)定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量分析。 在对上市公司盈利增长前景进行分析时,本基金将充分利用上市公司的财务数据, 通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选,主要包括主营业务收入增长率、每股 净利润增长率、净资产增长率等。 在上述研究基础上,本基金将通过定量与定性相结合的评估方法,对上市公司 的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。 在新股投资方面,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面,运用基金 管理人的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和 股市投资环境,充分考虑中签率、锁定期等因素,有效识别并防范风险,以获取较 好收益。 (3)动态调整和组合优化策略 本基金管理将根据经济发展状况、产业结构升级、技术发展状况及国家相关政 策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。此外,基于基金组合中单个证券的 预期收益及风险特性,对投资组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大 化。 3、债券投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据对财政政策、货币政策 的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪,结合不同债券品种的到期收益率、流动性、 市场规模等情况,灵活运用久期策略、期限结构配置策略、类属配置策略、信用债 策略、可转债策略等多种投资策略,实施积极主动的组合管理,并根据对债券收益 率曲线形态、息差变化的预测,对债券组合进行动态调整。华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 15 (1)久期管理策略 本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断, 对未来市场的利率变化趋势进行预判,进而主动调整债券资产组合的久期,以达到 提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲线下移时,适 当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降 低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。 (2)期限结构配置策略 在确定债券组合的久期之后,本基金将通过对收益率曲线的研究,分析和预测 收益率曲线可能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形 状的影响外,还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、 新债发行、回购及市场拆借利率等,进而形成一定阶段内收益率曲线变化趋势的预 期,适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及 梯形策略构造组合,并进行动态调整。 (3)类属配置策略 债券类属配置策略是通过研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供 求关系,以及不同时期市场投资热点,分析国债、央行票据、金融债、企业债券等 不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素,评定不同债券类属的相 对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 (4)信用债投资策略 信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基 准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响,信用利差的影响因素包括信用债市场 整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素,本基 金将分别采用以下的分析策略: 1)基于信用利差曲线策略 分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用利 差的历史统计区间等因素,进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资 价值和风险,以及信用利差曲线的未来趋势,确定信用债券的配置。 2)基于信用债信用分析策略华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 16 本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,研究债券发行主体的基本 面,以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平,判断债券的投资价值。本基金 将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量(包括资产 负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量)等要素,综合评 价其信用等级,谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类债券进行 投资。 (5)可转换债券投资策略 可转换债券(含交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股 性特征,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投资于公司 基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的投资回报。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究 和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳 定收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其 合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流 动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收 益。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产净值的比例范围为 0%-95%; (2)现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金 类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 17 (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的 10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 15%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (16)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 18 15%;上述流动性受限资产是指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合第(17)项所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资。 (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致; (19)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资比例限制。 除第(2)、(13)、(17)、(18)项外,因证券市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有 规定时,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法 规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则 本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 如本基金增加投资品种,投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资;华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 19 (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履 行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额 持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市 场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予 以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (五)业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*55%+中债总指数(全价)收益率 *45%。 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,目 前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。中 国债券总指数(全价)是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001 年 12 月 31 日 推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征,也是债券组合投资管理业绩评估 的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动趋 势,测算债券投资回报率水平,判断债券供求动向提供了很好的依据。本基金是灵 活配置的混合型基金,基金在运作过程中将维持 0%-95%的股票资产。因此,“沪 深 300 指数收益率*55%+ 中债总指数(全价)收益率*45%”是适合衡量本基金投资 业绩的比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金 经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 20 准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的 指数在未来不再发布时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数 作为业绩比较基准的参照指数,无需召开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和 货币市场基金。 (七)基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份 额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。 (八)投资决策依据和投资流程 1、投资决策依据 (1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定; (2)公司投资及风险控制政策; (3)宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本面; (4)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险 的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 2、投资决策机制 本基金投资决策采用基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 基金投资决策委员会负责制定本基金的投资准则与政策、基金投资流程、审议 和确定基金战略资产配置方案、投资策略和战术资产配置方案及其他重大投资管理 事项。 基金经理的主要职责是在基金投资决策委员会确定的资产配置方案、投资策略华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 21 及战术资产配置方案范围内构建和调整投资组合,并向交易室下达投资指令。 交易室负责组织、制定和执行交易计划,及时核查交易结果并反馈给基金经理。 交易室通过严格控制风险,以最高的效率、最低的成本确保交易指令得到正确执行。 3、投资管理流程 基金投资决策委员会是本基金的最高决策机构,基金投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中既 密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 具体的投资管理程序如下: (1)研究部宏观研究员、策略研究员、行业研究员、信用研究员、数量研究 员各自独立完成相应的研究报告,为投资决策提供依据; (2)基金投资决策委员会每月召开投资决策会议,对资产配置比例提出指导 性意见,并讨论本基金投资重点等; (3)基金经理根据基金投资决策委员会决议,宏观研究员、策略研究员的宏 观经济分析和策略建议、行业研究员的行业分析和个股研究、信用研究员的债券市 场研究和券种选择、数量研究员的定量投资策略研究,结合本基金产品定位及风险 控制的要求,在权限范围内制定具体的投资组合方案; (4)基金经理根据基金投资组合方案,向交易室下达交易指令; (5)交易指令通过风控系统的自动合规核查后,由交易室执行,交易室对交 易情况及时反馈; (6)基金经理对每日交易执行情况进行回顾,并审视基金投资组合的变动情 况; (7)风险管理部定期完成有关投资风险监控报告,以及基金业绩评估报告; 基金管理人有权根据市场变化和实际需要,对上述投资管理流程作出调整。 (九)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 22 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 9,550,133.76 16.72 其中:股票 9,550,133.76 16.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 37,639,832.40 65.90 其中:债券


