国联安双佳信用债券型证券投资
基金（LOF ）招募说明书 （ 更新） 摘要
（2019 年第1 号）
基 金 管理 人 ： 国 联 安基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 光大 银 行股 份 有限 公 司
国联安双佳信用 债券型证券投资基金（LOF ）
招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年 1 月 21 日证监许可[2012]101
号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投资债券引发的
信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为债券型基金， 属于
证券投资基金中的低风险品种， 其预期风险与收益高于货币市场基金， 低于混合
型基 金和股票型基金。
投资有风险， 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成 对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自
负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
《国联 安双 佳信用 分级 债券型 证券 投资基 金基 金合同 》 （ 以下简 称“ 基金合
同” ） 于 2012 年 6 月 4 日生效， 根据基金合同的有关规定， 国联安双佳信用分级
债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的基金合同生 效后 3 年 期届满，本
基 金 无 需 召开 基 金 份额持 有 人 大 会， 自 动 转换为 上 市 开 放式 基 金 （LOF ） 。 本 基
金 现 已 转 换为 上 市 开放式 基 金 （LOF ） ， 基 金 名 称 已 变 更为 “ 国 联安双 佳 信 用 债
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券型证券投资基金（LOF ） ” ，基金代码为： “162511”。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身 即表明 其对 基金 合同的 承认和 接受， 并 按照《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、基
金合同及其 他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募 说明 书（ 更新） 所载内 容截 止日 为2018 年12月5日 ，有关 财务 数据和
净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计） 。
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一 、基 金合 同生 效日 期：2012 年6 月 4 日
二 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人：于业明
成立日期：2003 年 4 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：黄娜娜
股权结构：
股 东名 称 持 股比 例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德国安联集团 49%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
于业明先生， 董事长， 博士学位， 高级会计师。 历任宝钢集团财务有限责任
公司副总经理、 常务副总经理、 总经理、 董事长， 华宝信托投资有限责任公司总
经理， 联合证券有限责任公司总经理， 华宝投资有限公司总经理， 华宝信托有限
责任公司董事长， 华宝证券有限责任公司董事长， 并曾担任中国太平洋保险 （集
团）股 份有限 公司 董事 。现任 太平洋 资产 管理 有限责 任公司 党委 书记 、董事 长、
总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟朝霞女士， 董事， 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管
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理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理有限公司副
总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理 学士。2007年起进入金融行业，
历任安联集团董事会事务主任、 安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、 忠
利保险公司内部顾问、 戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、 美国克赖
斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。 现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼
业务拓展总监、管理董事会成员。
杨一君先生， 董事， 工商管理硕士学位。 历任美国通 用再保险金融产品公司
副总裁助理、 中国太平 洋保险 （集团） 股份有限 公司资金运用管理中心副总经理，
太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 运营总监、 风险管理部总经理、 合规
审计部总经理等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 财务负责
人。
Eugen Loeffler 先生 ，董 事 ，经 济与 政治 学博士 。2017年3月 底退 休前 ， 担
任安联 投资管 理新 加坡 公司行 政总裁/投 资总 监，负 责监督 安联 亚洲 保险实 体的
投资管理事务。1990 年起进入金融行业， 他历任安联全球投资韩国公司董事总经
理/投 资主管 、安 联全 球投资 亚太区 投资 总监 、安联 苏黎世 公司 投资 总监、 安联
苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、 安联投资管理公司环球股票
团队主管、 安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、 安联人寿韩国公司投资总监、
安联资 产管理 香港 办事 处投资 总监兼 主管 、安 联资产 管理欧 洲股 票研 究部主 管、
安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。
贝多广先生， 独立董事， 经济学博士学位。 曾在美国加州大学伯克利分校和
纽约联 邦储备 银行 担任 客座研 究员， 并曾 先后 任职于 中国财 政部 、中 国证监 会、
中金公司和美国摩根大通。 贝先生曾出版多项专著， 获得过孙冶方经济学论文奖，
主持过国家 社会科学基金重点项目研究。 近年来关注普惠金融， 并主持相关课题
研究。 贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研究院院长、 财政金融学院兼职教
授、博士生导师。
岳志明先生， 独立董事， 美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。 历任野村证
券国际金融部中国部负责人， 野村国际 （香港） 中国投行部总经理、 野村中国区
首席执行官， 美国华平投资集团董事总经理、 全球合伙人等职。 现任正大光明集
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团有限公司首席投资官。
胡斌先 生， 独立 董事 ， 特许金 融分 析师(CFA) ，美国 伊利 诺伊 大学(UIUC) 工
商管理 硕士（MBA ） 、 上海交 通大学 管理 工程 博士。 历任纽 约银 行梅 隆资产 管理
公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公
司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起， 担任梅隆资产管理中国区负责人。
2010 年7 月起， 于纽银 梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官 （ 总经理） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。
2、监事会成员
段黎明先生， 监事会主席， 会计专业硕士、 工商管理硕士。 历任平安电子商
务有限公司财务分析主管、 中国平安保险 （集团） 股份有限公司财务企划部项目
负责人、 平安集团财务上海分部预算管理室主 任、 财务管理室主任， 平安资产管
理有限责任公司财务部负责人、 首席财务官等职务。 现任太平洋资产管理有限责
任公司财务部总经理。
Uwe Michel先生， 监事， 法律硕士。 历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、
主 席 办公 室 主管 、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席 及 日本全 国 主管 、
德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE 业务部H5
投资与亚洲主管。
刘涓女士， 职工监事， 大学本科、 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公
