博时裕康纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)?
博时裕康纯债债券型证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）的发行已获中国证监会证监许可
[2015]2501 号文批准。自 2015 年 12 月 01 日至 2015 年 12 月 02 日通过销售机构公开发售。
本基金为契约型开放式，存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2015 年 12 月 03 日正式
生效。?
【重要提示】?
1 、本基金根据 2015 年 11 月 04 日中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ） 《关
于准予博时裕康纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2015]2501 号） 进行 募集。?
2 、 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。?
3 、投资有风 险，投资者 认购（或申 购）基金份 额时应认真 阅读基金合 同、本招募 说明书等
信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考
虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为 作
出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后 ，
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。?
4 、本基金主 要投资于具 有良好流动 性的金融工 具，包括国 内依法发行 上市的债券 、货币市
场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关
规定） ，在正 常市场环境 下本基金的 流动性风险 适中。在特 殊市场条件 下，如证券 市场的成
交量发生急剧萎缩、 基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下， 可能导致基金资产
变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击， 发生基金份额净值波动幅度较大、 无法进行
正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。?
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基
金前，应全 面了解本基 金的产品特 性，理性判 断市场，并 承担基金投 资中出现的 各类风险 ，
包括： 因政治、 经济、 社 会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券
特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特
定风险等等。?
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非
公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私
募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。?
5 、本基金为 债券型基金 ，预期收益 和预期风险 高于货币市 场基金，但 低于混合型 基金、股
票型基金，属于较低预期风险/ 收益的产品。?
6 、本基金的 投资范围主 要为具有良 好流动性的 固定收益类 品种，包括 国债、金融 债、企业
债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 中小企业私募债、 资产支持证券、 次级债、
可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。?
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离交易可转债的纯
债部分除外） 、可交换债券。?
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。?
7 、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ；本基金持有
现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。?8 、本基金初始募集面值为人民币 1 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始
面值，本基金投资者有可能出现亏损。?
9 、基金的过 往业绩并不 预示其未来 表现，基金 管理人管理 的其他基金 的业绩也不 构成对本
基金业绩表现的保证。?
10 、 基金管 理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。?
11 、 本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年 12 月 03 日， 有关 财务数据和净值 表
现截止日为 2018 年 09 月 30 日（财务 数据未经审计） 。?
一、基金管理人?
一、基金管理人概况?
名称：博时基金管理有限公司?
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 29 层?
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号 基金大厦 21 层?
法定代表人：张光华?
成立时间：1998 年 7 月 13 日?
注册资本：2.5 亿元人民币?
存续期间：持续经营?
联系人：韩强?
联系电话： （0755 ）83169999?
博时基金管 理有限公司 （以下简称“ 公司” ） 经中 国证监会证 监基字[1998]26 号文批准设立 。
目前公司股东为招商证券股份有限公司， 持有股份 49% ； 中 国长城资产管理公司， 持有股份
25% ；天津港 （集团）有限公司，持有股份 6 ％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12 ％；
上海盛业股权投资基金有限公司， 持 有股份6 ％； 广厦建设集团有限责任公司， 持有股 份2% 。
注册资本为 2.5 亿元人民币。?
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策
略和投资组合的原则。?
公司下设两大总部和二十九个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部以及宏观策
略部、 交易部、 指数与量化投资部、 特定资产管理部、 多元资产管理部、 年金投资部、 绝对
收益投资部、 产品规划部、 销售管理部、 客户服务中心、 市场部、 养老金业务中心、 战略客
户部、机构‐ 上海、机构‐ 南方、券商业务部、零售‐ 北京、零售‐ 上海、零售‐ 南方、央企业 务
部、 互联网金融部、 董事会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作
部、风险管理部和监察法律部。?
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票投资
部（含各投 资风格小组） 、研究部。 股票投资部 负责进行股 票选择和组 合管理。研 究部负责
完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管理资
产的固定收 益投资管理 及相关工作 。固定收益 总部下设现 金管理组、 公募基金组 、专户组 、
国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。?
市场部负责市场竞争分析、 市场政策拟订； 组织落实公司总体市场战略， 协同产品和投资体
系以及市场团队的协同； 拟订年度市场计划和费用预算， 具体负责机构业务的绩效考核和费
用管理； 公司品牌及产品传播； 机构产品营销组织、 市场分析等工作。 战略客户部负责北 方
地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构‐ 上海和
机构‐ 南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。
养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与
服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运作协调、 相关信息服务等工作。 券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。 零售‐ 北京、 零 售‐ 上海、 零 售‐ 南方负责公司全国
范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招商局集团签约机构客户、 重要中央企
业及其财务公司等客户的拓展、 合作业务落地与服务等工作。 销售管理部负责总行渠道维护，
零售产品营销组织、 销售督导； 营销策划及公募销售支持； 营销培训管理； 渠道代销支持 与
服务；零售体系的绩效考核与费用管理等工作。?
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责执行
基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数与量
化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类
社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研
究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工
作。 绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。 产品规划部负责新产品
设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年金方案设计等工作。 互联网金融 部
负责公司互联网金融战略规划的设计和实施， 公司互联网金融的平台建设、 业务拓展和客户
运营， 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 客户服务中心负责电话与网络咨询与
服务； 呼出业务与电话营销理财； 营销系统数据维护与挖掘； 直销柜台业务； 专户合同及 备
案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支持等工作。?
