南华瑞扬纯债：南华瑞扬纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
南华瑞扬纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、 转换及定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2019 年 1 月 17 日 1 公告基本信息 基金名称 南华瑞扬纯债债券型证券投资基金 基金简称 南华瑞扬纯债 基金主代码 005047 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2019 年 1 月 17 日 基金管理人名称 南华基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 南华基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其他有关法律法规 以及本基金相关法律文件等 申购起始日 2019 年 1 月 17 日 赎回起始日 2019 年 1 月 17 日 转换转入起始日 2019 年 1 月 17 日 转换转出起始日 2019 年 1 月 17 日 定期定额投资起始日 2019 年 1 月 17 日 下属分级基金的基金简称 南华瑞扬纯债 A 南华瑞扬纯债 C 下属分级基金的交易代码 005047 005048 该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定 期定额投资） 是 是 2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间 投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资业务，具体办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回、 转换和定期定额投资时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/ 期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务3.1 申购金额限制 投资者通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元人民币（含申购费）； 投资者通过本基金管理人网上交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元 人民币（含申购费）； 通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为 5 万元人民币（含申购费）， 已在直销中心有认/ 申购本基金管理人旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制， 单笔申购最低金额为 10 元人民币（含申购费）。 本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整，实际操作中，以各销售 机构的具体规定为准。 3.2 申购费率 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；投资者可以多次申购本基金，申购 费率按每笔申购申请单独计算。本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购本基金 A 类基金 份额的申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 0.6% 100 万≤M＜300 万 0.4% 300 万≤M＜500 万 0.2% M≥500 万 按笔收取，1,000 元 /笔 注：申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日)，在正 常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者可在 T+2 日后(包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的 确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。基金销售机构对申购申请的受理并 不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金 管理人的确认结果为准。 申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算。 投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购 申请无效。当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 通过本基金的销售机构赎回，每次赎回基金份额不得低于 10 份，基金份额持有人赎回 时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额不足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际 操作中，以各销售机构的具体规定为准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 4.2 赎回费率 对于本基金 A 类基金份额，赎回费率见下表： 持有期限（N） 赎回费率 Y＜7 天 1.50% 7 天≤Y ＜180 天 0.10% 180 天≤Y＜1 年 0.05% Y≥1 年 0% 对于本基金 C 类基金份额，赎回费率见下表： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7 天 1.50% 7 天≤N＜30 天 0.10% N≥30 天 0% 注：N为持有天数，1年指365天。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对于持有 A 、C 类份额持有期少于 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于 持有 A 类份额持有期少于 3 个月的，不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于持有 A 类份额持有期长于 3 个月但小于 6 个月的，不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产；对 于持有 A 类份额持有期长于 6 个月的，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。上述“月” 是指 30 个自然日。 4.3 其他与赎回相关的事项基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T 日)，在正 常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者应在 T+2 日后(包括该日) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构已经接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算。 赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日) 内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体 收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由 申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下： （1 ）转出金额、转换交易费： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换交易费=转出金额×转出基金赎回费率 （2 ）转换费用： 如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率： 转换费用＝转换交易费＋（转出金额 － 转换交易费）× 转换入基金的申购费率 ／ （1 + 转换入基金的申购费率） － （转出金额 － 转换交易费）× 转换出基 金的申购费率 ／ （1 + 转换出基金的申购费率） 如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 基金在完成转换后不连续计算持有期； 具体赎回费费率以及各基金申购费率请参照相应的基金合同或相关公告。 （3 ）转入金额与转入份额：转入金额＝转出金额－转换费用 转入份额＝转入金额／ 转入基金当日基金份额净值 5.2 其他与转换相关的事项 5.2.1 适用范围 本基金与下述基金之间的转换业务： 序号 基金名称 基金代码 1 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 A 类：004845 C 类：004846 2 南华丰淳混合型证券投资基金 A 类：005296 C 类：005297 注：1、基金暂停申购时转换转入同时也暂停，限制大额申购同样适用。 2、同一基金不同份额类别之间不可转换。 5.2.2 业务办理机构 投资者可通过本公司网上交易系统、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、 广发证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限公司、申万宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、深圳 前海凯恩斯基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、国金证券股份有限公司、 开源证券股份有限公司、大泰金石基金销售有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券 （山东）有限责任公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公司、联讯证券股份有限 公司、中信建投证券股份有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、中国银河证券 股份有限公司、湘财证券股份有限公司、深圳前海财厚基金销售有限公司、西藏东方财富 证券股份有限公司及上海联泰基金销售有限公司办理相关基金转换业务。 6 定期定额投资业务 6.1 通过本基金管理人网上交易系统开通本基金的定期定额投资业务是指定期定额申 购业务。 定期定额申购业务：投资者通过本基金管理人网上交易系统设定投资日期（按月）和 固定的投资金额，委托本基金管理人提交交易申请的一种基金投资方式。6.2 投资者可通过通联支付在本基金管理人网站的网上交易系统办理本基金的开户、 申购、赎回等业务，本基金管理人网上交易系统网址：www.nanhuafunds.com 。 6.3 本基金管理人网上交易定期定额投资业务的申请受理时间与基金日常申购业务受 理时间相同。本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归本基金管理人所有。 6.4 本基金在代销机构开通定期定额投资业务，并参加代销机构各种电子渠道基金定 期定额投资申购费率优惠活动。开通本基金定期定额投资业务的代销机构名单如下：中国 银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、申万宏源证券有限 公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源西部 证券有限公司、南华期货股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、国金证券股 份有限公司、开源证券股份有限公司、大泰金石基金销售有限公司、中信证券股份有限公 司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、招商证券股份有限公司、联讯 证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、 中国银河证券股份有限公司、深圳前海财厚基金销售有限公司及上海联泰基金销售有限公 司。定期定额投资的起点及定期定额投资申购费率的优惠措施请关注本基金管理人或代销 机构的相关公告或通知。 7 基金销售机构 7.1. 直销机构 南华基金管理有限公司 7.2 非直销机构 中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、申万宏源 证券有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万 宏源西部证券有限公司、南华期货股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、天 津万家财富资产管理有限公司、国金证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、大泰金 石基金销售有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期 货有限公司、招商证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公 司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、中国银河证券股份有限公司、湘财证券股份有 限公司、深圳前海财厚基金销售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司及上海联泰基 金销售有限公司 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排自 2019 年 1 月 17 日起，本基金管理人在每个开放日的次日，通过其网站以及其他媒 介，披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额 的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 9 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的有关事项予以说 明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南华瑞扬纯债债券型证券投资基金基 金合同》和《南华瑞扬纯债债券型证券投资基金招募说明书》。 希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资者，可以登录本基金管理人网站 （www.nanhuafunds.com）或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热线（400－810－ 5599）。 由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者 应以销售机构具体规定的时间为准。 南华基金管理有限公司 2019 年 1 月 17 日