司运营部副总监。
朱敏菲女士， 职工监事， 大学本科， 现任国联安基金管理公司人力综合部 资
深 行政经理。
3、高级管理人员
于业明先生， 董事长， 博士学位， 高级会计师。 历任宝钢集团财务有限责任
公司副总经理、 常务副总经理、 总经理、 董事长， 华宝信托投资有限责任公司总
经理， 联合证券有限责任公司总经理， 华宝投资有限公司总经理， 华宝信托有限
责任公司董事长， 华宝证券有限责任公司董事长， 并曾担任中国太平洋保险 （集
团）股 份有限 公司 董事 。现任 太平洋 资产 管理 有限责 任公司 党委 书记 、董事 长、
总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟朝霞女士， 总经理， 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金
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管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理有限公司
副总经理、 融通基金管理有限公司总经理。 现任国联安基金管理有限公司总经理。
魏东先生， 常务副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任公司和
国信证 券股份 有限 公司 ；2003年1月加 盟华 宝 兴业基 金管理 有限 公司 ，先后 担任
交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成
长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009
年6月 加入国 联安 基金 管理有 限公司 ，先 后担 任基金 经理、 总经 理助 理、投 资总
监等职务。 现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混
合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士， 副总经理， 经 济学学士。 历任中国建 设银行上海分行国际业务部、
上海联合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营运负责人兼内部审计师、 公
司副总经理、 国联安基金管理有限公司财务总监、 总经理助理。 现任国联安基金
管理有限公司副总经理。
蔡蓓蕾女士， 副总经理， 博士学位。 历任富国基金管理有限公司产品与营销
部副总经理兼零售部副总经 理、 交银施罗德基金管理有限公司产品总监、 泰康资
产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。 现任国联安基金管理有限公司副总
经理。
李华先生， 督察长， 硕士学位。 历任北京大学经济管理系讲师、 广东省南方
金融服务总公司基金部副总经理、 广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广
州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、 天一
证券有限公司华南业务总部总经理、 融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监
事、 新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。 现任国联安基金管理有限公司
督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
吕中凡先生， 硕士研究生。 2005 年7 月至2008 年7 月在华虹宏力半导体制造有
限公司 （原宏 力半 导体 制造有 限公司 ）担 任企 业内部 管理咨 询管 理师 。2009 年3
月至2011 年3 月 在上 海远 东 资信 评估 有限 公司（ 原 上海 远东 鼎信 财务咨 询 有限 公
司 ） 担任 信用 评估 项目经 理 。2011 年5 月加 入国 联 安基 金管 理有 限公司 ， 历任 信
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用分析员、 债券组合助理、 基金经理助理等职位。2015 年5 月至2018 年7 月任国联
安新精 选灵活 配置 混合 型证券 投资基 金的 基金 经理。2015 年5 月起 兼 任国联 安双
佳信用债券型证券投资基金 （LOF ） 的基金经 理。2015 年7 月至2018 年3 月兼任国
联安鑫 富混合 型证 券投 资基金 的基金 经理 。2016 年9 月起兼 任国 联安 鑫盈混 合型
证券投资基金的基金经理。 2016 年10 月起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投
资基金的基金经理。 2016 年11 月起兼任国联安德盛增利债券证券投资基金的基金
经理。2016 年12 月至2018 年7 月兼 任国联 安睿 利定期 开放 混合型 证券 投资基 金的
基金经理。 2017 年3 月至2018 年6 月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的基金经
理。 2017 年9 月起兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。 2018 年3
月起兼任国联安鑫禧灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理。
沈丹女士， 硕士研究生。 2010 年8 月至2015 年2 月在中国人保资产管理股份有
限公司担任交易员。 2015 年3 月至2017 年2 月在江苏常熟农村商业银行股份有限公
司担任投资经理。 2017 年3 月加入国联安基金管理有限公司， 担任基金经理助理。
2017 年8 月至2018 年6 月担任国联安鑫怡混合型证券投资基金的基金经理，2017
年8 月至2018 年11 月 兼任 国 联安 鑫乾 混合 型证券 投 资基 金和 国联 安鑫隆 混 合型 证
券 投 资基 金的 基金 经理，2017 年9 月至2018 年11 月 兼任 国联 安安 稳灵活 配 置混 合
型证券投资基金（原国联安安稳保本混合型证券投资基金）的基金经理，2017
年9 月起兼任国联安保本混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年7 月起兼任国联
安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF ） 的基金经理，2018 年11 月起兼任国联安
增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金和国联安增裕一年定期开放
纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
黄志钢先生 2012 年06 月至2013 年07 月
冯俊先生 2013 年07 月至2017 年01 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由公
司总经理、 主管投资的副总经理、 权益投资部负责人、 固定收益部负责人、 研究
部负责人及高级基金经理 1-2 人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
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孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及 FOF 投资部（筹）负责人）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
( 一) 基本情 况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
成立日期：1992 年6 月18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095 亿元人民币
法定代表人：李晓鹏
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 【2002】75 号
投资与托管业务部总经理：张博
电话： （010）63636363
传真： （010）63639132
网址：www.cebbank.com
( 二) 投资与 托管 业务部部 门及 主要人 员情 况
法定代 表人李 晓鹏 先生,曾任 中国工 商银 行河 南省分 行党组 成员 、副 行长，
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中国工商银行总行营业部总经理， 中国工商银行四川省分行党委书记、 行长， 中
国华融资产管理 公司党委委员、 副总裁， 中国工商银行党委委员、 行长助理兼北
京市分行行长， 中国工商银行党委委员、 副行长， 中国工商银行股份有限公司党
委委员、 副行长、 执行 董事； 中国投资有限责任公司党委副书记、 监事长； 招商
局集团 副董事 长、 总经 理、党 委副书 记。 曾兼 任工银 国际控 股有 限公 司董事 长、
工银金融租赁有限公司董事长、 工银瑞信基金管理公司董事长， 招商银行股份有
限公司副董事长、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 招商局港口控股有限公
司董事会主席、 招商局华建公路投资有限公司董事长、 招商局资本投资有限责任
公司董事长、 招商局联合发展有限公司董 事长、 招商局投资发展有限公司董事长
等职务。 现任中国光大集团股份公司党委书记、 董事长， 兼任中国光大银行股份
