平 安鼎越 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金
2018 年第 4 季 度报告
2018 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 平安 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 银 行股 份有 限公 司
报告送出 日期 ：2019 年 1 月 18 日 平安 鼎越 2018 年第 4 季 度报 告
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§1 重 要 提示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
基金托管人 中国银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2019 年 1 月 17 日复核 了本报告
中的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等内容 ，保 证复核内容 不存在 虚 假记载、 误导性陈 述或
者重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资有风 险， 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本
基金的招募 说明书。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 10 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。
§2 基 金 产品 概况
基金简称 平安鼎越混 合
场内简称 平安鼎越
交易代码 167002
前端交易代 码 -
后端交易代 码 -
基金运作方 式 契约型、开 放式
基金合同生 效日 2016 年 9 月20 日
报告期末基 金 份额总 额 76,905,231.65 份
投资目标
本 基 金转 型 为上 市开 放 式基 金（LOF） 后 ，将 灵活 运
用多种投资 策略， 在 严格控制 风险的前 提下， 充 分挖
掘 市 场 投 资 机 会 ， 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增
值。
投资策略
本 基 金转 型 为上 市开 放 式基 金（LOF） 后 ，将 灵活 运
用多种投资 策略， 在 严格控制 风险的前 提下， 充 分挖
掘市场投资 机会，力 争实现资 产的长期 稳健增值 。
业绩比较基 准
沪深 300 指数 收 益 率 ×50%+中 证 综 合债 指 数 收益 率
×50%
风险收益特 征
本基金是混 合型证券 投资基金 ， 预期风 险和预期 收益
高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 但 低 于 股 票 型 基
金。
基金管理人 平安基金管 理有限公 司
基金托管人 中国银行股 份有限公 司
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§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 财务指标
单位：人民 币元
主要财务指 标 报告期 （ 2018 年10 月1 日 － 2018 年12 月31 日 ）
1.本期已实 现收益 -9,419,314.98
2.本期利润 -6,312,334.39
3.加权平均 基金份额 本期利润 -0.0791
4.期末基金 资产净值 60,126,851.26
5.期末基金 份额净值 0.7818
注：1. 本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入、投 资收 益、其他收 入（不含 公允价值 变动收益 ）扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益；
2.所述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易基 金的 各项费用， 计入费用 后实际收 益水平要 低于
所列数字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -9.18% 1.32% -5.04% 0.82% -4.14% 0.50%
沪深300 指 数收益率*50%+ 中证 综合债指 数收益 率*50%
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3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率
变动 的比较
1、本基金基 金合同 于 2016 年09 月20 日正式生 效， 截至报告期 末已满两 年；
2、 按照 本基金的 基金合同 规定 ， 基金管 理人应当 自基 金合同生效 之 日起六 个月内使 基金的投 资组
合比例符合基金合同的约 定，截至报告期 末本基金已 完成建仓，建仓期结束时 各项资产配置比 例
符合合同约 定。
3.3 其他 指标
本基金本报 告期内无 其他指标 。
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§4 管 理 人报 告
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 期限
证券从业年 限 说明
任职日期 离任日期
WANG AO
平 安 鼎 越
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2018 年 3 月
16 日
- 6
WANG AO 先生 ， 澳 大利
亚籍， CAIA 、 FRM， CFA ，
澳大利亚莫纳什大学
商学( 金 融 学 、 经 济
学)学士 。 曾任职 原 深
发展银行国际业务部
外 汇 政 策 管 理 室 。
2012 年 9 月加入 平安
基金管理有限公司，
担任投资研究部固定
收益研究员。现任平
安鼎信债券型证券投
资基金、平安鑫享混
合型证券投资基金、
平安惠金定期开放债
券型证券投资基金、
平安惠裕债券型证券
投资基金、平安添利
债 券 型 证 券 投 资 基
金、平安鼎越灵活配
置混合型证券投资基
金、平安双债添益债
券型证券投资基金、
平安合锦定期开放债
券型发起式证券投资
基金基金经 理。
刘俊廷
平 安 鼎 越
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2016 年 9 月
20 日
- 7
刘俊廷先生，中国科
学院研究生院硕士。
曾任国泰君安证券股
份有限公司分析师。
2014 年12 月加入 平安
基金管理有限公司，
现任平安鼎泰灵活配
置混合型证券投资基
金 （LOF ） 、平安鼎越
灵活配置混合型证券
投资基金、平安鼎弘平安 鼎越 2018 年第 4 季 度报 告