董事会办公室专门负责股东会、 董事会、 监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东
关系管理与董、 监事的联络、 沟通及服务； 基金行业政策、 公司治理、 战略发展研究、 公司
文化建设； 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理； 政府公共关系管理； 党务工
作；博时慈 善基金会的 管理及运营 等。办公室 负责公司的 行政后勤支 持、会议及 文件管理 、
外事活动管理、 档案管理及工会工作等。 人力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪 酬
福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算 、
成本控制、 财务分析等工作。 信息技术部负责信息系统开发、 网络运行及维护、IT 系统安全
及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部负责建立
和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作， 确保公
司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管
理、 制度执行等方面进行监察， 并向公司管理层和有关机构提供独立、 客观、 公正 的意见和
建议。?
另设北京分公司、 上海分公司， 分别负责对驻京、 沪人员日常行政管理和对赴京、 沪处理 公
务人员给予协助。 此外， 还设有全资子公司博时资本管理有限公司， 以及境外子公司博时基
金（国际）有限公司。?
截止到 2018 年 9 月 30 日 ， 公司总人数为 569 人 ， 其中研究员和基金经理超过 89.5% 拥有硕
士及以上学位。?
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人事管 理
制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。?
二、主要成员情况?
1 、基金管理人董事会成员?
张光华先生， 博士， 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主任， 计划处处长， 中国人民银
行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书记， 广东发展 银
行行长、 党委副书记， 招商银行副行长、 执行董事、 副董事长、 党委副书记， 在招商银行任
职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有限公
司董事长、 招银国际金融有限公司董事长、 招银金融租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起 ，
任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。?
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起 任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA 。1986‐1990 年就读 于北京师范大学信息与情报学
系， 获学士学位；1994‐1997 年就读于 中国政法大学研究生院， 获法学硕士学位；2003‐2006
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月 ，任招商
局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副
主任兼新闻 办（网信办 ）主任；中 国证监会办 公厅副巡视 员；中国证 监会深圳专 员办处长 、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。?
苏敏女士, 分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得 上海财经大学金融专业学士学位和中国科
学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年 6 月获
中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、 中国资产评估协会授予的注册资产评估师资格
及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。 苏女士拥有管理金融类公司及上市
公司的经验， 其经验包括： 自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起 任招商局金融集团有限公司总
经理及董事；自 2016 年 6 月起任招商 证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票
代码：600999 ； 香港联交 所上市公司， 股票代码：6099）董事 ；自 2014 年 9 月起担 任招商
银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036 ； 香港联交所上市公司 ，
股票代码：3968 ）董事。 自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招 商局资本投资有限责任公司监
事； 自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任 招商局创新投资管理有限公司董事； 自 2015 年 11 月
至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长； 自 2013 年 5 月至 2015 年
8 月任中远海 运能源运输股份有限公司 （上海证券交易所上市公司， 股票代码：600026；香
港联交所上市公司， 股票代码：1138 ） 董事； 自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海 运发
展股份有限公司 （上海证券交易所上市公司， 股票代码：601866 ； 香港 联交所上市公司， 股
票代码：2866 ） 董事； 自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有限公司 （香港联
交所上市公司，股票代码：3698 ） 董事；自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月 担任安徽省皖能股
份有限公司 （深圳证券交易所上市公司， 股票代码︰000543 ） 董事。 苏 女士亦拥有会计等相
关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运（集团）总公司总
会计师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于 2010
年 11 月至 2011 年 4 月担 任该公司副总经理。2018 年 9 月 3 日起，任博时基金管理有限公
司第七届董事会董事。?
王金宝先生， 硕士， 董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作， 任教师。
1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主
持工作） 、投 资部总经理 、投资部总 经理兼固定 收益部总经 理、股票销 售交易部总 经理（现
更名为机构业务总部） 、 机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博时基金管
理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四届
至第六届董事会董事。?
陈克庆先生， 北京大学工商管理硕士。 2001 年起 历 任世纪证券投资银行北京总部副总经理，
国信证券投 行业务部副 总经理，华 西证券投资 银行总部副 总经理、董 事总经理。2014 年加
入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。?
方瓯华先生： 硕士， 中级 经济师。2009 年起， 加入 交通银行， 历任交行上海分行市南支行、
大客户二部 、授信部、 宝山支行行 长助理等职 位，主要负 责营运及个 人金融业务 。2011 年
起， 调入交通银行投资部， 担任高级经理， 负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理
工作。2015 年， 加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今， 历任高级投资经理、
总经理、 董事等职， 同时兼任上海汇华实业有限公司总经理， 负责公司整体运营。2018 年 9
月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018 年 10 月 25 日起，任
博时基金管理有限公司第七届董事会董事。?
顾立基先生， 硕士， 独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共青团总支书记；1983 年起，先后任招商局 蛇口工业区 管理委员会 办公室秘书 、主任；招 商局蛇 口
工业区免税品有限公司董事总经理； 中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经
理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理； 蛇
口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通有
限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副总
经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11 月
至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国平
安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至 今，兼任湘电集团有
限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼 任德华安顾人寿保险有限公司 （ECNL）董
事；2013 年 6 月至今，兼 任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起 ，任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。?
姜立军先生，1955 年生 ，会计师，工商管理硕士（MBA ） 。1974 年 12 月参加工作，历任中
国远洋运输总公司财务处科员、中国‐ 坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海
运服务公司财务部经理、 中远 （英国 ） 公司财务部经理、 香港益丰船务公司财务部经理、 香
港‐ 佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副
总经理、 中远日本公司财务部长和营业副本部长、 中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。
2002.8‐2008.7 ， 任中远航 运股份有限公司 （A 股上市公司） 首席 执行官、 董事 。 2008.8‐2011.12 ，
任中远投资 （新加坡） 有限公司 （新加坡上市公司） 总裁、 董事会副主席、 中远控股 （新加
坡） 有限公司总裁； 并任新加坡中资企业协会会长。2011.11‐2015.12 ， 任中国远洋控股股份
有限公司执行（A+H 上市公司）执行董事、总经理。2012.2‐2015.12 ，兼 任中国上市公司协
会副监事长 、天津上市 公司协会副 会长；2014.9‐2015.12 ，兼 任中国上市 公司协会监 事会 专
业委员会副主任委员。?