有限公司党委书记、 董事长， 中国光大集团有限公司董事长， 中国旅游协会副会
长、 中国城市金融学会副会长、 中国农村金融学会副会长。 武汉大学金融学博士
研究生，经济学博士，高级经济师。
行长葛海蛟先生， 曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、 副
总经理、 总经理， 中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、 行长， 中国农业银
行大连市分行党委委员、 副行长， 中国农业银行新加坡分行总经理， 中国农业银
行国际业务部副总经理(部门总经理级)， 中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、
党委书记、 行长兼任悉尼分行海外高管， 黑龙江省第十二届人大代表。 曾兼任中
国光大实业 （集团） 有限责任公司董事长， 光大证券股份有限公司董事， 中国光
大集团 股份公 司上 海总 部主任 ，中国 光大 集团 股份公 司文旅 健康 事业 部总经 理。
现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、 行长， 中国光大集团股份公司党委
委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生， 管 理 学 博 士 ， 高 级 经 济 师 。
张博先生， 曾任中国光大银行厦门分行副行长， 西安分行行长， 乌鲁木齐分
行筹备组组长、 分行行长， 青岛分行行长， 光大消费金 融公司筹备组组长。 曾兼
任中国 光大银 行电 子银 行部副 总经理 （总 经理 级） ， 负责普 惠贷 款团 队业务 。现
任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
( 三) 证券投 资基 金托管情 况
截至2018 年9 月30 日， 中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个
月定期开放混合型证券投资基金、 天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、
汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 118 只证券投资基金， 托管基金资
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产规模3106.78 亿元。 同时， 开展了证券公司资产管理计划、 专户理财、 企业年
金基金、QDII、 银行理财、 保险债权投资计划等资产的托管及信托 公司资金信托
计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
( 四) 托管业 务的 内部控制 制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行； 确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行； 确保基金财产安全； 保证基金托管业务稳健运行； 保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1 ） 全 面 性 原 则 。 内 部 控 制 必 须 渗 透 到 基 金 托 管 业 务 的 各 个 操 作 环 节 ， 覆
盖所有的岗位，不留任何死角。
（2 ） 预 防 性 原 则 。 树 立 “ 预 防 为 主 ” 的 管 理 理 念 ， 从 风 险 发 生 的 源 头 加 强
内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 建 立 健 全 各 项 规 章 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 加 强 内 部 控 制 。
发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
（4 ） 独 立 性 原 则 。 基 金 托 管 业 务 内 部 控 制 机 构 独 立 于 基 金 托 管 业 务 执 行 机
构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、 审计委员会， 委员
会委员由相关部门的负责人担任， 工作重点是对总行各部门、 各类业务的风险和
内 控进行监督、 管理和协调， 建立横向的内控管理制约体制。 各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施， 建立纵向的内控管理制约体制。 投资与托管业务部
建立了严密的内控督察体系， 设立了风险管理处， 负责证券投资基金托管业务的
风险管理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金
法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 、 《信息披露办法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》
等法律、 法规的要求， 并根据相关法律法规制订、 完善了 《中国光大银行证券投
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资基金托管业务内部控制规定》 、 《中国光大银行投资与托管业务部 保密规定》 等
十余项规章制度和实施细则， 将风险控制落实到每一个工作环节。 中国光大银行
投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位 （基金清
算、 基金核算、 监督稽核） 还建立了安全保密区， 安装了录像监视系统和录音监
听系统，以保障基金信息的安全。
( 五) 托管人 对管 理人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据法律、 法规和基金合同等的要求， 基金托管人主要通过定性和定量相结
合、 事前监督和事后控制相结合、 技术与人工监督相结合等方式方法， 对基金投
资品种、 投资组合比例每日进行监督； 同时， 对基金管理人就基金资产净值的计
算 、 基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、 基金收益分配、 基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、 法规和基金合同等规定的行为， 及
时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
四 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1 、直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人：于业明
成立时间：2003 年 4 月 3 日
联系人：黄娜娜
客服电话：021-38784766 或 400-700-0365 （免长途话费）
网址：www.cpicfunds.com
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2 、场外代销机构
（1 ）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、 甲 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系电话：010-63636235
联系人：张谞
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（2 ）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系电话：0755-83198888
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3 ）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系电话： （010 ）66107913
联系人：李鸿岩
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4 ）名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系电话：010-67596084
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系电话：021-58781234
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系电话：021-61615146
联系人：施亮洲
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7 ）名称：东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系电话：0769-22118110
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15
联系人：张技辉
客服电话：96228 （省 内） ，400-1196-228 （ 省外）
网址：www.dongguanbank.cn
（8 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9 ）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系电话：010-89937333
联系人：迟卓