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混合型证券投资基金
(LOF)、 平安安盈 保本
混 合 型 证 券 投 资 基
金、平安安心保本混
合型证券投资基金、
平安大华估值优势灵
活配置混合型证券投
资基金基金 经理。
张俊生
权 益 投 资
中 心 投 资
副 总 监 、
平 安 鼎 越
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2018 年12 月
4 日
- 12
张俊生先生，中国科
学技术大学管理科学
与工程专业硕士，曾
先后担任广东发展银
行政策分析主任、鹏
华基金管理有限公司
研究员、信达澳银基
金管理有限公司高级
研究员、基金经理助
理、基金经理，深圳
昱昇富德资产管理有
限公司合伙人兼投资
总监，上海华信证券
有限责任公司权益投
资部总经理 。2018 年
10 月加入平安基 金管
理有限公司，现任权
益投资中心投资副总
监。同时担任平安鼎
泰灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）、
平安鼎越灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。
1、对基金的 首任基金 经理，其 “ 任职日 期 ”为 基金 合同生效日 ， “离任 日期 ” 为 根据公司 决定确
认的解聘日 期；对此 后的非首 任基金经 理， “ 任 职日 期 ”和 “离 任日期 ” 分别指根 据公司决 定确
认的聘任日 期和解聘 日期。
2、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
在本报告期 内，本基 金管理人 严格遵循 了《中华 人民 共和国证券 投资 基金 法》及其 各项实施
细则、《平 安鼎越灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金 合同》和其 他相关法 律法规的 规定，并 本着
诚实信用、 勤勉尽责 、取信于 市场、取 信于社会 的原 则管理和运 用基金资 产，为基 金持有人 谋求平安 鼎越 2018 年第 4 季 度报 告
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最大利益。 本报告期 内，基金 投资管理 符合有关 法规 和基金合同 的规定， 没有损害 基金持有 人利
益的行为。
4.3 公平 交易专项说明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
报告期内， 本基金管 理人严格 执行了《 证券投资 基金 管理公司公 平交易制 度指导意 见》和公
司制定的公 平交易相 关制度。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
本基金于本 报告期内 不存在异 常交易行 为。
报告期内， 所有投资 组合参与 的交易所 公开竞价 同日 反向交易成 交较少的 单边交易 量未超过
该证券当日 成交量的5%。
4.4 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2018 年四季 度， 由于 贸易争端 、 去杠杆 以及宏观 政策 担忧等不确 定因素， 引发市场 对经济前
景的担忧， 短期悲观 情绪的蔓 延，使得 股票市场 表现 欠佳。
“经济退、 政策进” ，在经济 增速 或将 有所放缓 的背 景下，稳投 资或将是 经济稳增 长的重要
手段，2018 年四季度 也观察到 了政策逆 周期调节 力度 有所加大。
在此背景下 我们重点 配置了具 备较强的 安全边际 ，无 论绝对估值 还是相对 估值均处 于历史较
低位置的地 产基建产 业链。另 一方面， 经济低迷 期， 政府政策发 力稳定经 济的主要 方向，在 此背
景下我们重 点配置了 内生成长 的新经济 领军企业 ，例 如 5g、光伏 、新能源 汽车等板 块。
4.5 报告 期内基金的业 绩表现
截至本报告 期末本基 金份额净 值为 0.7818 元 ； 本报告 期基金份额 净值增长 率为-9.18% ， 业绩
比较基准收 益率为-5.04% 。
4.6 报 告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明
本基金本报 告期内未 出现连续20 个工作 日基金 份额 持有人数量 不满 200 人、 基金资 产净值低
于5000 万的 情形。
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§5 投 资 组合 报告
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 47,992,595.72 79.22
其中：股票
47,992,595.72 79.22
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投 资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
10,018,037.79 16.54
8 其他资产
2,567,610.54 4.24
9 合计
60,578,244.05
100.00
5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 654,500.00 1.09
B 采矿业 - -
C 制造业 15,540,320.93 25.85
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应
业
5,471,276.82 9.10
E 建筑业 4,313,553.00 7.17
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 2,708,471.02 4.50
J 金融业 - -
K
房地产业
12,110,974.00 20.14
L
租赁和商务 服务业
7,193,499.95 11.96
M 科学研究和 技术服务 业 - - 平安 鼎越 2018 年第 4 季 度报 告
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N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 47,992,595.72 79.82
5.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通股票。
5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 002344 海宁皮城 1,580,989 7,193,499.95 11.96
2 000875 吉电股份 2,242,285 5,471,276.82 9.10
3 000002 万
科Ａ 128,900 3,070,398.00 5.11