赵如冰先生 ，1956 年生，教授级高 级工程师， 国际金融专 业经济学硕 士研究生。 历任葛 洲
坝水力发电厂工作助理工程师、 工程师、 高级工程师、 葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记；
1989.09—1991.10 任葛洲 坝至上海正负 50 万伏超 高压直流输电换流站书记兼站长，主持参
加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12 任 厂办公室
主任兼外 事 办公室主 任 ；1995.12—1999.12 ，任华能南方开 发 公司党组 书 记、总经 理 ，兼 任
中国华能集 团董事、深 圳南山热电 股份有限公 司（上市公 司代码 0037 ）副董事长 、长城 证
券有限责任公司副董事长、 深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01‐2004.07 ， 华能 南方公司
被国家电力公司重组后， 任华能房地产开发公司副总经理， 长城证券有限责任公司副董事长、
董事；2004.07‐2009.03 ， 任华能房地 产开发公司 党组书记、 总经理；2009.12‐2016.8, 任景顺
长城基金管 理公司董事 长、景顺长 城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8‐ 至今，任阳光
资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。?
2 、基金管理人监事会成员?
车晓昕女士 ，硕士，监 事。1983 年 起历任郑州 航空工业管 理学院助教 、讲师、珠 海证券 有
限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司财务
管理董事总经理。2008 年 7 月起， 任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。?
陈良生先生， 中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就 职 于中国农业银行巢湖市支行及安
徽省分行。2000 年起就 职于中国长 城资产管理 公司，历任 合肥办事处 综合管理部 部长、福
州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国长
城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公司
监事。?
赵兴利先生， 硕士， 监 事。1987 年至 1995 年就 职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年
5 月先后任天 津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港（集团）
有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至 今任天津港 （集团） 有限公司金融事业部副部长。 2013
年 3 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。?
郑波先生， 博士，监事 。2001 年起先后在中国 平安保险公 司总公司、 博时基金管 理有限 公
司工作。 现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，
任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。?
黄健斌先生 ，工商管理 硕士。1995 年起先后在 广发证券有 限公司、广 发基金管理 有限责 任
公司投资管 理部、中银 国际基金管 理有限公司 基金管理部 工作。2005 年加入博时 基金管 理
公司， 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总经理、
社保组合投资经理、 固定收益部总经理、 固定收益总部董事总经理、 年金投资部总经理。 现
任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高
级投资经理、 兼任博时 资本管理有限公司董事。2016 年 3 月 18 日至今 担任博时基金管理有
限公司监事会员工监事。?
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工
作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司
第六届监事会监事。?
3 、高级管理人员?
张光华先生，简历同上。?
江向阳先生，简历同上。?
王德英先生 ，硕士，副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理、清 华
紫光股份公司 CAD 与信 息事业部任总工程师。2000 年加入博 时基金管理有限公司，历任行
政管理部副 经理，电脑 部副经理、 信息技术部 总经理、公 司代总经理 。现任公司 副总经理 ，
主管 IT 、 运 作、 指数与量化投资等工作， 博时基金( 国际) 有限公司及博时资本管理有限公司
董事。?
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副总经理。1993 年起 先后在中国技术进出口总公司、 中技上海投
资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月
加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理， 特定资产高级投资经理， 研究部总经
理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理有
限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理， 兼任博时基金 （国际）
有限公司董事。?
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理。1997 年至 1999 年在河北 省经济开发投资公司从事投资
管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经
理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益部总
经理、固定 收益投资总 监、社保组 合投资经理 。现任公司 副总经理、 兼任博时基 金（国际 ）
有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。?
徐卫先生， 硕士，副总 经理。1993 年起先后在 深圳市证券 管理办公室 、中国证监 会、摩 根
士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时
资本管理有限公司董事、博时基金( 国际) 有限公司董事。?
孙麒清女士 ，商法学硕 士，督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入 博时基金
管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长， 兼任博 时
基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。?
4 、本基金基金经理?
鲁邦旺先生， 硕士。2008 年至 2016 年在平安保险集团公司工作， 历任资金经理、 固定收益
投资经理。 2016 年加入博 时基金管理有限公司。 历 任博时裕丰纯债债券型证券投资基金(2016年 12 月 15 日‐2017 年 10 月 17 日) 、 博时裕和纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日
‐2017 年 10 月 19 日) 、 博 时裕盈纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日‐2017 年 10 月
25 日) 、博时裕嘉纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日‐2017 年 11 月 15 日)、博 时
裕坤纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日‐2018 年 2 月 7 日) 、博 时裕晟纯债债券型
证券投资基金(2016 年 12 月 15 日‐2018 年 8 月 10 日) 、博时安慧 18 个月定期开放债券型证
券投资基金(2017 年 12 月 29 日‐2018 年 9 月 6 日) 的基金经理。现任博时裕泰纯债债券型证
券投资基金(2016 年 12 月 15 日—至今) 、博时裕恒纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月
15 日— 至今) 、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日— 至今) 、博时岁岁增
利一年定期开放债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日— 至今) 、 博时裕达纯债债券型证券
投资基金(2016 年 12 月 15 日— 至今) 、博时裕康纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15
日— 至今) 、 博时裕荣纯债债券型证券投资基金(2016 年 12 月 15 日— 至今) 、 博时天天增利货
币市场基金(2017 年 4 月 26 日— 至今) 、博时保证金实时交易型货币市场基金(2017 年 4 月
26 日— 至今) 、博时裕丰纯债 3 个月 定期开放债券型发起式证券投资基金(2017 年 10 月 18
日— 至今) 、 博时裕盈纯债 3 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金(2017 年 10 月 26 日—
至今) 、 博时裕嘉纯债3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017 年11 月16 日—至今) 、
博时裕坤纯债 3 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金(2018 年 2 月 8 日— 至今) 、 博时兴
荣货币市场基金(2018 年 3 月 19 日— 至今) 、博时富业纯债 3 个月定期开 放债券型发起式证
券投资基金(2018 年 7 月 2 日— 至今) 的基金经理。?