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（10）名称：国泰君安 证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 168 号上海银行大厦 29
楼
法定代表人：杨德红
联系电话： （021 ）38032284
联系人：钟伟镇
客服电话：95521
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16
网址：www.gtja.com
（11 ）名称：招商证券 股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
联系电话：0755-82943079
联系人：黄婵君
客服电话：95565 或 400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（12）名称：中国银河 证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系电话：010-66568292
联系人：邓颜
客服电话：95551 或 400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13）名称：国元证券 股份有限公司
住所：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（14）名称：西部证券 股份有限公司
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17
住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢10000 室
法定代表人：刘建武
联系电话：029-87406171
联系人：王宝辉
客服电话：95582
网址：www.west95582.com
（15）名称：东吴证券 股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（16）名称：国信证券 股份有限公司
住所：深圳市红岭中 路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系电话：0755-82133066
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（17）名称：广发证券 股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广 场 36、38 、41、42 楼
法定代表人：孙树明
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18
联系电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（18）名称：新时代证 券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（19）名称：中信证券 股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
联系电话：010-60834772
联系人：周雪晴
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（20）名称：华泰证券 股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代表人：周易
联系电话：025-84579763
联系人：万鸣
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19
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（21）名称：安信证券 股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层
法定代表人：王连志
联系电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客服电话：95517
网站：www.essence.com.cn
（22）名称：东方证券 股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源 广场 2 号楼 21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
联系电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23）名称：海通证券 股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系电话：021-23219275
联系人：李楠
客服电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
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20
（24）名称：山西证券 股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心 东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
联系电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客服电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
（25）名称：爱建证券 有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：祝健
联系电话：021-62171984
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（26）名称：中泰证券 有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王霖
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（27）名称：中国中投 证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
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办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
联系电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客服电话：400-6008-008 或 95532
网址：www.china-invs.cn
（28）名称：光大证券 股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（29）名称：华宝证券 有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林
联系电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（30）名称：信达证券 股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
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法定代表人：张志刚
联系电话：010-63081493
联系人：尹旭航
客服电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（31）名称：东海证券 股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（32）名称：华福证券 有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
联系人：张腾
客服电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（33）名称：国金证券 股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
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客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（34）名称：平安证券 股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 楼
法定代表人：刘世安
联系电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（35）名称：东北证券 股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市 生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（36）名称：华融证券 股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
联系电话：010-58566100
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
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（37）名称：天风证券 股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟璟
客服电话：95330
网址：www.tfzq.com
（38）名称：江海证券 有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系电话：0451-85863726