4 600048 保利地产 257,000 3,030,030.00 5.04
5 001979 招商蛇口 124,500 2,160,075.00 3.59
6 601668 中国建筑 321,300 1,831,410.00 3.05
7 300232 洲明科技 190,100 1,813,554.00 3.02
8 601186 中国铁建 141,600 1,539,192.00 2.56
9 600383 金地集团 156,900 1,509,378.00 2.51
10 300271 华宇软件 98,500 1,478,485.00 2.46
5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
本基金本报 告期末无 债券投资 情况。
5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小 排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 投资。
5.6 报告 期末 按公允价 值占基金资 产净值比例 大小 排序 的前十名资产 支持证券投 资 明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
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5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属投资。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小 排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
5.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货投资 。
5.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金本报 告期末无 股指期货 投资。
5.10 报告 期 末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
5.10.1 本期 国债期货投资 政策
本基金本报 告期末无 国债期货 投资。
5.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货投资 。
5.10.3 本期 国债期货投资 评价
本基金本报 告期末无 国债期货 投资。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1
报告期内基 金投资的 前十名证 券的发行 主体没有 被监 管部门立案 调查，或 在报告编 制日前一
年内受到公 开谴责、 处罚。
5.11.2
基金投资的 前十名股 票中，没 有投资超 出基金合 同规 定备选股票 库之外的 股票。 平安 鼎越 2018 年第 4 季 度报 告
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5.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 29,148.42
2 应收证券清 算款 2,536,288.68
3 应收股利 -
4 应收利息 2,173.44
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,567,610.54
5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资 产
净值比例 （%）
流通受限情 况说明
1 000875 吉电股份 5,446,428.92 9.06 非公开发行, 流通受限
5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
§6 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
报告期期初 基金份额 总额 81,869,562.72
报告期期间 基金总申 购份额 86,011.69
减: 报告期期 间基金总 赎回份额 5,050,342.76
报告期期间 基金拆分 变动份额 （ 份额减少 以"-"
填列）
-
报告期期末 基金份额 总额 76,905,231.65
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§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金情况
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况
本报告期内 基金管理 人未持有 本基金份 额。
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细
本报告期内 ，基金管 理人不存 在申购、 赎回或买 卖本 基金的情况 。
§8 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
8.1 影响 投资者决策的 其他重要信 息
1 、自2018 年 10 月 25 日起， 本基金管 理人法定 名称 由“平安大 华基金管 理有限公 司”变更
为“平安基 金管理有 限公司” 。
2 、经本基金 管理人 2017 年第 六次临时 股东会审 议通 过，并经中 国证券监 督管理委 员会《关
于核准平安 大华基金 管理有限 公司变更 股权的批 复》 （证监许可 【2018】1595 号） ， 公司新 增注
册资本 10 亿 元人民币 。 本 次增资完 成后 ， 本公司 注册 资本由 3 亿 元人民币 增加至 13 亿元人民 币。
3 、 本基金 名称由 “平安大 华鼎越灵 活配置混 合型证券 投资基金 ” 变更为 “平安 鼎越灵活 配置
混合型证券 投资基金 ”。
§9 备 查 文件 目录
9.1 备查 文件目录
（1）中国证 监会批准 平安鼎越 灵活配置 混合型 证券 投资基金设 立的文件
（2）平安鼎 越灵活配 置混合型 证券投资 基金基 金合 同
（3）平安鼎 越灵活配 置混合型 证券投资 基金托 管协 议
（4）基金管 理人业务 资格批件 、营业执 照和公 司章 程
（5）平安鼎 越灵活配 置混合型 证券投资 基金 2018 年第 4 季度报 告原文
9.2 存放 地点
基金管理人 、基金托 管人住所 平安 鼎越 2018 年第 4 季 度报 告
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9.3 查阅 方式
（1）投资者 可在营业 时间免费 查阅，也 可按工 本费 购买复印件
（2） 投资者对 本报告书 如有疑问， 可 咨询本 基金管理 人平安基金 管理有限 公司， 客户服 务电
话：4008004800 （免 长途话费 ）
平安 基金管理有限 公司
2019 年 1 月 18 日