本基金历任基金经理：陈凯杨（2015.12.03‐2016.12.27 ） 。?
5 、投资决策委员会成员?
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧?
江向阳先生，简历同上。?
邵凯先生，简历同上。?
黄健斌先生，简历同上。?
李权胜先生， 硕士。 1994 年至 1998 年 在北京大学生命科学学院学习， 获理学学士学位。 1998
年至 2001 年 继续就读于北京大学， 获理学硕士学位。2013 年至 2015 年 就读清华大学‐ 香港
中文大学金融 MBA 项目 ，获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在招
商证券研发中心工作，任研究员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作，任基金经
理助理。2006 年 3 月加入 博时基金管理有限公司， 任研究员。2007 年 3 月起任研究部研究
员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年 8
月至 2014 年 12 月担任博 时医疗保健行业股票型证券投资基金 （2012.8.28‐2014.12.26）基 金
经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金
（2016.7.25‐2018.1.5 ）基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金
（2013.12.19‐ 至今） 基金 经理。 现任公司董事总经理兼股票投资部总经理， 权益投资价值组
负责人, 公司投资决策委员会成员。?
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在 衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加 入博时
基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任公司董事
总经理兼特定资产管理部总经理、 权益投资 GARP 组负责人、 年金投资部总经理、 绝对收 益
投资部总经理、社保组合投资经理。?
魏凤春先生 ，博士。1993 年起先后在山东经济 学院、江南 信托、清华 大学、江南 证券、 中
信建投证券 工作。2011 年加入博时 基金管理有 限公司。历 任投资经理 、博时抗通 胀增强 回
报证券投资基金(2015 年 8 月 24 日‐2016 年 12 月 19 日) 、 博时平 衡配置混合型证券投资基 金
(2015 年 11 月 30 日‐2016 年 12 月 19 日) 的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略
部总经理、多元资产管理部总经理。?王俊先生， 硕士。2008 年从上海交 通大学硕士 研究生毕业 后加入博时 基金管理有 限公司 。
历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
（2015.5.20‐2016.6.8 ） 、 博时丝路主题股票基金 （2015.5.22‐2016.6.8 ） 、 博 时沪港深价值优选
混合基金（2017.1.25‐2018.3.14 ）的基 金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)
基金 （2015.1.22‐ 至今） 、 博时沪港深优质企业混合基金 （2016.11.9‐ 至今 ） 、 博时沪港深成长
企业混合基金 （2016.11.9‐ 至今） 、 博时 新兴消费主题混合基金 （2017.6.5‐至今 ） 的基金经理。?
过钧先生， 硕士。1995 年起先后在 上海工艺品 进出口公司 、德国德累 斯顿银行上 海分行 、
美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博
时基金管理有限公司， 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金 （2005.8.24‐2010.8.4）的
基金经理、 固定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金 （2010.11.24‐2013.9.25 ） 、
博时亚洲票息收益债券型证券投资基金 （2013.2.1‐2014.4.2 ） 、 博时裕祥分级债券型证券投资
基金（2014.1.8‐2014.6.10 ） 、博时双债增强债券型证券投资基金（2013.9.13‐2015.7.16 ） 、博
时新财富混合型证券投资基金（2015.6.24‐2016.7.4 ） 、博时新机遇混合型证券投资基金
（2016.3.29‐2018.2.6 ） 、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1‐2018.2.6 ） 、博
时稳健回报债券型证券投资基金 （LOF ） （2014.6.10‐2018.4.23 ） 、 博时双债 增强债券型证券投
资基金 （2016.10.24‐2018.5.5 ） 、 博时鑫润 灵活配置混合型证券投资基金 （2017.2.10‐2018.5.21 ） 、
博时鑫和灵 活配置混合 型证券投资 基金（2017.12.13‐2018.6.16 ） 、博时鑫 惠灵活配置 混合型
证券投资基 金（2017.1.10‐2018.7.30）的基金经 理。现任公 司董事总经 理兼固定收 益总部公
募基金组投资总监、 博时信用债券投资基金 （2009.6.10‐至今 ） 、 博时新收益灵活配置混合型
证券投资基金（2016.2.29‐ 至今） 、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（2016.3.29‐ 至
今） 、 博时鑫 源灵活配置混合型证券投资基金 （2016.9.6‐ 至今） 、 博时乐臻 定期开放混合型证
券投资基金 （2016.9.29‐至今 ） 、 博时新 起点灵活配置混合型证券投资基金 （2016.10.17‐ 至今） 、
博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10‐ 至今）的 基金经理。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?
一、基金托管人基本情况?
（一）基金托管人概况?
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）?
公司法定英文名称：BANK?OF?COMMUNICATIONS?CO.,LTD?