联系人：周俊
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（39）名称：中山证券 有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
（40）名称：中国国际 金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
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法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（41）名称：第一创业 证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（42）名称：华龙证券 股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富 中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州 财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
联系电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客服电话：96668 （甘 肃省内） ，400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
（43）名称：弘业期货 股份有限公司
住所：江苏省南京市中华路 50 号
办公地址：江苏省南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系电话：025-52278866
联系人：贾国荣
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客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（44 ）名称：天相投资 顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（45 ）名称：上海好买 基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46 ）名称：上海天天 基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方 财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
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（47 ）名称：北京展恒 基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（48 ）名称：蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 17 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（49 ）名称：深圳众禄 基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（50）名称：和讯信息 科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
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电话：010-85650628
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（51）名称：众升财富 （北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（52）名称：上海长量 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆 家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（53）名称：北京增财 基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客服电话：400-001-8811
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29
网址：http://www.zcvc.com.cn
（54）名称：上海利得 基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（55）名称：浙江同花 顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（56）名称：浙江金观 诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（57）名称：深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司
国联安双佳信用 债券型证券投资基金（LOF ）
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30
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华 融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（58）名称：上海陆金 所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（59）名称：上海联泰 资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
（60）名称：大泰金石 基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
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31
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（61）名称：珠海盈米 财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（62）名称：奕丰基金 销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳 市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（63）名称：深圳市金 斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号 东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
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32
联系人：张烨
客服电话：400-9302-888
网址：http://www.jfzinv.com
（64）名称：武汉市伯 嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第
七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 湖北省武汉 市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（65）名称：上海万得 基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万 得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（66）名称：深圳富济 基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
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联系人：刘勇
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（67）名称：北京微动 利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（68）名称：北京电盈 基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（69）名称：北京汇成 基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
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（70）名称：北京晟视 天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：400-818-8866
联系人：徐晓荣/ 刘聪慧
客服电话：010-58170876
网址：www.shengshiview.com.cn
（71）名称：上海基煜 基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（72）名称：杭州科地 瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（73）名称：上海凯石 财富基金销售有限公司
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住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（74）名称：北京蛋卷 基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