37,639,832.40 65.90 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 6,000,000.00 10.50 其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 3,382,713.34 5.92 8 其他资产


548,077.87 0.96 9 合计





57,120,757.37


100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,600,246.00 3.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,445,192.00 2.84 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 1,184,406.00 2.33 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,320,289.76 10.46 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - -华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 23 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 9,550,133.76 18.77 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 603357 设计总院 124,900 2,384,341.00 4.69 2 300284 苏交科 170,300 1,704,703.00 3.35 3 603018 中设集团 78,224 1,231,245.76 2.42 4 002415 海康威视 37,900 1,089,246.00 2.14 5 601111 中国国航 116,800 951,920.00 1.87 6 600048 保利地产 49,800 606,066.00 1.19 7 000002 万科 A 23,800 578,340.00 1.14 8 600519 贵州茅台 700 511,000.00 1.00 9 603885 吉祥航空 37,200 493,272.00 0.97 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,018,000.00 5.93 其中:政策性金融债 3,018,000.00 5.93 4 企业债券 25,128,200.00 49.39 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 9,493,632.40 18.66 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 37,639,832.40 73.99 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132008 17 山高 EB 50,280 4,841,964.00 9.52 2 143416 17 中信 G3 40,000 4,064,000.00 7.99 3 143575 18 光证 G1 40,000 4,041,600.00 7.94 4 143570 18 兵器 01 40,000 4,038,800.00 7.94 5 143808 18 华宝 01 40,000 4,000,000.00 7.86 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 24 投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本报告期末本基金未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本报告期末本基金未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本 基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 21,669.22 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 526,408.65 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 548,077.87 (4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 1 132008 17 山高 EB 4,841,964.00 9.52 2 110043 无锡转债 1,472,850.00 2.90华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 25 3 132012 17 巨化 EB 974,000.00 1.91 4 120001 16 以岭 EB 197,880.00 0.39 5 123003 蓝思转债 3,738.40 0.01 (5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末,本基金持有的前十名股票中未存在流通受限的情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 华泰保兴策略精选 A 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① -③ ② - ④ 基金合同生 效日至 2017 年 12 月 31 日 0.27% 0.07% -0.15% 0.49% 0.42% -0.42% 2018 年上半 年 0.05% 0.22% -5.87% 0.63% 5.92% -0.41% 2017 年 12 月 6 日 (基金合同 生效日)至 2018 年 6 月 30 日 0.32% 0.20% -6.02% 0.61% 6.34% -0.41% 华泰保兴策略精选 C华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 26 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① -③ ② - ④ 基金合同生 效日至 2017 年 12 月 31 日 0.23% 0.07% -0.15% 0.49% 0.38% -0.42% 2018 年上半 年 -0.18% 0.22% -5.87% 0.63% 5.69% -0.41% 2017 年 12 月 6 日 (基金合同 生效日)至 2018 年 6 月 30 日 0.05% 0.20% -6.02% 0.61% 6.07% -0.41%华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 27 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史 走势对比(2017 年 12 月 6 日至 2018 年 6 月 30 日) 注:截止报告期末,本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 28 七、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用 等; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易或结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 29 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 (3)C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基 金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 C 类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基 金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。基金管理人将在基金年度 报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用” ,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 30 一章。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规 规定和《基金合同》约定调整基金相关费率。调低销售服务费率,无须召开基金份 额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定 在指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 八、招募说明书更新部分的说明 《华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书 (2018 年第 2 号)》依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投 资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管 理办法》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<基金招募说明书的内容 与格式> 》等有关法律法规及《华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金基金合同》的规定,结合华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金























更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 31 金(以下简称“ 本基金” )近半年的运作情况, 对 2018 年 7 月 20 日公告的《华泰保 兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号) 》内容进行了必要的补充和更新,具体情况说明如下: 1、“重要提示” 部分,明确了本次招募 说明书更新内容的截止日期、有关 财务 数据的截止日期及净值表现数据的截止日期。 2、在“ 二、释义” 部分,将 《流动性风险管理规定 》的释义由第53项调整至第 13项,并相应更新序号,对“ 银行业监督管理机构” 的含义进行了更新。 3、在“ 三、基金管理人” 部分, 对董事会成员、监 事简历进行了更新。 4、在“ 四、基金托管人” 部分, 对证券投资基金托管情况等 进行了更新。 5、在“ 五、相关服 务机构” 部分,更新了其他销售机构及出具法律意 见书的律 师事务所的信息。 6、在“ 九、基金的投 资” 部分,更新了截至2018年9月30日“基金投资组合报告” 的内容。 7、在“ 十、基金的 业绩” 部分,更新了截至2018年6月30日“基金的业绩”的内容。 8、在“ 二十、托管 协议的内容摘要” 部分,对基金管理人的注册 资本与基金托 管人的法定代表人姓名、注册资本进行了更新。 9、在“ 二十二、其他 应披露事项” 中,汇总了本报 告期内已经披露的与本基金 有关的公告信息。 上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》所载之详细资料一并阅读。 华泰保兴基金管理有限公司 二〇一九年一月十八日