法定代表人：彭纯?
住? 所：中国 （上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
邮政编码：200120?
注册时间：1987 年 3 月 30 日?
注册资本：742.62 亿元?
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号?
联系人：陆志俊?
电? 话：95559?
交通银行始建于 1908 年， 是中国历史 最悠久的银行之一， 也是 近代中国的发钞行之一。 1987
年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总
部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上 海证券交
易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一
级资本位列第 11 位，较上年上升 2 位；根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强
公司排行榜，交通银行营业收入位列第 171 位。?截至 2018 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1‐9 月，交通
银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 573.04 亿元。?
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“ 托管中心” ） 。现有员工具有多年基金、证券
和银行的从业经验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专 业
技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬， 是 一
支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。?
（二）主要人员情况?
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。?
彭先生 2018 年 2 月起任 本行董事长、 执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年
11 月至 2018 年 2 月任本 行副董事长、 执行董事， 2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长 ；
2010 年4 月至2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司
执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至
2005 年 8 月 任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本 行董事、行长助理；2001 年 9
月至 2004 年 6 月任本行行 长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长，
南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生 1986 年于 中 国人民银行研究生部获经济学硕士学位。?
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。?
任先生 2018 年 8 月起任 本行副董事长、 执行董事、 行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任 中
国银行副行长，2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中 国银行执行董事、 副行长， 其中：2015 年
10 月至 2018 年 6 月兼任 中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6
月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁； 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银
行信贷审批部副总经理、 风险监控部总经理、 授信管理部总经理、 湖北省分行行长、 风险 管
理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国建设银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支
行、岳阳分 行，中国建 设银行信贷 管理委员会 办公室、信 贷风险管理 部工作。任 先生 1988
年于清华大学获工学硕士学位。?
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。?
袁女士 2015 年 8 月起任 本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月， 历任本
行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至 2007
年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算
部高级经理。 袁女士 1992 年毕业于中 国石油大学计算机科学系， 获得学士学位，2005 年于
新疆财经学院获硕士学位。?
（三）基金托管业务经营情况?
截至 2018 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外，交通银行还托管了
基金公司特 定客户资产 管理计划、 证券公司客 户资产管理 计划、银行 理财产品、 信托计划 、
私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管理基金、 企业年金基金、QFII 证券 投
资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。?
三、相关服务机构?
一、基金份额销售机构?
1 、直销机构?
博时基金管理有限公司北京直销中心?
名称：? 博时 基金管理有限公司北京直销中心?
地址：? 北京 市建国门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层?
电话：? 010‐65187055?
传真：? 010‐65187032 、010‐65187592?
联系人：? 韩明 亮?博时一线通：? 95105568 （免长途话费）?
2 、代销机构?
(1) 交通银行股份有限公司?
注册地址：? 上海市银城中路 188 号?
办公地址：? 上海市银城中路 188 号?
法定代表人：? 彭纯?
联系人：? 王菁?
电话：? 021‐58781234?
传真：? 021‐58408483?
客户服务电话：? 95559?
网址：? http://www.bankcomm.com/?
(2) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司?
注册地址：? 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#?
办公地址：? 北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 A 座 6 层?
法定代表人：? 马勇?
联系人：? 张燕?
电话：? 010‐58325388?
传真：? 010‐58325300?
客户服务电话：? 400‐166‐1188?
网址：? http://8.jrj.com.cn/?
(3) 和讯信息科技有限公司?
注册地址：? 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层?
办公地址：? 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层?
法定代表人：? 王莉?
联系人：? 张紫 薇?
电话：? 0755‐82721122‐8625?
传真：? 0755‐82029055?
客户服务电话：? 400‐920‐0022?
网址：? http://Licaike.hexun.com?
(4) 诺亚正行基金销售有限公司?
注册地址：? 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室?
办公地址：? 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融 中心 8 楼 801 室?
法定代表人：? 汪静波?
联系人：? 方成?
电话：? 021‐38602377?
传真：? 021‐38509777?
客户服务电话：? 400‐821‐5399?
网址：? http://www.noah‐fund.com?
(5) 深圳众禄金融控股股份有限公司?
注册地址：? 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼?
办公地址：? 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼?
法定代表人：? 薛峰?
联系人：? 童彩 平?
电话：? 0755‐33227950?传真：? 0755‐33227951?
客户服务电话：? 400‐678‐8887?
网址：? https://www.zlfund.cn/;www.jjmmw.com?
(6) 上海天天基金销售有限公司?
注册地址：? 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：? 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼?
法定代表人：? 其实?
联系人：? 潘世 友?
电话：? 021‐54509998?
传真：? 021‐64385308?
客户服务电话：? 400‐181‐8188?
网址：? http://www.1234567.com.cn?
(7) 上海好买基金销售有限公司?
注册地址：? 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室?
办公地址：? 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室?
法定代表人：? 杨文斌?
联系人：? 张茹?
电话：? 021‐20613610?
客户服务电话：? 400‐700‐9665?
网址：? http://www.ehowbuy.com?
(8) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司?
注册地址：? 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室?
办公地址：? 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼?
法定代表人：? 陈柏青?
联系人：? 朱晓 超?
电话：? 021‐60897840?
传真：? 0571‐26697013?
客户服务电话：? 400‐076‐6123?
网址：? http://www.fund123.cn?
(9) 浙江同花顺基金销售有限公司?
注册地址：? 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室?
办公地址：? 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 顺大楼?
法定代表人：? 凌顺平?
联系人：? 吴杰?
电话：? 0571‐88911818?
传真：? 0571‐86800423?