（75）名称：北京植信 基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：于龙
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-ivn.com
（76）名称：诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
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电话：15618885038
联系人：余翼飞
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
3 、场内代销机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 具
体销售机构名单详见深圳证券交易所网站。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
电话：010-59370000
传真：010-58598907
联系人：任瑞新
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、安冬
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（ 四） 审计基 金资 产的会 计师 事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122428
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、戴丽
五 、基 金的 名称
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，本基金的基金份额划分为双佳 A 、
双佳 B 两级份额，基 金名称为“国联安双佳信用分级债券型证券投资基金”；
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满，本基 金转换为上市开放式基金（LOF ）
后，基金名称为“国联安双佳信用债券型证券投资基金（LOF ）”。
六 、基 金的 类型
债券型
七 、基 金 的 投资 目标
在严格控制风险的前提下， 通过积极主动地投资管理， 力争获取高于业绩比
较基准的投资收益。
八 、基 金的 投资 方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括国内依法发行上市的国债、 金
融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 公司债券、 短期融资券、 资产支
持证券、 可转换债券 （含分离交易可转债） 和债券回购等金融工具以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种 （但须符合中国证监会的相
关规定）。
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本基金也可投资于股票、 权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他
权益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可
以参与 A 股股票（包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）
的新股申购或增发新股， 并可持有因可转换债券转股所形成的股票、 因所持股票
所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证。 如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资
范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资
产的比 例不 低于 80% ，其中 投资 于信用 债券 的资产 占基 金固定 收益 类资产 的比
例 合 计 不 低 于 80% ； 投 资 于 权 益 类 金 融 工 具 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 超 过
20% ； 现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 。
本基金所指信用债券是指企业债券、 公司债券、 短期融资券、 金融债券 （不
包括政策性金融债） 、 次级债、 资产支持证券、 可转换债券 （含分离 交易可转债）
等非国家信用的固定收益类金融工具。
本基金管理 人自基金 合 同生效之日 起 6 个月 内使基金的 投资组合 比 例符 合
上述相关规定。
九 、基 金的 投资 策 略 及程 序
（ 一） 投资策 略
本基金主要采取利率策略、 信用策略、 息差策略、 可转债投资策略等积极投
资策略， 在严格控制利率风险、 信用风险以及流动性风险的基础上， 主动管理寻
找价值被低估的固定收益投资品种， 构建及调整固定收益投资组合， 以期获得最
大化的债券收益； 并通过适当参与二级市场权益类品种投资， 力争获取超额收益。
1 、资产配置原则
本基金通过自上而下和自下而上相结合、 定性分析和定量分析相补充的方法，
对股票、 债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估， 确定基金
资产在股票、 债券及现金类资产等资产类别的分配比例。 在有效控制投资风险的
前提下，形成大类资产的配置方案。
2 、债券投资策略
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本基金灵活应用利率策略、 信用策略、 息差策略、 可转债投资策略等， 在合
理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
（1 ）利率策略
通过对经济增长、 通货膨胀、 财政政策和货币政策等宏观经济变量进行深入
分析， 结合金融市场资金供求状况变化趋势及结构， 最终形成对 金融市场利率水
平变化的时间、方向和幅度的判断。利率策略可以细分为：
1 ）目标久期策略
本基金 将根 据对市 场利 率水平 变化 的判断 ，在 控制资 产组 合风险 的前 提下，
通过调 整组合 的目 标久 期，即 在预期 利率 将要 上升的 时候适 当缩 短组 合的久 期，
在预期利率将要下降的时候适当拉长组合的久期，以提高债券投资收益。
2 ）收益率曲线策略
本基金通过对收益率曲线的研究， 在所确定的目标久期配置策略下， 通过分
析预测收益率曲线可能发生的形状变化， 在期限结构配置上适时采取子弹型、 哑
铃型或者阶梯型等策略， 进一步优化组合的期限结构， 使本基金获得较好的收 益。
（2 ）信用策略
信用债收益率等于基准收益率加上信用利差。信用利差反映了信用风险。
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
影响信用利差的因素包括信用债市场整体的信用利差水平和信用债本身的
信用变化，由此信用策略可以细分为：
1 ）基于信用利差曲线策略
通过分析宏观经济周期、 市场资金结构和流向、 信用利差的历史统计区间等
因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、 相对投资价值和风险以及信用利差
曲线的未来走势，从而确定信用债总体的投资比例。
2 ）基于信用债信用分析策略
本基金管理人将建立内部信用评级制度。 通过综合分析公司债券、 企业债等
信用债券发行人所处行业发展前景、 发展状况、 市场地位、 财务状况、 管理水平
和债务水平， 结合债券担保条款、 抵押品估值及债券其他要素， 最后综合评价出
债券发行人信用风险、 评价债券的信用级别。 通过动态跟踪信用债券的信用风险，
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确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。
（3 ）息差策略
本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆， 投资于收益率高于
融资成本的 其它获利机会， 从而获得杠杆放大收益。 本基金进入银行间同业市场
进行债券回购的资金余额不超过基金净资产的 40% 。
（4 ）可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种， 具有抵御下行风险， 分享股
票价格 上涨收 益的 特征 。本基 金首先 将根 据对 债券市 场、股 票市 场的 比较分 析，
选择股性强、 债性弱或特征相反的可转债列入当期转债核心库， 然后对具体个券
的股性、 债性做进一步 分析比较， 优选最合适 的券种进入组合， 以获 取超额收益 。
在选择可转换债券品种时， 本基金将与本公司的股票投研团队积极合作， 深
入研究，力求选择被市场低估的品 种，来构建本基金可转换债券的投资组合。
3 、新股申购投资策略
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定价差。
本基金根据新股发行人的基本情况， 以及对认购中签率和新股上市后表现的
预期， 并结合金融工程数量化模型， 对于拟发行上市的新股进行合理估值， 制定
相应的申购和择时卖出策略。
4 、权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证， 可持有因持股票派发或因参与分离交易
可转债一级市场申购而产生的权证。 本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用
权证定价模型分析其合理定价的基础上， 结合权证的溢价率、 隐含波动率等指标
进行投资，避免投资风险，追求较高的风险调整后收益。
5 、资产支持证券投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持证券
（MBS ） 等 ， 其 定 价 受 多 种 因 素 影 响 ， 包 括 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的
构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 结合蒙特卡洛模拟等
数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
（ 二） 投资决策 程序
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1 、投资决策依据
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
宏观经济发展环境、证券市场走势。
2 、投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则； 审定基金资产配
置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。
基金经理负责资产配置 、行业配置和个债/ 个 股 配 置 、 投 资 组 合 的 构 建 和 日
常管理。
3 、投资决策程序
（1 ）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；
（2 ）数量策略 部运用 风险监测模型 以及各种 风险监控指标 ，对市场 预期风
险和投资组合风险进行风险测算； 研究员对信用债的信用评级提供研究支持； 每
日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；
（3 ）投资决策 委员会 进行资产配置 政策的制 定。投资决策 委员会定 期召开
会议， 依据上述报告对资产配置提出指导性意见； 如遇重大事项， 投资决策委员
会及时召开临时会议做出决策；
（4 ）结合投资 委员会 和风险管理部 的建议， 基金经理根据 市场状况 进行投
资组合方案设计； 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告， 制定资
产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；
（5 ）进行投资组合的敏感性分析；
（6 ）对投资方 案进行 合规性检查， 重点检查 是否满足基金 合同规定 和各项
法律法规的规定；
（7 ）基金经理 进行投 资组合的实施 ，设定或 者调整资产配 置比例、 单个券
种投资比例， 交易指令传达到交易部； 交易部依据基金经理的指令， 制定交易策
略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基 金经理；
（8 ）投资组合 评价。 风险管理部根 据市场变 化对投资组合 的资产配 置和调
整提出风险防范建议； 对投资组合进行评估， 并对风险隐患提出预警； 对投资组
合的执行过程进行实时风险监控等。 基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投
资组合的流动性风险。
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（ 三） 投资禁 止行 为与限 制
1 、禁止行为
本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金管 理人、 基金托管人出 资或者买 卖其基金管理 人、基金 托管人
发行的股票或债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）当时有效 的法律 法规、中国证 监会及《 基金合同》规 定禁止从 事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2 、本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（2 ）本基金与 基金管 理人管理的其 他基金持 有一家公司发 行的证券 总和，
不超过该证券发行数量的 10% ；
（3 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过基金总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ；
（4 ）进入全国 银行间 同业市场的债 券回购融 入的资金余额 不得超过 基金资
产净值的 40% ；
（5 ） 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于
80% ， 其中投资于信用 债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于80% ；
投资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20% ；
（6） 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 ；
（7 ）本基金投 资权证 ，在任何交易 日买入的 总金额，不超 过上一交 易日基
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金资产净值的 0.5% ， 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ，
本基金 管理 人管理 的全 部基金 持有 同一权 证的 比例不 超过 该权证 的 10% 。投资
于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定 ；
（8 ）本基金持 有的同 一（指同一信 用级别） 资产支持证券 的比例， 不 得超
过该资 产支 持证券 规模 的 10% ；本基 金投 资 于同一 原始 权益人 的各 类资产 支持
证券的 比例 ，不得 超过 基金资 产净 值的 10% ；基金 管理 人管理 的全 部证券 投资
基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券
合计规模的 10% ；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ； 本基金投资的资 产支持证券信用级别评级应为 BBB 以上 （含 BBB）。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ；
（10 ） 本基 金管 理 人管理 的 全部 开 放式 基金( 包 括 开放 式 基金 以及 处于 开 放
期的定期开放基金) 持有 一 家 上 市 公 司 发 行 的可 流 通 股 票 ， 不 得 超 过该 上 市 公 司
可流通 股票 的 15% ； 本基金 管理 人管理 的全 部投资 组合 持有一 家上 市公司 发行
的可流 通股 票，不 得超 过该上 市公 司可流 通股 票的 30% ；完 全按 照 有关指 数的
构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不
受该比例限制 ；
（11） 本基金主动投资 于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% ；因证 券市 场 波动、 上市 公司股 票停 牌、基 金规 模变动 等基 金管理 人之
外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资 ；
（12） 本基金与私募类 证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致 ；
（13）法律法规的其他 限制。
基金管理人 应当自基 金 合同生效之 日起 6 个 月内使基金 的投资组 合 比例 符
合基金合同的有关约定。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后， 基金不受上述限制。 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定， 履行适当
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程序后，本基金不受上述规定的限制。
十、 基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为中债综合指数。
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，是以 2001 年 12
月 31 日为基期， 基点 为 100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起发布 。 中债综合指
数的样本具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、 交易所市场
等） 、 不同发行主体 （ 政府、 企业等） 和期限 （长期、 中期、 短期等 ） ， 能够很
好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势， 适合作为本基金的业绩比较基
准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致， 履行适当程序后变更业绩比较基
准并及时公告。
十 一、 基金 的 风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预期风险与收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 二、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告财务资料未经审