客户服务电话：? 400‐877‐3772?
网址：? www.5ifund.com?
(10) 上海利得 基金销售有限公司?
注册地址：? 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址：? 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼?
法定代表人：? 李兴春?
联系人：? 徐鹏?
电话：? 021‐50583533?传真：? 021‐50583633?
客户服务电话：? 400‐921‐7755?
网址：? http://a.leadfund.com.cn/?
(11) 嘉实财富 管理有限公司?
注册地址：? 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 46 层 4609‐10 单元?
办公地址：? 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层?
法定代表人：? 赵学军?
联系人：? 余永 键?
电话：? 010‐85097570?
传真：? 010‐65215433?
客户服务电话：? 400‐021‐8850?
网址：? www.harvestwm.cn?
(12) 深圳腾元 基金销售有限公司?
注册地址：? 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪 中心 1 号楼 1806‐1808?
办公地址：? 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪 中心 1 号楼 1806‐1808?
法定代表人：? 曾革?
联系人：? 鄢萌 莎?
电话：? 0755‐33376922?
传真：? 0755‐33065516?
客户服务电话：? 400‐990‐8600?
网址：? www.tenyuanfund.com?
(13) 北京恒天 明泽基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室?
办公地址：? 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层?
法定代表人：? 周斌?
联系人：? 马鹏 程?
电话：? 010‐57756074?
传真：? 010‐56810782?
客户服务电话：? 400‐8980‐618?
网址：? www.chtwm.com?
(14) 北京汇成 基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?
办公地址：? 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?
法定代表人：? 王伟刚?
联系人：? 丁向 坤?
电话：? 010‐56282140?
传真：? 010‐62680827?
客户服务电话：? 400‐619‐9059?
网址：? www.fundzone.cn?
(15) 北京钱景 基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
办公地址：? 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
法定代表人：? 赵荣春?
联系人：? 魏争?电话：? 010‐57418829?
传真：? 010‐57569671?
客户服务电话：? 400‐893‐6885?
网址：? www.qianjing.com?
(16) 北京新浪 仓石基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室?
办公地址：? 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室?
法定代表人：? 张琪?
联系人：? 付文 红?
电话：? 010‐82628888‐5657?
传真：? 010‐82607516?
客户服务电话：? 010‐62675369?
网址：? www.xincai.com?
(17) 上海万得 基金销售有限公司?
注册地址：? 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座?
办公地址：? 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼?
法定代表人：? 王廷富?
联系人：? 姜吉 灵?
电话：? 021‐51327185?
传真：? 021‐68882281?
客户服务电话：? 400‐821‐0203?
网址：? www.520fund.com.cn?
(18) 北京微动 利基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341?
办公地址：? 北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341?
法定代表人：? 梁洪军?
联系人：? 季长 军?
电话：? 010‐52609656?
传真：? 010‐51957430?
客户服务电话：? 400‐819‐6665?
网址：? www.buyforyou.com.cn?
(19) 上海凯石 财富基金销售有限公司?
注册地址：? 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：? 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 四楼?
法定代表人：? 陈继武?
联系人：? 李晓 明?
电话：? 021‐63333319?
传真：? 021‐63332523?
客户服务电话：? 400‐643‐3389?
网址：? www.lingxianfund.com?
(20) 深圳富济 基金销售有限公司?
注册地址：? 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室?
办公地址：? 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室?
法定代表人：? 齐小贺?联系人：? 陈勇 军?
电话：? 0755‐83999907?
传真：? 0755‐83999926?
客户服务电话：? 0755‐83999913?
网址：? www.jinqianwo.cn?
(21) 上海陆金 所基金销售有限公司?
注册地址：? 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元?
办公地址：? 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
法定代表人：? 郭坚?
联系人：? 宁博 宇?
电话：? 021‐20665952?
传真：? 021‐22066653?
客户服务电话：? 400‐821‐9031?
网址：? www.lufunds.com?
(22) 珠海盈米 基金销售有限公司?
注册地址：? 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：? 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203?
法定代表人：? 肖雯?
联系人：? 吴煜 浩?
电话：? 020‐89629099?
传真：? 020‐89629011?
客户服务电话：? 020‐80629066?
网址：? www.yingmi.cn?
(23) 和耕传承 基金销售有限公司?
注册地址：? 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602?
办公地址：? 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602?
法定代表人：? 李淑慧?
联系人：? 董亚 芳?
电话：? 0371‐85518391?
传真：? 0371‐85518397?
客户服务电话：? 400‐360‐0000?
网址：? www.nicaifu.com?
(24) 北京懒猫 金融信息服务有限公司?
注册地址：? 北京市石景山区石景山路 31 号院盛 景国际广场 3 号楼 1119?
办公地址：? 北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715?
法定代表人：? 许现良?
联系人：? 张苗 苗?
电话：? 15110085067?
传真：? 010‐87723200?
客户服务电话：? 400‐150‐0882?
网址：? www.lanmao.com?
(25) 深圳前海 凯恩斯基金销售有限公司?
注册地址：? 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）?办公地址：? 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A?
法定代表人：? 高锋?
联系人：? 李勇?
电话：? 0755‐83655588?
传真：? 0755‐83655518?
客户服务电话：? 400‐804‐8688?
网址：? www.keynesasset.com?
二、登记机构?
名称：博时基金管理有限公司?
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 29 层?
办公地址：北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层?
法定代表人：张光华?
电话： （010 ）65171166?
传真： （010 ）65187068?
联系人：许鹏?
三、出具法律意见书的律师事务所?
名称：上海源泰律师事务所?
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼?
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼?
负责人：廖海?
电话：021‐51150298?
传真：021‐51150398?
联系人：刘佳?
经办律师：廖海、刘佳?
四、审计基金财产的会计师事务所?
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）?
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 507 单元 01 室?
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼?
执行事务合伙人：李丹?
联系电话： （021 ）23238888?
传真： （021 ）23238800?
联系人：沈兆杰?
经办注册会计师：张振波、沈兆杰?
四、基金的名称?
博时裕康纯债债券型证券投资基金?
五、基金的类型?
债券型。?
六、基金运作方式?
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。?
七、基金的投资目标?
在一定程度上控制组合净值波动率的前提下， 力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。 ?
八、投资范围?
本基金的投 资范围主要 为具有良好 流动性的固 定收益类品 种，包括国 债、金融债 、企业债 、
公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 中小企业私募债、 资产支持证券、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。?
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离交易可转债的纯
债部分除外） 、可交换债券。?
基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ； 本基金持有现金
或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。?
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以
将其纳入投资范围。?
九、投资策略?
本基金通过宏观周期研究、 行业周期研究、 公司研究相结合， 通过定量分析增强组合策略操
作的方法， 确定资产在基础配置、 行业配置、 公司配置结构上的比例。 本基金充分发挥基 金
管理人长期积累的行业、 公司研究成果， 利用自主开发的信用分析系统， 深入挖掘价值被低
估的标的券种， 以尽量获取最大化的信用溢价。 本基金采用的投资策略包括： 期限结构策略、
行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。?
首先，本组合宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。?
一方面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包括 GDP 增 长率、CPI 走势 、M2 的绝对水平
和增长率、 利率水平与 走势等） ，并 关注国家财 政、税收、 货币、汇率 政策和其它 证券市场
政策等。 另一方面， 本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析， 从而对市
场走势和波动特征进行判断。 在此基础上， 确定资产在非信用类固定收益类证券 （现金、 国
家债券、 中央银行票据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例， 整体组合的久期范围
以及杠杆率水平。?
其次， 本组合将在期限结构策略、 行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报率， 通过息
差策略、个券挖掘策略获得超额收益。?
1 、期限结构 策略。通过 预测收益率 曲线的形状 和变化趋势 ，对各类型 债券进行久 期配置；
当收益率曲线走势难以判断时， 参考基准指数的样本券久期构建组合久期， 确保组合收益超
过基准收益。 具体来看， 又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策
略、杠铃策略及梯式策略。?
（1 ）骑乘策 略是当收益 率曲线比较 陡峭时，也 即相邻期限 利差较大时 ，买入期限 位于收益
率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。?
（2 ）子弹策 略是使投资 组合中债券 久期集中于 收益率曲线 的一点，适 用于收益率 曲线较陡
时； 杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端， 适用于收益率曲线两头
下降较中间下降更多的蝶式变动； 梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲
线，适用于收益率曲线水平移动。?
2 、行业配置 策略。债券 市场所涉及 行业众多， 同样宏观周 期背景下不 同行业的景 气度的发
生，本基金分别采用以下的分析策略：?
（1 ） 分散化投资： 发行人涉及众多行业， 本组合将保持在各行业配置比例上的分散化结构，
避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。?
（2 ）行业投 资：本组合 将依据对下 一阶段各行 业景气度特 征的研判， 确定在下一 阶段在各
行业的配置比例，卖出景气度降低行业的债券，提前布局景气度提升行业的债券。?
3 、 息差策略。 通过正回购， 融资买入收益率高于回购成本的债券， 从而获得杠杆放大收益。?
本组合将采取低杠杆、 高流动性策略， 适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报， 选取具
有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，灵活控制杠杆组合仓位，降低组合波动率。?
针对中小企 业私募债券 ，本基金以 持有到期， 获得本金和 票息收入为 主要投资策 略，同时 ，密切关注债券的信用风险变化， 力争在控制风险的前提下， 获得较高收益。 本基金投资中小
企业私募债， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用
风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 ?
4 、个券挖掘 策略。本部 分策略强调 公司价值挖 掘的重要性 ，在行业周 期特征、公 司基本面
风险特征基础上制定绝对收益率目标策略， 甄别具有估值优势、 基本面改善的公司， 采取高
度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。?
十、业绩比较基准?
一年期银行定期存款收益率（税后）+1.2%?
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收益， 力
争获取相对稳健的绝对回报，追求委托财产的保值增值。?
若未来法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或
者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布， 本基金管理人可
以依据维护投资者合法权益的原则， 在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后， 适当
调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。?
十一、风险收益特征?
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合型基金、 股票型
基金，属于较低风险/ 收益的产品。?
十二、基金投资组合报告?
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托管人根据基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 09 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。?
1 报告期末基 金资产组合情况?
序号? 项目? 金额( 元)? 占基金总资产的比例(%)?
1? 权益投资?‐ ? ‐ ?
其中：股票?‐ ? ‐ ?
2? 固定收益 投资? 1,022,223,000.00?97.57?
其中：债券? 1,022,223,000.00?97.57?
资产支持证券?‐ ? ‐ ?
3? 贵金属投 资?‐ ? ‐ ?
4? 金融衍生 品投资?‐ ? ‐ ?
5? 买入返售 金融资产?‐ ? ‐ ?
其中：买断式回购的买入返售金融资产?‐ ? ‐ ?
6? 银行存款 和结算备付金合计? 3,183,095.11?0.30?
7? 其他各项 资产? 22,320,754.20?2.13?
8? 合计? 1,047,726,849.31?100.00?
2 报告期末按 行业分类的股票投资组合?