计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
(%)
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1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,193,619,103.20 92.13
其中：债券 3,193,619,103.20 92.13
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 209,750,269.63 6.05
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
15,721,351.04 0.45
8 其他各项资产 47,181,687.25 1.36
9 合计 3,466,272,411.12 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港 股通投资的股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 61,586,603.20 1.78
2 央行票据 - -
3 金融债券 454,980,000.00 13.14
其中：政策性金融债 454,980,000.00 13.14
4 企业债券 52,715,000.00 1.52
5 企业短期融资券 1,142,066,500.00 32.98
6 中期票据 1,482,271,000.00 42.80
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
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10 合计 3,193,619,103.20 92.22
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 018005 国开 1701 1,700,000 171,020,000.00 4.94
2 180204 18 国开 04 1,500,000 154,365,000.00 4.46
3 018006 国开 1702 700,000 70,357,000.00 2.03
4 180210 18 国开 10 600,000 59,238,000.00 1.71
5 101800397
18 浙能源
MTN002
500,000 51,205,000.00 1.48
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证 。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
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11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内，经 查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披
露平台， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查， 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 38,925.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 47,142,761.28
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 47,181,687.25
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保 证基金 一定 盈利 ，也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩不 代表 未来表 现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转型前：
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③
①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
②- ④
2012-06-04 至
2012-12-31 1.34% -1.15% 2.49% 0.07% 0.05% 0.02%
2013-01-01 至
2013-12-31 2.45% -3.75% 6.20% 0.16% 0.08% 0.08%
2014-01-01 至 15.33% 6.54% 8.79% 0.18% 0.11% 0.07%
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2014-12-31
2015-01-01 至
2015-06-04 4.61% 1.37% 3.24% 0.10% 0.10% 0.00%
2012-06-04 至
2015-06-04 25.26% 2.76% 22.50% 0.15% 0.09% 0.06%
转型后：
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③
①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
②- ④
2015-06-05 至
2015-12-31 6.90% 2.78% 4.12% 0.12% 0.07% 0.05%
2016-01-01 至
2016-12-31 3.55% -1.63% 5.18% 0.10% 0.09% 0.01%
2017-01-01 至
2017-12-31 2.82% -3.38% 6.20% 0.11% 0.06% 0.05%
2018-01-01 至
2018-6-30 1.70% 2.16% -0.46% 0.05% 0.08% -0.03%
2018-01-01 至
2018-9-30 3.10% 2.74% 0.36% 0.06% 0.07% -0.01%
2015-06-05 至
2018-09-30 17.35% 0.35% 17.00% 0.10% 0.08% 0.02%
十 四、 基金 费用 与税 收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
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基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.50%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 经基金 管理 人与基 金托 管人核 对一 致后，
由基金 托管人 于次 月首 日起 3 个工作 日内 从 基金资 产中一 次性 支付 给基金 管理
人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 经基金 管理 人与基 金托 管人核 对一 致后，
由基金 托管人 于次 月首 日起 3 个工作 日内 从 基金资 产中一 次性 支付 给基金 托管
人。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。 本基金销售服务费仅在基金合同生效起至三年届满日收取， 三年届
满日后，本基金不收取销售服务费。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 基金
销售服务费费的计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
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向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内 从基 金 财产 中划 出，由 基金管 理人 按相 关合同 规定支 付给 基金 销售机 构。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
4、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用由基金 管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
5、基 金管 理人应 当在 基金半 年度 报告和 基金 年度报 告中 披露从 基金 财产中
计提的管理费、 托管费的金额， 并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护
费总额。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失不列入基金费用 。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会 ， 基金管理人应于新的费率实施日 3 个工作日 前在指定媒
体公告 。
（ 五） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律
法规的要求，对本基金管理人刊登的 2018 年第 2 号招募说明书进行 了更新，主
要更新的内容如下：
1、更新了“二、释义 ”部分的内容。
2、更新了“三、基金管理人 ”部分的内容。
3、更新了“四、基金托管人 ”部分的内容。
4、更新了“五、相关服务机构 ”部分的内容。