本基金本报告期末未持有股票。?
3 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
本基金本报告期末未持有股票。?
4 报告期末按 债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品 种? 公允价值( 元)? 占基金资产净值比例( ％)?
1? 国家债券?‐ ? ‐ ?2? 央行票据?‐ ? ‐ ?
3? 金融债券? 90,542,000.00?8.74?
其中：政策性金融债? 49,950,000.00?4.82?
4? 企业债券? 467,935,000.00?45.20?
5? 企业短期 融资券?‐ ? ‐ ?
6? 中期票据? 463,746,000.00?44.79?
7? 可转债（ 可交换债）?‐ ? ‐ ?
8? 同业存单?‐ ? ‐ ?
9? 其他?‐ ? ‐ ?
10? 合计? 1,022,223,000.00?98.73?
5 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 数量( 张)? 公 允价值( 元)? 占基金资产净值比例( ％)?
1?058021?05 沪建设(2)?900,000?91,899,000.00?8.88?
2?1382138?13 甘公投 MTN1?800,000?84,120,000.00?8.12?
3?078042?07 虞交通债? 800,000?83,848,000.00?8.10?
4?1382011?13 宁城建 MTN1?800,000?83,488,000.00?8.06?
5?1380102?13 京投债? 800,000?81,744,000.00?7.90?
6 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
7 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
8 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
9 报告期末本 基金投资的股指期货交易情况说明?
本基金本报告期末未持有股指期货。?
10 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明?
本基金本报告期末未持有国债期货。?
11 投资组合 报告附注?
11.1 报告期 内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。?
11.2 基金投 资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。?
11.3 其他资 产构成?
序号? 名称? 金额( 元)?
1? 存出保证 金?‐ ?
2? 应收证券 清算款?‐ ?
3? 应收股利?‐ ?
4? 应收利息? 22,310,939.24?
5? 应收申购 款? 9,814.96?
6? 其他应收 款?‐ ?
7? 待摊费用?‐ ?
8? 其他?‐ ?
9? 合计? 22,320,754.20?
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。?11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末未持有股票。?
11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。?
十三、基金的业绩?
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金
一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资 者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。?
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
期间? ①净值增长率? ②净值增长率标准差? ③业绩比较基准收益率? ④业绩比较基准收益率
标准差? ①‐ ③? ②‐④?
2015.12.03‐2015.12.31?0.20%?0.03%?0.21%?0.01%?‐0.01%?0.02%?
2016.01.01‐2016.12.31?0.14%?0.15%?2.70%?0.01%?‐2.56%?0.14%?
2017.01.01‐2017.12.31?‐0.60%?0.09%?2.70%?0.01%?‐3.30%?0.08%?
2018.01.01‐2018.09.30?5.99%?0.09%?2.02%?0.01%?3.97%?0.08%?
2015.12.03‐2018.09.30?5.71%?0.11%?7.63%?0.01%?‐1.92%?0.10%?
十四、基金费用与税收?
一、基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；?
5 、基金份额持有人大会费用；?
6 、基金的证券交易费用；?
7 、基金的银行汇划费用；?
8 、基金的账户开户费用、账户维护费用；?
9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E×0.30%÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金管理费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基金托管人核对一
致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个 工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E×0.10%÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金托管费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基金托管人核对一
致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个 工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。?上述“ 一、基金费用的种类” 中第 3 －9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
3 、证券账户 开户费用： 证券账户开 户费经基金 管理人与基 金托管人核 对无误后， 自产品成
立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额不足支付该开户费用， 由基金
管理人于产品成立一个月后的 5 个 工作日内进行垫付， 基金托管人不承担垫付开户费用义务。 ?
三、不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
四、基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?
十五、对招募说明书更新部分的说明?
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法
规的要求, 对本基金管理人于 2018 年 07 月 18 日刊登的本基金原招募说明书（ 《博 时裕康纯
债债券型证券投资基金招募说明书》 ） 进行了更新, 并根据本基金管理人对本基金实施的投资
经营活动进行了内容补充和更新, 主要补充和更新的内容如下：?
1 、在“ 三、基金管理人” 中，对基金管理人的基本情况进行了更新；?
2 、在“ 四、基金托管人” 中，对基金托管人的基本情况进行了更新；?
3 、在“ 五、相关服务机构” 中，对基金份额销售机构进行了更新；?
4 、在“ 八、基金的投资”中，更新了“（九）基金投资组合报告” 的内容，数据内容截止时间
为 2018 年 09 月 30 日；?
5、在“ 九、 基金的业绩” 中， 更新了基金业绩的内容， 数据内容截止时间为 2018 年 09 月 30
日；?
6 、在“ 二十一、其他应披露的事项” 中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：?
（一） 、 2018 年 10 月 25 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报， 证券时报上公告了 《博
时裕康纯债债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告》 ；?
（二） 、 2018 年 09 月 29 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报， 证券时报上公告了 《关
于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业
务费率优惠活动的公告》 ；?
（三） 、 2018 年 08 月 29 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报， 证券时报上公告了 《博
时裕康纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告（摘要） 》 ；?
（四） 、 2018 年 07 月 20 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报， 证券时报上公告了 《博
时裕康纯债债券型证券投资基金 2018 年第 2 季度 报告》 ；?
（五） 、 2018 年 07 月 18 日， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报， 证券时报上公告了 《博
时裕康纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号（摘要） 》 ；?
（六） 、2018 年 06 月 29 日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了
《20180629 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行
申购及定投业务费率优惠活动的公告》 。?
博时基金管理有限公司?
2019 年 01 月 17 日?
?
